吳衛(wèi) 杜玲玲

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層次分析法在城鄉(xiāng)規(guī)劃管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)用

吳衛(wèi) 杜玲玲

（廣州市城市規(guī)劃自動(dòng)化中心）

基于層次分析法，分析城鄉(xiāng)規(guī)劃審批工作中廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和權(quán)重的計(jì)算步驟，并介紹該方法在廣州市城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控系統(tǒng)中的實(shí)際應(yīng)用，為其他行業(yè)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控提供參考。

城鄉(xiāng)規(guī)劃；廉政風(fēng)險(xiǎn)；層次分析法；矩陣

0　前言

城鄉(xiāng)規(guī)劃審批是工程建設(shè)的一道必經(jīng)關(guān)口，是確定項(xiàng)目能不能建、如何建、建多少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它在建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批過(guò)程所占比重最大。一般項(xiàng)目從立項(xiàng)到建成使用，涉及的規(guī)劃審批環(huán)節(jié)有建設(shè)項(xiàng)目選址、建設(shè)用地許可、建設(shè)工程許可和建設(shè)工程規(guī)劃驗(yàn)收等4個(gè)環(huán)節(jié)[1]。城鄉(xiāng)規(guī)劃審批過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)來(lái)源于不同的行為主體，存在于各個(gè)階段[2]。

本文采用層次分析法，將各種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理為層次分析結(jié)構(gòu)模型，通過(guò)層次分析法運(yùn)算規(guī)則求各因素的權(quán)重，完成主要和次要因素分級(jí)，制定對(duì)應(yīng)的控制措施和手段，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)分析及防控規(guī)范化、科學(xué)化。

1　層次分析法步驟

層次分析法是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決策的有效工具，是一種解決多目標(biāo)復(fù)雜問(wèn)題的定性與定量相結(jié)合的決策分析方法。該方法將一個(gè)復(fù)雜的多目標(biāo)決策問(wèn)題作為一個(gè)系統(tǒng)，將目標(biāo)分解為多個(gè)目標(biāo)或準(zhǔn)則，進(jìn)而分解為多指標(biāo)（或準(zhǔn)則、約束）的若干層次，通過(guò)定性指標(biāo)模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，以確定目標(biāo)（多指標(biāo)）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法[3]。

1.1分析各因素之間的關(guān)系，建立層次結(jié)構(gòu)模型，確定權(quán)重

城鄉(xiāng)規(guī)劃審批工作的業(yè)務(wù)類型不同，引起廉政風(fēng)險(xiǎn)的差異較大，不同因素對(duì)準(zhǔn)則層的影響程度也不同。因此，首先請(qǐng)規(guī)劃經(jīng)驗(yàn)豐富的行業(yè)專家和紀(jì)委監(jiān)察人員組成專家小組，通過(guò)頭腦風(fēng)暴、主題會(huì)議等方法找出城鄉(xiāng)規(guī)劃審批工作中各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.2構(gòu)建判斷矩陣并做一致性檢驗(yàn)

對(duì)同一層次各元素之間的關(guān)于上層次中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較[4]，采用Santy的1－9標(biāo)度法[5]，構(gòu)造判斷矩陣，如表1所示。由判斷矩陣計(jì)算比較元素對(duì)該準(zhǔn)則的相對(duì)權(quán)重（指標(biāo)單權(quán)重），并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

表1　判斷矩陣

表1中，字母a表示行的元素相對(duì)于列的元素重要性比例值。由兩兩元素相比可得出a=a=1的規(guī)律。如果a>1，則表示a比a重要；如果a=1，則表示a與a同等重要；如果a<1則表示a比a次要。構(gòu)建判斷矩陣時(shí)應(yīng)參考傳遞性原理，確保當(dāng)a>1且（m-1）m>1時(shí)，(m-1)比a重要，因此分別利用下列公式對(duì)一致性和相對(duì)一致性指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算。

1)將判斷矩陣每一列歸一化后按行求和，利用和積法求出判斷矩陣的權(quán)向量（設(shè)歸一化的矩陣為階矩陣）。

=/（=1,2,…,） (1)

