譚 珂，周學鋒 (浙江海洋學院，浙江舟山 316000)

1 研究背景

1．1 國內(nèi)背景 隨著我國海洋戰(zhàn)略的深入執(zhí)行，海洋污染問題亟待治理。近年來，近海海洋污染事件頻發(fā)，使我國海洋生態(tài)系統(tǒng)更加脆弱，嚴重破壞生態(tài)平衡。例如康菲(中國)渤海溢油事件，造成超過840 km2的嚴重污染，對渤海海域生態(tài)以及漁業(yè)經(jīng)濟造成巨大且持續(xù)性的損害。但隨后康菲(中國)所表現(xiàn)出來的傲慢態(tài)度應值得人們反思，一方面是因為其海洋環(huán)境責任心的缺失，另一方面，是因為我國沒有完善的海洋環(huán)境保護法制體系和嚴厲的處罰措施，使其違法成本降低，法制的缺陷導致懲罰措施威懾力嚴重不足。

1．2 國際背景 從20世紀中葉以來，環(huán)境問題特別是海洋環(huán)境問題逐漸由個體轉(zhuǎn)變?yōu)檎w，成為一種全球性的問題。國際社會在近五十年努力建設(shè)與完善切實可行的海洋污染治理機制，采用多種手段保護海洋環(huán)境。然而，海洋污染問題卻愈演愈烈，海洋生態(tài)環(huán)境更加惡化。

當然，國際法作為一種較為系統(tǒng)的海洋污染保護法制體系，具有權(quán)利與義務(wù)的制度性解釋，它架構(gòu)了一個國與國相互合作的共同框架，通過國際法來調(diào)整跨區(qū)域的環(huán)境關(guān)系，其規(guī)范形式通常表現(xiàn)為國際條約、協(xié)議以及軟法的國際文件［1］。但是，國際法與眾多現(xiàn)行法律相同，具有一些無法避免的缺陷，例如缺乏執(zhí)法和司法的國際體系;強制力不足;受國家利益影響等。從這一角度看，人們似乎可以將日益惡化的海洋生態(tài)環(huán)境與國際法的先天缺陷聯(lián)系起來。

1．3 刑法適用背景 建國以來，我國先后參加了《1969年國際油污損害民事責任公約》及1976年議定書(1980年)、《1973年防止船舶造成污染國際公約》及1978年議定書，國內(nèi)方面制定了《海洋環(huán)境保護法》、《海洋石油勘探開發(fā)環(huán)境保護管理條例》、《防治海洋工程建設(shè)項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》、《國家海域使用管理暫行條例》等一些列法律法規(guī)［2］。但無論是參加國際條約還是國內(nèi)立法，我國對海洋污染行為的追究以行政責任和民事責任為主，隨著海洋污染事件高頻爆發(fā)，單從上述兩個方面對當事人進行問責顯然力度過輕，對污染行為起不到預防與制裁作用。因此，只有將海洋環(huán)境污染行為納入刑法處罰領(lǐng)域，對海洋污染行為適用刑法處罰，才能使法律更好地發(fā)揮其指引、評價、預測、強制和教育的作用。

2 我國涉及海洋環(huán)境保護的立法現(xiàn)狀與缺陷

近年來，隨著國家對海洋環(huán)境日益重視，我國海洋環(huán)境保護立法方面取得了較大成就，如我國《海洋環(huán)境保護法》、《海商法》、《防止船舶污染海域管理條例》等一系列法律，對追究污染事故責任人做了較為明確的規(guī)定。一方面完善了我國關(guān)于保護海洋環(huán)境的法律體系，另一方面也從現(xiàn)實角度起到了威懾作用。但隨著科技的發(fā)展，污染形式以及污染手段變得多種多樣，污染后續(xù)治理也變得越來越困難，而過去的法律在現(xiàn)實面前則變得籠統(tǒng)、模糊、無可操作性。當法律無法適應現(xiàn)實發(fā)展的時候，其缺陷就逐漸暴露出來。

