透視“青島港事件”訴訟井噴
2015-12-16 03:00:50法人王雪虹
法人 2015年5期
◎文《法人》特約撰稿 蔣 琪 王雪虹
透視“青島港事件”訴訟井噴
◎文《法人》特約撰稿 蔣 琪 王雪虹
“青島港事件”引發(fā)的民事訴訟如雨后春筍般地在全國各級法院爆發(fā)，標(biāo)的動輒上億元，多家卷入企業(yè)也先后向公安機關(guān)報案，盡管是否涉嫌刑事犯罪尚未有定論，卻足以給貿(mào)易融資從業(yè)人員敲響一記警鐘
所謂“青島港事件”是指2014年上半年青島港國際股份有限公司（以下簡稱“青島港”）卷入的系列貿(mào)易融資案件。青島港于2014年6月6日在中國香港地區(qū)的聯(lián)合交易所主板掛牌上市。然而，就在上市前夕，該港口企業(yè)所在地的某貿(mào)易公司被曝出融資欺詐。上市當(dāng)日，青島港首次公開承認了相關(guān)調(diào)查的存在，涉及企業(yè)主要為陳基鴻控制的“德正系”六十余家關(guān)聯(lián)公司。據(jù)悉，“青島港事件”中“德正系”涉嫌利用有色金屬的倉單在多家銀行獲取融資。多家中資銀行、外資銀行以及境內(nèi)外多家貿(mào)易商、合作伙伴、擔(dān)保公司也都卷入了“德正系”與青島港事件的風(fēng)波之中。
青島港總裁焦廣軍在2014年7月接受中央電視臺新聞頻道采訪時表示：“青島港也是受害者，根據(jù)目前的情況，這是一起假冒青島港的名譽，開具假倉單進行的詐騙活動?！钡珶o論如何，青島港已經(jīng)被事件中的某澳大利亞有限公司訴至法庭。
與“青島港事件”相關(guān)的民事訴訟正在全國各地陸續(xù)發(fā)酵，多家卷入的企業(yè)也先后向公安機關(guān)報案，但青島港“德正系”貿(mào)易融資事件是民事合同違約糾紛還是刑事詐騙案件？目前尚不能蓋棺論定。
民事訴訟如雨后春筍，標(biāo)的高達數(shù)十億元
（一）國內(nèi)銀行的涉訴情況
“德正系”青島港事件案發(fā)后，多家銀行迅速向有管轄權(quán)的中國各級人民法院起訴，要求“德正系”相關(guān)公司返還金融借款等款項。據(jù)2014年7月20日《21世紀(jì)經(jīng)濟報》報道，“德正系”案件所涉及的中資商業(yè)銀行為18家，貸款總額也從此前的147億元上升到160多億元。另外，據(jù)知情人士表示，以上數(shù)據(jù)只是銀行的部分風(fēng)險敞口，還未完全暴露。且其他銀行的涉案金額可能也是一個不小的數(shù)字。據(jù)了解，“德正系”在中資銀行的融資主要分為轉(zhuǎn)口貿(mào)易融資和國內(nèi)信用融資等。目前，涉案的中資銀行均已向相關(guān)法院提起訴訟。其中，持有“德正系”提供的用于設(shè)定質(zhì)押的倉單的銀行在訴訟中請求法院判令銀行對倉單項下貨物享有優(yōu)先受償權(quán)。
（二）國外銀行涉訴及授信情況
媒體曝出外資銀行在青島港騙貸案中的敞口高達5億美元。涉案的眾多外資銀行也紛紛對“德正系”及其實際控制人陳基鴻提起訴訟，其中，渣打銀行在香港啟動了訴訟，索賠3600萬美元，據(jù)該行估算，在“德正系”騙貸案中共有2.5億美元的風(fēng)險敞口。與此同時，南非標(biāo)準(zhǔn)銀行集團也已提起訴訟。據(jù)悉，外資銀行在青島港事件中的風(fēng)險敞口總計至少為5億美元。除了渣打銀行和南非標(biāo)準(zhǔn)銀行之外，美國花旗銀行、法國巴黎銀行、荷蘭ABN Amro銀行、法國外貿(mào)銀行也都被卷入。
（三）貿(mào)易商因卷入青島港事件引發(fā)的訴訟情況
山西某進出口有限公司代理“德正系”公司采購鋁粉、鋁錠、電解銅等貨物，該公司向“德正系”公司聯(lián)系的境外上游企業(yè)某澳大利亞貿(mào)易有限公司等采購貨物，并分別銷售給“德正系”公司指定的下游企業(yè)香港某公司、新加坡某公司?！暗抡怠毕嚓P(guān)公司為該業(yè)務(wù)提供擔(dān)保。山西某進出口有限公司向“德正系”公司指定的下游企業(yè)香港某公司、新加坡某公司以及作為擔(dān)保人的“德正系”相關(guān)公司提起訴訟，請求判決支付價款，案件涉案金額包括1.203億美元以及3.525億元人民幣。
某（上海）物流公司針對青島某物流有限公司及青島港相關(guān)方在青島海事法院提起民事訴訟，訴稱由于青島某物流有限公司及青島港相關(guān)方拒絕向該公司交付8085.189噸鋁錠、112731噸氧化鋁。因此，請求法院：判令青島某物流有限公司及青島港相關(guān)方向該公司交付標(biāo)的貨物，或者賠償相應(yīng)貨物價值或者標(biāo)的貨物的市場價值。青島港方面稱青島某公司代理的存放于青島港港區(qū)內(nèi)的貨物已因涉嫌刑事活動而由公安機關(guān)扣留，而公安機關(guān)亦已對青島某物流有限公司進行欺詐調(diào)查。青島港和某（上海）物流公司并無合約關(guān)系，不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