2)計(jì)算判斷矩陣的最大特征根MAX。

=MAX(2)

3)計(jì)算一致性指標(biāo)。

=(MAX－)/(－1) (3)

4)計(jì)算一致性比率，若<0.1，認(rèn)為判斷矩陣的一致性可以接受。隨機(jī)一致性指標(biāo)數(shù)值如表2所示。

=/(4)

表2　隨機(jī)一致性指標(biāo)RI數(shù)值表

1.3計(jì)算底層因素相對(duì)于目標(biāo)層的權(quán)重，進(jìn)行總排序

獲得一級(jí)指標(biāo)權(quán)重后再計(jì)算下一級(jí)指標(biāo)權(quán)重。若第一級(jí)權(quán)重表示為=（1，2，…，）T，則下一級(jí)權(quán)重表示為=（1i，2i，…，）T，最終利用=B（= 1，2，…，）確定指標(biāo)層各因素對(duì)目標(biāo)層的綜合評(píng)價(jià)權(quán)重，分析各因素的重要性，為決策提供理論依據(jù)。

2　層次分析法在城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風(fēng)險(xiǎn)分析及防控中的應(yīng)用

2.1生成層次結(jié)構(gòu)模型圖

采用頭腦風(fēng)暴、文獻(xiàn)檢索、召開座談會(huì)等多種方式[6]，對(duì)城鄉(xiāng)規(guī)劃審批工作中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的潛在領(lǐng)域進(jìn)行分析，并將各項(xiàng)主要因素和次要因素生成層次結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

2.2分配權(quán)重，構(gòu)造判斷矩陣并求解

組織規(guī)劃行業(yè)專家、紀(jì)檢監(jiān)察人員以及信息系統(tǒng)開發(fā)人員反復(fù)開會(huì)討論研究，以打分的方式確定圖1層次結(jié)構(gòu)模型圖中準(zhǔn)則層和指標(biāo)層各因素權(quán)重，構(gòu)造判斷矩陣。對(duì)應(yīng)于目標(biāo)層，先進(jìn)行準(zhǔn)則層的指標(biāo)兩兩比較，計(jì)算第一級(jí)矩陣的特征值，并檢驗(yàn)矩陣的一致性來(lái)確定權(quán)重設(shè)置的合理性；再分別計(jì)算對(duì)應(yīng)于各準(zhǔn)則層下面的指標(biāo)層之間因素兩兩比較的矩陣特征值，檢驗(yàn)這一級(jí)矩陣的一致性；當(dāng)一致性都通過(guò)時(shí)，最后計(jì)算指標(biāo)層對(duì)應(yīng)于目標(biāo)層的總排序權(quán)值，并對(duì)權(quán)重排序，然后根據(jù)權(quán)重大小選擇不同嚴(yán)厲程度的預(yù)警防控措施。得到的判斷矩陣如表3所示。

對(duì)表3判斷矩陣進(jìn)行列規(guī)范化，利用和積法求權(quán)向量=(0.0808,0.1091,0.1879,0.4481,0.0869,0.0869)T；利用式(1)計(jì)算判斷矩陣的最大特征根MAX=6.071；利用式(2)計(jì)算一致性指標(biāo)=0.014。本矩陣為6階，因此=/=0.014/1.24 = 0.01，因?yàn)?0.1，所以上面判斷矩陣的一致性是可以接受的。

表3　準(zhǔn)則層的判斷矩陣

同理，可分別構(gòu)造6個(gè)指標(biāo)層的判斷矩陣，并分別計(jì)算每個(gè)矩陣的最大特征根MAX、一致性指標(biāo)和值，判斷性矩陣一致性可接受后，產(chǎn)生總權(quán)重分布表，如表4所示。

