張本照，謝天宇，王海濤

（合肥工業(yè)大學 經(jīng)濟學院，安徽 合肥230601）

成熟的經(jīng)濟增長表現(xiàn)為經(jīng)濟效率提高和經(jīng)濟總量擴張的高度統(tǒng)一。改革開放以來，我國在經(jīng)濟增長速度上取得的成就有目共睹，而粗放的增長模式帶來大量的環(huán)境問題，近幾年表現(xiàn)得尤其嚴重。安徽作為欠發(fā)達的中部省份，煤、鐵、銅、水能等資源豐富，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低，高耗能產(chǎn)業(yè)比重較大，資源密集型企業(yè)較多，環(huán)境問題嚴峻。

一、相關(guān)文獻綜述

近年來，探索綠色經(jīng)濟效率的內(nèi)涵和評價標準成為了國內(nèi)外學者研究的熱點問題。彭德芬認為經(jīng)濟增長質(zhì)量是相對于經(jīng)濟增長效量的一個動態(tài)概念，是一個經(jīng)濟體伴隨著經(jīng)濟總量的增長在經(jīng)濟、社會和環(huán)境等方面表現(xiàn)出的優(yōu)劣程度，包括經(jīng)濟增長的持續(xù)性和穩(wěn)定性、經(jīng)濟增長效率、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)狀態(tài)、居民生活和生態(tài)環(huán)境等方面的內(nèi)容［1］。劉樹成認為，提升經(jīng)濟增長質(zhì)量是不斷提高經(jīng)濟增長態(tài)勢的穩(wěn)定性，不斷提高經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)性，不斷提高經(jīng)濟增長效益的和諧性。他認為經(jīng)濟增長的數(shù)量和質(zhì)量是一個有機統(tǒng)一的整體，緊密相關(guān)。經(jīng)濟增長質(zhì)量并非是只涉及一方面的單因素概念，而是一個社會性和綜合性的概念。目前大部分學者集中研究衡量經(jīng)濟增長質(zhì)量指標體系的構(gòu)建，但并未形成成熟和統(tǒng)一的體系［2］。王宏卿提出，結(jié)合刻畫宏觀經(jīng)濟效益的有關(guān)指標來構(gòu)建指標體系，包括勞動生產(chǎn)率、科技進步、投資效果單位能耗產(chǎn)出、環(huán)境狀況與產(chǎn)業(yè)狀況方面的指標。因此環(huán)境是衡量經(jīng)濟增長質(zhì)量問題中的重要因素［3］。冷雪指出，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化騰飛的背后需要大量的能源消費來驅(qū)動，碳消費滋生了溫室氣體的大量釋放，成為環(huán)境污染和全球氣候變暖的重要原因。與碳排放相關(guān)的碳交易、碳金融等課題已成為國際能源專家的研究重心，我國也在2013年首次啟動碳交易［4］。在研究方法方面，徐婕、張麗珩從投入產(chǎn)出角度出發(fā)，考慮經(jīng)濟增長代價下各地區(qū)間經(jīng)濟效率和經(jīng)濟發(fā)展的平衡性，運用DEA方法來評價2004年中國各地區(qū)的經(jīng)濟狀況［5］。楊龍、胡曉珍將綜合環(huán)境污染指數(shù)引入到DEA模型，測度了1995—2007年間我國29個省市區(qū)的綠色經(jīng)濟效率，發(fā)現(xiàn)環(huán)境問題伴隨著經(jīng)濟高速的增長而日益嚴峻，總體上我國綠色經(jīng)濟效率呈波動性上升趨勢［6］。許平、孫玉華將非期望產(chǎn)出作為投入應(yīng)用到傳統(tǒng)DEA模型中，將非期望產(chǎn)出直接反映到生產(chǎn)可能集中，解決了非期望產(chǎn)出生產(chǎn)活動的效率評價問題［7］。鄭立群采取非期望產(chǎn)出作為投入法，將碳排放量作為模型的投入，將人口、能源耗費和GDP作為模型產(chǎn)出變量，建立了碳減排責任分攤的DEA模型，實證分析表明我國僅9個省區(qū)達到DEA有效，需對碳排放配額進行再分配。對于環(huán)境—經(jīng)濟系統(tǒng)而言，碳排放與化石能源的使用緊密相關(guān)，而人類的生活和生產(chǎn)活動都離不開化石能源的消耗，因此碳排放在環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展方面扮演著重要角色［8］。尼古拉斯斯特恩認為，工業(yè)革命以來的碳排放嚴重惡化了地球的環(huán)境，無論在理論研究或?qū)嵺`應(yīng)用方面，碳排放量已經(jīng)成為大量學者的研究對象，同時也是政府制定環(huán)保政策時最關(guān)心的因素［9］。碳排放既是環(huán)境問題，又是經(jīng)濟發(fā)展問題。碳排放量作為經(jīng)濟發(fā)展過程中的非期望產(chǎn)出，已經(jīng)成為引發(fā)環(huán)境問題，制約綠色經(jīng)濟效率的罪魁禍首。研究碳排放與經(jīng)濟增長質(zhì)量的關(guān)系對于環(huán)境保護和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。

