歐陽(yáng)鋒，王一雪

(廈門(mén)大學(xué) 哲學(xué)系，福建 廈門(mén)361005)

自1970 年代，芝加哥學(xué)派代表人物貝克爾倡導(dǎo)并卓有成效地運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)研究各種人類(lèi)社會(huì)現(xiàn)象，這也激發(fā)了人們采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念、理論和方法來(lái)研究科學(xué)活動(dòng)的興趣，西方學(xué)界產(chǎn)生了大量可歸入“科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)”名下的研究文獻(xiàn)。對(duì)科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究無(wú)疑是新近的工作，但早在100多年前，美國(guó)實(shí)用主義的奠基人皮爾斯(Charles Sanders Peirce，1839-1914)就進(jìn)行了頗具原創(chuàng)性和超前性的研究，本文擬對(duì)其一度被人忽視的工作做一較系統(tǒng)的探析。

一 經(jīng)濟(jì)學(xué)在皮爾斯思想中的角色

皮爾斯被譽(yù)為“美國(guó)有史以來(lái)產(chǎn)生的最多才多藝、思想深刻、富有原創(chuàng)性的哲學(xué)家”，除創(chuàng)立實(shí)用主義之外，皮爾斯還在數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、大地測(cè)量學(xué)、符號(hào)邏輯學(xué)及科學(xué)推理等領(lǐng)域做出了重要貢獻(xiàn)。這些貢獻(xiàn)已廣為人知，并得到了相關(guān)領(lǐng)域當(dāng)代學(xué)者的普遍認(rèn)可，但皮爾斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)則幾乎被經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他學(xué)者忽視。

皮爾斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)一直懷有興趣并頗有建樹(shù)。早在哈佛大學(xué)上學(xué)期間，18 歲的皮爾斯就寫(xiě)過(guò)有關(guān)黃金和金礦的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。1838 年，數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一、法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和數(shù)學(xué)家?guī)鞝栔Z(A.A.Cournot)發(fā)表了《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理研究》。敏銳的皮爾斯注意到該時(shí)期數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的成果，他在給天文學(xué)家紐康(Simon Newcomb)①的信中，對(duì)庫(kù)爾諾的工作做了評(píng)論。皮爾斯利用對(duì)數(shù)列出了幾個(gè)簡(jiǎn)單的關(guān)于利潤(rùn)最大化的方程，他推斷利潤(rùn)最大化的結(jié)果依賴(lài)于存在沒(méi)有限制的競(jìng)爭(zhēng)，并指出:“這就是庫(kù)爾諾的全部?！?/p>

皮爾斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣表現(xiàn)在三個(gè)獨(dú)立但又互補(bǔ)的方面。

第一，對(duì)創(chuàng)立一般的數(shù)學(xué)化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)抱有持久的關(guān)注。皮爾斯認(rèn)為，庫(kù)爾諾用數(shù)學(xué)來(lái)確切表達(dá)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的工作預(yù)示了創(chuàng)立數(shù)學(xué)化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的前景。皮爾斯致紐康的信中寫(xiě)下的幾個(gè)方程是他試圖朝著數(shù)學(xué)化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邁出的第一步。創(chuàng)立數(shù)學(xué)化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的持續(xù)興趣，也驅(qū)使皮爾斯非常關(guān)注當(dāng)時(shí)的主流政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，如大衛(wèi)·李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中關(guān)于租金理論的邏輯結(jié)構(gòu)。皮爾斯認(rèn)為，李嘉圖的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)思使這門(mén)學(xué)科更有利于數(shù)學(xué)化表達(dá)。李嘉圖最為關(guān)注的是分配，在他看來(lái)，確立支配這種分配的法則，乃是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要問(wèn)題，并提出了以利潤(rùn)為中心的分配理論?；蚴鞘芾罴螆D的影響，皮爾斯在1871 年的一篇手稿里，探討了在競(jìng)爭(zhēng)和壟斷條件下的利潤(rùn)最大化問(wèn)題。除李嘉圖、庫(kù)爾諾、紐康之外，皮爾斯也注意到馬爾薩斯、S·J·密爾、查理斯·貝布奇等人的經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)。

值得一提的是，皮爾斯的父親B·皮爾斯是哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)教授和當(dāng)時(shí)美國(guó)的頂尖數(shù)學(xué)家，他對(duì)數(shù)理化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也具有強(qiáng)烈的興趣。在1871年，皮爾斯父子一起討論庫(kù)爾諾的《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理研究》，將其譯為英文，并聯(lián)手開(kāi)辦了數(shù)學(xué)化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講座。

第二，闡述心智活動(dòng)和科學(xué)理論的經(jīng)濟(jì)功能(一個(gè)相似的觀點(diǎn)可在杜威的哲學(xué)中找到)。在一個(gè)非確定、進(jìn)化的世界背景下，皮爾斯認(rèn)識(shí)到心智活動(dòng)和科學(xué)理論的經(jīng)濟(jì)功能。與其實(shí)用主義哲學(xué)思想一致，他認(rèn)為，為了產(chǎn)生預(yù)期的效果，思想和理論必須提煉意義和信息，并以一種有實(shí)效的方式展示出來(lái)。作為他的一般進(jìn)化論的一部分，皮爾斯相信科學(xué)是人類(lèi)思想的一個(gè)領(lǐng)域，在此，思維的經(jīng)濟(jì)功能達(dá)到它的最一般的形式。

