卓澤林，趙中建

（華東師范大學(xué) 國(guó)際與比較教育研究所，上海200062）

一、概念證明中心產(chǎn)生的背景

1998年12月，時(shí)任美國(guó)眾議院科學(xué)委員會(huì)副主席弗農(nóng)·艾勒斯（Vernon Ehlers）與時(shí)任眾議院議長(zhǎng)紐特·金里奇（NewtGingrich）在一場(chǎng)名為“開(kāi)啟我們的未來(lái)——走向新的國(guó)家科學(xué)政策”的記者發(fā)布會(huì)上指出，政府與民間部門在科技活動(dòng)上的分工體系將會(huì)造成基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的間隙，艾勒斯將聯(lián)邦政府重點(diǎn)資助的基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域推動(dòng)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間存在的鴻溝形象地比喻為“死亡之谷”（valley of death）[1]，如圖1所示。從美國(guó)大學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化歷史看，“死亡之谷”已成為制約美國(guó)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的重要瓶頸，導(dǎo)致大量大學(xué)科研成果無(wú)法成功地推向市場(chǎng)，“夭折”在實(shí)驗(yàn)室。誠(chéng)然，推動(dòng)大學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化并繼而商品化直至最終形成產(chǎn)業(yè)，并不是一個(gè)一蹴而就、自然而然的發(fā)生過(guò)程。

圖1 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的死亡之谷[2]36

事實(shí)證明，從發(fā)明到創(chuàng)新是一項(xiàng)冗長(zhǎng)、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及政府部門、大學(xué)自身的平臺(tái)及技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室、風(fēng)險(xiǎn)投資、天使投資以及科研人員個(gè)人等不同主體，如圖2所示。研究人員與企業(yè)經(jīng)理人之間常常因教育背景、行為目的等不同而出現(xiàn)溝通缺口；市場(chǎng)客戶群之間常常因?qū)Υ录夹g(shù)產(chǎn)品的態(tài)度不同而出現(xiàn)市場(chǎng)缺口；而風(fēng)險(xiǎn)投資商總是尋求回報(bào)率足夠高從而擔(dān)保其商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的投資機(jī)會(huì)，導(dǎo)致初創(chuàng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)資本更加難以獲得。

圖2 大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)影響因素流程圖[3]

從圖2可以看出，一旦大學(xué)科學(xué)家（研究人員）選擇路徑1（圖中實(shí)線路徑）向大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室披露自己的研發(fā)成果，那么要使這些成果成功地走向市場(chǎng)，則要受到多重因素的影響，存在種種障礙。其中，大學(xué)與企業(yè)之間的聯(lián)系與互動(dòng)、對(duì)大學(xué)研究人員的有效獎(jiǎng)勵(lì)、大學(xué)研究人員本身具有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及其相關(guān)的商業(yè)技能、政府部門的有效管理和規(guī)制，以及發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)和融資體系（如風(fēng)險(xiǎn)投資和天使投資）等方面的因素對(duì)科技成果順利商業(yè)化至關(guān)重要。一旦這些領(lǐng)域出現(xiàn)相關(guān)的信息不對(duì)稱抑或某個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)脫離，如大學(xué)研究人員市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)匱乏、大學(xué)沒(méi)有推行促進(jìn)科研成果商業(yè)化的有效激勵(lì)政策等，就會(huì)導(dǎo)致科研成果難以順利轉(zhuǎn)化。

實(shí)際上，美國(guó)等國(guó)家已經(jīng)就如何成功跨越“死亡之谷”做出了一系列探索，如成立大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室（ Technology Transfer Office，TTO）、孵化器以及創(chuàng)建科學(xué)研究園等。美國(guó)作為世界上科研成果轉(zhuǎn)化率最高的國(guó)家，在此領(lǐng)域已取得突破性進(jìn)展，這些努力與舉措直接促成了美國(guó)在全球科技創(chuàng)新中的領(lǐng)先地位。

與此同時(shí)，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室近年來(lái)常常出現(xiàn)諸種受人詬病的弊端。例如，資金實(shí)力和技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室職員的市場(chǎng)遠(yuǎn)見(jiàn)跟不上科研創(chuàng)新的步伐，成為科研成果商業(yè)化的一大壁壘。此外，政府在資金投入上往往傾向于基礎(chǔ)研究，時(shí)常導(dǎo)致應(yīng)用性研究項(xiàng)目的資金出現(xiàn)空缺抑或不足的境況。美國(guó)普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所（Pricewaterhouse Coopers）和國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)資本協(xié)會(huì)（National Venture Capital Association）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)指出,在1999年至2011年期間，美國(guó)“種子投資”（seed investment） 或“ 點(diǎn)火投資”（ ignition investment） 占整個(gè)投資的比例從5.5%下降到2%，而以往的投資則從23%上升至35%[3]。這些政策導(dǎo)向充分地說(shuō)明，政府青睞于投資風(fēng)險(xiǎn)較低、已完成概念證明的后續(xù)階段的科學(xué)研究。