2．1 立法思想存在偏差 從我國刑法立法方面可看出，只有在公民財產(chǎn)、身體等受到嚴重侵害時才適用刑法，即只有當侵害發(fā)生后，才能受到刑法的調(diào)整。而我國刑法對人類未來權(quán)益的保護，比如說環(huán)境遭受的持續(xù)性侵害或者對未來有重大影響的違法行為缺乏必要的調(diào)整。立法只注重對已知結(jié)果的懲罰，忽略了行為對未來的影響，對未來造成的不可預知的后果無法調(diào)整。只有將環(huán)境法益的損害作為評判的起點，才能體現(xiàn)對公民在環(huán)境中所享有的權(quán)益保護。

2．2 相關(guān)環(huán)境保護法中缺乏具體實施細則 現(xiàn)存法律中關(guān)于犯罪行為程度的界定較為模糊，配套法規(guī)長期得不到補充完善，比如說，造成“重大事故”、“重大損失”等字眼經(jīng)常在有關(guān)環(huán)境污染案例中出現(xiàn)，而在環(huán)境污染，特別是海洋環(huán)境污染中“重大事故”、“重大損失”該如何去界定呢?當污染物排放到海洋中，可能現(xiàn)階段所能看到的災害只是冰山一角，對應目前狀況所作出的處罰是否對未來損失缺乏評價，這種模糊的、主觀的、難以量化的處罰標準難以真正保護海洋環(huán)境。

2．3 法律體系不完整 首先是處罰力度過輕，在各類海洋污染犯罪中，無論罪行大小，所造成后果嚴重程度，均用行政法或者民法來調(diào)整，但是以罰金為主顯然力度不夠。現(xiàn)行刑法中，雖然實行雙罰制，但是法定刑最高也不過7年，這樣的處罰配置對海洋污染犯罪行為很難起到震懾作用。

其次，刑罰種類太過單一，僅依照《環(huán)境保護法》第91調(diào)第三款，以及刑法338、339條對污染后果進行量刑法律依據(jù)太過單薄，既使確定污染后果適用刑罰，也只能靠自由刑和財產(chǎn)刑來調(diào)整，這樣的法律體系面對越來越多的海洋環(huán)境污染行為日漸乏力，缺乏像俄羅斯、英國、日本、新加坡等海洋大國刑法種類多樣的特點。

3 國外海洋污染刑法建設(shè)分析

世界范圍內(nèi)，對海洋污染犯罪行為的相關(guān)立法已有較大突破，大多設(shè)立單獨的海洋污染罪，有些國家還規(guī)定了海洋污染罪的行為犯和危險犯，像俄羅斯等傳統(tǒng)海洋大國還設(shè)立了資格刑。英美法系國家以判例為指導，法官對海洋污染犯罪行為的處罰采用從重原則;而大陸法系國家通過積極推動修改國家立法，將海洋污染犯罪的處罰明文列入法典，對污染實施者起到震懾作用。如英國的《環(huán)境法1990》Environmenial Act 1990設(shè)立海洋污染罪;日本的《日本公害罪法》懲罰污染海洋環(huán)境的行為犯、危險犯;俄羅斯的《俄羅斯刑法典》設(shè)立污染海洋罪，設(shè)立資格刑;新加坡的《防止海洋污染法令》設(shè)立海洋污染罪，懲罰污染海洋環(huán)境的行為犯。

3．1 大陸法系——以俄羅斯為例

3．1．1 設(shè)立污染海洋罪。作為海洋大國，俄羅斯向來注重海洋環(huán)境的保護，從前蘇聯(lián)時期就對海洋污染行為作出了較為有針對性的規(guī)定。后來隨著社會的發(fā)展，其對海洋污染的相關(guān)立法愈加嚴厲，例如1974年蘇聯(lián)最高蘇維埃主席團發(fā)布了關(guān)于“以有害人們健康和有害于海洋動物資源的物質(zhì)污染海水要加重責任的”的通令［3］，對海洋污染犯罪行為從重處罰。而后時代變遷，《俄羅斯民法典》第252條對海洋環(huán)境污染的方式、處罰方式都有詳細的規(guī)定。同時設(shè)立污染海洋罪，刑罰種類多樣且有針對性。

3．1．2 設(shè)立專門資格刑。《俄羅斯民法典》中將污染海洋單獨定罪，在多種多樣的處罰方式中，包括剝奪行為人擔任一定職務(wù)或者從事某種活動的權(quán)利，這在全世界刑法中是少有的，這一刑罰能更深一層的對海洋污染犯罪行為進行處罰，起到了良好的二次預防作用，將刑法的特殊功能展現(xiàn)出來。

