姚學(xué)穎 （內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)，內(nèi)蒙古 呼和浩特010070）

YAO Xue-ying (Inner Mongolia University of Finance and Economics, Hohhot 010070, China)

0 引 言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的向前推進(jìn)與國際貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，世界范圍內(nèi)各國家與地區(qū)之間逐漸形成了密切的貿(mào)易合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了跨國家與跨地區(qū)的商品、服務(wù)、生產(chǎn)要素等跨區(qū)域交換與流動(dòng)。在實(shí)際的貿(mào)易運(yùn)作過程中，貿(mào)易成本成為影響貿(mào)易關(guān)系形成的重要因素?！百Q(mào)易便利化”的提出已成為國際間衡量貿(mào)易效率的標(biāo)準(zhǔn)。目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于貿(mào)易便利化的測算以及其對(duì)貿(mào)易流量的影響乃至經(jīng)濟(jì)效益影響的測量方法主要集中在利用貿(mào)易引力模型、CGE 模型、實(shí)際調(diào)查分析等方法。

本文借鑒了已有學(xué)者的研究成果，并選取中國、蒙古國、俄羅斯、哈薩克斯坦、印度等5 國為研究對(duì)象，主要基于研究對(duì)象地理分布均勻貫穿東北亞、中亞及南亞，且為中國主要的睦鄰國家的現(xiàn)實(shí)，可以說對(duì)5 國的貿(mào)易便利化水平的測算對(duì)于中國在國際間更好地開展貿(mào)易活動(dòng)具有重要的指導(dǎo)意義。

1 貿(mào)易便利化指標(biāo)體系的構(gòu)建及相關(guān)釋義

本文基于對(duì)貿(mào)易便利程度內(nèi)涵的挖掘，主要借助Wilson（2003） 對(duì)于貿(mào)易便利化指標(biāo)體系的構(gòu)建思想，從口岸效率、海關(guān)環(huán)境、宏觀環(huán)境以及電子商務(wù)等角度對(duì)貿(mào)易便利水平進(jìn)行測量，在此4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)的基礎(chǔ)上并選取15 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，對(duì)中國及周邊主要大國的貿(mào)易便利程度進(jìn)行較科學(xué)較全面的度量，為雙邊或是多邊貿(mào)易的開展起到一定的指導(dǎo)作用。

1.1 數(shù)據(jù)來源說明

指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來自世界經(jīng)濟(jì)論壇：全球競爭力報(bào)告（GCR, 2012～2013 年、2013～2014 年、2014～2015 年）；透明國際：清廉指數(shù)（CPI, 2012 年、2013 年、2014 年）。

由于指標(biāo)來源不同，因此要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除量綱影響后的數(shù)據(jù)具有可比性，從而可以進(jìn)行后續(xù)處理繼續(xù)對(duì)比研究。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建（見表1）

1.3 指標(biāo)釋義

1.3.1 口岸效率。一定程度上來講，發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅能夠減少不同區(qū)域間距離帶來的影響，同時(shí)還能整合國內(nèi)市場以及減少不同國家之間進(jìn)行貿(mào)易的成本。因此，對(duì)于國際貿(mào)易來講，口岸效率成為衡量一國對(duì)外貿(mào)易基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量的重要考察因素，進(jìn)而作為考核貿(mào)易便利化水平的重要方面。

表1

口岸效率的具體考量主要涵蓋海、陸、空3 方面。指標(biāo)得分越高，說明口岸效率越高。

（1） 陸路主要是公路、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量與交通情況（分?jǐn)?shù)為1～7 分 1=太差 7=極好）。

（2） 海路指港口基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量與交通情況（分?jǐn)?shù)為1～7 分 1=太差 7=極好）。

（3） 航空基礎(chǔ)設(shè)施狀況與交通情況（分?jǐn)?shù)為1～7 分 1=太差 7=極好）。

1.3.2 海關(guān)環(huán)境。海關(guān)環(huán)境主要是指通關(guān)時(shí)所需支付的費(fèi)用以及海關(guān)制度的透明度。對(duì)于海關(guān)環(huán)境的考量主要有貿(mào)易壁壘的程度、海關(guān)程序、清廉指數(shù)、非常規(guī)支付4 方面。得分越高，說明通關(guān)成本越低，越有利于對(duì)外貿(mào)易的開展。

