仲 潔 陳靜漪

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》明確指出:“大學(xué)是我國(guó)培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，是我國(guó)基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍之一，是解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大科技問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍。加快建設(shè)一批高水平大學(xué)，特別是一批世界知名的高水平研究型大學(xué)，是我國(guó)加速科技創(chuàng)新、建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的需要?！保?］可見(jiàn)，高?？蒲谢顒?dòng)在我國(guó)科研系統(tǒng)中占據(jù)重要的地位。我國(guó)教育科研資源短缺，其中教育部直屬高校的科研活動(dòng)投入占高?？偼度氲谋壤絹?lái)越大，因此有必要對(duì)高校的科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以此保障科研資源的合理利用?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)是在一定科研目標(biāo)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用科學(xué)、規(guī)范的評(píng)價(jià)方法，對(duì)一定時(shí)期的科研投入、產(chǎn)出和結(jié)果進(jìn)行定量及定性的分析，作出真實(shí)、客觀、公正的綜合性評(píng)判。［2］

一、問(wèn)題的提出

從20世紀(jì)初美國(guó)科研績(jī)效評(píng)價(jià)初具雛形至今，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)科研績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了較為廣泛的研究。美國(guó)對(duì)高?？?jī)效評(píng)價(jià)最典型的是2000年發(fā)布的“美國(guó)最佳研究型大學(xué)”年度評(píng)價(jià)報(bào)告，而英國(guó)高?？蒲性u(píng)估(RAE)將評(píng)估結(jié)果與高等教育基金會(huì)的撥款掛鉤。在我國(guó)，目前常見(jiàn)的績(jī)效評(píng)價(jià)類型有上海交大的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名、網(wǎng)大中國(guó)大學(xué)排行榜等。多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法在科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建方面有較廣泛的應(yīng)用，但部分研究是從總體規(guī)模的角度，而不是從科研投入、產(chǎn)出效率角度選取指標(biāo)，忽視了科研投入與產(chǎn)出關(guān)系，甚至忽視了科研產(chǎn)出的質(zhì)量，更注重科研產(chǎn)出的絕對(duì)量;在評(píng)價(jià)方法方面，文獻(xiàn)分析法和層次分析法是我國(guó)應(yīng)用最多的評(píng)價(jià)方法，近期形成了一種基于多種工具組合來(lái)評(píng)價(jià)高?？?jī)效的趨勢(shì)，如平衡積分卡與層次分析法組合、層次分析法與數(shù)據(jù)包法組合等。當(dāng)前對(duì)高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)的探索和研究，除了陸根書(shū)教授對(duì)2002—2004年我國(guó)教育部直屬高校科研績(jī)效進(jìn)行研究外，很少有學(xué)者對(duì)近幾年教育部直屬高?？蒲锌?jī)效及影響因素進(jìn)行實(shí)證分析?；诖耍恼?lián)袢×恕督逃恐睂俑咝；厩闆r統(tǒng)計(jì)資料匯編》(2004—2012年)以及教育部等官方網(wǎng)站的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用因子分析法對(duì)我國(guó)教育部直屬的58所高校的科研績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，分析了高?？蒲锌?jī)效的影響因素，為高校優(yōu)化科研管理進(jìn)行了初步探討。

二、基于因子分析的績(jī)效評(píng)價(jià)方法

因子分析是研究如何以最少的信息丟失將眾多原有變量濃縮成少數(shù)幾個(gè)因子，如何使因子具有一定的命名解釋性的多元統(tǒng)計(jì)分析方法。［3］

(一)采用因子分析法的現(xiàn)實(shí)依據(jù)

首先，由于涉及到的變量較多，直接進(jìn)行高校間的比較分析不易操作，因此采用因子分析法能夠有效降低變量維數(shù)，同時(shí)也不會(huì)造成信息大量丟失。其次，統(tǒng)計(jì)分析過(guò)程中，軟件自動(dòng)予以指標(biāo)賦權(quán)，減少計(jì)算的工作量。最后，通過(guò)尋找主因子，能夠準(zhǔn)確把握影響高?？蒲锌?jī)效的因素，有利于深入分析和綜合評(píng)價(jià)，為提高高?？蒲锌?jī)效提出有針對(duì)性的建議。

