毛天宇

（中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京，100190）

“科技檔案是組織機構(gòu)或個人在科技、生產(chǎn)活動中直接形成的、保存?zhèn)洳榈男畔⒂涗洝！保?］通過對國內(nèi)科技檔案研究成果的文獻(xiàn)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)已有研究多是針對科技檔案具體問題的研究，宏觀綜述與計量性研究較少；已有的綜述類研究也存在一定的局限性。首先是研究的時間跨度短，缺乏宏觀視角的整體性分析；其次是研究數(shù)據(jù)雜，缺乏以核心數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的定量化分析；再者是研究主題片面，多是針對科技檔案某一方面的綜述性分析，缺乏以科技檔案為主體的整體性研究；最后是研究內(nèi)容缺乏對科技檔案研究發(fā)展特征的總結(jié)性分析。本文針對已有研究中存在的問題，試圖以更加宏觀與整體的視角探析我國科技檔案研究的發(fā)展現(xiàn)狀及研究特征，以期促進(jìn)相關(guān)研究的進(jìn)一步發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)來源、研究工具與研究方法

1.1 研究對象數(shù)據(jù)來源

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫（簡稱CNKI）是世界上規(guī)模最大、最全面、最有影響力的中文期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫［2］，本文研究對象數(shù)據(jù)來源即基于CNKI，以“TI=科技檔案”為檢索詞，文獻(xiàn)來源限定為檔案學(xué)9本中文核心期刊，即《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《檔案管理》《中國檔案》《浙江檔案》《檔案與建設(shè)》《北京檔案》《山西檔案》《蘭臺世界》，時間范圍不加限定，共檢索到文獻(xiàn)1570篇，經(jīng)過剔除一稿多投、重復(fù)收錄及簡報、通知、會議紀(jì)要等后，最終以檔案學(xué)核心期刊上刊載的1553篇學(xué)術(shù)性論文為本文主要研究對象。

1.2研究工具與研究方法

本文主要借助于SATI3.2、Excel和NoteExpress2軟件作為檢索結(jié)果分析工具，以文獻(xiàn)計量學(xué)與統(tǒng)計學(xué)原理為分析方法對研究主題的年度載文、期刊載文、著者及機構(gòu)發(fā)文等方面進(jìn)行分析，并借助詞頻分析法探究科技檔案研究的特征及轉(zhuǎn)變。筆者基于整體性研究的視角，試圖從宏觀角度更加全面地把握科技檔案的發(fā)展?fàn)顩r與特征，因而并未對時間加以限定，并以檔案學(xué)核心期刊為數(shù)據(jù)來源以探究科技檔案核心研究的發(fā)展?fàn)顩r。

2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

2.1 年度載文分析

科技檔案研究的第1篇文獻(xiàn)《關(guān)于建立科技檔案工作的幾點體會》發(fā)表于1960年的《中國檔案》（當(dāng)時名為《檔案工作》），自此至今我國科技檔案研究大體可以分為四個研究階段。第一階段為1960年至1978年，為我國科技檔案工作創(chuàng)立階段，科技與生產(chǎn)活動比較落后，科技檔案研究也沒有引起足夠重視，研究熱度低，研究文獻(xiàn)僅有2篇。第二階段為1979年至1990年，改革開放后科學(xué)技術(shù)與工業(yè)生產(chǎn)突飛猛進(jìn)，使得這一階段成為科技檔案研究的黃金階段，研究文獻(xiàn)達(dá)到757篇，研究熱度突增，發(fā)文數(shù)量最多且文獻(xiàn)增長迅速。1981年科技檔案文獻(xiàn)量由1979年的5篇突增至73篇，1984年更是達(dá)到最大值101篇，這一階段的文獻(xiàn)數(shù)量一直持續(xù)在40篇以上，年均載文68篇，自1986年開始下降，研究熱度有所降低。第三階段為1991年至2001年，科技檔案研究平穩(wěn)前進(jìn)，文獻(xiàn)量基本維持在30篇以上，總文獻(xiàn)量為460篇，平均文獻(xiàn)量42篇，在1993年和1996年出現(xiàn)兩次峰值分別為59篇和61篇。第四階段為2002年至今，科技檔案研究熱度進(jìn)一步降低，總文獻(xiàn)量為334篇，每年都維持在14篇以上且年均載文26篇（不含2015年），研究峰值出現(xiàn)在2006、2007和 2013年，分別為 32篇、32篇和37篇，由于2015年并未統(tǒng)計完全，故文獻(xiàn)量較少。可以看出，改革開放以來，科技檔案發(fā)文數(shù)量與研究熱度整體呈先增后減趨勢，研究趨勢具有一定的周期性。如圖1所示。