（1） 貿(mào)易壁壘的程度（分?jǐn)?shù)為1～7 分 1=設(shè)置嚴(yán)格貿(mào)易壁壘 7=沒有設(shè)置貿(mào)易壁壘）。

（2） 海關(guān)程序，指通關(guān)時(shí)所需手續(xù)的繁簡程度（分?jǐn)?shù)為1～7 分 1=程序復(fù)雜 7=程序簡單）。

（3） 清廉指數(shù)，是指各國學(xué)者、商人以及風(fēng)險(xiǎn)分析人員對(duì)腐敗程度的評(píng)判（分?jǐn)?shù)為0～100 分 0=腐敗 100=清廉）。

（4） 非常規(guī)支付，指企業(yè)是否為了獲取進(jìn)口許可證而采取行賄行為（1=經(jīng)常行賄 100=沒有行賄）。

1.3.3 宏觀環(huán)境。本文的宏觀環(huán)境主要是從政府制定政策的透明程度、法律體制解決爭端的效率、政府解決法規(guī)沖突的效率、金融服務(wù)的可利用性、金融服務(wù)的可獲性等幾方面考慮。得分越高，越說明國家具有良好的宏觀環(huán)境，能夠?qū)Q(mào)易的順利開展提供制度支持。

（1） 政府制定政策的透明程度，該指標(biāo)主要反映政府在制定政策時(shí)是否透明（分?jǐn)?shù)為1～7 分 1=不透明 7=相當(dāng)透明）。

（2） 法律體制解決爭端的效率，該指標(biāo)主要反映在發(fā)生國際爭端時(shí)，法律制度解決爭議時(shí)的效率如何（分?jǐn)?shù)為1～7 分1=效率最低 7=效率最高）。

（3） 政府解決法規(guī)沖突的效率，該指標(biāo)是用來衡量在法規(guī)存在沖突的情況下，政府解決此矛盾的效率如何（分?jǐn)?shù)為1～7分 1=效率最低 7=效率最高）。

（4） 金融服務(wù)的可利用性，該指標(biāo)主要反映金融市場環(huán)境中金融服務(wù)的便利程度（分?jǐn)?shù)為1～7 分 1=非常不便 7=十分便利）。

（5） 金融服務(wù)的可獲性，該指標(biāo)主要反映獲取金融市場環(huán)境中金融服務(wù)的難易程度（分?jǐn)?shù)為1～7 分 1=十分困難 7=十分容易）。

1.3.4 電子商務(wù)。在全球化的今天，日新月異的科技首當(dāng)其沖成為創(chuàng)造價(jià)值最有利的武器，而互聯(lián)網(wǎng)的普及不僅拉近了國與國之間的距離，也成為獲取最新科技的有力保障。得分越高，說明互聯(lián)網(wǎng)的使用越廣泛，對(duì)于信息的傳遞以及新科技的獲取越便利。

（1） 新科技的可利用性，該指標(biāo)反映了新科技的應(yīng)用給企業(yè)帶來效益的大?。ǚ?jǐn)?shù)為1～7 分 1=無法創(chuàng)造效益 7=創(chuàng)造很大效益）。

（2） 互聯(lián)網(wǎng)使用程度，該指標(biāo)反映了互聯(lián)網(wǎng)的使用人數(shù)（0=無人使用 100=所有人都使用）。

2 中國與周邊主要大國貿(mào)易便利化水平實(shí)證分析

本文在對(duì)二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理的基礎(chǔ)上，利用SPSS20.0 軟件，對(duì)指標(biāo)值進(jìn)行主成分分析，最終得出主因子得分與排名。

首先以2012 年相關(guān)數(shù)據(jù)為例，主要測量結(jié)果如表2 至表4 所示。

綜合得分模型如下：

表2 解釋的總方差

表3 成分矩陣a

其中：Fi為主成分

由表4 中數(shù)據(jù)分析可知，B33能代表主因子1 的取值，即一級(jí)指標(biāo)宏觀環(huán)境；B42能代表主因子2 的取值，即一級(jí)指標(biāo)電子商務(wù)；B12能代表主因子3 的取值，即一級(jí)指標(biāo)口岸效率；B21能代表主因子4 的取值，即一級(jí)指標(biāo)海關(guān)環(huán)境。