(二)因子分析法的基本思想

根據(jù)相關(guān)性的大小將變量分組，使得同組內(nèi)變量間的相關(guān)性較高，不同組的變量間的相關(guān)性較低。每組變量代表一個(gè)基本結(jié)構(gòu)，并用一個(gè)不可觀測(cè)的綜合變量表示，即公共因子。這樣就找出了復(fù)雜關(guān)系問(wèn)題中的幾個(gè)主要因子，每個(gè)因子代表原始變量間的相互依賴關(guān)系。

(三)因子分析法的計(jì)算步驟

因子分析法的計(jì)算步驟如下:(1)分析變量間的相關(guān)性。借助SPSS軟件計(jì)算相關(guān)矩陣R，求R矩陣的特征根和特征向量。(2)初始公因子及因子載荷矩陣求解。采用主成分分析法完成因子載荷的求解，反映某個(gè)變量在其公共因子上的相對(duì)重要性。(3)因子旋轉(zhuǎn)。如果因子負(fù)荷相差太大，對(duì)因子的解釋就有困難，為此可通過(guò)旋轉(zhuǎn)坐標(biāo)軸，使因子負(fù)荷在新的坐標(biāo)系中向0或1兩極分化，以便得到一個(gè)更易于解釋的結(jié)構(gòu)。［4］(4)采用回歸的思想計(jì)算因子得分。(5)根據(jù)因子得分值進(jìn)一步分析。

三、高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是指由各級(jí)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及其相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重所構(gòu)成的有機(jī)整體。［5］目前還沒(méi)有一種技術(shù)手段能把所有的目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)統(tǒng)量化成相應(yīng)的指標(biāo)。［6］文章在細(xì)致深入地分析科研績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)資料的基礎(chǔ)之上，參考多套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［7］［8］［9］，并結(jié)合我國(guó)高校的實(shí)際情況以及數(shù)據(jù)的可獲取性，構(gòu)建了高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 教育部直屬高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

四、教育部直屬高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)的選取

文章的數(shù)據(jù)擇取于《教育部直屬高校基本情況統(tǒng)計(jì)資料匯編》(2004—2012年)以及教育部等官方網(wǎng)站，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。樣本囊括了教育部直屬的58所高校(教育部直屬高校共有75所，其中中央音樂(lè)學(xué)院、中央戲劇學(xué)院和西南財(cái)經(jīng)大學(xué)等14所高校因其院校特征與其他高校差異較大，其數(shù)據(jù)的可獲取性或可比性也較差，因而剔除;中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)和中國(guó)石油大學(xué)三所兩地辦學(xué)高校各自合并為一所，因此文章一共選取了58所高校作為評(píng)價(jià)對(duì)象)。進(jìn)而，文章借助SPSS軟件采用極值法對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行了無(wú)量綱化處理。

(二)高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)的具體實(shí)施

1. 考察因子分析法對(duì)原有變量的適用性

(1)線性相關(guān)性檢驗(yàn)。該檢驗(yàn)考察變量間是否存在一定的線性關(guān)系，是否適用于因子分析。從原有自變量(X1～9)、因變量(Y1～15)的相關(guān)系數(shù)矩陣(省略)可以看到，自變量間、因變量間的相關(guān)系數(shù)均處于0.45左右，各自均處于中等水平線性相關(guān)，適用于因子分析。

(2)適應(yīng)性檢驗(yàn)。對(duì)無(wú)量綱化數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO和Barelett球度檢驗(yàn)，結(jié)果顯示:KMO取值均在0.8以上。根據(jù)kaiser的度量標(biāo)準(zhǔn)可知原有變量適用于因子分析;Barelett球度檢驗(yàn)的相應(yīng)概率p均接近0，由于p值小于顯著性水平α(0.05)，應(yīng)拒絕零假設(shè)，認(rèn)為相關(guān)系數(shù)矩陣與單位陣有顯著差異。因此，該因子分析模型具有較好的效果。