2.2 期刊載文分析

研究文獻(xiàn)的期刊來源是了解該研究領(lǐng)域空間分布特點的有效方法［3］，也有助于分析國內(nèi)檔案類核心期刊的學(xué)術(shù)取向和研究水平［4］。通過文獻(xiàn)檢索，檔案領(lǐng)域關(guān)于科技檔案共有4225篇期刊論文，而根據(jù)布拉德福定律，核心期刊區(qū)所載論文量要占到總論文量的 1/3［5］，故科技檔案研究的論文在檔案學(xué)核心區(qū)域內(nèi)的載文量應(yīng)該為4225/3≈1408篇，而當(dāng)前檔案學(xué)核心期刊載文量為1553篇，已經(jīng)超過理論數(shù)值。這說明我國科技檔案研究的論文質(zhì)量相對較高，文獻(xiàn)分布比較科學(xué)，核心期刊對這一主題文獻(xiàn)的承載率也比較理想。通過表1可以看出：一方面，《中國檔案》《檔案學(xué)通訊》《蘭臺世界》《浙江檔案》四本期刊累計篇數(shù)占據(jù)核心期刊的68.32%，成為科技檔案研究的主要來源期刊；另一方面，通過各期刊科技檔案發(fā)文量占該期刊總載文量的比例可以看出，《檔案學(xué)通訊》《山西檔案》《浙江檔案》《檔案學(xué)研究》對該領(lǐng)域研究更為重視。

2.3 著者分析

根據(jù)普賴斯定律，核心作者發(fā)文數(shù)m需滿足m=0.749*nmax（nmax表示發(fā)文最多著者的論文數(shù)）［6］，表2中發(fā)文最多的作者論文數(shù)為36篇，故核心作者發(fā)文數(shù)m=4.494，因此，本文將發(fā)文數(shù)量在5篇及以上的作者定義為科技檔案研究的核心作者，詳情如表2所示。發(fā)文數(shù)量最多的為西安總裝備部軍休所的霍振禮先生，其共發(fā)表文獻(xiàn)36篇，其次為王傳宇、汪萬仁、陳作明三位先生，發(fā)文量均在10篇以上，成為該領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量最多的核心作者；此外，17位核心作者中有15位來自于高校、檔案局（館）和科研院所，這也可以從側(cè)面反應(yīng)我國科技檔案研究的力量分布。經(jīng)過文獻(xiàn)調(diào)研，該主題研究作者共有1018人，核心作者僅占1.67%，而發(fā)表1篇論文的作者有880人，占總?cè)藬?shù)的86.44%，這說明科技檔案研究作者分布相對比較分散，核心作者群體并不明顯，大多數(shù)作者沒有對這一主題進(jìn)行追蹤研究。

圖1科技檔案文獻(xiàn)年度載文分布圖

表1科技檔案期刊載文及所占比例分布表

表2發(fā)文量5篇及以上的著者排序表

在圖2中，本文對該主題研究著者所在單位進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)文最多的單位為中國人民大學(xué)，發(fā)表文獻(xiàn)20篇。中國人民大學(xué)作為我國最早開設(shè)檔案教育教學(xué)的高等院校，檔案學(xué)研究起步早且力量雄厚，科技檔案研究力量相對密集；此外，西北核技術(shù)研究所發(fā)文18篇，這主要歸功于科技檔案研究專家霍振禮先生，其堅持科技檔案相關(guān)研究，總結(jié)工作與科研經(jīng)驗，發(fā)表諸多科技檔案高質(zhì)量論文，使得該機構(gòu)成為科技檔案研究的核心機構(gòu)；此外，排名前15的機構(gòu)中有9家檔案局（館），5家高等院校和1家科研機構(gòu)，這也可以反映出我國科技檔案研究的核心力量主要集中于這三類機構(gòu)中。

3 研究特征分析

研究關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次可以有效判斷該領(lǐng)域研究內(nèi)容的集中性與分散性，揭示研究成果總體內(nèi)容特征和研究內(nèi)容之間的內(nèi)在聯(lián)系及學(xué)術(shù)研究的發(fā)展脈絡(luò)與發(fā)展方向等［7］。本文統(tǒng)計的詞頻不包含1960-1978年間的文獻(xiàn)中的關(guān)鍵詞，主要因為這一階段為科技檔案的起步階段，研究文獻(xiàn)僅有兩篇，且均不含有關(guān)鍵詞，故將其剔除在外；此外，也不包含“科技檔案”、“檔案”、“檔案工作”等基礎(chǔ)性詞匯，并將內(nèi)涵相近的關(guān)鍵詞進(jìn)行歸并，例如將“檔案員”、“檔案人”、“檔案人員”等詞匯歸并為“檔案工作者”。根據(jù)科技檔案年度載文的階段性劃分，將科技檔案研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞按照三個階段統(tǒng)計分析，詳情如表3所示。