3．2 英美法系——以新加坡為例

3．2．1 立法有針對性。之所以用新加坡作為案例，是因為其特殊的地理位置，特殊的地理位置迫使新加坡加重對海洋污染犯罪的處罰力度。其中，新加坡的《防止海洋污染法令》特別詳細地列舉了可能造成海洋污染的污染物種類，對不同的污染行為根據(jù)具體情況追究不同責任，行政責任和刑事責任并存。

3．2．2 對污染海洋的犯罪行為規(guī)定為行為犯。在1971年《防止海洋污染法令》等新加坡相關(guān)立法的具體法條來看，新加坡對污染海洋的犯罪行為規(guī)定為行為犯，只要是實施了法律禁止行為，對海洋環(huán)境安全造成威脅即構(gòu)成犯罪，且處罰力度連年加重，特別是排污方面的量刑。

4 從刑法視角看我國海洋污染法制體系完善

4．1 突破傳統(tǒng)刑法立法觀念 反觀從前，人們對犯罪的普遍觀念是造成他人或社會的人身、財產(chǎn)損失，并且這些損失有明確性和即時性，大多數(shù)為已經(jīng)發(fā)生的行為。而環(huán)境污染特別是海洋環(huán)境的污染具有特殊性，單純的污染行為可能對整個海洋生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的危害是巨大且有隱蔽性的，其危害在現(xiàn)階段所適用處罰也僅僅限制在已造成的破壞。但是，污染行為對海洋環(huán)境生態(tài)系統(tǒng)后續(xù)造成的損害難以量化，因此，海洋污染犯罪是一種特殊的犯罪行為［4］。

人們在處理海洋污染犯罪時，不能僅考慮明確即時的損害后果，應認識到對人類共同利益帶來的后續(xù)損害，所以，應擺脫傳統(tǒng)的刑法立法觀念，對后續(xù)損害后果有一個科學的預測，對海洋污染犯罪行為施行持續(xù)性的懲罰措施，直至災害完全消除，從源頭上對海洋污染犯罪行為進行防范。

4．2 調(diào)整刑罰結(jié)構(gòu) 從刑罰結(jié)構(gòu)這一角度來看，西方國家刑罰結(jié)構(gòu)的變遷生動地體現(xiàn)了海洋刑法的不斷進步和完善，對我國有很高的借鑒價值。從以前的只有自由刑，到自由刑與財產(chǎn)刑并重，再到以財產(chǎn)刑為中心，資格刑等多種其他刑罰措施相互配合。立足現(xiàn)實，很好地適應了時代的發(fā)展，對海洋環(huán)境的保護提供了法律支撐。

我國在海洋環(huán)境保護方面仍然以自由刑為主，財產(chǎn)刑并沒有得到重視，資格刑等其他刑罰基本處于空白狀態(tài)。在海洋經(jīng)濟高速發(fā)展的今天，這樣落后的法制建設(shè)使我國海洋發(fā)展處于極為不利的狀態(tài)。因此，調(diào)整我國海洋環(huán)境的刑罰結(jié)構(gòu)，是完善我國海洋立法的重要一步。

首先，以自由刑為主，雖然海洋環(huán)境污染帶來的危害較大，但筆者認為仍不適用死刑，因為死刑會使從事海洋經(jīng)濟活動的風險成倍擴大，不利于海洋經(jīng)濟的發(fā)展。其次，將財產(chǎn)刑大規(guī)模引入海洋污染犯罪的刑罰中，提高懲罰力度，擴大財產(chǎn)刑的使用范圍，特別是對主觀過失的量刑。最后，建立多種刑罰相互配合的刑罰體系，學習西方國家立法經(jīng)驗，立足我國實際情況，辨證的將資格刑等刑罰引入我國海洋環(huán)境刑罰體系。

4．3 對海洋污染犯罪適用嚴格責任原則 雖然說嚴格責任原則是一項規(guī)則原則，只存在于大陸法系中的民法與行政法領(lǐng)域，刑法一般不承認嚴格責任原則的存在，而英美法系的刑法中嚴格責任原則的存在卻有現(xiàn)實意義。

