劉恩媛

摘 要：“一帶一路”建設(shè)是中國(guó)政府提出的利我利他的宏偉國(guó)家戰(zhàn)略。中國(guó)應(yīng)從國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩方面加強(qiáng)環(huán)境法律制度建設(shè)：在國(guó)內(nèi)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)規(guī)制海外投資的環(huán)境行為，推進(jìn)中資企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，利用金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)海外投資環(huán)境行為的監(jiān)督；在國(guó)際層面，中國(guó)應(yīng)充分發(fā)揮亞投行的作用，利用雙邊和多邊條約來(lái)規(guī)制海外投資行為。

關(guān)鍵詞：國(guó)內(nèi)法規(guī)制；企業(yè)的社會(huì)責(zé)任；多雙邊條約

中圖分類(lèi)號(hào)：DF0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1502（2015）06-0108-05

習(xí)近平主席在訪(fǎng)問(wèn)哈薩克斯坦和印度尼西亞兩國(guó)時(shí)，提出中國(guó)愿與周邊國(guó)家構(gòu)建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議，這兩個(gè)倡議被寫(xiě)進(jìn)了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，成為中國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略。但任何事物都具有兩面性，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)如不注意環(huán)境保護(hù)，就會(huì)給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)不利影響。因此，我們?cè)凇耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)中必須高度重視環(huán)境問(wèn)題。

首先，“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家絕大多數(shù)都是發(fā)展中國(guó)家，這些國(guó)家往往重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，容易使投資者忽視環(huán)境保護(hù)。許多發(fā)展中國(guó)家為吸引外資，很少對(duì)外資進(jìn)入設(shè)置環(huán)境保護(hù)的要求。[1]其次，我國(guó)與沿線(xiàn)一些國(guó)家的雙邊條約中缺乏有效的環(huán)境保護(hù)法律規(guī)制。中國(guó)與沿線(xiàn)國(guó)家簽訂的雙邊條約即使有環(huán)境保護(hù)條款，大多也比較籠統(tǒng)，而與烏茲別克斯坦、俄羅斯、柬埔寨、緬甸、印度、斯里蘭卡等沿線(xiàn)國(guó)家的雙邊投資中沒(méi)有關(guān)于環(huán)境保護(hù)的規(guī)定。但我們必須清醒地意識(shí)到，沿線(xiàn)國(guó)家愿意犧牲環(huán)境吸引外資只是暫時(shí)現(xiàn)象，東道國(guó)有可能在當(dāng)?shù)丨h(huán)保呼聲下，采取停發(fā)許可證或取消經(jīng)營(yíng)權(quán)、征收高額的環(huán)保稅等措施。[2]中國(guó)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)“一帶一路”建設(shè)的環(huán)保合作，且中國(guó)有能力、有條件來(lái)引導(dǎo)“一帶一路”建設(shè)的綠色發(fā)展。首先，“一帶一路”不是一個(gè)實(shí)體或國(guó)際合作機(jī)制，它是由中國(guó)提出的一個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略，是中國(guó)通過(guò)雙邊合作機(jī)制，與古代絲綢之路沿線(xiàn)國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系，與合作國(guó)家共同打造政治互信、經(jīng)濟(jì)融合、文化包容的利益共同體、命運(yùn)共同體和責(zé)任共同體。[3]其次，“一帶一路”是在中國(guó)外匯資產(chǎn)過(guò)剩的背景下提出的，中國(guó)向世界銀行下面的八個(gè)環(huán)境基金捐款的貢獻(xiàn)度遠(yuǎn)超其他人均GDP相似國(guó)家，[4]中國(guó)提高了對(duì)外援助規(guī)模，且援外資金向“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家和周邊傾斜。①因此，為控制和降低“一帶一路”建設(shè)中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)從國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法兩個(gè)層面進(jìn)行規(guī)制。

