雷志剛,沈 彥

(湖南省國(guó)土資源規(guī)劃院，湖南 長(zhǎng)沙 410007)

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農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)微觀福利效應(yīng)研究
——以長(zhǎng)株潭城市群為例

雷志剛,沈 彥

(湖南省國(guó)土資源規(guī)劃院，湖南 長(zhǎng)沙 410007)

隨著長(zhǎng)株潭城市群區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力的逐步增強(qiáng)，城鎮(zhèn)化建設(shè)速度逐步加快，城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)于農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)有著怎樣的影響成為本文的核心研究?jī)?nèi)容。運(yùn)用森的可行能力理論構(gòu)建城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響模型，然后運(yùn)用改進(jìn)的庇古福利效應(yīng)測(cè)算方法對(duì)失地農(nóng)民失地前后的福利變化進(jìn)行定量測(cè)度。最后提高農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶(hù)的福利效應(yīng)的幾個(gè)主要途徑：維護(hù)農(nóng)戶(hù)居住環(huán)境不變差；基本保持原來(lái)的社會(huì)交往渠道；給予就業(yè)安置或者專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，改變?cè)瓉?lái)的純粹體力勞動(dòng)；提供良好的醫(yī)療保障和社會(huì)保障。

農(nóng)地；土地流轉(zhuǎn)；福利效應(yīng)；長(zhǎng)株潭城市群

1 引言

伴隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，長(zhǎng)株潭城市群工業(yè)化進(jìn)程、城鎮(zhèn)化進(jìn)程大大加快了。城鎮(zhèn)要發(fā)展、城鎮(zhèn)規(guī)模要擴(kuò)大，農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)民福利水平影響也逐步顯現(xiàn)。因此，城鎮(zhèn)化和農(nóng)地流轉(zhuǎn)的關(guān)系，是城鎮(zhèn)化進(jìn)程中亟待厘清的重要課題。

近年來(lái)，政府各部門(mén)及學(xué)術(shù)界十分重視研究失地農(nóng)民的福利變化，主要集中在從失地農(nóng)民的個(gè)人主觀感受和客觀條件改善的角度開(kāi)展生活質(zhì)量變化、就業(yè)水平高低、社會(huì)保障機(jī)制、安置補(bǔ)償問(wèn)題、福利影響因素等方面定性與定量研究[1-5]。比較典型的有：陳瑩和張安錄研究發(fā)現(xiàn)，雖然農(nóng)民為了國(guó)家利益支持農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)，但是征地后的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利均下降導(dǎo)致農(nóng)民對(duì)征收政策不滿(mǎn)意；彭開(kāi)麗從宏觀和微觀的角度探討農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的公平和效率問(wèn)題得出，農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)帶來(lái)社會(huì)正福利效應(yīng)的同時(shí)也有負(fù)福利效應(yīng)，補(bǔ)償不合理導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)福利和集體福利水平均下降；譚榮和曲福田認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)地非農(nóng)化過(guò)程中過(guò)度性損失產(chǎn)生的主要原因是政府對(duì)土地市場(chǎng)價(jià)格的干預(yù)，同時(shí)，土地產(chǎn)權(quán)不清導(dǎo)致失地農(nóng)民的生計(jì)問(wèn)題；吳群和李永樂(lè)利用經(jīng)濟(jì)分析方法探討土地征收利用過(guò)程中的福利與效率損失，并指出土地的市場(chǎng)化配置是減少福利損失的有效方式。這些成果較好地推動(dòng)了中國(guó)農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中農(nóng)地福利研究，但是需要在福利測(cè)量方法、福利度量指標(biāo)以及樣本人群代表性等方面進(jìn)一步完善，需要在福利定量分析的研究方法和理論上更多地借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)和成果，把西方學(xué)者有關(guān)福利分析的理論框架和定量決策模型納入中國(guó)農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的福利分析之中。為此，筆者在以往研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰Ψ椒?，提出衡量農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)指標(biāo)主要為家庭經(jīng)濟(jì)狀況、教育環(huán)境狀況、居住環(huán)境狀況、就業(yè)發(fā)展機(jī)遇、社會(huì)保障狀況、家庭健康情況和社會(huì)交往狀況等。同時(shí)，以長(zhǎng)株潭城市群典型區(qū)域的農(nóng)戶(hù)為研究對(duì)象，將舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)庇古測(cè)算方法和層次分析法相結(jié)合，測(cè)算出農(nóng)民失地后在短期和長(zhǎng)期內(nèi)的福利變化，進(jìn)而為改善城鎮(zhèn)化進(jìn)程中失地農(nóng)民的福利水平提出了相關(guān)政策建議。