皮爾斯曾談及馬赫的以“思維經(jīng)濟(jì)原則”為代表的關(guān)于思維和科學(xué)的工具性觀點(diǎn)。在馬赫看來(lái)，“思維經(jīng)濟(jì)原則”就是指用盡可能少的勞動(dòng)、思維消耗，盡可能簡(jiǎn)單的方法，盡可能短的時(shí)間，對(duì)事實(shí)做出盡可能完善的陳述，獲得盡可能多的思維成果。馬赫認(rèn)為，思維形式就具有經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，語(yǔ)言本身就是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)明和經(jīng)濟(jì)手段;科學(xué)的目的就是用思維中對(duì)事實(shí)的模寫(xiě)和預(yù)測(cè)來(lái)代替或節(jié)省經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)和思維也具有經(jīng)濟(jì)的功能，人們可用簡(jiǎn)略的公式指稱(chēng)許多現(xiàn)象;經(jīng)濟(jì)性既是評(píng)價(jià)科學(xué)家的標(biāo)準(zhǔn)(最優(yōu)秀的科學(xué)家應(yīng)該用最少的思維消耗，盡可能簡(jiǎn)捷的方法，盡可能短的時(shí)間，獲得盡可能多的知識(shí))，也是評(píng)價(jià)科學(xué)理論的標(biāo)準(zhǔn)(同樣深刻、同樣完善的多種理論，最簡(jiǎn)便、經(jīng)濟(jì)的那一種最高級(jí)、最有價(jià)值)。這種從“思維經(jīng)濟(jì)原則”出發(fā)的主張，與實(shí)用主義相通，認(rèn)為“形而上學(xué)”的許多概念都是多余的、不經(jīng)濟(jì)的，甚至本身就是一種思維浪費(fèi)。

馬赫對(duì)科學(xué)的“經(jīng)濟(jì)本性”探討體現(xiàn)了他關(guān)于思維和科學(xué)的“工具觀”，其闡述在某些方面比皮爾斯還要詳盡些。問(wèn)題是，皮爾斯是獨(dú)立地提出自己的主張還是受到了馬赫的影響呢?皮爾斯與馬赫是同代人(皮爾斯晚馬赫一年出生，早兩年去世)，他們分別是歐洲大陸和美洲新大陸的科學(xué)家和哲學(xué)家(馬赫多次申明他是科學(xué)家而不是哲學(xué)家，甚至不想被人稱(chēng)為哲學(xué)家)，并且都是精通自然科學(xué)的學(xué)識(shí)淵博、思想敏銳、興趣寬廣的學(xué)者。皮爾斯本人傾向于把馬赫視為科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)先驅(qū)。不過(guò)，馬赫對(duì)“經(jīng)濟(jì)學(xué)”的采用僅僅是把它作為他的規(guī)律理論所依賴(lài)的一個(gè)工具，換言之，馬赫給予的經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮在其科學(xué)研究和歸納推理本身中并不充當(dāng)根本的角色。而皮爾斯于1879 年發(fā)表了《關(guān)于科學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)的筆記》的代表性論文，雖比馬赫提出“思維經(jīng)濟(jì)原則”要晚些，但比他當(dāng)時(shí)廣為流傳的講座《物理研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)本性》(1882 年)還要早三年，何況皮爾斯最遲從1876 年就開(kāi)始從事這一領(lǐng)域的研究了。更重要的是，皮爾斯所采用的概念和方法非常接近當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，并具原創(chuàng)性。所以，在我們看來(lái)，皮爾斯即使受到了馬赫的影響，但其研究也是別具一格的。

第三，把“研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)”納入他的推理理論，并將其構(gòu)想為一個(gè)主要的方面。在皮爾斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)探究中，建樹(shù)最高的是他的“研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，而科學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)又是皮爾斯推理理論的突出部分。科學(xué)推理的性質(zhì)是皮爾斯終生關(guān)心的問(wèn)題，特別是他對(duì)溯因推理(abduction，也譯為“不明推論式”)的重視。

皮爾斯把溯因推理描述為一個(gè)創(chuàng)造性的過(guò)程，但也強(qiáng)調(diào)其結(jié)果從屬于理性的評(píng)估，他通過(guò)溯因這一概念，把經(jīng)濟(jì)學(xué)的因素與他的推理理論聯(lián)系起來(lái)，并指出它在形成假說(shuō)特別是選擇假說(shuō)的過(guò)程中充當(dāng)著重要角色。這也意味著，如果可供選擇的假說(shuō)中有一個(gè)假說(shuō)的研究成本低于其他的假說(shuō)，那么就要首先研究這個(gè)假說(shuō)(當(dāng)然這以這些假說(shuō)具有相近的科學(xué)價(jià)值為前提)。類(lèi)似地，可以設(shè)想研究者也可以根據(jù)成本來(lái)排列可供選擇的研究項(xiàng)目的優(yōu)先順序，理所當(dāng)然優(yōu)先選擇低成本的項(xiàng)目。在皮爾斯看來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)科學(xué)是特別有益的。而在所有經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支中，研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)或是最有益的。這就意味著，科學(xué)家應(yīng)具備一些經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，并了解以某種方式做科研的研究成本問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，科學(xué)家都會(huì)有做研究所需成本的大概信息，而且應(yīng)該在研究課題的選擇中利用這類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)。這一方面的工作，最集中地體現(xiàn)在皮爾斯關(guān)于科研項(xiàng)目選擇的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的研究上。