一、“一帶一路”環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)內(nèi)法規(guī)制

對(duì)海外投資環(huán)境保護(hù)行為的規(guī)制，應(yīng)采取以國(guó)內(nèi)法規(guī)制為主，國(guó)際法規(guī)制補(bǔ)充的方式。首先，從法制的一般發(fā)展規(guī)律來(lái)看，條約規(guī)范投資行為符合國(guó)際社會(huì)法制化的發(fā)展方向。但從現(xiàn)階段“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的情況來(lái)看，許多國(guó)家政局不穩(wěn)，國(guó)內(nèi)動(dòng)蕩，雙邊投資條約將對(duì)中資公司的規(guī)制從道義責(zé)任演變成法律責(zé)任，如果企業(yè)受政局影響沒(méi)有很好地履行條約義務(wù)而要承擔(dān)各種不利后果，則明顯違反了國(guó)際投資法中的“公平公正”原則。其次，為履行條約義務(wù)，東道國(guó)要對(duì)本國(guó)的國(guó)內(nèi)法進(jìn)行修訂，增加了東道國(guó)招商引資的成本。再次，國(guó)內(nèi)法規(guī)制更靈活，也更能體現(xiàn)中國(guó)的國(guó)家意志。

（一）中國(guó)保護(hù)海外投資地環(huán)境的立法規(guī)制

目前我國(guó)規(guī)制海外投資行為還是以政策指導(dǎo)為主。黨的十八大報(bào)告明確提出，“必須樹(shù)立尊重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然的生態(tài)文明理念，為全球生態(tài)安全做出貢獻(xiàn)”。2013年商務(wù)部和環(huán)境部聯(lián)合印發(fā)《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》）。這是中國(guó)首個(gè)對(duì)走出去的企業(yè)的環(huán)境保護(hù)行為的指導(dǎo)性意見(jiàn)，雖然其不具有強(qiáng)制約束性，但體現(xiàn)了中國(guó)政府對(duì)投資地環(huán)境保護(hù)問(wèn)題的重視?！吨改稀穼?duì)中國(guó)“走出去的企業(yè)”的環(huán)境責(zé)任規(guī)制分成幾個(gè)層次：首先，企業(yè)要主動(dòng)遵守東道國(guó)有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)，這是最基本的責(zé)任；其次，要求企業(yè)履行國(guó)際上通行的環(huán)保法律義務(wù)，如環(huán)境影響評(píng)價(jià)、達(dá)標(biāo)排放、應(yīng)急管理等；再次，倡導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)孛癖姷臏贤C(jī)制，遵守社會(huì)、文化、民族風(fēng)俗，促進(jìn)就業(yè)。這些方面，雖然東道國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定，但卻是對(duì)企業(yè)發(fā)展影響很大的因素；最后，鼓勵(lì)企業(yè)綠色生產(chǎn)，積極實(shí)施先進(jìn)的環(huán)保理念和做法，如清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)和綠色采購(gòu)等。

對(duì)海外投資行為的規(guī)范采取立法的方式更為理想。從法理角度來(lái)講，中國(guó)作為投資母國(guó)，由投資母國(guó)對(duì)海外投資進(jìn)行規(guī)制的法律依據(jù)是，屬人管轄。雖然在國(guó)際法上的管轄權(quán)以屬地管轄權(quán)優(yōu)先，但不妨礙投資母國(guó)根據(jù)“國(guó)籍”對(duì)本國(guó)公司行使管轄權(quán)。另外，對(duì)投資地環(huán)境進(jìn)行保護(hù)，有助于減少投資摩擦，維護(hù)中國(guó)的形象，維護(hù)中資的海外經(jīng)濟(jì)利益。