據(jù)輸出結(jié)果顯示，主因子1 的分?jǐn)?shù)排名先后為中國、印度、哈薩克斯坦、蒙古、俄羅斯；主因子2 的分?jǐn)?shù)排名先后為俄羅斯、中國、印度、哈薩克斯坦、蒙古；主因子3 的分?jǐn)?shù)排名先后為哈薩克斯坦、俄羅斯、印度、中國、蒙古；主因子4 的分?jǐn)?shù)排名先后為中國、哈薩克斯坦、蒙古、俄羅斯、印度。從以上的結(jié)果可以看出，不同的國家在指標(biāo)水平上是存在較大差異的。從宏觀角度分析，也就是從政府效率與金融市場環(huán)境來看，中國具有較大優(yōu)勢，而蒙古和俄羅斯落后于其他國家；在電子商務(wù)方面具有明顯優(yōu)勢的是俄羅斯，其次是中國，蒙古國最弱；哈薩克斯坦在口岸效率方面較其他國家來講，具有優(yōu)勢，中國的口岸設(shè)施建設(shè)亟待改善。從海關(guān)環(huán)境角度來講，中國排名第一，印度次于其他國家。

按照以上分析步驟，對(duì)2013 年度、2014 年度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析整理，分別得出綜合得分模型：

其中：Fi為主成分

其中：Fi為主成分

表4 成分得分系數(shù)矩陣

表5 2013 年度主因子得分情況

從表5 中可以看出，中國總體4 個(gè)因子的排名比較靠前，但口岸效率方面與其他國家相比，處于中等水平，不具有絕對(duì)優(yōu)勢；蒙古國在口岸效率方面具有較大優(yōu)勢，得分在5 個(gè)國家中排名第一，海關(guān)環(huán)境僅次于中國，但其宏觀環(huán)境與電子商務(wù)方面均得分不高，稍落后于其他4 個(gè)國家；俄羅斯除在電子商務(wù)方面具有比較優(yōu)勢外，其他3 項(xiàng)指標(biāo)均處于較差水平；哈薩克斯坦的政府效率、金融市場環(huán)境與海關(guān)環(huán)境處于中等水平，但就其電子商務(wù)與口岸效率來講，在5 個(gè)國家中得分是最低的，這樣拉低了全年整體貿(mào)易便利化水平；印度除在海關(guān)環(huán)境方面有所欠缺外，其他3 項(xiàng)指標(biāo)均處于中等偏上水平，所以其總體便利化水平還是比較高的。

表6 2014 年度主因子得分情況

從表6 輸出結(jié)果可以看出，中國各項(xiàng)指標(biāo)的排名與上一年度相比沒有變化，在5 個(gè)國家中處于領(lǐng)先水平，但其口岸效率與其他指標(biāo)相比，仍不具有優(yōu)勢；蒙古國除宏觀環(huán)境外，其他3 項(xiàng)指標(biāo)均處于中等偏上水平，其海關(guān)環(huán)境方面測評(píng)得分僅次于中國，口岸效率排名先于中國；俄羅斯在電子商務(wù)方面得分與排名情況與上一年度相比波動(dòng)幅度較大，一年之隔，排名從第一位下滑至第五位，其他3 項(xiàng)指標(biāo)得分情況也不很理想，均處于中等偏下水平；哈薩克斯坦在口岸效率方面取得了較大進(jìn)步，由上一年度的最后一名躍升為第一名，但其電子商務(wù)與海關(guān)環(huán)境得分較低，仍需進(jìn)一步完善與提高；印度在電子商務(wù)方面取得了一定進(jìn)步，從上一年度的第三位上升至第一位，但其口岸效率與海關(guān)環(huán)境得分與排名偏低，相關(guān)國家部門應(yīng)予以重視。

從近3 年的得分情況來看，中國在宏觀環(huán)境、電子商務(wù)、海關(guān)環(huán)境方面為貿(mào)易便利化創(chuàng)造了有力的條件，口岸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需進(jìn)一步完善，以更好地為對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展做出貢獻(xiàn)；蒙古國在宏觀環(huán)境方面一直處于低水平運(yùn)作，其口岸效率與海關(guān)環(huán)境質(zhì)量近兩年穩(wěn)中有升；俄羅斯4 項(xiàng)指標(biāo)發(fā)展情況波動(dòng)較大，造成整體貿(mào)易便利化水平不高；哈薩克斯坦在2013 年整體狀況欠佳，與上一年度相比，2014 年度貿(mào)易便利化水平有所提高；印度在海關(guān)環(huán)境方面表現(xiàn)出相對(duì)劣勢，3 年持續(xù)落后于其他4 個(gè)國家，宏觀環(huán)境、電子商務(wù)與口岸效率發(fā)展情況較穩(wěn)定，均具有進(jìn)一步提升的空間。

