水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法探討

郭鵬

(遼寧省新賓滿族自治縣水務(wù)局,遼寧 新賓113200)

摘要：本文通過(guò)對(duì)項(xiàng)目分包的概念、特點(diǎn)以及流程的具體分析，對(duì)項(xiàng)目分包過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析進(jìn)行研究，結(jié)合實(shí)際案例對(duì)我國(guó)的水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行研究，以期更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目分包環(huán)節(jié)中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及預(yù)防。

關(guān)鍵詞：水利工程；分包風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

中圖分類(lèi)號(hào)：TV512

Discussion on Water Conservancy Project Subcontracting Risk

Evaluation Method

GUO Peng

(LiaoningXinbinManchuAutonomousCountyWaterAuthority,Xinbin113200,China)

Abstract：In the paper, project subcontracting concept, characteristics, and flow are concretely analyzed. Risk recognition and analysis in project subcontracting process are analyzed. The practical case is combined for studying water conservancy project subcontracting risk evaluation in China, thereby better realizing recognition and prevention of risks in the project subcontracting links.

Keywords：water conservancy project; subcontracting risk; risk recognition; risk assessment

1水利工程項(xiàng)目分包的內(nèi)涵與流程

1.1水利工程項(xiàng)目分包的概念

項(xiàng)目分包指的是項(xiàng)目的總承包商將其所承包的工程項(xiàng)目中的一部分分塊承包給其他企業(yè)，由這些分包企業(yè)完成該子項(xiàng)目的建設(shè)。水利工程項(xiàng)目分包在我國(guó)的水利工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中發(fā)揮了十分重要的作用。隨著我國(guó)工程項(xiàng)目管理由傳統(tǒng)的粗獷式向現(xiàn)代化集約模式發(fā)展，總承包模式必將成為項(xiàng)目分包的重要發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)在工程項(xiàng)目分包領(lǐng)域?qū)⒊尸F(xiàn)出顯著的專(zhuān)業(yè)化特點(diǎn)。

在我國(guó)目前的水利工程項(xiàng)目市場(chǎng)中，整體呈現(xiàn)出低利潤(rùn)率、分工細(xì)化、專(zhuān)業(yè)水平高等特點(diǎn)，因此需要將水利工程項(xiàng)目的重點(diǎn)放在不斷優(yōu)化項(xiàng)目的管理和相關(guān)的技術(shù)水平提升等方面。目前，在以客戶為核心的市場(chǎng)環(huán)境推動(dòng)下，國(guó)家的相關(guān)政策和法律體系不斷完善，我國(guó)的水利工程項(xiàng)目分包在實(shí)際的運(yùn)行環(huán)節(jié)中快速發(fā)展，有效緩解了大型工程項(xiàng)目企業(yè)在資源配置和人才方面的不足，最終實(shí)現(xiàn)了工程項(xiàng)目建設(shè)的共贏。

1.2水利工程項(xiàng)目分包流程

水利工程項(xiàng)目分包指的是為了有效擴(kuò)大企業(yè)的工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)范圍，提升工程項(xiàng)目企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)合同的方式將所承包項(xiàng)目的部分業(yè)務(wù)分包給具有施工資質(zhì)的其他企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)的一種策略。按照其分包性質(zhì)的不同，可以將水利工程項(xiàng)目分包劃分為專(zhuān)業(yè)分包和勞務(wù)分包兩種形式。前者指的是將整個(gè)工程中的部分項(xiàng)目整體性地分包給其他企業(yè)來(lái)完成，后者指的是將項(xiàng)目中的勞務(wù)作業(yè)部分進(jìn)行分包。在目前的水利工程項(xiàng)目總承包制中，在對(duì)項(xiàng)目分包商進(jìn)行選擇時(shí)，總承包商首先要對(duì)分包商的相關(guān)施工資質(zhì)進(jìn)行考察，然后選擇需要進(jìn)行分包的業(yè)務(wù)，并且根據(jù)需要進(jìn)行分包的業(yè)務(wù)類(lèi)型選擇合適的分包形式。一旦工程分包商選定以后，需要總承包商對(duì)其掌握的資源進(jìn)行合理的配置，以更好地保證項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度和質(zhì)量。同時(shí)在項(xiàng)目的分包合同范圍內(nèi)，要對(duì)項(xiàng)目分包商的行為進(jìn)行有效監(jiān)管，避免發(fā)生項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題。