中國(guó)入世以來(lái)，大規(guī)模修改了國(guó)內(nèi)法，《對(duì)外貿(mào)易法》和與貿(mào)易有關(guān)的投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律都作了修改，但我國(guó)一直沒(méi)有制定《對(duì)外投資法》。雖然“一帶一路”戰(zhàn)略中貿(mào)易依然占有很重要的地位，但對(duì)外投資同樣也占有重要地位，通過(guò)專(zhuān)門(mén)的立法來(lái)約束和規(guī)范企業(yè)對(duì)外投資行為，頒布專(zhuān)門(mén)的對(duì)外投資法很有必要。在《對(duì)外投資法》中應(yīng)該專(zhuān)門(mén)就環(huán)境保護(hù)作出規(guī)定?！秾?duì)外投資法》應(yīng)該是和《對(duì)外貿(mào)貿(mào)易法》一樣的投資母法，其關(guān)于環(huán)境保護(hù)的規(guī)定同樣也是概括性的規(guī)定。為了更好地規(guī)范企業(yè)行業(yè)，還應(yīng)當(dāng)將《指南》由指導(dǎo)性文件上升為《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)法》，且要修改《指南》中一些具體規(guī)定。例如，在《指南》當(dāng)中沒(méi)有規(guī)定走出去的企業(yè)要遵守較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，只要求企業(yè)遵守東道國(guó)的環(huán)境法律，但“一帶一路”的沿線(xiàn)國(guó)家多為發(fā)展中國(guó)家，東道國(guó)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)低或者根本沒(méi)有環(huán)保方面的要求，這是導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)污染當(dāng)?shù)丨h(huán)境的主要原因?！秾?duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)法》當(dāng)中應(yīng)該增加在某些情況下可以適用投資母國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，還要增加對(duì)違規(guī)企業(yè)的懲罰措施，要求企業(yè)應(yīng)承擔(dān)污染東道國(guó)環(huán)境的法律責(zé)任，在海外投資活動(dòng)中盡到“謹(jǐn)慎注意”義務(wù)，盡量避免或減少破壞當(dāng)?shù)氐淖匀缓腿宋沫h(huán)境。

除加強(qiáng)對(duì)海外投資行為的規(guī)范外，還要對(duì)國(guó)內(nèi)的訴訟制度進(jìn)行調(diào)整。雖然《民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋沒(méi)有規(guī)定人民法院可以“不方便法院原則”為由拒絕案件的受理，但在實(shí)踐中法院確有適用不方便原則不受理案件的情況。最高人民法院在2004年公布的“涉外商事海事審判實(shí)務(wù)問(wèn)題解答”第7條中規(guī)定，“在審判實(shí)踐中，一方當(dāng)事人就其爭(zhēng)議向人民法院提起訴訟時(shí)，另一方當(dāng)事人往往以中國(guó)法院為不方便法院為由要求中國(guó)法院不行使管轄權(quán)。如果人民法院依據(jù)中國(guó)法律規(guī)定對(duì)某涉外商事案件具有管轄權(quán)，但由于雙方當(dāng)事人均為外國(guó)當(dāng)事人，主要案件事實(shí)與中國(guó)沒(méi)有任何聯(lián)系，人民法院在認(rèn)定案件事實(shí)和適用法律方面存在重大困難且需要到外國(guó)執(zhí)行的，人民法院不必一定行使管轄權(quán)，可適用“不方便法院原則”放棄行使司法管轄權(quán)。”從這條規(guī)定來(lái)看，我國(guó)適用不方便法院原則的條件是：（1）一方當(dāng)事人提出管轄異議；（2）雙方當(dāng)事人為外國(guó)人；（3）認(rèn)定案件事實(shí)和適用法律方面存在重大困難；（4）判決需要到外國(guó)執(zhí)行。即人民法院決定中國(guó)是否方便法院是根據(jù)法院工作的難度和判決執(zhí)行的難度，而不是采用英美等國(guó)以是否存在“替代法院”作為審查條件的標(biāo)準(zhǔn)。[5]對(duì)于發(fā)生在海外的環(huán)境侵權(quán)事故，人民法院在查明事實(shí)和調(diào)查取證方面明顯存在困難，從方便當(dāng)事人原則出發(fā)，人民法院不應(yīng)受理這類(lèi)案件。然而，根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，中國(guó)作為被告的住所地，人民法院擁有管轄權(quán)。筆者認(rèn)為，對(duì)此類(lèi)案例是否受理還應(yīng)當(dāng)以是否存在“可替代法院”為依據(jù)進(jìn)行審查更為合理。如果以是否方便當(dāng)事人為條件，這類(lèi)案件必然會(huì)被駁回，如果東道國(guó)法制不完善也不受理此類(lèi)案件，將使中國(guó)企業(yè)在海外的污染行為得不到任何制裁，受害人也無(wú)處伸張正義。因此，筆者建議，在我國(guó)《民事訴訟法》中應(yīng)當(dāng)就不方便法院作出明確規(guī)定，且應(yīng)將是否存在“替代法院”列為受理的條件之一。