綜合得分在[-1,1 ]上取值，并按照得分區(qū)間劃分為4 個(gè)等級(jí)，即得分在（0.5,1 ）范圍內(nèi)為貿(mào)易便利化水平定義為非常便利；得分在（0,0.5 ）之間定義為比較便利；得分在（-0.5,0 ）之間定義為一般便利；得分在（-1,-0.5 ）之間定義為不便利。（見表7）

從表7 可以看出，2012～2014 年度，中國貿(mào)易便利化水平比較穩(wěn)定，且近3 年在貿(mào)易便利化水平上具有絕對(duì)優(yōu)勢，處于非常便利水平，這與中國目前成為世界主要貿(mào)易順差國的事實(shí)是相吻合的。印度在貿(mào)易便利化方面與中國相比，處于比較便利的水平，且近3 年得分經(jīng)歷先升后降的過程；哈薩克斯坦是國內(nèi)新疆維吾爾自治區(qū)最大的邊貿(mào)伙伴，便利化水平在2013 年經(jīng)歷小幅度下降后又有所回升，整體上可以說處于比較便利水平；俄羅斯是世界上國土面積最大的國家，其近3 年的貿(mào)易便利化水平處于中等偏下，數(shù)據(jù)顯示沒有明顯波動(dòng)，整體水平有待加強(qiáng)；從得分情況來看，蒙古國近3 年均處于貿(mào)易不便利水平，與其他4 個(gè)國家在貿(mào)易便利化方面有一定的差距。

表7 近3 年中國及周邊主要大國便利化水平綜合測評(píng)結(jié)果

3 結(jié)論與建議

通過以上對(duì)2012～2014 年度影響貿(mào)易便利化的4 個(gè)指標(biāo)的比較分析，比較清晰地指出了5 個(gè)國家在近3 年中各項(xiàng)指標(biāo)的發(fā)展情況，了解了各個(gè)國家在哪些方面具有相對(duì)優(yōu)、劣勢，為將來提升與完善貿(mào)易便利化水平指明了方向。雖然我國在5 個(gè)國家中的綜合得分與排名持續(xù)3 年最高，但研究的各項(xiàng)指標(biāo)仍然偏低，與世界上其他貿(mào)易便利化發(fā)展成熟的國家相比還具有較大的差距，需要進(jìn)一步完善，這樣才能更好地為發(fā)展對(duì)外貿(mào)易服務(wù)?；谀壳爸袊Q(mào)易便利化發(fā)展的具體情況，提出幾點(diǎn)建議：

3.1 進(jìn)一步加強(qiáng)口岸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高口岸通關(guān)效率。通過對(duì)各一級(jí)指標(biāo)的分析與對(duì)比可知，中國的口岸效率水平與其他指標(biāo)發(fā)展情況相比，具有相對(duì)劣勢，無疑影響了中國貿(mào)易便利化的整體水平。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在國內(nèi)具有天然區(qū)位優(yōu)勢，且在邊貿(mào)發(fā)展方面具有重要戰(zhàn)略意義的自治區(qū)省份，如新疆、內(nèi)蒙古、云南、廣西等地，雖然擔(dān)當(dāng)著邊貿(mào)發(fā)展門戶的重任，但多數(shù)地區(qū)的口岸基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量均較差，在口岸建設(shè)、口岸環(huán)境方面還存在諸多問題，對(duì)于其重要作用的發(fā)揮起到了一定的阻礙作用。因此，無論是國家層面還是地方政府都應(yīng)予以相應(yīng)的重視，制定配套的政策并給予充足的資金支持，改善現(xiàn)有的鐵路、公路交通環(huán)境，加快港口建設(shè)，完善航空通達(dá)條件，提高口岸的硬件設(shè)施水平。

