袁科峰，張曉霞

（1. 2. 寧德師范學院，福建寧德，352100）

伴隨著全球經(jīng)濟一體化趨勢的不斷深入，企業(yè)在市場中的競爭逐漸發(fā)展為供應鏈之間的競爭。傳統(tǒng)的供應鏈由于缺乏有效的約束和控制，一方面導致供應鏈內(nèi)部關(guān)系極其不穩(wěn)定，另一方面使供應鏈外部也充滿了激烈競爭。在這一背景下，黎繼子、劉春玲等將產(chǎn)業(yè)集群理論與供應鏈理論相互耦合，提出了集群式供應鏈思想。[1]然而，由于集群式供應鏈是以產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)鏈為基礎(chǔ)，對于供應鏈之間的約束能力較差，多數(shù)鏈條間的關(guān)系并不緊密。因此，本文以筆者提出的集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟思想為理論基礎(chǔ)，重點研究集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生模型及其拓撲結(jié)構(gòu)。

一、集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟概述

集群式供應鏈（Cluster Supply Chain，簡寫為CSC）則是耦合供應鏈理論思想和產(chǎn)業(yè)集群理論的基礎(chǔ)上，一種以產(chǎn)業(yè)集群為載體，強調(diào)圍繞相關(guān)產(chǎn)業(yè)的多條供應鏈縱向?qū)用嬉约翱珂滈g橫向協(xié)作共贏的理論思想。[2-5]

戰(zhàn)略聯(lián)盟（SA）是企業(yè)在生存與發(fā)展的壓力下，依靠組織內(nèi)部的約束力量，為實現(xiàn)共同占有市場、共同擁用資源以及增強競爭實力等戰(zhàn)略目標，而形成的共擔風險、資源共享、各種要素雙向或多向流動的聯(lián)合行動組織。[6-7]

根據(jù)前人對供應鏈理論、戰(zhàn)略聯(lián)盟理論、集群式供應鏈理論的深入研究，筆者提出了集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟（Cluster Supply Chain Strategic Alliance，簡寫為CSCSA）的定義：以產(chǎn)業(yè)集群為載體，協(xié)調(diào)供應鏈各方利益，以契約為紐帶，將集群內(nèi)部的多條橫向和縱向供應鏈相互耦合，建立戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，最終形成的長期穩(wěn)定、互惠共生的新型網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略合作組織。[8]集群式供應鏈和集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟之間是內(nèi)容與形式的關(guān)系，它擁有集群式供應鏈和戰(zhàn)略聯(lián)盟的各自的特征，可以對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生規(guī)模效應、成本節(jié)約、創(chuàng)新能力提升、風險降低、競爭力提高以及促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級等方面有積極作用，如圖1所示：

圖1 集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟解析

二、集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員共生的內(nèi)在動因

（一）共生理論

“共生”一詞最初由德國生物學家德貝里提出。他認為“共生”是指不同種屬的生物按照某種物質(zhì)關(guān)系生活在一起。隨后，國外一些科學家在研究中逐漸將該理論不斷完善和豐富，比如：愛德華·威爾遜教授在研究昆蟲和鳥類過程中發(fā)現(xiàn)，生物中存在著群體寄生、群體偏利共生和群體互利共生的三種奇特現(xiàn)象；科學家科勒瑞和劉威斯則分別提出了“共生”“寄生”“互惠共生”等概念。

然而，隨著時代的發(fā)展和社會的進步，共生思想逐漸在生態(tài)學、社會學、經(jīng)濟學、管理學等多個領(lǐng)域生根發(fā)芽，開花結(jié)果。在我國，袁純清教授開創(chuàng)了將共生理論思想引入到了經(jīng)濟管理領(lǐng)域的先河；[9]此后，國內(nèi)學者逐漸開始重視產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、行業(yè)等共生問題的研究，并取得了一定的成就。[10-12]

（二）共生理論的基本特征

總結(jié)前人對共生理論的研究和實踐，本文認為要實現(xiàn)共生現(xiàn)象必須具備如下特征：（1）要有兩種或兩種以上獨立的生物單元；（2）這兩種生物之間存在的相互結(jié)合關(guān)聯(lián)的環(huán)境；（3）結(jié)合的各方存在結(jié)合的內(nèi)在要求；（4）結(jié)合過程中必然存在某種物質(zhì)的交換；（5）結(jié)合后往往形成一種獨特的結(jié)構(gòu)模式，稱為共生體；（6）其結(jié)合并未改變各方自身的性狀結(jié)構(gòu)；（7）這種結(jié)合關(guān)系使各方整體向好發(fā)展。

（三）集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員共生的內(nèi)在動因

1．規(guī)模擴大。聯(lián)盟的建立能夠增強產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個供應鏈的實力和能量，進而實現(xiàn)整個產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模的擴大。