3.1 持續(xù)性特征：研究內(nèi)容持續(xù)時間長，研究層次逐步提高

分析1979年以來科技檔案研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)許多問題的研究一直持續(xù)進(jìn)行，研究時間跨度大。例如“科技文件”、“技術(shù)資料”等關(guān)鍵詞的持續(xù)高頻出現(xiàn)說明對科技檔案概念的研究一直持續(xù)進(jìn)行，由最初的“技術(shù)資料”到“科技檔案”，再到對其與“科技文件”的區(qū)別與再認(rèn)識，科技檔案的概念產(chǎn)生與發(fā)展經(jīng)歷了漫長的階段，一直是科技檔案研究中關(guān)注的重點問題；此外，“管理制度”、“管理部門”、“集中統(tǒng)一”等詞匯逐漸消失可以說明科技檔案管理制度逐步完善與健全，相關(guān)研究與討論熱度日益降低；而“科技文件”、“檔案工作者”、“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”等基礎(chǔ)性詞匯排名的降低，與“檔案利用”、“服務(wù)”、“科研檔案”、“農(nóng)業(yè)科技”等深層研究詞匯排名的上升則可以說明科技檔案研究層次日益提高，科技檔案研究逐步發(fā)展與完善。

3.2 業(yè)務(wù)性特征：注重基礎(chǔ)業(yè)務(wù)性研究，服務(wù)于科技與生產(chǎn)一線

從統(tǒng)計結(jié)果來看，“歸檔”、“保管保存”、“編研”、“檔案利用”等科技檔案業(yè)務(wù)管理詞匯的持續(xù)高頻出現(xiàn)，說明科技檔案研究一直比較關(guān)注于基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)研究，并且十分注重科技檔案的開發(fā)利用?？萍紮n案的業(yè)務(wù)管理與開發(fā)利用是科技檔案研究的核心所在，從這些詞匯排名不斷上升的趨勢可以看出，科技檔案的業(yè)務(wù)研究與開發(fā)利用日益引起學(xué)界重視，研究熱度不斷上升。與此同時，跟這些詞匯相伴出現(xiàn)的還有“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”、“農(nóng)業(yè)科技”、“企業(yè)”、“工業(yè)生產(chǎn)”、“科研檔案”、“科技信息資源”等科技、生產(chǎn)方面詞匯，這可以反映科技檔案直接來源并服務(wù)于人們的科技與生產(chǎn)活動，是隨著科技、生產(chǎn)活動過程，根據(jù)科技與生產(chǎn)活動的客觀需要有規(guī)律形成的真實歷史記錄。而“價值”一詞的出現(xiàn)則表明學(xué)界對科技檔案價值與作用的認(rèn)識日益深入，科技檔案服務(wù)于科技與生產(chǎn)一線的現(xiàn)實意義與價值備受關(guān)注。

圖2著者單位排序圖

3.3時代性特征：緊隨國家政策與時代潮流，具有鮮明的時代特色

科技檔案發(fā)展與研究同國家政策與社會環(huán)境息息相關(guān)，具有鮮明的時代性。一方面，從“改革”、“市場”、“企業(yè)”、“經(jīng)濟”等詞匯的出現(xiàn)可以看出，我國科技檔案研究密切配合國家各項改革政策與發(fā)展措施，研究內(nèi)容緊隨社會改革環(huán)境與時代潮流，不斷解放思想，促使科技檔案服務(wù)于國家經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展；另一方面，從“知識”、“共享”、“檔案教育”等方面詞匯的出現(xiàn)可以歸納科技檔案研究注重新技術(shù)與新管理理論的應(yīng)用，科技檔案管理理論研究出現(xiàn)了新的突破，與此同時科技檔案教育教學(xué)也逐步開展并日趨完善，廣大科技檔案工作者自身素質(zhì)有了進(jìn)一步提高。