3.2 加強(qiáng)制度建設(shè)，營造良好的宏觀環(huán)境。一般而言，發(fā)展中國家在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)體制改革、制度完善等方面仍有欠缺，落后于發(fā)達(dá)國家。因此在貿(mào)易便利化的改革進(jìn)程中，可能會(huì)遇到技術(shù)、制度、法律等方面的困難，基于此存在此類問題的發(fā)展中國家應(yīng)善于向貿(mào)易便利發(fā)展完善的國家或地區(qū)尋求幫助。在政府效率方面，國家以及地方政府也應(yīng)進(jìn)一步完善法律法規(guī)，加強(qiáng)WTO 等國際貿(mào)易方面相關(guān)協(xié)定的學(xué)習(xí)，關(guān)注國際組織頒布的貿(mào)易規(guī)則新標(biāo)準(zhǔn)，領(lǐng)悟國際貿(mào)易規(guī)則的內(nèi)在精神，在出現(xiàn)貿(mào)易爭端時(shí)能夠做到有的放矢。除此之外，最大限度發(fā)揮市場本身的資源配置功能，減少政府對(duì)市場的過分干預(yù)，給與市場充分的自由。

3.3 加大電子商務(wù)應(yīng)用力度，促進(jìn)邊境貿(mào)易的發(fā)展。隨著全球經(jīng)濟(jì)、科技快速的向前發(fā)展，電子商務(wù)成為21 世紀(jì)影響人類生產(chǎn)、生活最重要的產(chǎn)物。據(jù)調(diào)查顯示，邊疆省份與周邊國家的電信基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境較差、互聯(lián)網(wǎng)使用率不高、信息技術(shù)型人才缺乏等現(xiàn)象普遍存在，為此，各中小型企業(yè)應(yīng)重視電子商務(wù)的發(fā)展應(yīng)用，切實(shí)推動(dòng)企業(yè)朝著現(xiàn)代化的方向邁進(jìn)，充分利用電子信息平臺(tái)優(yōu)化貿(mào)易便利化的環(huán)境，減少交易成本，提升貿(mào)易成交量。各國及地方政府海關(guān)也應(yīng)大力推進(jìn)電子信息技術(shù)在實(shí)際操作過程中的應(yīng)用，優(yōu)化報(bào)關(guān)程序，為邊境貿(mào)易快速發(fā)展做好服務(wù)。

3.4 加強(qiáng)各國海關(guān)之間的合作與交流，為雙邊或多邊貿(mào)易打造良好的報(bào)關(guān)環(huán)境。在海關(guān)環(huán)境方面，各國在報(bào)關(guān)程序、制定的相關(guān)政策以及費(fèi)用收取等方面可能存在差異，導(dǎo)致無法保障通關(guān)效率，一定程度上阻礙了貿(mào)易便利化的發(fā)展速度。因此，各國海關(guān)之間應(yīng)大力發(fā)展友好協(xié)作精神，尤其與存在長期穩(wěn)定貿(mào)易關(guān)系、貿(mào)易往來頻繁的國家間達(dá)成共識(shí)，鞏固良好的貿(mào)易合作關(guān)系，同時(shí)加強(qiáng)國家對(duì)海關(guān)貿(mào)易服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，嚴(yán)查海關(guān)內(nèi)部的不合理收費(fèi)現(xiàn)象與腐敗官員，反腐倡廉，為貿(mào)易便利化水平的提高營造良好的海關(guān)環(huán)境。

[1] 李豫新，郭穎慧. 邊境貿(mào)易便利化水平對(duì)中國新疆維吾爾自治區(qū)邊境貿(mào)易流量的影響[J]. 國際貿(mào)易問題，2013(10):120-128.

[2] 方曉麗，朱明俠. 中國及東盟各國貿(mào)易便利化程度測算及對(duì)出口影響的實(shí)證研究[J]. 國際貿(mào)易問題，2013(9):68-73.

[3] 謝娟娟，岳靜. 貿(mào)易便利化對(duì)中國—東盟貿(mào)易影響的實(shí)證分析[J]. 國際貿(mào)易論壇，2010(3):40-42.

[4] 李豫新，郭穎慧. 中國新疆與周邊國家邊境貿(mào)易便利化水平研究[J]. 國際商務(wù)研究，2014(195):24-33.

[5] 趙世璐. 國內(nèi)貿(mào)易便利化研究現(xiàn)狀及展望[J]. 上海海關(guān)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011(3):83-90.