2. 采用主成分分析法提取因子并選取特征值大于1的公因子

(1)自變量提取公因子、因子載荷矩陣旋轉(zhuǎn)和公因子命名(見(jiàn)表2、表3)。表2中列出了通過(guò)相關(guān)系數(shù)矩陣計(jì)算出來(lái)的特征值大于1的兩個(gè)公因子，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為64.884%。這說(shuō)明，前兩個(gè)主成分解釋了9個(gè)變量組合方差的64.884%，能夠反映原有指標(biāo)的絕大部分信息，可以用來(lái)替代原有的9個(gè)指標(biāo)。

表2 自變量特征根和方差貢獻(xiàn)率

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣(自變量)

根據(jù)表2可知，文章提取了2個(gè)公因子，分別為F1、F2，為了明確每個(gè)公因子的意義，以便對(duì)實(shí)際問(wèn)題做出科學(xué)分析，采用最大方差法，將自變量因子載荷矩陣進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，結(jié)果如表3所示。

由表3可知，公因子F1中，研究與發(fā)展課題投入人數(shù)(自然科學(xué))、參與項(xiàng)目研究生數(shù)(自然科學(xué))、社會(huì)科技活動(dòng)人員數(shù)(自然科學(xué))、實(shí)驗(yàn)室(實(shí)習(xí)場(chǎng)所)面積和研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)撥入(自然科學(xué))在該因子上的載荷較大，可將公因子F1命名為自然科學(xué)人才及資產(chǎn)因子;公因子F2中，研究與發(fā)展課題投入人數(shù)(人文社科)、社會(huì)科技活動(dòng)人員數(shù)(人文社科)和研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)撥入(人文社科)在該因子上載荷較大，可將其命名為人文社科人才及資產(chǎn)因子。

(2)因變量提取公因子、因子載荷矩陣旋轉(zhuǎn)和公因子命名(見(jiàn)表4、表5)。表4中列出了通過(guò)相關(guān)系數(shù)矩陣計(jì)算出來(lái)的特征值大于1的三個(gè)公因子，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為69.282%。這說(shuō)明，前三個(gè)主成分解釋了15個(gè)變量組合方差的69.282%，能夠反映原有指標(biāo)的絕大部分信息，可以用來(lái)替代原有的15個(gè)指標(biāo)。

同理，采用最大方差法，將因變量因子載荷矩陣進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，結(jié)果如表5所示。

表4 因變量特征根和方差貢獻(xiàn)率

表5 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣(因變量)

由表5可知，公因子F3中，SCI期刊論文數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、當(dāng)量國(guó)家科技獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)、全國(guó)百篇優(yōu)秀博士論文獲獎(jiǎng)數(shù)、專利出售當(dāng)年實(shí)際收入金額和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入金額在該因子上的載荷較大，可將公因子F3命名為自然科學(xué)成果和成果轉(zhuǎn)化因子;公因子F4中，出版專著數(shù)(人文社科)、SSCI期刊論文數(shù)和A＆HCI期刊論文數(shù)、國(guó)內(nèi)發(fā)表論文數(shù)(人文社科)和省部級(jí)科學(xué)研究與發(fā)展成果獲獎(jiǎng)數(shù)在該因子上載荷較大，可將其命名為人文社科成果因子;公因子F5中，SCI期刊論文數(shù)、國(guó)內(nèi)發(fā)表論文數(shù)(自然科學(xué))、當(dāng)量畢業(yè)碩士研究生和當(dāng)量畢業(yè)博士研究生人數(shù)在該因子上載荷較大，可將其命名為科技人才和成果因子。