在這樣的背景下，一種旨在提高大學(xué)科研成果商業(yè)化能力、填平“死亡之谷”的新組織模式——“概念證明中心”（Proof of Concept Center）在美國(guó)一些研究型大學(xué)中逐漸發(fā)展起來(lái)，并成為美國(guó)政府制定國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略議程的重要組成部分。從2001年第一個(gè)由私人基金會(huì)捐贈(zèng)的加州大學(xué)圣地亞哥分校馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心成立，到《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動(dòng)可持續(xù)增長(zhǎng)和高質(zhì)量就業(yè)》（2009）和《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮》（2011）兩份政府報(bào)告出臺(tái)，其間的發(fā)展歷程表明：“創(chuàng)建概念證明中心，促進(jìn)大學(xué)科技成果商業(yè)化，優(yōu)化大學(xué)、政府、企業(yè)三者之間的協(xié)同創(chuàng)新能力，進(jìn)而促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，是國(guó)家的重大發(fā)展戰(zhàn)略”[4]?？梢钥闯觯绹?guó)已經(jīng)從國(guó)家政府層面的高度來(lái)強(qiáng)調(diào)概念證明中心在促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新和提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力方面的巨大價(jià)值。

二、概念證明中心的內(nèi)涵、發(fā)展概況及資金來(lái)源

（一）概念證明中心的基本內(nèi)涵

所謂概念證明，就是對(duì)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的規(guī)劃和設(shè)計(jì)過(guò)程，在規(guī)劃和設(shè)計(jì)過(guò)程中，通過(guò)對(duì)大學(xué)科研轉(zhuǎn)化過(guò)程中的創(chuàng)新思路、發(fā)明成果、技術(shù)要求和市場(chǎng)潛力進(jìn)行分析，進(jìn)而確定其市場(chǎng)可行性[5]。而概念證明中心則是一種在大學(xué)之內(nèi)運(yùn)作的、幫助大學(xué)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的新組織模式。它通過(guò)提供點(diǎn)火資金、商業(yè)咨詢、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)講座論壇等對(duì)概念證明活動(dòng)進(jìn)行個(gè)性化支持，主要幫助解決大學(xué)科研成果與可市場(chǎng)化成果之間的間隙，是填平基礎(chǔ)研究與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間死亡之谷的創(chuàng)新性服務(wù)機(jī)構(gòu)[6]。

美國(guó)研究型大學(xué)的概念證明中心具有以下特點(diǎn)：（1）加速大學(xué)科研成果生產(chǎn)具有創(chuàng)新性的市場(chǎng)技術(shù)；（2）與外部網(wǎng)絡(luò)和研究團(tuán)隊(duì)密切聯(lián)系；（3）能夠與促進(jìn)科研商業(yè)化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室通力合作。此外，概念證明中心一般主要設(shè)置在工程學(xué)院，這能夠讓中心集中精力關(guān)注那些更有可能轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品的研究[7]。

2001年在加州大學(xué)圣地亞哥分校建立的馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心（Von Liebig Entrepreneurism Center）和2002年在麻省理工學(xué)院成立的德什潘德科技中心（Deshapanda Technological Center）是概念證明中心的典型代表，也是最早成立的兩個(gè)概念證明中心，它們均由創(chuàng)業(yè)慈善家投資建成。

（二）概念證明中心的發(fā)展概況

概念證明中心主要與大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室通力合作，通過(guò)加速已申請(qǐng)專利的科技進(jìn)入市場(chǎng)，從而對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室的工作起到補(bǔ)充作用。它與傳統(tǒng)的孵化器的不同之處在于：第一，在孵化器進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)通常與大學(xué)隔離開(kāi)來(lái)，而概念證明中心則允許受資助的教師和學(xué)生在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)；第二，孵化器通常給已有產(chǎn)品的初創(chuàng)企業(yè)提供種子基金或分享工作環(huán)境，而概念證明中心則評(píng)估來(lái)自研究產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值，并且為科研成果吸引風(fēng)險(xiǎn)投資等其他融資資金鋪路[8]。