本文在生產(chǎn)函數(shù)理論Y＝F（K，L）的基礎(chǔ)上，運用非期望產(chǎn)出視作投入要素的方法，引入碳元素消費量Q作為碳排放量的投入指標，首先評價安徽省碳消費現(xiàn)狀，再構(gòu)建由K、L和Q組成的投入指標體系和由Y構(gòu)成的產(chǎn)出指標體系，運用BCC—DEA模型對安徽省1995—2012年間的綠色經(jīng)濟效率進行測算，最后基于實證結(jié)果和安徽經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實，為安徽經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提出相關(guān)政策建議。

二、研究方法及數(shù)據(jù)來源

（一）碳消費量測算

本文所指的碳消費量是指生產(chǎn)活動中所消耗能源中包含的碳元素量，碳元素在能源消耗過程中轉(zhuǎn)化為二氧化碳、一氧化碳等有害物質(zhì)排放到環(huán)境中，我們用碳排放量來估算碳消費量。由于二氧化碳在溫室氣體排放中的比重高達60%以上，并且相對于其他溫室氣體更容易引起氣候變暖，因此本文所涉及到的碳消費和碳排放指二氧化碳的排放。

目前我國尚未建立碳排放量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計體系，碳排放量只能通過能源消費量計算獲得。本文以政府間氣候變化專門委員會（IPCC）提出的《2006年IPCC國家溫室氣體指南》為參考，采用其中有關(guān)碳排放量計算的參數(shù)和排放系數(shù)，乘以各類能源的實際消費量，可以得到二氧化碳的排放量。公式如下：

其中，QCO2為碳排放總量，單位：萬噸；s表示部門；v表示能源種類；ES，V為能源消費量，單位：萬噸或億千瓦時；NCV為能源低位發(fā)熱量，單位：千焦/噸；CECS，V為碳排放系數(shù)，單位：千克碳/萬億焦或千克碳/兆瓦時；COF為碳氧化因子，本文保守采用《2006年IPCC國家溫室氣體指南》推薦的默認值100%；44表示二氧化碳的分子量；12表示碳元素的分子量。相關(guān)能源的參數(shù)取值見表1。

表1 相關(guān)能源的參數(shù)取值

（二）綠色經(jīng)濟效率DEA模型構(gòu)建

從要素投入與產(chǎn)出的角度看，最典型的組織效率評價方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）。DEA 方法由 Charnes、Cooper、Rhodes提出，在一定的投入與產(chǎn)出條件下，計算出效率前沿面，即在固定投入下實現(xiàn)產(chǎn)出最大化或固定產(chǎn)出條件下實現(xiàn)成本最小化的決策單元（DMU）所組成的最優(yōu)生產(chǎn)函數(shù)，待考察決策單元與效率前沿決策單元之間的距離即為該決策單元的相對效率。DEA是一種非參數(shù)統(tǒng)計方法，它可用于不同量綱指標，無需主觀設(shè)定指標權(quán)重，也無需主觀設(shè)定模型函數(shù)，客觀性較強。因此本文采用規(guī)模收益可變的BCC—DEA模型來測度安徽的綠色經(jīng)濟效率。