3. 計(jì)算因子得分及綜合得分。

在因子模型中，假設(shè)公因子F是由變量x表示的線性組合為:F=βj1x1+βj2x2+… +βjpxp，j=1，2，…，m。其中，F(xiàn)為公因子得分，F(xiàn)和 x均為標(biāo)準(zhǔn)化向量，βji為因子得分系數(shù)。進(jìn)而，以方差貢獻(xiàn)率比重為權(quán)重，加權(quán)平均每一年各投入、產(chǎn)出指標(biāo)的因子得分，得到每一年投入、產(chǎn)出綜合得分。用各個(gè)高校九年整體的投入綜合得分的算術(shù)平均值除以產(chǎn)出綜合得分的算術(shù)平均值，可得到各高校的科研績(jī)效得分，如表6所示(僅以前15名高校為例)。

表6 教育部直屬高?？蒲锌?jī)效得分及排名

續(xù)表6

(三)結(jié)果分析與對(duì)策建議

通過(guò)對(duì)教育部直屬高校2004—2012年間的科研績(jī)效進(jìn)行因子分析，可得出以下結(jié)論:

第一，各高校在五個(gè)公因子上的得分差距懸殊，相應(yīng)地績(jī)效得分也有所不同，并且高校的科研投入、產(chǎn)出綜合得分與科研績(jī)效得分之間不呈正相關(guān)。高投入或高產(chǎn)出的高校，其科研績(jī)效得分并不一定高，反之亦然。如G大學(xué)的科研投入、產(chǎn)出綜合得分均較高，科研績(jī)效得分排名卻為第七;A大學(xué)的科研投入、產(chǎn)出綜合得分均較低，科研績(jī)效得分排名卻為第一。可見(jiàn)，影響高?？蒲锌?jī)效的主要因素不只是投入或產(chǎn)出規(guī)模，更重要的是對(duì)科研資源的合理配置和有效利用。

第二，各高校可以通過(guò)考察科研績(jī)效的影響因素，發(fā)現(xiàn)自身在科學(xué)研究活動(dòng)中所具備的優(yōu)勢(shì)與不足，合理配置科研資源，實(shí)施科學(xué)化管理，從而提高科研績(jī)效。以C大學(xué)為例，在投入方面，C大學(xué)的自然科學(xué)人才及資產(chǎn)因子得分為－0.5333，相對(duì)較低，而由表3、6可知，研究與發(fā)展課題投入人數(shù)(自然科學(xué))、參與項(xiàng)目研究生數(shù)(自然科學(xué))、社會(huì)科技活動(dòng)人員數(shù)(自然科學(xué))、實(shí)驗(yàn)室(實(shí)習(xí)場(chǎng)所)面積和研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)撥入(自然科學(xué))四個(gè)變量在F1上負(fù)荷量較大，分別為0.852、0.739、0.812、0.795和0.836。這說(shuō)明C大學(xué)在以上五個(gè)方面的投入量相對(duì)較少。C大學(xué)的人文社科人才及資產(chǎn)因子(F2)得分為1.4246，即其在研究與發(fā)展課題投入人數(shù)(人文社科)、社會(huì)科技活動(dòng)人員數(shù)(人文社科)和研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)撥入(人文社科)三個(gè)方面的投入量相對(duì)處于中等水平。在產(chǎn)出方面，由表5、表6可知，C大學(xué)的自然科學(xué)成果和成果轉(zhuǎn)化因子(F3)得分為0.8136，相對(duì)較高，即在SCI期刊論文數(shù)、專利授權(quán)數(shù)和專利出售當(dāng)年實(shí)際收入金額等六個(gè)方面的產(chǎn)量相對(duì)較高;人文社科成果因子(F4)得分為0.8119，即在出版專著數(shù)(人文社科)、SSCI期刊論文數(shù)和A＆HCI期刊論文數(shù)、國(guó)內(nèi)發(fā)表論文數(shù)(人文社科)和省部級(jí)科學(xué)研究與發(fā)展成果獲獎(jiǎng)數(shù)五個(gè)方面的產(chǎn)量較高;科技人才和成果因子(F5)得分為3.4368，SCI期刊論文數(shù)、國(guó)內(nèi)發(fā)表論文數(shù)(自然科學(xué))、當(dāng)量畢業(yè)碩士研究生人數(shù)和當(dāng)量畢業(yè)博士研究生人數(shù)四個(gè)變量具有較高負(fù)荷量，可以理解為C大學(xué)在這四個(gè)方面產(chǎn)量非常出色?？梢?jiàn)，C大學(xué)的績(jī)效得分及排名很靠前，績(jī)效較好。雖然自然科學(xué)方面的投入量相對(duì)較低，但其自然科學(xué)和人文社科方面的科研產(chǎn)出量均較高，且發(fā)展較為均衡。其他高校有類似的解釋，不做贅述。