2 理論模型構(gòu)建

2.1 可行能力框架理論

20世紀(jì)80年代，阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰蚣芾碚撝赋鰝€(gè)人福利可以通過(guò)其功能和能力來(lái)反映。功能性活動(dòng)反映一個(gè)人認(rèn)為值得去做或達(dá)到的多種多樣的事情和狀態(tài)。如果獲得的功能性活動(dòng)組成了一個(gè)人的福利，能力則反映獲得個(gè)人福利的真正機(jī)會(huì)和選擇自由，是各種可能的功能性活動(dòng)向量的集合。森認(rèn)為影響個(gè)人福利水平的不是所持有物品的多少，而是其能力的大小?？尚心芰蚣芾碚摽朔藗鹘y(tǒng)效用理論的缺陷，更充分地反映了其他潛在內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)了個(gè)體的差異和個(gè)人選擇的自由，對(duì)失地農(nóng)民前后福利水平變化分析更加合理。

2.2 失地農(nóng)民福利評(píng)價(jià)指標(biāo)

評(píng)價(jià)指標(biāo)包括家庭經(jīng)濟(jì)、教育環(huán)境、居住環(huán)境、發(fā)展機(jī)遇、社會(huì)保障、家庭健康和社會(huì)交往7個(gè)方面功能指標(biāo)。具體而言，失地農(nóng)民的家庭經(jīng)濟(jì)狀況由于收入來(lái)源減少會(huì)發(fā)生很大的改變，大部分農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)收入，經(jīng)濟(jì)收入的變動(dòng)又必然會(huì)引起失地農(nóng)民的福利變化；大部分失地農(nóng)民沒(méi)有穩(wěn)定收入或收入較低，僅能負(fù)擔(dān)子女就近讀小學(xué)和初中的花費(fèi)，而且外出打工的失地農(nóng)民大都將子女交給老人看管，家庭教育極為薄弱；征地后大量的農(nóng)用地變成了空地、道路、學(xué)校甚至工廠，導(dǎo)致綠化面積減少、空氣質(zhì)量下降、噪音污染加劇等一系列環(huán)境問(wèn)題，并且失地農(nóng)民的房屋結(jié)構(gòu)、廚衛(wèi)家具、居住面積等發(fā)生改變，這些都嚴(yán)重影響農(nóng)民的居住環(huán)境和條件的福利變化；失地農(nóng)民的耕種技能已無(wú)用武之地，迫使他們尋求新的生存技能和求職機(jī)會(huì)，這一艱難的轉(zhuǎn)型過(guò)程降低了農(nóng)民個(gè)人福利；農(nóng)民一旦失去土地就有可能會(huì)淪為耕種無(wú)地、就業(yè)無(wú)崗、社保無(wú)份的特殊“三無(wú)”人群，而現(xiàn)階段中國(guó)的社會(huì)保障制度還不夠完善，難以保障農(nóng)民原有的生活水平和福利水平；征地行為加大了農(nóng)村居民的健康風(fēng)險(xiǎn)，失地農(nóng)民的健康水平普遍顯著低于有地農(nóng)民的健康水平；征地后農(nóng)民原有的田園生活、社會(huì)關(guān)系和鄰里交往等生活秩序被打亂，治安狀況和人際關(guān)系的變化也影響著農(nóng)民的福利水平。

3 基于舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和層次分析法的福利效應(yīng)測(cè)度方法

3.1 庇古的福利效應(yīng)測(cè)算方法

以庇古為首的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，社會(huì)福利是個(gè)人各自效用的綜合，即：

W=U1+U2+U3+…+UN

(1)