二 皮爾斯關(guān)于科研項(xiàng)目選擇的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型

在1879 年發(fā)表的《關(guān)于研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的筆記》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《筆記》)中，皮爾斯提出了一個(gè)關(guān)于研究項(xiàng)目選擇的成本約束效用模型，以說(shuō)明當(dāng)科學(xué)家面對(duì)收益相同的研究項(xiàng)目時(shí)，他們要根據(jù)研究成本來(lái)排列優(yōu)先順序。

皮爾斯的科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基于這樣的觀念:資源能夠用于增強(qiáng)測(cè)量的精確度，可增加或減少科學(xué)研究中的概率誤差(probable error)②。在《筆記》的首段，皮爾斯寫(xiě)道:“當(dāng)一個(gè)研究具有量化性，其進(jìn)步是以概率誤差的減少為標(biāo)志的。非量化研究結(jié)果也具有不精確性和不確定性，類(lèi)似于量化研究的概率誤差。這種不精確性雖不能用數(shù)量表達(dá)，但概率誤差這一術(shù)語(yǔ)的使用可以便利地被擴(kuò)展?！保?］183

皮爾斯把概率誤差與經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用和成本聯(lián)系起來(lái)，指出:“一般而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域處理效用與成本的關(guān)系。其涉及科學(xué)研究的一個(gè)分支，就要探究減少我們知識(shí)的概率誤差的效用和成本之間的關(guān)系。它的主要問(wèn)題是，鑒于給定的經(jīng)費(fèi)、時(shí)間和精力，如何獲得我們知識(shí)的最有價(jià)值的添加?！保?］183

接著皮爾斯提出了任一研究系列的總成本和總效用的微積分方程:

其中V 和U 分別是關(guān)于個(gè)人研究項(xiàng)目的成本和效用的函數(shù)符號(hào);Vs 意味著成本V 是變量s 的函數(shù)，當(dāng)代記為V(s);Ur 意味著效用U 是變量r 的函數(shù)，當(dāng)代記為U(r);r 表示概率誤差，s 被定義為r 的倒數(shù)，即s=1/r，i 表示可供選擇的許多研究項(xiàng)目中的一個(gè)。函數(shù)V 和U 因不同的研究而含義不同③。

在總成本函數(shù)方程(1)中，Visi代表減少任一研究項(xiàng)目的概率誤差的成本函數(shù)，其積分代表減少一個(gè)研究項(xiàng)目的概率誤差的成本，積分的總和就是減少所有研究項(xiàng)目的概率誤差的總成本。在皮爾斯的模型中，當(dāng)概率誤差減少時(shí)，研究成本增加，他還假定Visi是s 的線性函數(shù)，它的積分是s 的二次函數(shù)。

在總效用函數(shù)方程(2)中，Uiri是減少任一研究項(xiàng)目的概率誤差的效用函數(shù)，其積分代表減少一個(gè)研究項(xiàng)目的概率誤差的效用，積分的總和就是減少所有研究項(xiàng)目的概率誤差的總效用。皮爾斯也假定效用函數(shù)是概率誤差r 的二次函數(shù)。

皮爾斯認(rèn)為，問(wèn)題的關(guān)鍵將是:在方程(1)的值保持不變的條件下，通過(guò)改變積分的下限使方程(2)的值最大化。在受總的預(yù)算或成本制約情況下，為使所有研究項(xiàng)目的總效用最大化，必須比較一個(gè)項(xiàng)目與另一個(gè)項(xiàng)目的相對(duì)價(jià)值。為了解決這一問(wèn)題，皮爾斯創(chuàng)設(shè)了一個(gè)項(xiàng)目的邊際效用與它的邊際成本的比率，他稱(chēng)這個(gè)比率為“經(jīng)濟(jì)緊迫性”。盡管皮爾斯沒(méi)有利用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)“邊際效用”和“邊際成本”，但在他的方程(1)和方程(2)中已利用了Ur·dr 和Vs·ds 這樣的微分表達(dá)。用現(xiàn)代術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，Ur·dr 就是減少概率誤差的邊際效用，Vs·ds 就是減少概率誤差的邊際成本。

對(duì)于單個(gè)研究項(xiàng)目的“經(jīng)濟(jì)緊迫性”，皮爾斯用變量y 表示如下:

對(duì)于每個(gè)研究項(xiàng)目，“經(jīng)濟(jì)緊迫性”比率被記作yi，他用以下方程重新表述了研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化問(wèn)題:

這里C 是可花費(fèi)在所有研究項(xiàng)目的成本總量，xi是單個(gè)項(xiàng)目的成本，ect.意為“等等”。方程(4)是對(duì)于研究者從事的一切項(xiàng)目的整體預(yù)算約束，方程(5)支配對(duì)每個(gè)研究項(xiàng)目資金的優(yōu)化預(yù)算。它意味著，為了使研究的價(jià)值最大化，花費(fèi)在每一研究項(xiàng)目的減少概率誤差的每美元的邊際效用應(yīng)是相等的。關(guān)于“經(jīng)濟(jì)緊迫性”，皮爾斯進(jìn)而解釋:“當(dāng)研究被進(jìn)行到某一點(diǎn)，這個(gè)分?jǐn)?shù)(邊際效用與邊際成本的比率——譯者注)將減少至與另一研究相同的值，那么這兩個(gè)研究必須一道進(jìn)行，直到最終。同時(shí)我們將繼續(xù)從事研究，面對(duì)大量問(wèn)題，并投入相對(duì)的精力使所有研究的經(jīng)濟(jì)緊迫性保持相同的值。當(dāng)新的有希望的問(wèn)題涌現(xiàn)，它們受到我們注意而導(dǎo)致老問(wèn)題的排除，直至它們的緊迫性變得與其他的問(wèn)題沒(méi)有兩樣?！保?］185

在建立了有關(guān)多個(gè)研究項(xiàng)目的理論和數(shù)學(xué)模型后，皮爾斯針對(duì)只涉及兩個(gè)項(xiàng)目的情形進(jìn)行了深入分析。這種最簡(jiǎn)單的情形可容他用圖像來(lái)描述其“研究經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論，見(jiàn)圖1。

圖1 皮爾斯“研究經(jīng)濟(jì)學(xué)理論”的雙例圖表

兩個(gè)項(xiàng)目的總成本體現(xiàn)于橫軸。“經(jīng)濟(jì)緊迫性”的比率即邊際效用與邊際成本的比率體現(xiàn)于縱軸Y1和Y2。曲線S1T1表示第一個(gè)項(xiàng)目的圖像，以任一點(diǎn)O1作為起點(diǎn)，作橫坐標(biāo)軸O1X1，在該軸上第一個(gè)研究的總成本X1被測(cè)度。作縱坐標(biāo)軸Y1O1，在該軸上第一個(gè)研究的“經(jīng)濟(jì)緊迫性”的比率(即邊際效用與邊際成本的比率)Y1被測(cè)度。作曲線S1T1表示X1和Y1的關(guān)系。同理，對(duì)于第二個(gè)研究項(xiàng)目，作O2X2(方向與O1X1相反)和Y2O2(與Y1O1平行)，作曲線S2T2表示X2與Y2的關(guān)系。不難看出，對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，它們的邊際效用與邊際成本的比率都是隨著資金投入的增加而減少的，當(dāng)一個(gè)研究開(kāi)始，最初的支出一旦付出，我們便以小成本改進(jìn)我們的知識(shí)，且改進(jìn)十分有價(jià)值，但是隨著研究的繼續(xù)，增添我們知識(shí)所需的成本越來(lái)越多，同時(shí)添加的價(jià)值卻越來(lái)越少。

圖中曲線S1T1和S2T2必交于點(diǎn)P，在此點(diǎn)兩個(gè)項(xiàng)目的比率相等。皮爾斯從點(diǎn)P 引一橫軸的垂線交X1X2于點(diǎn)Q，橫坐標(biāo)O1Q 和O2Q 用來(lái)度量應(yīng)該添加在這兩個(gè)研究項(xiàng)目的花費(fèi)。他的描繪顯示，更多的經(jīng)費(fèi)應(yīng)該添加到第二個(gè)而非第一個(gè)研究中。

在皮爾斯的《筆記》中，還有一些更復(fù)雜的數(shù)學(xué)分析，在此不再介紹。可以說(shuō)《筆記》是皮爾斯對(duì)科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有前瞻性的非常精妙的貢獻(xiàn)，他不僅應(yīng)用邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)概念進(jìn)行分析，而且論證方式非?，F(xiàn)代、高度數(shù)學(xué)化。以致“任何讀過(guò)皮爾斯論文的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都會(huì)承認(rèn)，它是早期利用數(shù)學(xué)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究作品中最現(xiàn)代、最科學(xué)的成果”［2］73-76，體現(xiàn)了突出的獨(dú)創(chuàng)性。

其一，論證的方法新穎獨(dú)到?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)論文典型地采用“假說(shuō)—演繹”這一科學(xué)的論證方法。該方法要求以下要素:對(duì)一個(gè)包含數(shù)學(xué)方程或邏輯命題的假說(shuō)做出明晰的分析陳述;從假說(shuō)中派生出經(jīng)驗(yàn)事實(shí)命題;將這些命題與觀測(cè)結(jié)果相對(duì)照，并以適當(dāng)?shù)姆绞綑z驗(yàn)其含義。皮爾斯的《筆記》特別展現(xiàn)了與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)論文相同的邏輯推理結(jié)構(gòu)，換言之，它早就采用了在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論刊物上論文發(fā)表的論證方式。誠(chéng)然，皮爾斯沒(méi)有實(shí)驗(yàn)證據(jù)支持他的關(guān)于科學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)論。但是，他相信他自己的科學(xué)研究經(jīng)歷為它提供了一些有效性的經(jīng)驗(yàn)。