4．3．1 嚴格責任原則概念?！恫既R克法律辭典》解釋為:“因違反維護某種案例的絕對義務(wù)而應承擔的責任，這種責任并不以傷害的故意或重大過失為條件，通常應用于高度危險作業(yè)致人損害或產(chǎn)品責任的案件中，又可以稱為絕對責任(absolute liability)或無過錯責任(liability without tfault)”［5］;《牛津法律指南》解釋為:“實際上是一種高于通常的合理注意的責任標準，責任產(chǎn)生于應該避免的傷害事件發(fā)生之外，不論當事人采取了怎樣的注意和謹慎，只要發(fā)生損害就承擔責任，但它不是由某些制定法設(shè)定標準的絕對責任，即使承擔嚴格責任，當事人仍然可以進行某些有限的責任抗辯，不過己經(jīng)盡到合理注意不在其列”［6］。

4．3．2 適用嚴格責任原則的背景。在危害海洋環(huán)境的犯罪行為中，大多數(shù)所造成的后果對公眾有很大影響。但是如果要證明責任人是否處于故意是很困難的，因此，如果以犯罪意圖做為犯罪的構(gòu)成要件，則不能使責任人受到應得的法律懲罰，許多虛假的辯護也會因此成立。

目前，我國關(guān)于海洋環(huán)境保護的相關(guān)法律以及刑事立法中并沒有對環(huán)境犯罪適用嚴格責任原則。而在實踐中，要證明責任人對行為后果有過失的確有很大困難，我國追究刑事責任有適用的過錯原則，法律實際產(chǎn)生效果達不到立法期待效果，導致很多污染行為逃脫法律制裁。

4．3．3 適用嚴格責任原則的理由。我國法學界對于嚴格責任原則的爭議大體分為兩種，一種是側(cè)重行為人的主觀心理，另一種則是側(cè)重行為后果。筆者更傾向于后者，因為無論行為人主觀心理是否處于故意，其后果已經(jīng)造成，刑法側(cè)重的是結(jié)果的危害性，所以，行為人主觀心理是過失還是故意，都不影響海洋已遭受污染事實的形成。

在我國刑事立法中考慮引入嚴格責任原則，借鑒了西方國家的立法模式，主要理由如下:一是出于目的論，符合刑法目的，可以對海洋環(huán)境安全起到保護和預防作用。二是符合刑法中罪刑相適應原則，如果說難以確定行為人主觀方面就不追究刑事責任，那就違背了刑法的基本原則，使公眾利益難以保障。三是有助于司法機關(guān)解決實際問題，嚴格責任原則的引用，使處理污染犯罪行為人難以確定的因素方面有了處理依據(jù)。四是有利于提高涉海企業(yè)或個人的責任心，使其從保護自身、避免刑罰出發(fā)減少海洋污染行為的實施。

4．4 增設(shè)海洋污染罪

4．4．1 增設(shè)海洋污染罪的意義。首先，法律存在空白性，特別是我國海洋立法在各個環(huán)節(jié)都有待完善，增設(shè)海洋污染罪有利于填補此方面的空白，為后續(xù)法律的完善提供前提條件。其次，國際上對于海洋的權(quán)利與義務(wù)已有相關(guān)規(guī)定，增設(shè)海洋污染罪有利于保障我國的合法的海洋權(quán)益。最后，增設(shè)海洋污染罪有利于從根本上保護海洋環(huán)境，合理的利用海洋資源，對海洋污染犯罪行為實行準確的刑法懲罰。

4．4．2 海洋污染罪主體。我國對于污染海洋環(huán)境的處罰，造成的后果與承擔的責任嚴重不符，因此污染犯罪行為屢禁不止。我國很多學者對于海洋污染罪的定義特別是污染主體的限定極為狹隘，該罪犯罪主體只限于涉海企業(yè)或團體，而并沒有具體到個人。換句話說，如果法律只針對團體或涉海企業(yè)，那么其他企業(yè)或個人的行為造成的污染后果則會逃脫法律處罰，這種大網(wǎng)捉小魚的形式對保護海洋環(huán)境極為不利。

因此，為體現(xiàn)法律面前人人平等原則，也為更好地保護我國海洋環(huán)境，定義海洋污染罪的犯罪主體應突破局限性，將違反海洋環(huán)境保護法及其他相關(guān)法律規(guī)定的，其活動直接或間接的危害海洋環(huán)境，可能或已經(jīng)造成海洋環(huán)境污染的行為，應承擔與其犯罪行為相對應的法律后果，無論是個人還是企業(yè)。