式中：UN為第n個(gè)人的效用量。結(jié)合舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派觀點(diǎn)并延伸其意義，把農(nóng)戶(hù)福利堪稱(chēng)是各個(gè)不同權(quán)利主體，即農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)的影響因素的效用量。

農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)的影響因素是多樣的，本文把農(nóng)戶(hù)福利看成是各個(gè)農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)的影響因素的效用量之和。為此，首先測(cè)算各個(gè)地區(qū)城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)的影響因素的權(quán)重。值得注意的是，層次分析法可以較好的解決影響因素的不定性，因此，修正后的福利效應(yīng)表達(dá)公式為：

W=μ1U1+μ2U2+…+μnUn

(2)

aUi=∑Pj×Sj，j=1，2，3，…，n

(3)

式(2)(3)中：μ1為Ui(i=1，2，…，n)的權(quán)重，Ui為城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)的影響因素的效用量，Pj為它們的樣本調(diào)查頻數(shù)，Sj為Pj對(duì)應(yīng)的不同狀態(tài)下的確定數(shù)值。

3.2 層次分析法

層次分析法基本計(jì)算步驟如下：

(1)根據(jù)各因素因果層次關(guān)系，建立層次結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)各主要因素的關(guān)聯(lián)度，將有關(guān)的各個(gè)因素按照不同屬性自上而下分解成目標(biāo)層-準(zhǔn)則層-方案層，同一層的諸因素從屬于上一層的因素或?qū)ι蠈右蛩赜忻黠@的制約和支配關(guān)系，同時(shí)又支配下一層的因素或受到下層因素的作用。需要指出的是層內(nèi)各因素基本上相互獨(dú)立，層次結(jié)構(gòu)建立的合理性對(duì)于解決問(wèn)題至關(guān)重要。

(2)構(gòu)造成對(duì)比較陣

建立起層次結(jié)構(gòu)后，從層次結(jié)構(gòu)模型的準(zhǔn)則層開(kāi)始，對(duì)于從屬于(或影響)上一層每個(gè)因素的同一層諸因素，用成對(duì)比較法和1～9比較尺度對(duì)所有因素進(jìn)行兩兩比較，進(jìn)而構(gòu)造成對(duì)比較陣，直到最下層。假設(shè)要比較各準(zhǔn)則C1，C2，…，Cn對(duì)目標(biāo)O的重要性。

Ci：Cj→aij

(4)

A=(aij)n×n，aij>0，aji=1/aij

(5)

為了便于從定性描述道定量分析的轉(zhuǎn)化，尺度采用沙旦(T.L.Saaty)等人提出的1-9比較尺度，aij取值1，2，…，9，其倒數(shù)1，1/2，…，1/9(表1)。

(3)計(jì)算權(quán)向量并做一致性檢驗(yàn)。

成對(duì)比較陣A不一定滿(mǎn)足矩陣的一致性條件，必須通過(guò)檢驗(yàn)才能確定。對(duì)于每一個(gè)成對(duì)比較陣計(jì)算最大特征根及對(duì)應(yīng)特征向量，利用一致性指標(biāo)(CI)、隨機(jī)一致性指標(biāo)(RI)和一致性比率(CR)做一致性檢驗(yàn)。若檢驗(yàn)通過(guò)，特征向量(歸一化后)即為權(quán)向量。對(duì)于成對(duì)比矩陣A，用最大特征根λ的特征向量作為權(quán)向量ω，即Aω=λω。

表1 比較尺度參考表Tab.1 Scales illustration table

表2 RI參考表Tab.2 The value of RI

(4)計(jì)算組合權(quán)向量并做組合一致性檢驗(yàn)

計(jì)算方案層對(duì)目標(biāo)層的組合權(quán)向量，并根據(jù)公式對(duì)層次總排序做組合一致性檢驗(yàn)，若檢驗(yàn)通過(guò)，則可按照組合權(quán)向量表示的結(jié)果，按照數(shù)值的大小排序結(jié)果進(jìn)行最后的決策。

4 農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)對(duì)失地農(nóng)民福利變化的實(shí)證研究