截至2012年，美國(guó)大學(xué)已建立了32個(gè)概念證明中心（如圖3所示）。從圖3可以看出，2009年之后聯(lián)邦政府開(kāi)始加快概念證明中心的建設(shè)，這與這一時(shí)期美國(guó)金融危機(jī)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成重創(chuàng)、政府力求促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和繁榮有密切關(guān)系。概念證明中心分布在美國(guó)各個(gè)州，所依托和合作的大學(xué)基本上都是頂尖的研究型大學(xué)，如阿拉巴馬大學(xué)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)中心（Alabama Innovation and Mentoring of Entrepreneurs Center）、麻省理工學(xué)院德什潘德科技創(chuàng)新中心、加州大學(xué)圣地亞哥分校馮·李比希中心、馬里蘭大學(xué)概念證明聯(lián)盟（ Maryland Proof of Concept Alliance）等。必須指出的是，概念證明中心并不全是僅僅隸屬于美國(guó)某所大學(xué)，其中也有由大學(xué)聯(lián)盟合作成立的概念證明中心。例如，位于費(fèi)城大學(xué)城的“QED概念證明”項(xiàng)目（QED Proof of Concept Program）由賓夕法尼亞大學(xué)、特拉華州立大學(xué)、德雷塞爾大學(xué)、新罕布什爾大學(xué)等15所大學(xué)聯(lián)合成立；俄亥俄州的“第三前沿”項(xiàng)目（The Ohio Third Frontier Program）則由俄亥俄州立大學(xué)、阿克倫大學(xué)、克利夫蘭州立大學(xué)等8所地方大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦。美國(guó)目前仍有6個(gè)概念證明中心在籌建過(guò)程中。

圖3 2001-2012年美國(guó)大學(xué)概念證明中心每年增長(zhǎng)數(shù)量圖[3]

（三）概念證明中心的資金來(lái)源

美國(guó)大學(xué)目前的32個(gè)概念證明中心平均擁有5000多萬(wàn)美元的科研經(jīng)費(fèi)，它們?cè)诖龠M(jìn)大學(xué)衍生企業(yè)繁榮發(fā)展等領(lǐng)域已取得顯著成效。[3]但是，概念證明中心的啟動(dòng)資金來(lái)源也比較多樣化，主要包括聯(lián)邦資金、依托大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的收入、私人捐贈(zèng)、州政府資助和民間基金會(huì)五個(gè)方面。例如：科羅拉多大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室的概念證明項(xiàng)目資金支持來(lái)自該校科研成果商業(yè)化的收入，該大學(xué)已經(jīng)為研究和商業(yè)發(fā)展創(chuàng)立了自己的概念證明資金，迄今為止已經(jīng)支持超過(guò)110個(gè)研究項(xiàng)目，總資金超過(guò)1300萬(wàn)美元；哈佛大學(xué)“生物醫(yī)藥催化劑基金”的財(cái)政收入來(lái)自私人捐贈(zèng)；馬里蘭大學(xué)概念證明聯(lián)盟的啟動(dòng)資金來(lái)自聯(lián)邦基金；俄亥俄州“第三前沿”項(xiàng)目的資金則來(lái)自俄亥俄州政府。

總體而言，聯(lián)邦政府對(duì)概念證明中心的支持方式更加多樣化。2011年3月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬宣稱把創(chuàng)建概念證明中心作為投資“i6綠色挑戰(zhàn)計(jì)劃”①（The i6 Challenge）的主要路徑，旨在幫助解決信息技術(shù)、清潔能源乃至經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展等重大社會(huì)問(wèn)題。該計(jì)劃也是“創(chuàng)業(yè)美國(guó)計(jì)劃”（Startup America Initiative）的重要組成部分，將促進(jìn)美國(guó)的創(chuàng)新并贏得未來(lái)。同一時(shí)期，美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展局（EDA）也聲稱，概念證明中心旨在加速綠色科技的發(fā)展以增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和力挽美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇[8]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展局于2011年9月為6個(gè)大學(xué)附屬的概念證明中心投資1200萬(wàn)美元以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和競(jìng)爭(zhēng)，于2012年再次為7個(gè)新成立的概念證明中心各撥款100萬(wàn)美元，并于2014年擴(kuò)大了對(duì)“i6挑戰(zhàn)計(jì)劃”的投資，其中包括給已有的概念證明中心投資50萬(wàn)美元或開(kāi)發(fā)商業(yè)化中心以關(guān)注后期的研究[9]。

繼“i6挑戰(zhàn)計(jì)劃”之后，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）于2011年7月宣布推行一項(xiàng)國(guó)家創(chuàng)新計(jì)劃——“I-Corps計(jì)劃”，主要為沒(méi)有成立概念證明中心的大學(xué)研究人員提供創(chuàng)業(yè)咨詢和種子資金。該計(jì)劃每年支持100個(gè)項(xiàng)目，2011年10月開(kāi)始為第一批獲得者實(shí)行資助，每項(xiàng)資助大約5萬(wàn)美元，受資助者必須在近5年來(lái)承擔(dān)過(guò)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的項(xiàng)目。