皮爾斯的這種推理方式在他的其他作品中也有所體現(xiàn)。不過(guò)，由于它的新穎性，以致當(dāng)時(shí)的學(xué)者一時(shí)不能接受。例如，紐康在評(píng)價(jià)皮爾斯的一篇關(guān)于單擺的實(shí)驗(yàn)研究的文章時(shí)，就認(rèn)為整篇文章呈現(xiàn)出邏輯次序的顛倒。“作者的體系似乎首先給出的是結(jié)論，然后是得出這些結(jié)論的方法，再是這些方法所依據(jù)的公式和原理，再是這些公式的派生關(guān)系的確定，再是派生關(guān)系依賴(lài)的數(shù)據(jù)等等，直到原始觀察的表達(dá)。人類(lèi)心智不能以這種方式遵循這樣的推理過(guò)程，所以該文首先要做的是重建其邏輯順序?！保?］75

其二，圖表繪制先進(jìn)超前。在《筆記》中，皮爾斯對(duì)涉及兩個(gè)科研項(xiàng)目選擇的情形做了有創(chuàng)見(jiàn)的圖像描述(見(jiàn)圖1)。皮爾斯對(duì)科學(xué)作品的圖像描繪有特別強(qiáng)烈的興趣，他發(fā)明的一種地表投影法在第二次世界大戰(zhàn)期間曾用于航海，他還負(fù)責(zé)他父親于1871 年在哈佛大學(xué)的關(guān)于數(shù)理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講座的圖表制作。皮爾斯表現(xiàn)出超人的圖表制作能力，他在《筆記》中的圖像描繪比半個(gè)多世紀(jì)后經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文(Jevon)在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》一書(shū)中的類(lèi)似圖像還要先進(jìn)(杰文把兩類(lèi)商品的邊際效用標(biāo)于縱坐標(biāo)，商品量標(biāo)于橫坐標(biāo)，而皮爾斯則把單位美元成本的邊際效用比率標(biāo)于縱坐標(biāo)，花費(fèi)的美元標(biāo)于橫坐標(biāo))。

其三，對(duì)效用理論的發(fā)展。“效用”是用來(lái)表示個(gè)人福利的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)。皮爾斯的另一個(gè)創(chuàng)新是，“只利用邊際效用的比率來(lái)對(duì)效用進(jìn)行了明確的分析，這樣就明智地回避了基效用(cardinal utility)?！保?］基效用的概念要求效用能被度量，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有辦法做到。皮爾斯在《筆記》中沒(méi)有提及實(shí)際度量的效用，他關(guān)于研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的結(jié)論只依賴(lài)用于有競(jìng)爭(zhēng)性的研究項(xiàng)目的邊際效用比率，這意味著他的理論不依賴(lài)基效用而只依賴(lài)序效用(ordinal utility)，這是皮爾斯的高明之處。

自《筆記》發(fā)表后，皮爾斯繼續(xù)探索，試圖使研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)成為他的整個(gè)科學(xué)論的一部分。1896年，在標(biāo)題為《研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)》的評(píng)論文章中，皮爾斯又概括性地重申了《筆記》中的觀點(diǎn)。1901 年，在皮爾斯再次考慮假說(shuō)推理的性質(zhì)時(shí)，“經(jīng)濟(jì)學(xué)的考量”在他的推理概念中扮演一個(gè)基本角色。一年后，在向卡耐基研究院提交的項(xiàng)目申報(bào)中，皮爾斯對(duì)研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)做了他最后的討論。他總結(jié)性地指出:“研究必須設(shè)法做到生意盈利，這意味著它必須相對(duì)其花費(fèi)來(lái)說(shuō)產(chǎn)生更有利的科研效果。科研無(wú)疑已是這樣做的，但是如果能自覺(jué)意識(shí)到其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義和設(shè)法做到依此途徑而行之，那么就會(huì)做得更好。”［4］

三 皮爾斯的可檢驗(yàn)性觀念和研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)

在當(dāng)代科學(xué)哲學(xué)中，可檢驗(yàn)性是提出科學(xué)假說(shuō)和建構(gòu)科學(xué)理論的方法論準(zhǔn)則，它要求任何一個(gè)科學(xué)假說(shuō)或理論必須是原則上可檢驗(yàn)的。但對(duì)皮爾斯而言，可檢驗(yàn)性不是作為一個(gè)科學(xué)劃界的方法，而是指對(duì)一個(gè)假說(shuō)的科學(xué)檢驗(yàn)的估量，該估量是根據(jù)“金錢(qián)、時(shí)間、精力、思考”而做出一個(gè)檢驗(yàn)所付代價(jià)的函數(shù)。科學(xué)家要實(shí)現(xiàn)其研究目標(biāo)，必須檢驗(yàn)假說(shuō)，這就涉及到檢驗(yàn)在時(shí)間、物質(zhì)資源和智力資源等方面的成本，皮爾斯稱(chēng)之為“可檢驗(yàn)性?xún)r(jià)格標(biāo)簽”(testablity pricetags)。