4.1 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來(lái)源

在對(duì)長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)、湘潭市昭山鄉(xiāng)、株洲市石峰區(qū)3個(gè)區(qū)進(jìn)行大量的實(shí)地調(diào)研過(guò)程中，采取隨機(jī)抽樣調(diào)查和農(nóng)戶(hù)直接訪談的方法，收集有效問(wèn)卷共計(jì)186份。

4.2 農(nóng)戶(hù)對(duì)征地的補(bǔ)償合理性的認(rèn)知

調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，總體認(rèn)為征地不合理(包括不太合理和非常不合理)的達(dá)到了89.90%，最高的為岳麓區(qū)，達(dá)到92.13%，最低的望城區(qū)也達(dá)到了83.61%。認(rèn)為非常合理的平均僅為1.5%；認(rèn)為還算合理的平均只有6.77%。不難發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地征收確實(shí)沒(méi)有達(dá)到農(nóng)戶(hù)的預(yù)期值，因而才有了他們認(rèn)為不合理調(diào)查結(jié)果。

4.3 影響因素權(quán)重的測(cè)量

第一步：建立層次分析模型；

第二步：構(gòu)造成對(duì)比較陣。根據(jù)1-9比較尺度參考表，參考準(zhǔn)則層各因素之間的關(guān)系，本文設(shè)計(jì)了10個(gè)判斷矩陣，并由5位專(zhuān)家對(duì)設(shè)計(jì)矩陣中的因素進(jìn)行兩兩比較，最后對(duì)調(diào)查評(píng)定的分值進(jìn)行加權(quán)平均，從而最終得到成對(duì)比較陣的數(shù)值。

第三步：計(jì)算權(quán)向量并做一致性檢驗(yàn)。運(yùn)行matlab軟件求解，可以知道最大特征根λ=9.9069，權(quán)向量(特征向量)ω=(0.1627，0.0536，0.1217，0.1356，0.1426，0.0890，0.1022，0.0920，0.1006)T，一致性指標(biāo)CI=0.1134，根據(jù)隨機(jī)一致性指標(biāo)RI參考表可知RI=1.45，則一致性比率CR=0.1134/1.45=0.0782<0.1，通過(guò)一致性檢驗(yàn)，即權(quán)向量真實(shí)可靠。

根據(jù)隨機(jī)一致性指標(biāo)RI參考表可知RI=0.58，同樣可以驗(yàn)證CIk均可通過(guò)一致性檢驗(yàn)。

第四步：計(jì)算組合權(quán)向量并做組合一致性檢驗(yàn)(表3)。根據(jù)層次分析法衡量農(nóng)戶(hù)微觀福利效應(yīng)的各個(gè)主體權(quán)重為μ=(μ1，μ2，…，μ7)T=(0.1200，0.0650，0.2080，0.1725，0.0922，0.1467，0.1956)T，同樣可以驗(yàn)證通過(guò)一致性檢驗(yàn)，即各個(gè)主體綜合權(quán)重值真實(shí)可信。

4.4 測(cè)算結(jié)果

根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果，長(zhǎng)沙市雨花區(qū)、岳麓區(qū)、望城區(qū)3個(gè)區(qū)的186戶(hù)受訪農(nóng)戶(hù)選擇了農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)因素(表4)。為了更好地反映福利變化，設(shè)計(jì)問(wèn)卷中考慮了7個(gè)因素對(duì)農(nóng)民的短期以及長(zhǎng)期的影響變化狀況，結(jié)合問(wèn)卷設(shè)計(jì)以及實(shí)地調(diào)查，文中的短期指1～5年，長(zhǎng)期指6～10年[6]。

表3 各個(gè)主體綜合權(quán)重值表Tab.3 The results of the program layer based on the rule layer

表4 微觀福利效應(yīng)的影響因素統(tǒng)計(jì)表Tab.4 Consistency check results of pairwise comparison matrix

注：關(guān)于教育環(huán)境狀況統(tǒng)計(jì)，教育環(huán)境的調(diào)查只針對(duì)有孩子入學(xué)的農(nóng)戶(hù)，本調(diào)查中僅有121戶(hù)有孩子入學(xué).