第三，高校在自然科學(xué)方面的績(jī)效與人文社科方面的績(jī)效有顯著差異:大部分高校在自然科學(xué)方面取得的績(jī)效明顯較高，少數(shù)高校在人文社科方面的績(jī)效較高。這主要是因?yàn)楦黝惛咝５脑盒Ｌ卣鞔嬖诓町?。?duì)于部分強(qiáng)調(diào)均衡發(fā)展的綜合型高校而言，雖然平衡了不同學(xué)科間的資源配置，但兩者的績(jī)效差異仍然較大，問(wèn)題可能就出在高校內(nèi)部科研管理部門的管理上，致使科研資源利用率較低，人文社科方面的科研績(jī)效情況較差。

基于以上分析，本研究認(rèn)為高校要建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、體現(xiàn)科研實(shí)績(jī)的績(jī)效管理機(jī)制。首先，高校是科研資源配置和管理的責(zé)任主體，應(yīng)該高度重視并認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定，在探索和學(xué)習(xí)中優(yōu)化科研管理，從重視絕對(duì)值的科研產(chǎn)量轉(zhuǎn)向重視科研相對(duì)產(chǎn)出量，強(qiáng)化成本意識(shí)。其次，高?？梢远ㄆ陂_(kāi)展校內(nèi)科研績(jī)效評(píng)價(jià)活動(dòng)，考察自身的科研績(jī)效情況，及時(shí)地在投入、產(chǎn)出和管理方面等尋求科研績(jī)效低下的影響因素并制定整改措施，合理配置科研投入資源，如擴(kuò)充社會(huì)科技活動(dòng)人員隊(duì)伍，制定合理的科研獎(jiǎng)勵(lì)政策，營(yíng)造良好的科研氛圍，努力調(diào)用有效物力資源，引進(jìn)先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，保證科研人員具有充足的實(shí)驗(yàn)室空間，豐富圖書(shū)資料和數(shù)字化信息資源，為從事科技創(chuàng)新活動(dòng)提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)等。這樣能夠有效調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性，也有利于形成人人爭(zhēng)先搞科研的良好氛圍。［10］此外，高校應(yīng)根據(jù)現(xiàn)實(shí)的需要以及自身特色來(lái)確定科研發(fā)展的方向，合理配置有限的科研資源，提高科研資源利用率。

總之，在鼓勵(lì)創(chuàng)新、體現(xiàn)科研實(shí)績(jī)的績(jī)效管理機(jī)制的作用下，高校需要從提高公因子得分上入手，即從該公因子中負(fù)荷量較高的變量入手，合理配置資源，優(yōu)化科研管理，實(shí)現(xiàn)資源效能最大化，從而提升自身的科研績(jī)效水平。

五、結(jié)論

文章基于因子分析方法對(duì)我國(guó)教育部直屬的58所高校進(jìn)行了科研績(jī)效實(shí)證研究，得出了一些有用的結(jié)論。但由于各方面的原因，本研究也存在一定的不足。如考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲取性及可操作性，對(duì)于理論上可行、卻沒(méi)有真實(shí)數(shù)據(jù)支撐的指標(biāo)，只能剔除或用其他類似指標(biāo)來(lái)替代;由于本人知識(shí)結(jié)構(gòu)的局限性，不能將所有指標(biāo)都納入評(píng)價(jià)體系中，可能會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果有所偏差。文章作為階段性研究成果，以上問(wèn)題待進(jìn)一步的研究。

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