在皮爾斯看來(lái)，一個(gè)假說(shuō)攜帶的價(jià)格標(biāo)簽越高，其可檢驗(yàn)性就越低，即可檢驗(yàn)性隨著檢驗(yàn)成本的增大而減少。成本(c)是時(shí)間(t)、物質(zhì)資源(s)和智力資源(i)的函數(shù)，而可檢驗(yàn)性(T)是成本的反函數(shù)，可表示為:T=Ft(1/Fc(t，s，i))。

可檢驗(yàn)性在皮爾斯的科學(xué)哲學(xué)和科學(xué)論中充當(dāng)著重要的角色。形象地說(shuō)，可檢驗(yàn)性似一個(gè)閥門(mén)控制著出自溯因推理的科學(xué)假說(shuō)的流量，在此，溯因推理非常重要。作為邏輯學(xué)家的皮爾斯認(rèn)為，除演繹、歸納外，還有一類(lèi)叫“溯因推理”的推理模式，主要指利用證據(jù)而達(dá)到一個(gè)更廣泛的結(jié)論，即發(fā)現(xiàn)假說(shuō)。在科學(xué)研究中，溯因推理就是研究者利用已知的事實(shí)提出假說(shuō)和為了進(jìn)一步的檢查而選擇假說(shuō)的邏輯機(jī)制。

皮爾斯認(rèn)為，溯因推理的過(guò)程可表達(dá)為以下模式:

(1)令人吃驚的事實(shí)(C)被觀察到;

(2)如果假說(shuō)H 為真，C 是理所當(dāng)然的事情;

所以

(3)有理由推測(cè)H 為真。

這一推理模式與科學(xué)研究始于問(wèn)題和旨在通過(guò)提出有解釋力的假說(shuō)以解決問(wèn)題的科學(xué)實(shí)踐是一致的。但是，從有效推理的觀點(diǎn)來(lái)看，它是有問(wèn)題的，一個(gè)合理的結(jié)論需要有更多的條件要求。因此，皮爾斯把經(jīng)濟(jì)學(xué)的考量加入這一模式:

(1)令人吃驚的事實(shí)(C)被觀察到;

(2)如果假說(shuō)H 為真，C 是理所當(dāng)然的事情;

(3)H 比其他競(jìng)爭(zhēng)假說(shuō)更經(jīng)濟(jì)

所以

(4)有理由推測(cè)H 為真。

這樣，通過(guò)溯因推理模式，經(jīng)濟(jì)學(xué)的考量就與推理聯(lián)系起來(lái)了。在皮爾斯看來(lái)，溯因推理的邏輯規(guī)范引導(dǎo)我們提出新的假說(shuō)并決定哪個(gè)假說(shuō)值得嚴(yán)肅對(duì)待，涉及到關(guān)于發(fā)現(xiàn)的邏輯和“研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)”的廣泛?jiǎn)栴}。皮爾斯也把溯因推理描述為一個(gè)創(chuàng)造性過(guò)程，帶有或然性，但又強(qiáng)調(diào)其結(jié)果從屬于理性評(píng)估，其有效性的標(biāo)準(zhǔn)是可信性(plausibility)。

一個(gè)科學(xué)家必須具備溯因推理的能力，即他必須有能力提出可信的假說(shuō)。但憑此還不足以使科學(xué)家走出無(wú)知之黑暗森林，于是可檢驗(yàn)性就進(jìn)入了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯之中。皮爾斯認(rèn)識(shí)到，對(duì)于要解釋的現(xiàn)象存在著無(wú)限多的有效溯因推理，如果科學(xué)家試圖把所有通過(guò)這種推理獲得的假說(shuō)都進(jìn)行檢驗(yàn)，那么他將一事無(wú)成。這就需要一種機(jī)制淘汰過(guò)多的假說(shuō)，直至一個(gè)可操作的數(shù)量，最終把一兩個(gè)最值得實(shí)際檢驗(yàn)的放在頂級(jí)位置。“假說(shuō)的不斷提出如勢(shì)不可擋的洪水向我們撲來(lái)，而在它們能算作知識(shí)之前的檢驗(yàn)過(guò)程是那么耗費(fèi)時(shí)間、精力和金錢(qián)，以致于強(qiáng)調(diào)時(shí)間、精力和金錢(qián)的經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)高于其他的考慮，如果有任何嚴(yán)肅的其他考慮的話。事實(shí)上，不存在其他的考慮。”［5］