假定有n個獨立的決策單元DMUj，每個DMUj都有m種要素投入Xj和t種產(chǎn)出Yj，建立模型：

minθ

其中，θ為決策單元的有效值，λj為決策變量，S－i和S＋r分別為輸入和輸出的松弛變量，xi0和分別為DMUj0對應(yīng)的輸入值和輸出值。當θS－iS＋r＝0時，此時決策單元同時達到技術(shù)有效和規(guī)模有效，稱之為DEA有效；當θ＝1且S－i與S＋r不全為零時，決策單元為DEA弱有效；當θ＜1時，決策單元不是DEA有效，技術(shù)與規(guī)模都不是有效狀態(tài)［10］。

研究生產(chǎn)效率的傳統(tǒng)DEA模型在投入產(chǎn)出指標方面，往往選取地區(qū)生產(chǎn)總值為產(chǎn)出指標，資本和勞動力為投入指標，忽視了經(jīng)濟增長背后的科技投入和能源使用，不能體現(xiàn)經(jīng)濟增長帶給環(huán)境的負外部性。本文根據(jù)索洛增長理論和碳排放研究，建立生產(chǎn)函數(shù)Y＝F（K，L，A，QCO2）。其中，產(chǎn)出指標Y為地區(qū)生產(chǎn)總值經(jīng)CPI指數(shù)平減后得到的實際GDP，投入指標K為資本投入，由CPI平減后的固定資產(chǎn)投資表示，L為勞動投入，由從業(yè)人數(shù)表示，A為科技投入，由CPI平減后的科研發(fā)展支出表示，QCO2為碳消費，由碳排放量表示，以上數(shù)據(jù)來源于《安徽統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

三、實證結(jié)果與分析

本文根據(jù)安徽省1995—2012年間能源實物消費量，參考表1中參數(shù)的取值，使用公式（1）計算出安徽碳消費量，見表2。

表2 1995—2012年安徽省碳消費量（單位：萬噸）

從表2中可見，安徽省碳消費量基本呈逐年增加趨勢，年平均增長率為12%，增長速率在“十一五”期間達到極值，符合安徽省工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展的趨勢。在表1列舉的九大能源中，燃料油的消費量呈下降趨勢，煤油消費量振蕩上升，其余能源消費量均呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢。

圖1為1995—2012年安徽省GDP、科技支出、固定資產(chǎn)投資、從業(yè)人數(shù)和碳消費量的增長率變化趨勢?？梢?，由于科技支出基數(shù)小、基礎(chǔ)差，科技支出增長率在初期振蕩幅度較大。除科技支出增長率外，其余指標呈現(xiàn)相似的振蕩趨勢，從業(yè)人數(shù)增長率變化較為平緩，固定資產(chǎn)投資增長率變化幅度最大，GDP增長率較其他指標表現(xiàn)出1—2期的滯后性，符合現(xiàn)實經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律。

本文根據(jù)平減法，將實際GDP作為產(chǎn)出指標，實際科技支出、實際固定資產(chǎn)投資、從業(yè)人數(shù)和碳消費量作為投入指標納入DEA模型，運用DEAP2.1［11］軟件測度安徽省綠色經(jīng)濟效率，綜合效率越接近1表示綠色效率水平越高，結(jié)果見圖2和表3。

表3 1995—2012年安徽省綠色經(jīng)濟效率指標及規(guī)模報酬

從圖2和表3可以看到，安徽綠色經(jīng)濟效率呈現(xiàn)較為規(guī)律的振蕩波動，其波動幅度有明顯增大的趨勢。從綠色經(jīng)濟綜合效率來看，樣本年期間，欠佳年份分別出現(xiàn)在1997年、2000年、2003年、2006年、2008年、2009年和2010年，最低值為2009年的0.94，說明安徽省綠色經(jīng)濟效率總體保持較高的水平。從技術(shù)效率來看，欠佳年份為2000年、2003年、2006年、2009年和2010年，說明這5年在提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效率上的技術(shù)進步欠佳，在科技投入上存在不足。從規(guī)模效率來看，欠佳年份為1997年、2000年、2003年、2006年、2008年、2009年和2010年，其中，2008年和2010年顯示為規(guī)模報酬遞減，說明這兩年的經(jīng)濟投入過多造成了浪費。