2．節(jié)約交易成本。通過共生的聯(lián)盟系統(tǒng)，可將企業(yè)間的優(yōu)勢資源進一步整合、優(yōu)化，從而降低供應鏈中的供應、生產(chǎn)、銷售、物流等各個環(huán)節(jié)的成本。

3．提升創(chuàng)新能力。創(chuàng)新是企業(yè)和供應鏈發(fā)展的動力，聯(lián)盟具備的良好知識傳播、技術(shù)轉(zhuǎn)移氛圍，既可以提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，又能促進產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級。

4．降低風險。在聯(lián)盟的約束機制下，通過集群內(nèi)部的管理和運作，既可以使供應鏈和企業(yè)避免惡性競爭導致的風險和損失，也可以為其抵御外來的挑戰(zhàn)和風險提供保障。

5．提高競爭力。聯(lián)盟拓展了各個供應鏈的視野，也使產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資金、技術(shù)、人才、知識、渠道等資源廣為聚集，為企業(yè)競爭力的提高創(chuàng)造了條件，同時也為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級提供了可能。

6．增強互信。單條供應鏈的單打獨斗模式已經(jīng)不能適應當前市場競爭的需要，抱團取暖又存在相互猜疑、信任缺失的困境，因而需要聯(lián)盟的運行機制來打破隔閡，增強供應鏈間以及企業(yè)間的互相信任。

7．抑制機會主義。聯(lián)盟能夠增強成員間的互通性和內(nèi)外部環(huán)境認知能力，減少其非理性行為，進而抑制聯(lián)盟成員的機會主義行為。[13]

三、集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟的共生條件分析

通過對共生理論與集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟思想的對比剖析不難發(fā)現(xiàn)，集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟中具備實現(xiàn)共生現(xiàn)象的條件。[14]

（一）必要條件

1．供應鏈及其成員企業(yè)Cα與供應鏈及其成員企業(yè)Cβ之間存在最少有一組質(zhì)參量兼容。質(zhì)參量兼容也就是說Cα和Cβ之間存在著某種物質(zhì)、能量的相互表達。集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟由產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)多條不同類型但相互關(guān)聯(lián)的供應鏈組成，而且各供應鏈內(nèi)部的上、中、下游企業(yè)既相互獨立，又存在相互依存關(guān)系，顯然存在某種可以相互表達的關(guān)系。

2．供應鏈及其成員企業(yè)Cα與供應鏈及其成員企業(yè)Cβ均可以獨立自主活動，兩者之間至少擁有一個共生界面。集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立并沒有改變原有各自獨立的企業(yè)主體以及相應供應鏈的性狀特征，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個關(guān)系松散但又相互依存的供應鏈為集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建提供了保證。

（二）充分條件

1．供應鏈及其成員企業(yè)Cα與供應鏈及其成員企業(yè)Cβ在共生界面中可以順利地實現(xiàn)物質(zhì)、能量以及信息的交流或交換。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的不同類型企業(yè)為了尋求抱團發(fā)展，自發(fā)形成了若干的供應鏈，但隨著競爭的日益激烈，各供應鏈為了面對更大范圍和強度的挑戰(zhàn)，組建集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成為其內(nèi)在要求。

2．供應鏈及其成員企業(yè)Cα與供應鏈及其成員企業(yè)Cβ通過共生界面可以產(chǎn)生相互作用的新能量。集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟正是突破了原有供應鏈之間的界限，在聯(lián)盟的約束機制下，對其內(nèi)外部資源進行了有效的整合，促進了成員間資源、信息等多方面的交流和溝通，進而實現(xiàn)集群內(nèi)的供應鏈互惠、共贏發(fā)展，企業(yè)逐漸壯大。

3．供應鏈及其成員企業(yè)Cα與供應鏈及其成員企業(yè)Cβ相互之間的信息占有度越大，其共生關(guān)系越穩(wěn)固。在產(chǎn)業(yè)集群背景下，集群式供應鏈思想與戰(zhàn)略聯(lián)盟思想都要求企業(yè)相互之間實現(xiàn)信息的共享和互通，集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟思想正是這兩者耦合的產(chǎn)物，是一種新型的供應鏈鏈接共生體。

（三）均衡條件

1．共生系統(tǒng)維度均衡條件。在集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)中，產(chǎn)業(yè)的種類會隨著共生能量的增加而不斷擴大范圍，如福建閩東的電機電器行業(yè)，隨著各條供應鏈產(chǎn)銷量的增加，逐漸從單一的電機電器組配，發(fā)展到了銅礦開采、銅線加工、鑄件、殼體加工、加工設(shè)備生產(chǎn)、物流運輸、技工培訓等多個相互協(xié)作分工的產(chǎn)業(yè)體系。當然，這種產(chǎn)業(yè)范圍的擴大并不能無限度的累加，當超過某個臨界點的時候就可能導致共生系統(tǒng)控制能力的下降。