項(xiàng)目分包的流程通常情況下可以分為項(xiàng)目分包方案制定、資源配置以及分包監(jiān)管三個(gè)階段。在項(xiàng)目分包方案制定階段主要分為三個(gè)環(huán)節(jié)：

a.對(duì)項(xiàng)目總承包商的戰(zhàn)略進(jìn)行綜合分析。這主要是由于在進(jìn)行項(xiàng)目分包時(shí)需要充分考慮到總承包商企業(yè)的核心利益，避免在分包過(guò)程中導(dǎo)致總承包商的核心競(jìng)爭(zhēng)力受損。因此，應(yīng)將分包商選擇列入總承包商企業(yè)的戰(zhàn)略?xún)?nèi)容中，以更好地提升總承包商企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

b.對(duì)項(xiàng)目分包的決策?？偝邪绦枰獙?duì)項(xiàng)目分包將會(huì)產(chǎn)生的效益及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合考量，最終確定項(xiàng)目分包的形式。

c.對(duì)項(xiàng)目分包商的遴選。在確定了項(xiàng)目分包的策略以后需要對(duì)分包商企業(yè)進(jìn)行遴選，選擇具有較好施工資質(zhì)的企業(yè)，同時(shí)簽訂詳細(xì)的具有法律效力的分包合同，并且在整個(gè)分包項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中予以監(jiān)督。

2水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型與特點(diǎn)

項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)指的是在項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施過(guò)程中會(huì)對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度或者質(zhì)量產(chǎn)生一定阻礙的不良因素，這也是水利工程項(xiàng)目中不可避免的。項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)管理則是指通過(guò)科學(xué)手段對(duì)潛在的不良因素進(jìn)行有效的識(shí)別、判斷、監(jiān)控，通過(guò)這些措施將不良因素所帶來(lái)的影響降到最低。

在目前的水利工程項(xiàng)目中，項(xiàng)目分包的主要風(fēng)險(xiǎn)見(jiàn)下表。

風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型表

2.1水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的存在具有普遍性

水利工程中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，并且貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的始終。因此，為了保證水利工程項(xiàng)目的成功，需要采取科學(xué)的手段對(duì)這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，通過(guò)改變導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件達(dá)到降低影響、減少損失的目的。然而，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法從根本上消除的。而項(xiàng)目分包機(jī)制能夠?qū)㈨?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁，并且使項(xiàng)目總承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大大降低。

2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出系統(tǒng)性特點(diǎn)

在水利工程項(xiàng)目建設(shè)中，每一個(gè)子項(xiàng)目都與整個(gè)項(xiàng)目存在著密切的關(guān)系，一項(xiàng)水利工程能夠真正地發(fā)揮出應(yīng)有的效益，不僅要看工程自身的質(zhì)量，還要看工程與其周?chē)h(huán)境的切合度。因此，水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出典型的系統(tǒng)性。

3水利工程分包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析

3.1水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

a.基于工程進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在水利工程的分包過(guò)程中，造成工程進(jìn)度緩慢的因素主要包括：工程自身所處的自然環(huán)境、項(xiàng)目整體設(shè)計(jì)方案、施工方與業(yè)主的溝通等。這些因素是否最終會(huì)造成項(xiàng)目進(jìn)度緩慢還需要通過(guò)科學(xué)的方法進(jìn)行識(shí)別，即需要根據(jù)水利工程項(xiàng)目中的活動(dòng)因子及其影響程度進(jìn)行綜合性分析。在基于工程進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中，可以借助于企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的理念來(lái)進(jìn)行，即采用關(guān)鍵路線法進(jìn)行分析，通常情況下，處于關(guān)鍵路線的相關(guān)工程活動(dòng)以及子項(xiàng)目等都會(huì)受到來(lái)自工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的影響，隨著持續(xù)時(shí)間的增加會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目出現(xiàn)工期風(fēng)險(xiǎn)，且持續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)導(dǎo)致的項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)越大。同時(shí)，處于非關(guān)鍵路線的工程活動(dòng)在工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)時(shí)間達(dá)到一定值時(shí)也會(huì)受到影響。

b.基于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生影響的因素主要包括項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)環(huán)境、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量以及來(lái)自項(xiàng)目業(yè)主的因素。具體來(lái)講，基于工程施工階段中潛在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要是由相關(guān)的施工環(huán)境、施工技術(shù)人員、工程管理人員、項(xiàng)目工藝以及工程方案等共同作用導(dǎo)致的。

c.基于投入成本的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。對(duì)項(xiàng)目成本產(chǎn)生影響的因素主要有項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中相關(guān)材料價(jià)格的上漲、國(guó)家政策的變動(dòng)以及自然條件的改變等，同時(shí)工程款拖欠、管理失策等因素也會(huì)使項(xiàng)目成本大幅度上升。其中業(yè)主因素主要有資金到位情況、工程款拖欠情況、投資失策、招投標(biāo)失誤以及管理失當(dāng)?shù)?，相比之下?lái)自于施工和項(xiàng)目設(shè)計(jì)的因素則相對(duì)客觀，主要有項(xiàng)目標(biāo)價(jià)是否合理、項(xiàng)目方案變更、施工安全事故、施工管理及組織等。