（二）政府推進(jìn)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任

“一帶一路”建設(shè)是中國(guó)企業(yè)海外投資的重要戰(zhàn)略機(jī)遇，但同時(shí)也面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，其中社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。[6]《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確指出，“‘走出去的企業(yè)和境外合作項(xiàng)目，要履行社會(huì)責(zé)任，造福當(dāng)?shù)厝嗣瘛薄Ｄ壳拔覈?guó)有關(guān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的規(guī)范性文件基本是以政策引導(dǎo)為主，2008年國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布了《關(guān)于中央企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》，商務(wù)部先后出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資合作的通知》、《境外中資企業(yè)（機(jī)構(gòu)）員工管理指引》、《中國(guó)境外企業(yè)文化建設(shè)若干意見(jiàn)》等規(guī)范性文件，都不具有法律強(qiáng)制力。我國(guó)的《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》有關(guān)于用工方面的社會(huì)責(zé)任的規(guī)定，《公司法》籠統(tǒng)地規(guī)定公司要遵守社會(huì)責(zé)任，沒(méi)有就社會(huì)責(zé)任的具體內(nèi)容作出規(guī)定。2015年修訂的《環(huán)境保護(hù)法》沒(méi)有關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的規(guī)定，因此，我國(guó)立法中關(guān)于社會(huì)責(zé)任的規(guī)定明顯不足。

發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)海外投資的環(huán)境監(jiān)管，多以社會(huì)責(zé)任法律來(lái)調(diào)整。例如，美國(guó)通過(guò)逐漸加強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律來(lái)規(guī)范美國(guó)的海外投資，其聯(lián)邦法律《反海外腐敗法》、《清潔空氣法》、《水污染法》等明確規(guī)定了企業(yè)在環(huán)境方面的社會(huì)責(zé)任。

企業(yè)的社會(huì)責(zé)任不僅是一種道德約束，還具有法律責(zé)任的性質(zhì)，從根本上講“法律責(zé)任是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的核心內(nèi)容”。[7]企業(yè)社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)，僅靠企業(yè)自覺(jué)提高道德水平或?yàn)樽非箝L(zhǎng)期利益、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力等內(nèi)在動(dòng)力，則進(jìn)程緩慢。社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)還要依靠外部動(dòng)力，如政府、國(guó)際組織、非政府組織及社會(huì)公眾等的推動(dòng)。即企業(yè)社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)需要企業(yè)內(nèi)在動(dòng)力與外部動(dòng)力相結(jié)合。在企業(yè)的外部動(dòng)力中，最重要的推動(dòng)者是政府。這是因?yàn)檎鞘袌?chǎng)最重要的監(jiān)管者，且具有絕對(duì)權(quán)威。

政府依法監(jiān)督和管理市場(chǎng)主體及其行為，通過(guò)制度建設(shè)、宣傳鼓勵(lì)、溝通合作、加強(qiáng)監(jiān)管等手段來(lái)推進(jìn)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。首先，“制度建設(shè)”是最直接和有效的手段，即在制度層面制定法律法規(guī)來(lái)規(guī)范和約束企業(yè)的行為，確定企業(yè)最低的社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用法律強(qiáng)制力迫使企業(yè)履行其社會(huì)責(zé)任；其次，通過(guò)積極宣傳和各種稅收減免手段來(lái)刺激企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任；再次，通過(guò)加強(qiáng)與東道國(guó)和國(guó)際組織的溝通與合作，為企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，保護(hù)自然環(huán)境營(yíng)造良好的國(guó)際環(huán)境；最后，政府還要建立懲罰機(jī)制，對(duì)不履行社會(huì)責(zé)任或履行狀況差的企業(yè)通過(guò)罰款或提高稅率等手段進(jìn)行處罰，以便形成健康有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。特別是中國(guó)走出去的企業(yè)大多為國(guó)有企業(yè)，政府還可以通過(guò)對(duì)法定代表人進(jìn)行行政處罰的方式來(lái)增加懲罰手段的威懾性。