2．共生系統(tǒng)密度均衡條件。在集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)中，隨著產(chǎn)業(yè)種類的增加必然使成員企業(yè)密度也隨之增加，一旦共生企業(yè)數(shù)量超過一定的比例，將會導致過度競爭，危及共生系統(tǒng)的整體安全。

四、集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)模型構(gòu)建與結(jié)構(gòu)分析

（一）集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的邊界和范圍

系統(tǒng)一般都有一定的界限和范圍。[15]理論上來說，集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的內(nèi)涵和特征決定了它也同樣存在著自身的邊界、范圍以及不同的層次。然而，集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟本身所具有的邊界模糊性又給我們定義其邊界增加了難度。因此，本文以集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的總產(chǎn)品價值鏈體系為邊界，凡是與總產(chǎn)品價值鏈的構(gòu)建具有直接關(guān)系的企業(yè)都可以看作聯(lián)盟的組成部分，比如：圍繞總產(chǎn)品價值鏈的多條縱向鏈條中的供應商、生產(chǎn)商、分銷商等，以及不同層級的橫向鏈條中的政府、中介組織、科研院所、金融機構(gòu)等。并且，集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟并不按照產(chǎn)業(yè)和行業(yè)來劃分界限，其內(nèi)部可以共存多個不同類型產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。這就如同在一個池塘中的生物群落中的魚、蝦、螺、蚌、微生物、植物等生命有機體一樣，處于不同食物鏈上的生物不斷地與其他生物以及周邊環(huán)境進行著物質(zhì)、能量和信息的交換，并最終形成相互制約、相互依賴的有序共生系統(tǒng)。

集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的界面是指聯(lián)盟中的企業(yè)與企業(yè)之間、供應鏈之間、共生系統(tǒng)與周邊環(huán)境之間的接觸方式和機制的載體（或者說是媒介、通道）。它是共生系統(tǒng)內(nèi)成員關(guān)系形成和發(fā)展的基礎(chǔ)，具有物質(zhì)交換、能量傳導、信息傳遞、共生機制構(gòu)建、平衡競合關(guān)系等功能。集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的界面是由共生成員性質(zhì)決定的，具有天然的內(nèi)生性；聯(lián)盟若想實現(xiàn)總產(chǎn)品價值鏈的目標，必然需要源源不斷的物質(zhì)、能量與信息的供給和交換，因而其邊界也具有動態(tài)性、開放性、外延性。[16]

（二）集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)模型建立與結(jié)構(gòu)分析

集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)模型的建立，為定量分析其結(jié)構(gòu)形式提供可能。它可以明確聯(lián)盟共生系統(tǒng)與周邊環(huán)境以及各系統(tǒng)要素的相互關(guān)系，確立聯(lián)盟共生系統(tǒng)的能量模型，增強對系統(tǒng)結(jié)構(gòu)定性關(guān)系的理解和認知。

1．集群式供應鏈聯(lián)盟共生系統(tǒng)與周邊環(huán)境

假設(shè)集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟中的企業(yè)是共生系統(tǒng)中的獨立生命體，由這些生命體構(gòu)成的供應鏈同樣具有生命體特征，因此，共生系統(tǒng)的存在和運行必然離不開周邊環(huán)境，而周邊環(huán)境也需要共生系統(tǒng)良性發(fā)展，兩者具有雙向的激勵或約束關(guān)系。

周邊環(huán)境一般包括自然環(huán)境系統(tǒng)（N）、經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)（E）以及社會環(huán)境系統(tǒng)（S）三個部分。自然環(huán)境系統(tǒng)是集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)賴以生存的基礎(chǔ)，主要包括區(qū)域位置、自然資源稟賦、災害等方面，其元素被稱為自然變量Nα，其中α∈A；經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)是集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)內(nèi)部成員鏈接和交流的媒介或工具，主要包括市場需要、技術(shù)、體制、政策、行規(guī)、產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展周期等，其元素被稱作經(jīng)濟變量Eβ，其中β∈B；社會環(huán)境系統(tǒng)是集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的外部氛圍，主要包括政治、文化、教育、中介等方面，其元素被叫作社會變量Sλ，其中λ∈r。將這三種環(huán)境系統(tǒng)量化并集為：

此外，將周邊環(huán)境對共生系統(tǒng)的影響分為以下三種：一是積極環(huán)境。它對集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)起到激勵和積極的作用。二是消極環(huán)境。它對集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)產(chǎn)生抑制和消極作用。三是中間環(huán)境。它對集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)既無積極影響，也無消極影響，可謂中庸之道。根據(jù)共生理論可知，以上這三種環(huán)境并不是一成不變，隨著時間、空間、資源、市場、政策等條件因素的變換，集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)也會隨之而變，而且聯(lián)盟即可能向好發(fā)展，也可能分崩離析。