3.2水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析指的是為了進(jìn)一步確定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率及其發(fā)生后可能造成的影響的嚴(yán)重程度，對(duì)其進(jìn)行有效的量化分析，從而對(duì)其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估。目前的水利工程分包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析流程主要包括數(shù)據(jù)采集、分析體系建立、影響評(píng)估以及后期的結(jié)果評(píng)價(jià)等，基于工程分包風(fēng)險(xiǎn)的分析可以為水利工程項(xiàng)目分包提供更多的智力支持，也可以為相關(guān)的預(yù)防和監(jiān)管政策的制定提供積極的參考。目前的水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)分析方法中主要有定量和定性?xún)煞N類(lèi)型。前者主要包括層次分析、模糊分析、路線分析等具體實(shí)現(xiàn)方法，后者主要包括推理法、故障樹(shù)法、矩陣圖法等。

4水利工程分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建

為了更好地發(fā)揮水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)體系的作用，在其構(gòu)建過(guò)程中大致需要經(jīng)過(guò)以下幾個(gè)基本流程：

4.1前期準(zhǔn)備工作

在水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建立前期，需要做好相關(guān)的準(zhǔn)備工作，主要分為以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：

a.明確風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的根本目的在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)分包過(guò)程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并且根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型和嚴(yán)重程度制定相應(yīng)的策略，有效降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的不利影響。水利工程項(xiàng)目的目標(biāo)是將總承包商的項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行細(xì)分，這也可以為相關(guān)施工企業(yè)的管理層決策提供風(fēng)險(xiǎn)管理的重要參考。水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系建設(shè)的根本目標(biāo)在于確保項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量以及成本達(dá)到預(yù)期的要求。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建時(shí)需要與業(yè)主以及相關(guān)的分包商達(dá)成一致意見(jiàn)，確保項(xiàng)目目標(biāo)的一致性。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系中要實(shí)行嚴(yán)格的經(jīng)理負(fù)責(zé)制，以更好地保證體系的構(gòu)建和實(shí)施。

b.做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的信息采集工作。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系構(gòu)建時(shí)，要廣泛收集與工程項(xiàng)目相關(guān)的信息，主要包括歷史資料、當(dāng)前信息以及相關(guān)的其他信息。在信息采集過(guò)程中應(yīng)該設(shè)置專(zhuān)門(mén)的信息采集部門(mén)，并且對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類(lèi)、歸納以及對(duì)比處理，以獲得更好的項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效果。

4.2項(xiàng)目分包方案遴選階段

在進(jìn)行水利工程項(xiàng)目分包方案選擇時(shí)，通常會(huì)有上千種指標(biāo)以及多種分包方案可供選擇，因此需要綜合整個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行分析。目前主要采用層次分析法，包括以下內(nèi)容：?確定項(xiàng)目分包的總體思路：層次分析法主要用于對(duì)多個(gè)方案進(jìn)行選擇，以確定最為合適的方案；?對(duì)分包商從不同角度進(jìn)行層次劃分，目標(biāo)層為能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)最小

4.3項(xiàng)目資源管理階段

項(xiàng)目分包方案確定以后，要集中一切可用資源做好項(xiàng)目分包的管理和實(shí)施工作，在資源整合過(guò)程中要充分做好對(duì)潛在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析工作。目前主要采用的是SWOT綜合分析方法，即主要對(duì)項(xiàng)目分包產(chǎn)生影響的各個(gè)因素進(jìn)行分析，同時(shí)運(yùn)用綜合分析方法對(duì)不同的要素進(jìn)行匹配處理，在此過(guò)程中要充分借助分包商的優(yōu)勢(shì)資源，進(jìn)一步彌補(bǔ)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)中存在的不足。

5結(jié)語(yǔ)

本文主要對(duì)當(dāng)前環(huán)境下的水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行研究，通過(guò)對(duì)相關(guān)基本概念和理論的分析，總結(jié)出水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型及其識(shí)別和評(píng)估方法。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合具體的水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例進(jìn)行分析，總結(jié)出水利工程項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估思路，降低項(xiàng)目總承包商的項(xiàng)目成本，有效提升項(xiàng)目的質(zhì)量和項(xiàng)目進(jìn)度，全面提高項(xiàng)目總承包商的總效益。

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