據(jù)皮爾斯的認(rèn)識(shí)，科學(xué)家得到一個(gè)值得接受的假說(shuō)過(guò)程，如圖2 所示。

圖2 皮爾斯關(guān)于科學(xué)邏輯的略圖［6］

從圖2 中可以看出，就假說(shuō)的選擇標(biāo)準(zhǔn)而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)的考慮并不亞于歸納(先于歸納)。任何假說(shuō)的可接受性是“金錢(qián)、時(shí)間、精力和思考”的函數(shù)，就像它們是歸納確證的函數(shù)一樣。事實(shí)上，作為一個(gè)前選擇標(biāo)準(zhǔn)——實(shí)際的可檢驗(yàn)性，其淘汰假說(shuō)的作用比歸納法大得多，為此它表征了比歸納法本身大得多的判斷科學(xué)主張是否可接受的信息輸入。從當(dāng)代科學(xué)哲學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看，這是一個(gè)奇特的結(jié)果。因?yàn)樗坪跽f(shuō)，我們接受科學(xué)假說(shuō)更多取決于我們能承受的時(shí)間、資源和智力等成本因素，而不是假說(shuō)的真理性或逼真性。

雖然皮爾斯的可檢驗(yàn)性不同于通常所說(shuō)的原則上可檢驗(yàn)性，但是二者并非是對(duì)立的。任何皮爾斯意義上的可檢驗(yàn)性都是原則上可檢驗(yàn)的;任何原則上可檢驗(yàn)的東西，只要存在擁有充分物質(zhì)技術(shù)資源的相當(dāng)數(shù)量的且足夠精明的科學(xué)家，就一定能夠在實(shí)踐中被檢驗(yàn)。可以說(shuō)，皮爾斯的可檢驗(yàn)性概念比原則上的可檢驗(yàn)性概念更具實(shí)際效用，他提供的是一個(gè)藉此限定科學(xué)活動(dòng)的概念，強(qiáng)調(diào)的不再是科學(xué)的劃界而絕對(duì)區(qū)分什么是可檢驗(yàn)的和什么是不可檢驗(yàn)的，而是強(qiáng)調(diào)實(shí)踐上的可檢驗(yàn)性程度。

隨著現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展，科學(xué)假說(shuō)與經(jīng)驗(yàn)世界的距離增大了，使得從假說(shuō)中的基本概念和基本關(guān)系到達(dá)經(jīng)驗(yàn)上可以檢驗(yàn)的推論之間的邏輯鏈條變得更加繁難和漫長(zhǎng)，從而使假說(shuō)的實(shí)踐檢驗(yàn)受到更多的限制。加之檢驗(yàn)的手段或技術(shù)的歷史局限性，有些假說(shuō)雖是原則上可檢驗(yàn)的，但現(xiàn)實(shí)中不能完成。但是，這種不能檢驗(yàn)與原則上不可檢驗(yàn)性是根本不同的。比如“在月亮的背面存在山脈”這一假說(shuō)，在原則上是可檢驗(yàn)的，但在最初提出時(shí)它在實(shí)踐上是難以檢驗(yàn)的。從其實(shí)效主義出發(fā)，皮爾斯認(rèn)為，當(dāng)涉及假說(shuō)的可檢驗(yàn)性時(shí)，不管怎么說(shuō)都是“實(shí)踐先于原則”(practice precedes principle)。對(duì)科學(xué)家而言，實(shí)際的可檢驗(yàn)性是他們需要的唯一的可檢驗(yàn)性概念，因?yàn)樗目蔀椴簧儆谠瓌t上可檢驗(yàn)性概念的所為，甚至更多。而實(shí)際的可檢驗(yàn)性一定依賴(lài)時(shí)間、資源、設(shè)備、人力、智力等要素，于是皮爾斯的研究經(jīng)濟(jì)學(xué)取向就觸及要害，并獲得了解釋和規(guī)范的意義。事實(shí)上，在科學(xué)實(shí)踐中，不是一切的科學(xué)假說(shuō)都是以同等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待的，許多具有相當(dāng)弱的證據(jù)支持的假說(shuō)，常與那些具有強(qiáng)得多的證據(jù)支持的假說(shuō)一樣被接受，甚至被優(yōu)先接受。這種情形使當(dāng)代理性主義科學(xué)哲學(xué)家感到茫然，卻使費(fèi)耶阿本德等非理性主義者受到鼓舞。但是，令人難以想到的是，皮爾斯早已試圖利用其“研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)”的概念來(lái)說(shuō)明這一情況，即經(jīng)濟(jì)學(xué)的因素影響著科學(xué)假說(shuō)的選擇。