2．集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)能量詮釋

（1）集群式供應鏈聯(lián)盟共生系統(tǒng)能量空間

假設(shè)集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)由 ni（i=1，2，……，m）個成員企業(yè)組成，聯(lián)盟共生系統(tǒng)在T時刻的總能量為 ET，物質(zhì)能量、資金能量、信息能量分別用ETW、ETZ 、ETX表示，ETi表示第ni個成員所形成的總能量，且總能量集合成遞增關(guān)系，因此集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的能量模型可表示為：

式中α表示各種形式能量與集群式供應鏈聯(lián)盟共生系統(tǒng)能量之間的映射關(guān)系；dET表示聯(lián)盟共生系統(tǒng)的初始能量，其數(shù)值大于0的常數(shù)。聯(lián)盟共生系統(tǒng)并不是孤立存在的，其生存和發(fā)展與周邊的環(huán)境有著密切的關(guān)系。因此，聯(lián)盟共生系統(tǒng)總能量又分為自身能量和外部能量，只有在同時滿足系統(tǒng)內(nèi)外的要求時，聯(lián)盟共生系統(tǒng)才能存在。

（2）集群式供應鏈聯(lián)盟共生系統(tǒng)發(fā)展的能量

能量空間是集群式供應鏈聯(lián)盟共生系統(tǒng)存在的基礎(chǔ)能量，聯(lián)盟共生系統(tǒng)要想正常運作和發(fā)展，必然會從周邊環(huán)境吸納更多的能量。為了明確聯(lián)盟共生系統(tǒng)發(fā)展過程中與周邊系統(tǒng)的能量交換過程，我們假設(shè)T時刻聯(lián)盟向外輸出的總能量、物質(zhì)能量、資金能量以及信息能量分別表示ETO、ETOW、ETOZ、ETOX；外界向聯(lián)盟輸入的能量則表示為ETi、ETiW、ETiZ、ETiX。

當ETO>ETi時，集群式供應鏈聯(lián)盟共生系統(tǒng)向外輸出的能量大于外部所輸入的能量，聯(lián)盟表現(xiàn)為經(jīng)營不善，出現(xiàn)一定的虧損現(xiàn)象；當ETO=ETi時，集群式供應鏈聯(lián)盟共生系統(tǒng)向外輸出的能量等于外部所輸入的能量，聯(lián)盟表現(xiàn)為正常經(jīng)營，平穩(wěn)運行；當ETO

3．集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)

為了較為清晰的展示集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，本文以供應鏈SC1和SC2為例構(gòu)建集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)拓撲圖，詳見圖2：

圖2 集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)拓撲結(jié)構(gòu)圖

從圖2可以看出，供應鏈SC1和SC2分別擁有包括多層級的原材料供應商、核心制造商以及多層級的分銷零售商等共生單元，并形成了獨立、完整的縱向供應鏈聯(lián)盟；其中制造商（核心企業(yè)）是縱向聯(lián)盟共生系統(tǒng)中的關(guān)鍵物種，上游的供應商成為原材料的生產(chǎn)者，下游分銷商和零售商則是整個食物鏈的逐層分解者。中間部分的橫向聯(lián)盟不僅是縱向供應鏈各個層級的在橫向?qū)用娴穆?lián)盟，還是政府、科研院所、中介、第三方服務等組織機構(gòu)與縱向供應鏈上各個層級協(xié)同合作的橫向聯(lián)盟。最后通過縱向聯(lián)盟與橫向聯(lián)盟的耦合，構(gòu)成了集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)。此外，這個系統(tǒng)并不是一個封閉的系統(tǒng)。[17]

圖2只是一個簡單的示意圖，集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟在現(xiàn)實中則是由若干條縱向供應鏈聯(lián)盟與若干條橫向聯(lián)盟耦合所形成的契約約束、目標共同、疆界模糊、動態(tài)競合、動作高效、戰(zhàn)略協(xié)同的新型網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。

五、總結(jié)

本文運用共生理論結(jié)合集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟的思想，分析了聯(lián)盟成員之間擁有產(chǎn)生共生關(guān)系的內(nèi)在動因以及其具備必要、充分、均衡等共生關(guān)系；并在前人研究的基礎(chǔ)上界定了集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的邊界和范圍，進而解析集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)與周邊環(huán)境的關(guān)系，詮釋了系統(tǒng)的能量，最終構(gòu)建了集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的拓撲結(jié)構(gòu)模型。該模型的構(gòu)建厘清了集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員的內(nèi)部關(guān)系以及運行機理，并為后續(xù)的集群式供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性、協(xié)同博弈、利益分配等諸多方面研究提供了基礎(chǔ)。

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