某澳大利亞有限公司在青島海事法院向青島港相關(guān)公司提起訴訟，訴稱由于青島港相關(guān)公司不向其交付22.33萬噸氧化鋁及5004噸電解銅，致使其遭受嚴重損失，因此，該公司要求青島港相關(guān)公司賠償失去的貨物，涉及金額1.08億美元（約6.65億元人民幣）。青島港相關(guān)公司在該案件中表示，某澳大利亞有限公司是與第三方貨代簽署的合同，而青島港未與其直接簽訂合約。訴訟案中涉及到的貨物代理公司青島某有限公司涉嫌刑事犯罪已被公安機關(guān)立案偵查，而涉案存儲在青島港的貨物已被公安機關(guān)依法扣押。青島港從未開具過該訴訟案件中提到的該有限公司所持有的英文倉單。
(四)開證行、委托開證行、擔(dān)保人、開證申請人（外貿(mào)代理人）提起的信用證止付案件
“青島港事件”爆發(fā)后，涉及德誠礦業(yè)進口貿(mào)易融資信用證項下的各方當(dāng)事人分別向法院申請止付相關(guān)信用證。其中包括：
1.開證行提起信用證止付案件
新疆某開證行開立信用證后自行申請止付，后主動撤訴。
2.山東某地方性商業(yè)銀行作為委托開證行提起信用證止付案件
山東某地方性商業(yè)銀行作為委托開證行向某中級人民法院申請止付由山東當(dāng)?shù)啬承┤珖怨煞葜粕虡I(yè)性銀行開立的三份信用證（“德正系”的德誠礦業(yè)是開證申請人，金額總計近3000萬美元）。委托開證行以相關(guān)信用證涉嫌欺詐為由請求法院判決開證行終止支付相關(guān)信用證項下款項。盡管上述信用證開證行向澳大利亞境內(nèi)的議付行進行了承兌，議付行提供證據(jù)證明其已經(jīng)對受益人付款，但是，由于2014年7月法院下達了止付該相關(guān)信用證的裁定書，因此，在其后的付款日國內(nèi)開證行均未對議付行付款，澳大利亞境內(nèi)的議付銀行函稱將在國外提起訴訟。目前，有關(guān)上述三起信用證止付糾紛的案件正在審理中。
3.某集團公司作為擔(dān)保人提起信用證止付案件
為德誠礦業(yè)向銀行融資提供擔(dān)保的某集團公司向法院申請止付相關(guān)信用證。德誠礦業(yè)在山東當(dāng)?shù)啬橙珖怨煞葜粕虡I(yè)性銀行申請開立信用證進行的轉(zhuǎn)口貿(mào)易系列融資中，德誠礦業(yè)從某澳大利亞公司進口有色金屬，對外付款方式是6個月遠期信用證，某集團公司為該系列融資提供擔(dān)保，目前以相關(guān)信用證涉嫌欺詐為由請求有管轄權(quán)的中級人民法院判決開證行終止支付相關(guān)信用證項下款項，相關(guān)案件目前正在審理中。
4.開證申請人（外貿(mào)代理人）提起信用證止付案件
2014年4月，山東某公司與德誠礦業(yè)簽署代理進口電解銅協(xié)議，向德誠礦業(yè)提供的客戶國外某金屬公司進口電解銅，貨款總價為1173600美元，支付方式為3個月遠期信用證。德誠礦業(yè)以青島港貨物倉單向開證銀行設(shè)定抵押。交易過程中，國外某金屬公司向山東某公司交付進口貨物倉單，山東某公司將進口貨物倉單交付德誠礦業(yè)，由其負責(zé)轉(zhuǎn)口。由于德誠礦業(yè)未向山東某公司支付貨款，導(dǎo)致山東某公司面臨信用證到期向開證行墊款的義務(wù)。2014年8月，山東某公司向某市中級人民法院提起訴訟，請求法院判決開證行終止支付相關(guān)信用證款項。本案目前正在審理中。
刑事追查或?qū)?/h2>
“德正系”實際控制人陳基鴻亦于2014年4月25日因牽涉青海省原省委常委、西寧市委書記毛小兵一案，被中紀(jì)委扣留，而青島警方專案組已調(diào)查“德正系”位于青島的總部辦公地。陳基鴻目前已經(jīng)被青島警方接收并采取強制措施，盡管警方?jīng)]有公布案情進展，關(guān)于案件是否構(gòu)成信用證詐騙罪、合同詐騙罪等刑事犯罪以及由哪些人員構(gòu)成？仍然撲朔迷離，吸引著大眾的眼球。相信不久的將來，有關(guān)部門會將“青島港事件”公布于眾。屆時，“德正系”甚至相關(guān)單位工作人員是否有違法甚至犯罪行為，將根據(jù)具體情況承擔(dān)其相應(yīng)的法律責(zé)任。無論如何，貌似信用證詐騙的罪名不容逃脫。
據(jù)悉，山東某地方性商業(yè)銀行作為委托開證行業(yè)已以其客戶德誠礦業(yè)涉嫌信用證詐騙向威海市公安局報案；山東某貿(mào)易商以其委托方德誠礦業(yè)涉嫌信用證詐騙向某市公安局報案；某集團公司以其擔(dān)保的債權(quán)人德誠礦業(yè)涉嫌詐騙向某省公安廳報案。
上述案件中，涉及“青島港事件”的全部刑事案件具體案情，因此，因尚在偵查之中而尚未對外公布。
（作者系北京德和衡律師事務(wù)所律師）
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