由此可見(jiàn)，雖然概念證明中心資金來(lái)源渠道趨向多樣化，但是聯(lián)邦政府仍然是中心資金的主要來(lái)源。聯(lián)邦政府聯(lián)合相關(guān)部門采取不同的路徑與方式支持概念證明中心，從直接撥款資助到實(shí)施“i6挑戰(zhàn)計(jì)劃”、“I-Corps計(jì)劃”再到各種政府決策，都足以看出聯(lián)邦政府開(kāi)始從戰(zhàn)略的高度投資創(chuàng)辦概念證明中心項(xiàng)目。不可否認(rèn)的是，民間基金會(huì)、私人慈善家、企業(yè)家等相關(guān)主體的齊心協(xié)力對(duì)于概念證明中心的建設(shè)和發(fā)展也是至關(guān)重要的。

三、概念證明中心的運(yùn)作模式

作為促進(jìn)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的一種創(chuàng)新性、服務(wù)性機(jī)構(gòu)，概念證明中心的預(yù)期功能是成為具有市場(chǎng)潛力的科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)應(yīng)用的服務(wù)平臺(tái)。但是，不同的中心在此過(guò)程中實(shí)施的服務(wù)模式卻迥然有別，基本上每個(gè)概念證明中心都有自己的運(yùn)作路徑來(lái)推行大學(xué)科研成果商業(yè)化。加州大學(xué)圣地亞哥分校的馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心和麻省理工學(xué)院的德什潘德科技創(chuàng)新中心是美國(guó)成立最早也是最典型的兩個(gè)概念證明中心。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，它們?cè)诖龠M(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化上已經(jīng)卓有成效，并獲得科技界和學(xué)術(shù)界的高度肯定，對(duì)后續(xù)成立的概念證明中心也起著示范作用。本文主要以這兩個(gè)中心的運(yùn)作模式為例，深入探討美國(guó)概念證明中心在加速科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的運(yùn)作模式。

（一）馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心的運(yùn)作模式

2001年，馮·李比?；饡?huì)向加州大學(xué)圣地亞哥分校雅各布工程學(xué)院捐贈(zèng)1千萬(wàn)美元，用于建造馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心。中心的任務(wù)是加速該校研究成果走向市場(chǎng)的商業(yè)化活動(dòng)，培養(yǎng)和推動(dòng)校企之間的交流，讓工程學(xué)專業(yè)的學(xué)生為創(chuàng)業(yè)工作做好準(zhǔn)備。具體而言，“中心主要為工程專業(yè)的本科生和研究生提供創(chuàng)業(yè)課程，為工程學(xué)院有創(chuàng)業(yè)意向的教師、學(xué)生和其他研究人員提供即時(shí)幫助，對(duì)積極駐校創(chuàng)業(yè)者團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，以及舉辦雅各布工程學(xué)院每年的商業(yè)計(jì)劃大賽”[10]。為了達(dá)成上述目標(biāo)，馮·李比希中心使用了以下三種方法。

（1）為科技成果驗(yàn)證提供種子基金

馮·李比希中心提供15000美元至75000美元數(shù)額不等的種子基金來(lái)支持加州大學(xué)圣地亞哥分校將具有市場(chǎng)前景的科研成果商業(yè)化。這些基金主要用于對(duì)受資助者已有研究成果的市場(chǎng)潛力和應(yīng)用價(jià)值的分析。中心每年會(huì)資助10至12個(gè)項(xiàng)目，這一比例是總申請(qǐng)項(xiàng)目的35%-60%。[11]為了獲得資金，申報(bào)的項(xiàng)目必須至少有一名雅各布工程學(xué)院的教師參與。申請(qǐng)的第一步是提交一份目的陳述、概述整個(gè)計(jì)劃。在提交申請(qǐng)后，中心的商業(yè)化主管會(huì)委派一名顧問(wèn)，幫助教師準(zhǔn)備要提交給審議委員會(huì)的策劃和陳述報(bào)告。申請(qǐng)人在下一個(gè)月提交全部的申請(qǐng)材料。最后，由5-8位技術(shù)和商業(yè)專家組成的審議委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)定申請(qǐng)。評(píng)定委員會(huì)將根據(jù)申請(qǐng)書(shū)中所體現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)用性、潛在的市場(chǎng)應(yīng)用規(guī)模、市場(chǎng)定位、技術(shù)的發(fā)展水平、資金的使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及主要投資人的可信度等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并最終做出是否提供資助的評(píng)定。