表4為1995—2012年安徽綠色經(jīng)濟效率指標的松弛變量。從要素投入方面來看，科技支出分別在2000年和2003年出現(xiàn)少量冗余，近10年未出現(xiàn)投入過剩，屬于正?，F(xiàn)象；固定資產(chǎn)投資在2008—2010年出現(xiàn)輸入冗余，尤其在2009年和2010年更為明顯；從業(yè)人數(shù)在2008年和2010年出現(xiàn)冗余，即勞動力過剩；碳消費量在2003年、2006年、2008年、2009年和2010年均出現(xiàn)冗余。

根據(jù)以上描述，可知安徽綠色經(jīng)濟效率呈現(xiàn)規(guī)律性的波動，整體效率水平較高。在模型中所有的要素投入中，出現(xiàn)冗余頻率最高的要素是碳消費量，表明較其他投入要素來說安徽經(jīng)濟發(fā)展的路徑更依賴于碳消費，有時減少碳消費可以提升安徽綠色經(jīng)濟效率，因此安徽省節(jié)能減碳的潛力巨大。科技支出是近10年來未曾出現(xiàn)冗余的投入要素，說明安徽經(jīng)濟發(fā)展面臨科技支出不足的問題，科技支出水平限制了安徽綠色經(jīng)濟的發(fā)展。2008—2010年間，安徽綠色經(jīng)濟效率處相對較低水平，出現(xiàn)了多個投入要素的大量輸入冗余，甚至在2008年和2010年產(chǎn)生規(guī)模報酬遞減效應(yīng)。

表4 安徽綠色經(jīng)濟效率指標松弛變量

通過尋找數(shù)據(jù)偏離的原因，我們發(fā)現(xiàn)2008—2010年間安徽省固定資產(chǎn)投資增加額達到了2005年來的峰值，其中2008年安徽省固定資產(chǎn)投資增加額為1 706.27萬元，2009年為2 463.23萬元，2010年為2 586.23萬元，詳見圖3。深究其原因，我國政府于2008年11月推出了進一步擴大內(nèi)需、促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長的10項措施，預(yù)計到2010年底約需投資4萬億元，主要方向為基礎(chǔ)建設(shè)，與此同時，美元的貶值致使大量熱錢涌入新興市場，加速了我國固定資產(chǎn)投資的速度?；A(chǔ)建設(shè)所需的水泥、鋼鐵等原材料的生產(chǎn)需要大量的能源投入帶來了大量的碳消費，導致了碳消費的冗余。資本和能源的投入在短期內(nèi)緩解了經(jīng)濟危機對國內(nèi)經(jīng)濟的影響，保證了經(jīng)濟發(fā)展的速度，具有積極作用，但根據(jù)本文的綠色經(jīng)濟效率模型，這些要素的投入也降低了綠色經(jīng)濟效率，帶來了通貨膨脹、產(chǎn)能過剩等一系列負面影響。

2010年后，隨著4萬億元投資逐步到位，安徽省固定資產(chǎn)投資增加額出現(xiàn)大幅下降。2011年，安徽省固定資產(chǎn)投資增加額僅為2010年增加額的11%，該年的安徽省綠色經(jīng)濟效率達到了DEA有效。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

首先，安徽省碳消費量基本呈逐年增加趨勢，年平均增長率為12%，增長速率在“十一五”期間達到極值，符合安徽省工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展的趨勢。除被替代能源的消費量呈下降趨勢外，其余能源消費量均呈上升趨勢。幾乎所有的碳能源都是不可再生能源，它們的儲量是有限的。

其次，進入21世紀以來，安徽省GDP增長率、科技支出增長率、固定資產(chǎn)投資增長率、從業(yè)人口增長率和碳消費量增長率呈現(xiàn)出相似的演化趨勢，其中較平緩的是從業(yè)人口增長率，較陡峭的為固定資產(chǎn)投資增長率。其中，GDP增長率相對于其他指標具有一定的滯后性。

再次，從不同的效率類型來看，模型把綠色經(jīng)濟效率指標體系劃分為綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率三類。綜合效率呈現(xiàn)規(guī)律的振蕩波動，其波動幅度有明顯增大的趨勢，其最低值為2009年的0.94，總體保持較高的水平。技術(shù)效率欠佳的年份為2000年、2003年、2006年、2009年和2010年，這五年在提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效率上的技術(shù)進步欠佳，在科技投入上存在不足。規(guī)模效率欠佳的年份為1997年、2000年、2003年、2006年、2008年、2009年和2010年，其中，2008年和2010年顯示為規(guī)模報酬遞減，說明這兩年的經(jīng)濟投入過多造成了浪費，其余五年為規(guī)模報酬遞增。