我國(guó)的《公司法》對(duì)社會(huì)責(zé)任的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，建議在分則中增加一章“公司對(duì)社會(huì)的責(zé)任”，使公司對(duì)社會(huì)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任更加具體，讓走出去的企業(yè)承擔(dān)較高標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)責(zé)任，在做決策時(shí)能夠?qū)⑸鐣?huì)責(zé)任考慮進(jìn)去，盡量減少對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染，同時(shí)也提高中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，真正實(shí)現(xiàn)“一帶一路”“造福當(dāng)?shù)厝嗣瘛钡膽?zhàn)略目標(biāo)。

（三）發(fā)揮國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的作用

中國(guó)對(duì)海外投資的監(jiān)管主要靠政府，其實(shí)金融機(jī)構(gòu)同樣具有規(guī)范海外投資的能力，銀行、證券、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)都是海外投資者必需的中介機(jī)構(gòu)，金融中介機(jī)構(gòu)的環(huán)保取向?qū)ν顿Y者的影響是明顯的。例如，美國(guó)扶持海外投資的“海外私人投資公司”和“美國(guó)進(jìn)出口銀行”都將環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)作為審核海外投資是否合格的依據(jù)，促使美國(guó)公司向海外投資時(shí)都會(huì)將當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境問(wèn)題列為重點(diǎn)考量的指標(biāo)之一。我國(guó)也設(shè)立了扶持海外投資的政策性金融機(jī)構(gòu)，如“中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司”和“中國(guó)進(jìn)出口銀行”，根據(jù)國(guó)家政策為進(jìn)出口貿(mào)易和海外投資提供融資，不以營(yíng)利為目的。特別是中國(guó)投資者除向中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司投保外，沒(méi)有其它的選擇。[8]投資保險(xiǎn)有規(guī)避東道國(guó)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的作用，中國(guó)金融機(jī)構(gòu)環(huán)境監(jiān)督的效果是顯而易見(jiàn)的。另外，中國(guó)最大的商業(yè)銀行都是國(guó)有銀行，這些都為金融機(jī)構(gòu)通過(guò)信貸和保險(xiǎn)等手段規(guī)范企業(yè)行為提供了可能。建議我國(guó)政策性金融機(jī)構(gòu)引入海外投資環(huán)境測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，在選擇保險(xiǎn)對(duì)象時(shí)，要求合格的投資者應(yīng)當(dāng)將環(huán)境評(píng)估作為重要的考量項(xiàng)目，對(duì)于環(huán)評(píng)不合格的項(xiàng)目不予提供融資或保險(xiǎn)。同時(shí)政策性金融機(jī)構(gòu)還要增強(qiáng)環(huán)境評(píng)估結(jié)果的透明度，并要做到對(duì)投資項(xiàng)目的可持續(xù)監(jiān)管，防止企業(yè)提供虛假環(huán)境評(píng)估報(bào)告騙取資金。

二、“一帶一路”環(huán)境保護(hù)的國(guó)際法規(guī)制

對(duì)海外投資的規(guī)范雖以國(guó)內(nèi)法制為主，還可以通過(guò)國(guó)際層面上的制度安排來(lái)督促企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)其環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。

（一）亞投行

亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（Asian Infrastructure Investment Bank ，簡(jiǎn)稱(chēng)亞投行，AIIB）是“一帶一路”戰(zhàn)略的重要支柱。[9]其建立的宗旨“通過(guò)在基礎(chǔ)設(shè)施及其他生產(chǎn)性領(lǐng)域的投資，促進(jìn)亞洲經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)造財(cái)富并改善基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通”。中國(guó)是亞投行最大的股東，而基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通也是“一帶一路”優(yōu)先建設(shè)領(lǐng)域。雖然目前亞投行尚未投入運(yùn)行，但可以預(yù)見(jiàn)，亞投行將是“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家重要的融資機(jī)構(gòu)。因此亞投行在促進(jìn)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的環(huán)境保護(hù)方面可大有作為。