馮·李比希中心最后向申請(qǐng)成功者提供資金，幫助他們將精力集中到發(fā)展、測(cè)試、技術(shù)原型構(gòu)建以及進(jìn)行特定的市場(chǎng)研究上。這一評(píng)價(jià)促成企業(yè)間的合作、認(rèn)證以及新公司的成立。

（2）為大學(xué)科研成果順利走向市場(chǎng)提供咨詢服務(wù)

馮·李比希中心擁有一些需付費(fèi)的兼職顧問(wèn)專家，但他們?cè)谠撝行乃@得的報(bào)酬遠(yuǎn)低于他們?cè)诟髯灶I(lǐng)域中作為專家的公開(kāi)市場(chǎng)價(jià)值。每個(gè)顧問(wèn)專家大概要為10個(gè)計(jì)劃負(fù)責(zé)。該中心選擇顧問(wèn)的主要依據(jù)是候選人的專業(yè)技術(shù)背景、以往的企業(yè)工作經(jīng)歷以及與當(dāng)?shù)毓竞屯顿Y行業(yè)領(lǐng)袖的商業(yè)關(guān)系。這些專家顧問(wèn)資源對(duì)于研發(fā)項(xiàng)目的建設(shè)具有長(zhǎng)期的價(jià)值，因?yàn)樗麄儗⒓夹g(shù)和研究者與外部網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)。

馮·李比希中心與大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室的代表協(xié)同合作，負(fù)責(zé)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、談判以及與新公司和獲得資助的申請(qǐng)人簽訂協(xié)議。中心還會(huì)與外部的社區(qū)組織（如CONNECT②）合作，目的是進(jìn)一步為受資助人員提供更好的培訓(xùn)和指導(dǎo)，確定能夠幫助新公司繼續(xù)商業(yè)化進(jìn)程的創(chuàng)業(yè)和投資資本?？傮w而言，中心為感興趣的研究人員提供以下咨詢服務(wù)：（1）識(shí)別市場(chǎng)潛在價(jià)值，即主動(dòng)識(shí)別具有潛在市場(chǎng)價(jià)值的研究項(xiàng)目，評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)現(xiàn)狀和潛在商業(yè)利益；（2）保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，鼓勵(lì)研究人員向大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室披露研究成果，并與技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室協(xié)同維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（3）創(chuàng)建企業(yè)模式，即與技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開(kāi)展技術(shù)授權(quán)和創(chuàng)立創(chuàng)新型公司；（4）識(shí)別潛在的接受授權(quán)者；（5）與其他相關(guān)組織協(xié)調(diào)確認(rèn)市場(chǎng)公司；（6）編制企業(yè)規(guī)劃，如產(chǎn)品開(kāi)發(fā)規(guī)劃和路線圖、市場(chǎng)深度研究、銷售渠道、早期管理、投資規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等；（7）識(shí)別市場(chǎng)投資者，幫助聯(lián)系當(dāng)?shù)靥焓雇顿Y者。[12]

（3）組織多樣化的教育項(xiàng)目，培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才

李比希中心提供的教育項(xiàng)目可分為課程、演講和工作坊三大類。中心面向不同的學(xué)生開(kāi)發(fā)了四種不同水平的研究生課程，主要由學(xué)術(shù)界和實(shí)踐創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的著名教授負(fù)責(zé)主講，目的在于幫助和鼓勵(lì)學(xué)生應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)工作環(huán)境中的挑戰(zhàn)。中心還為學(xué)生、教師和研究者舉辦演講和研討會(huì)。其中最著名的是“馮·李比希論壇”（The Von Liebig Forum），邀請(qǐng)學(xué)術(shù)界和企業(yè)界頂尖的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者參加論壇并為學(xué)生提供專業(yè)指導(dǎo)。除此之外，中心還定期舉行大型創(chuàng)新會(huì)議，如“風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)大會(huì)”（Invention to Venture）。這些教育項(xiàng)目設(shè)計(jì)的初衷是培養(yǎng)師生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)，幫助師生理解、識(shí)別和熟悉早期商業(yè)化過(guò)程中重要的實(shí)際問(wèn)題。

（二）德什潘德科技創(chuàng)新中心的運(yùn)作模式

2002年，企業(yè)家德什潘德夫婦向麻省理工學(xué)院捐贈(zèng)了2000萬(wàn)美元，用于成立德什潘德科技創(chuàng)新中心。該中心成立的宗旨是“幫助學(xué)校內(nèi)富有創(chuàng)新理念的研究人員通過(guò)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)發(fā)前沿的科研成果，并幫助其以尖端的產(chǎn)品和創(chuàng)辦衍生公司的形式應(yīng)用到市場(chǎng)中，為改變世界做出貢獻(xiàn)”[13]。德什潘德科技創(chuàng)新中心主要通過(guò)以下三種模式推行大學(xué)早期科研成果的商業(yè)化。