最后，從不同的要素投入指標來看，出現(xiàn)冗余頻率最高的要素是碳消費量，表明較其他投入要素來說安徽經(jīng)濟發(fā)展的路徑更依賴于碳消費，適當減少碳消費可以提升安徽綠色經(jīng)濟效率，因此安徽省節(jié)能減碳的潛力巨大?？萍贾С鍪墙陙砦丛霈F(xiàn)冗余的投入要素，說明安徽經(jīng)濟發(fā)展面臨科技支出不足的問題，科技支出水平限制了安徽綠色經(jīng)濟的發(fā)展。為應(yīng)對2008年經(jīng)濟危機所進行的固定資產(chǎn)投資反而使得綠色經(jīng)濟效率處于相對較低水平，出現(xiàn)了多個投入要素的大量輸入冗余，并產(chǎn)生規(guī)模報酬遞減效應(yīng)。

綜上，任何一個要素的投入不足或過量都會限制或降低綠色經(jīng)濟效率，只有走協(xié)調(diào)分配投入要素的比例、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加快低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的道路，才能保證在高效的綠色經(jīng)濟效率下減少碳消費帶來的環(huán)境污染。

（二）建議

第一，把握全局，統(tǒng)籌兼顧，轉(zhuǎn)變思想，優(yōu)化配置，保持宏觀經(jīng)濟政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性。傳統(tǒng)的“GDP至上”理念當下凸顯了越來越多的社會矛盾，威脅到生態(tài)、環(huán)境和人類的健康。不合理的要素投入導致安徽經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)遞增或遞減的規(guī)模報酬性。綠色經(jīng)濟效率的周期波動表明安徽省投入產(chǎn)出系統(tǒng)未能平穩(wěn)運行。政府應(yīng)摒棄唯GDP論，堅持以科學發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展全局，繼續(xù)加強和改善宏觀調(diào)控，優(yōu)化要素投入配置，在發(fā)展中根據(jù)經(jīng)濟運行中的新情況、新問題，適時適度微調(diào)，把握好宏觀調(diào)控的方向、力度和時機，保證綠色經(jīng)濟效率和規(guī)模效率達到長期、持續(xù)、穩(wěn)定的高效。

第二，調(diào)整好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，承接好產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。安徽作為農(nóng)業(yè)大省，目前正處于第二產(chǎn)業(yè)中的重化工業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)的階段，以通訊、汽車、房地產(chǎn)為標志的消費升級強力拉動了鋼鐵、制造、建材、化工等重化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)比重較低。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，加強國家產(chǎn)業(yè)政策的合理引導，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和產(chǎn)業(yè)升級。

第三，加大科技投入，提高自主創(chuàng)新能力?？萍贾С鐾度胧前不站G色經(jīng)濟發(fā)展的短板，制約了安徽的跨越式發(fā)展。安徽應(yīng)發(fā)揮政府的主導機制，創(chuàng)新政府服務(wù)環(huán)境，強化政策扶持，一方面通過高校和企業(yè)兩個途徑穩(wěn)步提高科學技術(shù)支出比例，建立和完善科技投入穩(wěn)步增長機制，另一方面發(fā)揮人才是第一資源的支撐作用，鼓勵高校、科研院所研究人員到企業(yè)或企業(yè)研究人員到高校、科研院所從事合作研究，加速人才集聚，激發(fā)優(yōu)秀人才的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情，推進產(chǎn)、學、研合作進程，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，進一步提高自主創(chuàng)新能力和水平，實現(xiàn)綠色經(jīng)濟技術(shù)效率最優(yōu)化。

第四，建立和完善環(huán)境污染問責制，引導和鼓勵碳交易活動有序開展。對于已經(jīng)暴露的環(huán)境問題，應(yīng)由政府部門主導，根據(jù)“誰污染誰治理”的原則，找出“元兇”，責令其整改生產(chǎn)技術(shù)、還原生態(tài)環(huán)境。推廣碳交易機制，利用市場這只看不見的手，健全碳排放權(quán)的交易機制和監(jiān)督制度，完善碳基金、碳期權(quán)等碳金融支持手段使碳交易市場長期、穩(wěn)定、健康運行。

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