3.4 實踐性特征：注重理論聯(lián)系實際，與社會實踐緊密結(jié)合

科技檔案同科技與生產(chǎn)實踐緊密相連，不可分離，具有很強的實踐性特點，因而科技檔案研究也十分注重理論與實踐的聯(lián)系，這在詞頻統(tǒng)計中有所體現(xiàn)。伴隨著改革開放和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的迅速發(fā)展，工農(nóng)業(yè)科技檔案大量產(chǎn)生，其相應(yīng)研究也日益成為熱點，因而“農(nóng)業(yè)科技檔案”、“農(nóng)業(yè)科研”、“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”、“工業(yè)生產(chǎn)”等詞匯高頻出現(xiàn)；而市場經(jīng)濟改革后，企業(yè)檔案改革完善，社會經(jīng)濟迅速發(fā)展，學(xué)界對科技檔案的價值及服務(wù)于市場經(jīng)濟作用研究日益深入，“市場”、“經(jīng)濟”等詞匯一時成為高頻關(guān)鍵詞匯；2002年之后，計算機網(wǎng)絡(luò)逐步融入人們?nèi)粘Ｉ钆c生產(chǎn)實踐，與之相對應(yīng)的科技檔案研究也逐步轉(zhuǎn)向數(shù)字化方向發(fā)展，而且伴隨著大量數(shù)據(jù)的產(chǎn)生，社會大數(shù)據(jù)趨勢日益深入，數(shù)據(jù)檔案資料研究也將成為熱點，“網(wǎng)絡(luò)”、“數(shù)字化”、“數(shù)據(jù)”、“知識”、“共享”等詞匯成為科技檔案研究中的熱點。

3.5 數(shù)字化趨勢：數(shù)字環(huán)境下的科技檔案研究日益成為趨勢

隨著大數(shù)據(jù)環(huán)境在人們生產(chǎn)實踐中的日益深入，科技檔案數(shù)字化與現(xiàn)代化將成為未來的研究熱點。首先，數(shù)字環(huán)境下的科技檔案研究熱度將逐步上升，占據(jù)科技檔案研究的主流。比如數(shù)字環(huán)境下科技檔案的保密與共享問題、開發(fā)利用問題、信息資源管理問題、整理歸檔問題等都具有很強的探討價值，值得檔案學(xué)界進(jìn)一步研究與解決。其次，科技檔案的現(xiàn)代化管理將成為趨勢，科技檔案的產(chǎn)生、使用、留存、開發(fā)利用等將日趨由高自動化管理系統(tǒng)完成，實現(xiàn)科技檔案的職業(yè)化與專業(yè)化管理。最后，數(shù)字環(huán)境下科技檔案管理活動必將向著科技資源知識儲備和知識管理的目標(biāo)邁進(jìn)，科技檔案作為一種科技資源和機構(gòu)主要專業(yè)知識載體，作為科技生產(chǎn)力的重要組成部分，在社會進(jìn)步與發(fā)展中必將發(fā)揮更大的作用。與之相應(yīng)的，2002 年以來，“現(xiàn)代化”、“數(shù)字化”、“知識”、“保密”、“歸檔”等詞匯日益成為科技檔案研究中的高頻關(guān)鍵詞，這也可以與上述特點與趨勢相呼應(yīng)。

4 結(jié)論與展望

根據(jù)國內(nèi)檔案學(xué)核心期刊中關(guān)于科技檔案研究的文獻(xiàn)統(tǒng)計分析，我國科技檔案研究呈現(xiàn)出一定的周期性與階段性，發(fā)文數(shù)量與研究熱度整體上先增后減；檔案學(xué)核心期刊對“科技檔案”研究文獻(xiàn)的載文量略高于布拉德福定律理論數(shù)值，這可以反映我國科技檔案研究文獻(xiàn)質(zhì)量較高，核心期刊對這一主題文獻(xiàn)的吸引力與承載力比較理想；與此同時，根據(jù)普賴斯定律，科技檔案研究核心作者數(shù)量占作者總數(shù)比例偏低，發(fā)表一篇文獻(xiàn)的作者所占比重較高，尚未形成較明顯的核心作者群體，多數(shù)作者對這一主題沒有進(jìn)行跟蹤研究，而根據(jù)作者所在機構(gòu)排名可以發(fā)現(xiàn)我國科技檔案研究力量主要集中于高等院校、檔案局（館）和科研機構(gòu)之中，其中以中國人民大學(xué)研究力量最為密集。

表3科技檔案研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計表

國內(nèi)科技檔案研究密切關(guān)注國家政策與社會環(huán)境，注重理論聯(lián)系實際，十分注重基礎(chǔ)業(yè)務(wù)性問題的研究，直接來源并服務(wù)于科技與生產(chǎn)一線；與此同時，許多重要問題的研究一直持續(xù)跟進(jìn)，研究層次逐步提升，未來數(shù)字環(huán)境下的科技檔案研究將成為熱點與趨勢。筆者將持續(xù)跟蹤科技檔案相關(guān)研究，將研究對象的文獻(xiàn)來源限定于檔案學(xué)核心期刊，以提高分析數(shù)據(jù)質(zhì)量，探究科技檔案研究核心領(lǐng)域的研究狀況，并將在未來研究中更加關(guān)注于數(shù)字環(huán)境下的科技檔案研究和國外科技檔案研究經(jīng)驗的學(xué)習(xí)與分析，以期促進(jìn)我國科技檔案研究的進(jìn)一步發(fā)展。

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