表4　各項(xiàng)因素權(quán)重表

2.3計(jì)算各指標(biāo)層因素所占目標(biāo)層權(quán)重，匹配相應(yīng)的防控措施

通過(guò)每個(gè)指標(biāo)層權(quán)重與對(duì)應(yīng)目標(biāo)層權(quán)重相乘，得到每個(gè)指標(biāo)層因素相對(duì)于目標(biāo)層的權(quán)重。對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素占總權(quán)重的大小排序，權(quán)重最大因素采用最嚴(yán)厲的預(yù)警措施“鎖定流程”，即該類指標(biāo)一旦觸發(fā)預(yù)警，對(duì)應(yīng)的工作就必須完全停止，接受監(jiān)察人員審計(jì)，審計(jì)通過(guò)解除預(yù)警控制，該項(xiàng)工作才可以繼續(xù)進(jìn)行。權(quán)重值在0.1~0.04的指標(biāo)，一旦觸發(fā)預(yù)警，對(duì)應(yīng)的工作必須調(diào)整到符合規(guī)定才能繼續(xù)進(jìn)行。權(quán)重值在0.04及以下的指標(biāo)，一旦觸發(fā)預(yù)警，對(duì)應(yīng)的工作會(huì)被監(jiān)控和提醒，但可以繼續(xù)進(jìn)行，詳細(xì)情況如表5所示。

表5　指標(biāo)層總權(quán)重及對(duì)應(yīng)防控措施

2.4廣州城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控措施應(yīng)用實(shí)例

廣州市城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控系統(tǒng)是一套實(shí)現(xiàn)市區(qū)二級(jí)的規(guī)劃系統(tǒng)全覆蓋，廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與業(yè)務(wù)系統(tǒng)高度融合，在不干擾業(yè)務(wù)辦理的情況下，對(duì)規(guī)劃管理全流程實(shí)時(shí)監(jiān)控的系統(tǒng)，已于2014年4月通過(guò)了廣州市科信局組織的專家鑒定。本文分析的各類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)以及對(duì)應(yīng)的預(yù)警防控措施被充分應(yīng)用到該系統(tǒng)的“定性預(yù)警措施量化識(shí)別轉(zhuǎn)化”模型中，應(yīng)用情況如圖2所示。

圖2　風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)應(yīng)防控措施的應(yīng)用實(shí)例

3　結(jié)語(yǔ)

基于層次分析法進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重分析，通過(guò)數(shù)據(jù)直觀地反映了各種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)城鄉(xiāng)規(guī)劃管理工作的影響程度，本文的研究結(jié)果在一定程度上拓寬和發(fā)展了廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的思路和理論。但本文仍存在許多不足，如指標(biāo)選取的分析主觀性太強(qiáng)，還有更多廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需要進(jìn)一步發(fā)掘。因此，今后還可以結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)，進(jìn)一步查找新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并選擇合適的指標(biāo)建立指標(biāo)體系對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，更全面地分析出導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，找出應(yīng)對(duì)策略，為城鄉(xiāng)規(guī)劃管理工作提供決策參考。

參考文獻(xiàn)

[1] 杜玲玲,黃玲.城鄉(xiāng)規(guī)劃廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控系統(tǒng)建設(shè)綜述[J].城市規(guī)劃信息化,2014,42(3):11-12.

[2] 尹曉德.打造陽(yáng)光國(guó)土-風(fēng)險(xiǎn)管理與控制下的國(guó)土廉政預(yù)警機(jī)制建設(shè)思考[J].中國(guó)土地,2013(1):60-62.

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Application ofPrevention and Control Measures in Incorruptibility Risks of Planning Management Based on Analytic Hierarchy Process

Wu Wei Du Lingling

(Guangzhou Urban Planning Automation Center)

This paper introduces the analytic hierarchy process (AHP), describes the calculation steps of the weights of risk points, and shows the actual applications in government’s prevention and control measures of incorruptibility risks of Guangzhou urban and rural planning. This paper provides a reference for other industries incorruptibility risks prevention and control.

Urban and Rural Planning; Incorruptibility Risks; Analytic Hierarchy Process; Matrix

吳衛(wèi)，女，1971年生，信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師（高級(jí)），碩士，主要研究方向：軟件工程、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)分析等。E-mail: 13434136921@139.com

杜玲玲，女，1976年生，信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師（高級(jí)），碩士，主要研究方向：軟件工程與計(jì)算機(jī)技術(shù)。