亞投行在向成員國(guó)貸款時(shí)，可要求申請(qǐng)人將項(xiàng)目是否可以促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展作為重要的考量指標(biāo)。由于向亞投行申請(qǐng)貸款都在項(xiàng)目建設(shè)之前或項(xiàng)目建設(shè)前期，因此亞投行可以要求各成員國(guó)“謹(jǐn)慎注意”，盡量采取預(yù)防措施，來(lái)防止或減少環(huán)境損害的發(fā)生。具體做法是：將擬貸款支持的項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)，明確列出要求環(huán)境影響評(píng)估的項(xiàng)目類(lèi)型。在具體審核時(shí)，要求申請(qǐng)者提供環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告，并就可能導(dǎo)致不良環(huán)境影響提交預(yù)防、減輕及補(bǔ)償方案或替代方案。對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境有明顯不良影響的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)拒絕提供貸款，對(duì)于可能造成重大環(huán)境影響的項(xiàng)目，就采取全程監(jiān)測(cè)的方式，對(duì)其投資過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，以減少對(duì)環(huán)境的不良影響。

另外，亞投行還可效仿世界銀行的環(huán)境措施。世界銀行從上世紀(jì)50年代開(kāi)始就關(guān)注環(huán)境保護(hù)，其發(fā)布了“環(huán)境發(fā)展指導(dǎo)方針”，在“業(yè)務(wù)手冊(cè)”、“業(yè)務(wù)指令”、“業(yè)務(wù)政策”、“良好操作”中都列出環(huán)境政策。世界銀行的環(huán)境政策并不限于減輕環(huán)境損害，還包括提高發(fā)展中國(guó)家人民的生活質(zhì)量，保護(hù)氣候、水源、森林、生物多樣性等人類(lèi)共同所有的資源。且世界銀行的環(huán)境政策不是只以環(huán)境為目的，還關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展與貧困問(wèn)題，幫助東道國(guó)進(jìn)行能力建設(shè)、政策改革、人員培訓(xùn)等來(lái)提高當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境保護(hù)水平，努力促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展。在亞投行未來(lái)的業(yè)務(wù)運(yùn)作中，亦應(yīng)當(dāng)將促進(jìn)貸款國(guó)的可持續(xù)發(fā)展作為努力的目標(biāo)。

（二）多邊與雙邊條約

中國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家簽訂的雙邊條約，包括雙邊的貿(mào)易條約、投資條約以及環(huán)境合作條約等。中國(guó)早期簽署的雙邊條約少有關(guān)于環(huán)境的規(guī)定，即使有關(guān)于環(huán)境的規(guī)定，也多只是出現(xiàn)在序言當(dāng)中，就環(huán)境作出籠統(tǒng)的規(guī)定，例如，2010年修訂的中國(guó)與烏茲別克斯坦雙邊投資協(xié)定在序言中規(guī)定：“同意此類(lèi)目標(biāo)不能通過(guò)放松普遍適用的健康、安全和環(huán)境措施取得”。近兩年簽署的雙邊投資條約都增加了有關(guān)環(huán)境問(wèn)題的規(guī)定，例如，2012年中國(guó)與日韓的雙邊投資協(xié)定、2012年中國(guó)與加拿大的雙邊投資協(xié)定、2013年中國(guó)與坦桑尼亞的雙邊投資條約等。其中，2012年中國(guó)與加拿大的雙邊投資協(xié)定中對(duì)環(huán)境問(wèn)題規(guī)定的最為詳細(xì)，將環(huán)境問(wèn)題視為一般慣例，因保護(hù)環(huán)境所采取的措施不得被視為征收措施。②雙邊投資條約有關(guān)環(huán)境保護(hù)規(guī)定的存在，促進(jìn)中資企業(yè)在這些國(guó)家投資時(shí)會(huì)將環(huán)境保護(hù)列為考慮的因素?？梢灶A(yù)見(jiàn)，今后中國(guó)簽署的雙邊投資條約中都會(huì)增加環(huán)境保護(hù)的規(guī)定。雙邊條約中的環(huán)境條款增強(qiáng)了投資者對(duì)東道國(guó)環(huán)境保護(hù)的義務(wù)，有助于降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