（1）為科技成果商業(yè)化提供撥款項(xiàng)目

德什潘德科技創(chuàng)新中心每年用于支持大學(xué)早期科技成果商業(yè)化的撥款項(xiàng)目可分為點(diǎn)火撥款和創(chuàng)新?lián)芸?。點(diǎn)火撥款每筆資助額不超過(guò)5萬(wàn)美元，資助周期為1年，目的在于支持那些能夠用于探究實(shí)驗(yàn)和概念證明的新計(jì)劃。成功接受點(diǎn)火撥款的研究人員在完成該階段的相關(guān)程序后，如果他們的科研項(xiàng)目被證明具有潛在的市場(chǎng)價(jià)值，則可進(jìn)一步申請(qǐng)創(chuàng)新?lián)芸?。也就是說(shuō)，創(chuàng)新?lián)芸钪饕槍?duì)那些經(jīng)過(guò)概念證明的研究成果，確保其具體應(yīng)用的商業(yè)價(jià)值，從而最終能夠獲得天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資商的青睞。簡(jiǎn)言之，創(chuàng)新?lián)芸钍轻槍?duì)已經(jīng)證明概念和研發(fā)路徑的科研成果投入到全面開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，能夠促進(jìn)研究人員與產(chǎn)業(yè)界之間的信息交流和合作研究。

（2）鼓勵(lì)志愿者擔(dān)任咨詢導(dǎo)師

與加州大學(xué)圣地亞哥分校的馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心不同，德什潘德科技創(chuàng)新中心讓志愿者擔(dān)任咨詢導(dǎo)師，為研究人員提供咨詢服務(wù)。必須指出的是，這些志愿者無(wú)論在學(xué)術(shù)界還是商業(yè)領(lǐng)域都是著名的成功人士。這些咨詢導(dǎo)師具有敏銳的目標(biāo)市場(chǎng)意識(shí)和廣闊的社會(huì)交際網(wǎng)絡(luò)，他們樂(lè)于與受資助者分享他們?cè)诳蒲邪l(fā)明和創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的豐富經(jīng)歷。該中心目前有近50名擁有豐富技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷的志愿者，他們不代表任何企業(yè)的利益，其任務(wù)就是向研究團(tuán)隊(duì)提供指導(dǎo)及援助，以推動(dòng)科研成果商業(yè)化。

（3）組織團(tuán)隊(duì)促進(jìn)思想交流，培養(yǎng)合作經(jīng)驗(yàn)

德什潘德科技創(chuàng)新中心在教育方面的舉措分為舉辦活動(dòng)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)?；顒?dòng)主要包括為資金接受者舉辦“ 理念流通”（ Idea Stream）、“ 開(kāi)放屋”（ Open House）和“催化劑會(huì)議”（Catalyst Party）。理念流通是每年舉辦一次的大型交流聚會(huì)，主要向風(fēng)險(xiǎn)投資者、創(chuàng)業(yè)者及其他研究者展示學(xué)校的科研技術(shù)。開(kāi)放屋和催化劑會(huì)議則是非正式的活動(dòng)，目的在于通過(guò)與富有經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)業(yè)者交流促進(jìn)理念流通和建立新合作關(guān)系，為后期初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展做鋪墊。

該中心所提供的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)服務(wù)主要與學(xué)校的工程學(xué)院和創(chuàng)業(yè)中心（MIT Entrepreneurship Center）通力合作。創(chuàng)新隊(duì)伍項(xiàng)目向校內(nèi)所有研究生開(kāi)放。每年都有6個(gè)獲得資助的候選人被挑選來(lái)參加創(chuàng)新隊(duì)伍項(xiàng)目，并且可與學(xué)生隊(duì)伍合作，發(fā)現(xiàn)和確定他們的商業(yè)化計(jì)劃。

四、概念證明中心產(chǎn)生的影響

科研成果商業(yè)化的主要階段是研究成果和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間的“概念證明”階段。倘若研究成果概念得以證明，那么尋求適當(dāng)?shù)臐撛谀繕?biāo)市場(chǎng)和對(duì)研究成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等后續(xù)事項(xiàng)都是順理成章的事情。但是，大學(xué)與企業(yè)、研究人員與市場(chǎng)商業(yè)人員之間在研究背景以及自身需求方面往往存在信息和動(dòng)機(jī)的不對(duì)稱，這就導(dǎo)致科學(xué)技術(shù)與商業(yè)企業(yè)之間存在制度性的距離，那么概念證明階段就有一個(gè)“資金缺口”。[14]近年來(lái)，由美國(guó)聯(lián)邦政府、民間組織、私人基金會(huì)等共同支持建立的概念證明中心取得了一定的成就，對(duì)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化起到了顯著的促進(jìn)作用，幾乎所有大學(xué)在概念證明中心成立后所衍生的企業(yè)數(shù)量明顯多于中心成立之前的數(shù)量，如表1所示。