本文主要從家庭經(jīng)濟(jì)情況、教育環(huán)境情況、居住環(huán)境情況、就業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)、社會(huì)保障情況、家庭健康狀況和社會(huì)交際情況7個(gè)指標(biāo)考慮，以期正確反映出農(nóng)戶(hù)福利變化，這7個(gè)因素對(duì)應(yīng)的確定數(shù)值見(jiàn)表5。結(jié)合農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)的計(jì)算方法，得到短期內(nèi)農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)值為W短=21.0932，長(zhǎng)期內(nèi)農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)值為W長(zhǎng)=-28.5611。

表5 微觀福利效應(yīng)的影響因素賦值表Tab.5 Comprehensive weights of each subject

注：表中2、1、0、-1、-2表示各因素影響程度的變量賦值.

5 結(jié)論與討論

短期內(nèi)的農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)值為21.0932，長(zhǎng)期內(nèi)農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)值為-28.5611。

由此可知，盡管短時(shí)間帶來(lái)了利益的增值，但是因?yàn)槭ケＵ匣旧畹耐恋兀茈y長(zhǎng)期維持有保障的生活，地方政府應(yīng)該增加更多的福利補(bǔ)償來(lái)彌補(bǔ)農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)給農(nóng)戶(hù)帶來(lái)的長(zhǎng)期福利損失。

從層次分析法所得權(quán)重值排序可知，提高農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶(hù)的福利效應(yīng)的幾個(gè)主要途徑：維護(hù)農(nóng)戶(hù)居住環(huán)境不變差；基本保持原來(lái)的社會(huì)交往渠道；給予就業(yè)安置或者專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，改變?cè)瓉?lái)的純粹體力勞動(dòng)；提供良好的醫(yī)療保障和社會(huì)保障。

文中僅研究了影響農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶(hù)福利效應(yīng)因素中的家庭經(jīng)濟(jì)情況等7個(gè)因素。根據(jù)森的可行性理論，在福利“生產(chǎn)”的過(guò)程中，由于個(gè)人、社會(huì)、環(huán)境等因素的差異，商品和服務(wù)向福利的轉(zhuǎn)換程度和效率也各不相同，這些差異被稱(chēng)為轉(zhuǎn)換因素。森將轉(zhuǎn)換因素細(xì)分為5個(gè)方面：個(gè)人的異質(zhì)性、環(huán)境的差異、社會(huì)氛圍的多樣性、人際關(guān)系的差異和家庭內(nèi)部的分配。雖然這些差異不直接產(chǎn)生福利，但在衡量農(nóng)戶(hù)福利的變化中起很大的作用[7-9]。若考慮這些轉(zhuǎn)換性的因素，研究結(jié)果是否發(fā)生變化，需進(jìn)一步研究與探討。

[1]劉繼同.由集體福利到市場(chǎng)福利——轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)農(nóng)民福利政策模式研究[J].中國(guó)農(nóng)村觀察，2002(5)：36-46.

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STUDY ON THE MICRO-LEVEL WELFARE EFFECTS OF RURAL-URBAN LAND CONVERSION IN CHANGSHA，ZHUZHOU AND XIANGTAN URBAN AGGLOMERATION

LEI Zhi-gang，SHEN Yan

(HunanPlanningInstituteoflandandResources，Changsha410007，Hunan，China)

As the area of changsha-zhuzhou-xiangtan urban agglomeration economic strength gradually increases，the pace of urbanization gradually accelerated，the effects of urbanization on how city land circulation has become the core content in the research of this paper.By using the theory of practical ability of building urbanization impact on farmland conversion model，then using the improved effect of pigou’s welfare measure to quantitatively measure the welfare change before and after the land-lost farmers lost ground.Finally improve the city land circulation of peasant household welfare effect of a few main ways：maintenance of farmers living environment worse；Basic maintain the original social communication channels；Give job placement or professional skills training，change the original pure physical labor；Provide good health care and social security.

farmland；land circulation；welfare effects；Changsha，Zhuzhou and Xiangtan Urban Agglomeration

2015-01-11；

2015-02-09．

F301

A

1001-7852(2015)01-0050-05