以上我們對(duì)皮爾斯的科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想做了一個(gè)比較全面的介紹。皮爾斯的這一工作是建立在其實(shí)用主義哲學(xué)基礎(chǔ)上的，也可以說(shuō)是其哲學(xué)的組成部分。遺憾的是，在很長(zhǎng)一段時(shí)間里，他在該領(lǐng)域的研究沒(méi)有引起人們的關(guān)注和重視。美國(guó)知名哲學(xué)家、匹茨堡大學(xué)教授尼古拉斯·雷斯切(Nicholas Rescher)或是第一個(gè)嚴(yán)肅對(duì)待皮爾斯的科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的哲學(xué)家。雷斯切在《皮爾斯與研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中明確指出，皮爾斯的理論頗像當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本—收益分析論?！捌査固嶙h把特定的經(jīng)濟(jì)過(guò)程解釋為我們今天稱(chēng)為成本—效益分析的那類(lèi)平衡。就收益而言，他考慮到了廣泛的各種因素:與數(shù)據(jù)的吻合、解釋價(jià)值、新穎性、簡(jiǎn)單性、細(xì)節(jié)的準(zhǔn)確，精確性、儉省、與其他的公認(rèn)理論的一致，乃至先前的可能性和直覺(jué)魅力。在成本方面，有那些‘沉悶科學(xué)’(the dismal science)④的非情感因素:時(shí)間、努力、精力，最后的而非最不重要的——無(wú)情的金錢(qián)。”［7］

皮爾斯的關(guān)于科學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)，得到了雷斯切等學(xué)者的進(jìn)一步的闡發(fā)。這使人們意識(shí)到，如果忽視科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)維度，那么對(duì)科學(xué)的理解是不全面的。如雷斯切所言:“科學(xué)和其他研究是一種人類(lèi)活動(dòng)，如同任何其他人類(lèi)活動(dòng)，需要以某種方式付出努力和精力，故不可避免地被賦予了經(jīng)濟(jì)學(xué)維度。經(jīng)濟(jì)的因素是以如此根本的方式對(duì)認(rèn)知過(guò)程產(chǎn)生重要的影響，必須對(duì)它們予以明確的注意?！保?］

隨著對(duì)科學(xué)的哲學(xué)研究、歷史研究和社會(huì)學(xué)研究深入展開(kāi)，1970 年代以來(lái)，西方許多學(xué)者，包括哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、科學(xué)政策專(zhuān)家，開(kāi)始關(guān)注科學(xué)的經(jīng)濟(jì)維度，或者說(shuō)從經(jīng)濟(jì)學(xué)的維度來(lái)分析科學(xué)活動(dòng)，在西方學(xué)界形成了所謂“科學(xué)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向”。大量的研究文獻(xiàn)呈現(xiàn)出兩種研究進(jìn)路:其一，注重科學(xué)技術(shù)與社會(huì)的關(guān)系，研究社會(huì)(包括政府和企業(yè))資助科學(xué)研究的模式和科學(xué)對(duì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的作用;其二，注重利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式和方法來(lái)理解科學(xué)家的行為和科學(xué)制度的運(yùn)作［9］。皮爾斯無(wú)疑是第二種進(jìn)路的先驅(qū)者。以考察和分析皮爾斯的工作為起點(diǎn)，系統(tǒng)研究當(dāng)代西方的科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，對(duì)我們更全面理解科學(xué)，對(duì)我國(guó)科學(xué)政策的研究、制定以及科學(xué)資源的優(yōu)化配置是具有積極作用的。

注釋:

①紐康或是美國(guó)19 世紀(jì)最偉大的天文學(xué)家，他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也有興趣，并對(duì)當(dāng)時(shí)很有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(1886 年)的出版做出了貢獻(xiàn)。

②“概率誤差”是19 世紀(jì)科學(xué)研究中處理統(tǒng)計(jì)評(píng)估方法的精確度的一個(gè)術(shù)語(yǔ)，現(xiàn)已被“置信區(qū)間”(confidence interval)這一術(shù)語(yǔ)取代。

③在上述方程(1)和(2)中，積分號(hào)與前面的求和符號(hào)似有重復(fù)，但皮爾斯的原文如此，i 的區(qū)間應(yīng)是1-n。

④“沉悶科學(xué)”是資本主義社會(huì)對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的諷刺。

［1］PEIRCE C S.Note on theory of the economy of research(1879)，in MIROWSKI P and SENT E M(eds.)，Science bought and sold:essays in the economics of science［C］.Chicago:The University of Chicago Press，2002.

［2］WIBLE J R.The economics of science:methodology and epistemology as if economics really mattered［M］.London:Routledge，1998.

［3］BAUMOL W J，GOLDFIELD S M.Precursors in mathematical economics:an anthology［M］. London:London School of Economics and Political Science，1968:96.

［4］PEIRCE C S.Carnegie instiution.application for a grant(1902)，in EISELE C(eds.)，Historical perspective on Peirce’s logic of science［C］.Berlin:Mouton Publishers，1985:1038.

［5］RESCHER N.Peirce and the economy of research［J］.Philosophy of Science，1976，43:72-73.

［6］FOSS J.Reflection on Peirce’s concepts of testability and the economy of research［C］.PSA:Proceedings of the Biennial Meeting of the Philosophy of Science Association，1984，1:Contributed Papers:23.

［7］RESCHER N. Peirce’s philosophy of science［M］.South Bend:University of Notre Dame Press，1978:69.

［8］RESCHER N.Cognitive economy:the economic dimension of the theory of knowledge［M］. Pittsburgh:University of Pittsburgh Press，1989:150.

［9］歐陽(yáng)鋒，徐夢(mèng)秋.當(dāng)代科學(xué)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向［J］.中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)，2008(6):80-86.