4．4．3 污染海洋罪的刑罰。目前我國學者對海洋污染罪的處罰有著不同的看法，有的學者認為該罪應該根據(jù)海洋環(huán)境污染的程度和責任人的主觀心態(tài)分別量刑，還有的學者認為應該根據(jù)環(huán)境污染事故來量刑。但是，我國現(xiàn)行法律中的法定刑與實際造成的危害不符，雖然隨著我國法制建設(shè)的深入，法院會根據(jù)綜合情況實施處罰，但是處罰結(jié)果也僅限于法律框架之內(nèi)，因為對于該罪的法定刑罰較低，即使法院認定是重罪，那么在此框架中，也很難作出與之行為后果相適應的處罰。

按照刑罰罪責刑相適應的原則，應在處理該問題時設(shè)立必要且科學的刑罰幅度，同時加重罰金，對海洋污染罪的刑罰力度應大幅度提高:對違反《海洋保護法》以及其他法律的相關(guān)規(guī)定，向海洋中排放污染物，直接或間接的引起海洋污染，造成嚴重后果的，應處以10年以上有期徒刑，并處罰金;情節(jié)較輕的處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金;對于污染后積極采取行動挽回損失的，并且處理結(jié)果經(jīng)有關(guān)部門認定，未造成后續(xù)污染的，可處以3年以下有期徒刑或拘役，并處罰金。

4．5 設(shè)置資格刑 資格刑就是對犯罪人從事某項活動的權(quán)利進行剝奪，也就是從未來的角度對其進行約束，對未來的犯罪行為有很好的防范和杜絕作用，筆者認為對于海洋污染犯罪行為，資格刑也有較大的適用空間。

將資格刑引入刑法，大致可分為兩種，一種是對自然人適用的資格刑，另一種是對企業(yè)、單位適用的資格刑。前者主要是剝奪其擔任一定職務(wù)或從事某個專業(yè)領(lǐng)域的活動的資格，同時應包括負有監(jiān)察責任的公務(wù)人員等擔任該職務(wù)的資格。后者主要是針對企業(yè)和單位，首先對其污染犯罪行為所造成的后果的不同，酌情適用，可分為一段時間內(nèi)剝奪該項經(jīng)營活動的權(quán)利和永久性剝奪該項經(jīng)營活動的權(quán)利［7］。

設(shè)立資格刑，一方面可以強化刑法功能，彌補現(xiàn)行刑法中存在的不足;另一方面還可以從現(xiàn)實角度對海洋環(huán)境進行持續(xù)的保護，達到最佳的預防、保護作用。

5 結(jié)語

因為我國特殊的經(jīng)濟體制，有些刑罰措施的執(zhí)行仍存在阻力，但隨著社會主義法制體系建設(shè)的深入，以及國家對海洋環(huán)境的重視，眾多法律人才的共同努力，人們一定可以探索出一條適合我國國情的出路。

當前，我國海洋環(huán)境面臨巨大挑戰(zhàn)，海洋犯罪現(xiàn)象十分突出，如何能夠貫徹國家海洋戰(zhàn)略的同時，做到合理開發(fā)，積極保護，為子孫后代保留一片凈海，是擺在人們面前的一個重大課題。筆者認為只有通過健全法制建設(shè)特別是刑法體系的建設(shè)，讓犯罪人受到民事和刑事的雙重處罰，提高違法犯罪的成本，方能從根本上杜絕污染事件的發(fā)生，維護海洋生態(tài)環(huán)境安全，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的共贏。

［1］王慧．國際法視角下陸源海洋污染的治理［J］．海大法律評論，2010(00):392－402．

［2］魏曉倩，喬玉英．中國海洋污染刑事責任追究的立法完善［J］．大連海事大學學報:社會科學版，2009(6):62－66．

［3］孫曙霞．論我國海洋污染的刑法控制［D］．長沙:中南林業(yè)科技大學，2011．

［4］余能斌．民法學［M］．北京:中國人民公安大學出版社，人民法院出版社，2003:581．

［5］GARNER B A．Black’s Law Dictionary［M］．7th Ed．West Group，1999:926．

［6］WALKER D M．The Oxford companion to law［M］．Oxford:Clarendon Press，1980:1193．

［7］汪勁．環(huán)境法［M］．北京:當代世界出版社，2003:47 －51．