表1 美國(guó)研究型大學(xué)概念證明中心成立前后衍生公司數(shù)量對(duì)比[3]

從表1可以看出，成立概念證明中心的大學(xué)衍生公司的數(shù)量顯然比成立前要多，如科羅拉多大學(xué)的概念證明項(xiàng)目在成立前初創(chuàng)公司為17個(gè)，成立后初創(chuàng)公司數(shù)量達(dá)到60個(gè)。麻省理工學(xué)院德什潘德科技中心自2002年成立至今，已經(jīng)為300多名教師和學(xué)生群體提供了支持，100多名咨詢導(dǎo)師慷慨相助，衍生了28家新企業(yè)，對(duì)科研成果的總資助額達(dá)到近4億美元，擁有雇員400多名，平均將近30%的受資助人員能產(chǎn)生一家新企業(yè)。[10]截至目前，加州大學(xué)圣地亞哥分校至少有超過(guò)10名的學(xué)生在李比希創(chuàng)業(yè)中心的幫助下創(chuàng)建了公司，其中有6名學(xué)生進(jìn)入了技術(shù)投資銀行和戰(zhàn)略咨詢等非傳統(tǒng)領(lǐng)域。美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理者聯(lián)盟（The Association of University Technology Managers,AUTM）的一份認(rèn)證報(bào)告也指出，與2010財(cái)政年度相比，2011財(cái)年年底頒發(fā)的證書(shū)量上升了14%，大學(xué)衍生企業(yè)數(shù)量同期增長(zhǎng)了3%。[15]概念證明中心已經(jīng)成為促進(jìn)美國(guó)地區(qū)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)繁榮的有效政策工具[16]，被奧巴馬稱為“國(guó)家基礎(chǔ)建設(shè)中富有潛力的重要因素之一”[13]。

五、思考與啟示

近年來(lái)，隨著我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)的不斷完善和高?？蒲畜w制的日趨進(jìn)步，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，產(chǎn)出了大批高科技成果。但是，“長(zhǎng)期以來(lái)，企業(yè)、高校、科研院所、政府幾方面力量各成體系、各自為戰(zhàn)的局面尚未真正扭轉(zhuǎn)，分散、封閉、低效仍是我國(guó)科技創(chuàng)新存在的最大問(wèn)題”[17]。因此，研究和借鑒世界發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，破解我國(guó)協(xié)同創(chuàng)新方面存在的體制機(jī)制障礙，在當(dāng)前尤其具有重要性和緊迫性。

美國(guó)研究型大學(xué)為解決科技成果商業(yè)化過(guò)程中面臨的諸多挑戰(zhàn)、加速大學(xué)創(chuàng)新商業(yè)化進(jìn)程而采取的一種新的組織模式——概念證明中心，對(duì)于我們具有一定的參考價(jià)值。從美國(guó)概念證明中心的初期建設(shè)、發(fā)展以及所取得的成效可以看出，概念證明中心的成功離不開(kāi)當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)以及在商業(yè)網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域中地位顯赫的管理隊(duì)伍和顧問(wèn)的大力支持。概念證明中心的專家、志愿者對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)和經(jīng)濟(jì)的了解以及本身所具有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)商業(yè)關(guān)系在某種程度上比提供種子基金更能推進(jìn)大學(xué)技術(shù)成果的商業(yè)化。原因在于，這些專家顧問(wèn)對(duì)市場(chǎng)知識(shí)的詳細(xì)了解和把握能夠很好地降低產(chǎn)品性能不符合市場(chǎng)要求的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，而且商業(yè)網(wǎng)絡(luò)能夠讓概念證明中心在投資有風(fēng)險(xiǎn)的和未經(jīng)證明的技術(shù)時(shí)，意識(shí)到外部基礎(chǔ)設(shè)施能夠支持下一步的發(fā)展和商業(yè)化。除此之外，美國(guó)概念證明中心至少在以下兩個(gè)方面可以引起我們更深刻的思考。

（一）充分發(fā)揮政府在創(chuàng)新引導(dǎo)中的戰(zhàn)略意識(shí)