除雙邊投資條約外，雙邊環(huán)境條約也能發(fā)揮規(guī)范海外投資的行為。例如，中國(guó)與德國(guó)簽訂的雙邊投資條約中沒(méi)有關(guān)于環(huán)境的規(guī)定，但中國(guó)與德國(guó)存在雙邊環(huán)境合作協(xié)定。中德環(huán)境合作協(xié)定規(guī)定的合作領(lǐng)域包括“……（二）環(huán)境政策與管理，包括行政法規(guī)手段（行政命令和禁令，環(huán)境影響評(píng)價(jià)，以及旨在將外部費(fèi)用內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)手段等）；……（四）提高環(huán)境意識(shí)，包括環(huán)境教育與公眾參與；……（六）環(huán)境問(wèn)題與其它政策領(lǐng)域的關(guān)系，環(huán)境與發(fā)展的關(guān)系；……”。③此外，中德兩國(guó)多次發(fā)表環(huán)境合作行動(dòng)綱領(lǐng)，這些雙邊環(huán)境法文件有效規(guī)范了中資企業(yè)在德國(guó)的投資行為。中國(guó)與印度、朝鮮、蒙古等三十多個(gè)國(guó)家簽訂了雙邊環(huán)境合作協(xié)定，④這些條約同樣也能起到規(guī)范中資公司行為的作用。雖然目前的雙邊環(huán)境合作協(xié)定大多規(guī)定得較為原則，可操作性不高，但環(huán)境合作協(xié)定都規(guī)定一些程序性的合作方式，如通知義務(wù)、交換信息、磋商義務(wù)等，這些程序性義務(wù)能夠幫助中國(guó)政府掌握中資企業(yè)在當(dāng)?shù)氐男袨?，起到一定的監(jiān)督作用。

除雙邊條約外，還有許多締約國(guó)眾多的多邊條約，比如《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《生物多樣性公約》、《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》等等，它們給海外投資活動(dòng)帶來(lái)各種影響，其中，不乏以多邊公約為依據(jù)，取消投資經(jīng)營(yíng)權(quán)的案例。

不論是雙邊環(huán)境合作條約還是多邊公約，對(duì)于環(huán)境義務(wù)的規(guī)定都是強(qiáng)調(diào)第一性義務(wù)，即要求國(guó)家遵守預(yù)防原則管理投資者的行為，以達(dá)到防止或減少環(huán)境損害的發(fā)生。環(huán)境條約對(duì)第二性義務(wù)的規(guī)定明顯要弱于第一性義務(wù)，由于國(guó)家責(zé)任法尚未發(fā)展成熟，各國(guó)對(duì)外國(guó)投資環(huán)境行為大多都是管理、規(guī)范，通過(guò)東道國(guó)的國(guó)內(nèi)法追究責(zé)任，極少會(huì)將其上升為國(guó)家間的爭(zhēng)端。因此，筆者認(rèn)為，中國(guó)今后所簽訂的投資或環(huán)境條約應(yīng)繼續(xù)以強(qiáng)調(diào)第一性義務(wù)為主，第一性的義務(wù)為中資企業(yè)的行為設(shè)定行為標(biāo)準(zhǔn)。

注釋?zhuān)?/p>

①商務(wù)部，《對(duì)外新增援助主要向“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家傾斜》，中國(guó)發(fā)展網(wǎng)，2014-12-09， http：//www.ceh.com.cn/UCM/wwwroot/development/cj/gc/2014/12/808111.shtml，訪(fǎng)問(wèn)日期2015-05-16。

②參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)政府和加拿大政府關(guān)于促進(jìn)和相互保護(hù)投資的協(xié)定》第33條和第10條附錄。

③參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)國(guó)家環(huán)境保護(hù)局與德意志聯(lián)邦共和國(guó)聯(lián)邦環(huán)境、自然保護(hù)和核安全部環(huán)境合作協(xié)定》第2條。

④中國(guó)政府網(wǎng)，環(huán)境保護(hù)部，《環(huán)境保護(hù)狀況》，http：//www.gov.cn/guoqing/2012-04/10/content_2584066.htm，2012-04-12，2015-07-8日訪(fǎng)問(wèn)。

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