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不景氣和持續(xù)減稅的雙重壓力下，美國(guó)聯(lián)邦政府仍然繼續(xù)對(duì)促進(jìn)成果商業(yè)化等研發(fā)活動(dòng)給予大力支持，注重對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義的戰(zhàn)略性概念證明中心的投資。聯(lián)邦政府聯(lián)合國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、商務(wù)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等相關(guān)部門對(duì)概念證明中心的政策支持和投資對(duì)其后續(xù)的成功發(fā)展極其重要。也正因?yàn)槿绱?，概念證明中心催生的研究成果才能有助于解決重大的社會(huì)問(wèn)題，而通過(guò)概念證明中心加速科研成果商業(yè)化、促進(jìn)地區(qū)和全國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性是不言而喻的。

簡(jiǎn)言之，美國(guó)聯(lián)邦政府在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中始終發(fā)揮著“推手”作用，這種推動(dòng)力量促使創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)一步深化發(fā)展。例如，在概念證明的資金資助方面，美國(guó)聯(lián)邦政府合理地調(diào)整和分配政府在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中各個(gè)階段的投資，并且出臺(tái)了各項(xiàng)政策法規(guī)予以支持，同時(shí)引導(dǎo)和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)界加大在成果轉(zhuǎn)化中間階段的投資，以使整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程都能得到充分的資金保障。也正因?yàn)槁?lián)邦政府的積極作用，創(chuàng)新項(xiàng)目在概念轉(zhuǎn)化階段才有可能得到風(fēng)險(xiǎn)投資和天使投資的青睞，并產(chǎn)生資金運(yùn)作的良性循環(huán)?！疤焓官Y金的投入給風(fēng)險(xiǎn)投資和商業(yè)銀行帶來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)前景看好及管理水平提高的信號(hào)，有了天使資金的投入，企業(yè)更容易獲得銀行貸款和風(fēng)險(xiǎn)投資?！盵18]。毫無(wú)疑問(wèn)，這些資金的投入是填平科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中“死亡之谷”的重要步驟。

（二）充分利用校內(nèi)外資源，促進(jìn)科研成果商業(yè)化

美國(guó)概念證明中心在促進(jìn)科研成果商業(yè)化過(guò)程中的一條基本經(jīng)驗(yàn)在于，充分調(diào)動(dòng)校內(nèi)外各種資源為其服務(wù)。如招募卓越的科研人員和老練的創(chuàng)業(yè)家充當(dāng)志愿者，為受資助人提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等實(shí)踐問(wèn)題的咨詢服務(wù)。這些咨詢專家團(tuán)隊(duì)能夠?yàn)榫哂袧撛谏虡I(yè)化和市場(chǎng)化價(jià)值的早期技術(shù)開(kāi)發(fā)答疑解惑。他們還擁有豐富的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，熟知當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化和環(huán)境，并且擁有廣闊的社交網(wǎng)絡(luò)，這些因素對(duì)加速大學(xué)科研成果商業(yè)化是尤其重要的。通過(guò)概念證明中心的橋梁作用可以獲取更多的外部支持，為應(yīng)用研究實(shí)現(xiàn)大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用提供后續(xù)的資金支持。

大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要充分利用校內(nèi)外各種資源，需要政府、企業(yè)、大學(xué)乃至社會(huì)各方力量協(xié)同合作。其中，富有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家等專業(yè)人員的建言獻(xiàn)策對(duì)促進(jìn)科研成果商業(yè)化或減少科研人員與企業(yè)經(jīng)理人之間的信息不對(duì)稱作用顯著。概念證明中心為科研成果順利走向市場(chǎng)提供平臺(tái)，確保大學(xué)技術(shù)發(fā)明從技術(shù)實(shí)證階段進(jìn)入商業(yè)階段，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域和國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新是維持長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要將新產(chǎn)品和新服務(wù)持續(xù)引入市場(chǎng)，也就是需要擾亂原有市場(chǎng)并創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)的根本性技術(shù)創(chuàng)新。[2]概念證明中心在調(diào)動(dòng)卓越的研發(fā)人員、老練的企業(yè)家等校內(nèi)外資源促進(jìn)大學(xué)技術(shù)發(fā)明邁向創(chuàng)新階段方面，無(wú)疑具有重要價(jià)值。

注釋

①“i6計(jì)劃”（The i6 Challenge）是由美國(guó)商務(wù)部創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)辦公室（OLE）牽頭、聯(lián)邦多部門參與的計(jì)劃，旨在鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)大學(xué)和研究中心創(chuàng)建概念證明中心。

②CONNECT的主要任務(wù)是加強(qiáng)加州大學(xué)圣地亞哥分校與該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)部門之間的關(guān)聯(lián)，通過(guò)扶持高科技生物企業(yè)的發(fā)展來(lái)刺激區(qū)域經(jīng)濟(jì)的繁榮。

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