趙來(lái)娟　郭鳳嬌　趙蓉英

〔摘 要〕分析APEC各成員在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的基金論文的基本概況和合作現(xiàn)狀，對(duì)加深A(yù)PEC各成員科學(xué)現(xiàn)狀的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)APEC科技創(chuàng)新合作進(jìn)程、提升科技服務(wù)的水平和績(jī)效，強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合度等方面具有重大的意義。基于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，從基金論文數(shù)量、年代分布、篇均基金數(shù)、被引頻次和基金資助機(jī)構(gòu)5個(gè)方面定量分析了各成員基金資助科學(xué)論文的產(chǎn)出力和影響力，通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具，繪制了APEC成員基金論文合作網(wǎng)絡(luò)及特點(diǎn)。結(jié)果顯示，在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域，基金資助對(duì)高水平科學(xué)論文的產(chǎn)出具有重要的作用，對(duì)于中國(guó)尤為顯著；基金資助對(duì)科學(xué)論文的平均影響力不明顯，但對(duì)高被引文獻(xiàn)的產(chǎn)出影響顯著；資助高水平科學(xué)論文最多的資助機(jī)構(gòu)均出自各成員科學(xué)技術(shù)界國(guó)家級(jí)最高水平的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)；APEC各成員之間科技合作密切，其中美國(guó)和中國(guó)合作最多。

〔關(guān)鍵詞〕APEC；基金論文；計(jì)量分析；Web of Science

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.07.021

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G250252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2015）07-0112-07

〔Abstract〕Analyzing of the basic situation and cooperation status of the fund paper published in the field of computer science of APEC members has great significance in deepening the understanding of the scientific status quo，promoting technological innovation cooperation，enhancing the level and performance of technology services as well as strengthening the combined degree of technology and economy.Based on the Web of Science databases，the paper analyzed the fund papers productivity and influence by using bibliometric analysis method from the perspective of the number of papers，age distribution，the average number of funding per paper，citation frequency and funding agency.Through social network analysis tools，the paper drew a network of cooperation among APEC members and analyzes its characteristics.Results showed that：In the field of Computer Science，the funding grants has an important role on the output of high level of scientific papers，particularly significant for China；The fundings impact on the overall thesis is not obvious，but its impact on highly cited papers is significant；Agencies funded most papers are the highest level of national academic institutions from each member；There is a close cooperation among APEC members，especially the United States and China.

〔Key words〕APEC；fund theses；bibliometric analysis；Web of Science

基金論文是指被科學(xué)基金資助的論文，它是科研活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式。近年來(lái)科學(xué)基金對(duì)科學(xué)研究的資助已經(jīng)成為各個(gè)國(guó)家科技發(fā)展的主要推動(dòng)力之一，論文產(chǎn)出，尤其是高水平國(guó)際論文的產(chǎn)出，被視為國(guó)家科技實(shí)力的重要量化指標(biāo)之一?？茖W(xué)基金對(duì)科學(xué)論文產(chǎn)出的影響得到了學(xué)者的廣泛關(guān)注，目前相關(guān)研究主要集中在3個(gè)方面：（1）以國(guó)家自然、社科等基金立項(xiàng)為視角，分析科學(xué)基金的投入產(chǎn)出和學(xué)科的研究主題、熱點(diǎn)、趨勢(shì)等[1-3]；（2）以某種、某學(xué)科領(lǐng)域核心期刊或高校學(xué)報(bào)刊載的基金論文為研究對(duì)象，揭示期刊學(xué)術(shù)水平和辦刊質(zhì)量，學(xué)科研究發(fā)展動(dòng)態(tài)，高校等科研機(jī)構(gòu)的投入產(chǎn)出[4-6]；（3）基于SCI、CSSCI等數(shù)據(jù)庫(kù)，以國(guó)家視角，統(tǒng)計(jì)分析國(guó)內(nèi)外科學(xué)基金論文的產(chǎn)出現(xiàn)狀和產(chǎn)出績(jī)效、評(píng)估科學(xué)基金的使用效率以及科學(xué)基金制對(duì)學(xué)科發(fā)展的價(jià)值等[7-9]。鮮有學(xué)者將國(guó)際組織引入科學(xué)基金論文的研究中。分析研究APEC各成員科學(xué)基金資助概況和基金論文合作現(xiàn)狀，對(duì)促進(jìn)APEC科技創(chuàng)新合作進(jìn)程、提升科技服務(wù)的水平和績(jī)效，提升科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合度等方面具有重要的意義。筆者基于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)，以計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域?yàn)槔?，運(yùn)用計(jì)量統(tǒng)計(jì)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法，對(duì)APEC成員的論文基金資助情況進(jìn)行分析，定量研究各成員基金資助論文的產(chǎn)出力和影響力，并繪制基金論文合作網(wǎng)絡(luò)以揭示APEC成員在該領(lǐng)域的合作現(xiàn)狀。endprint

1 數(shù)據(jù)來(lái)源

Web of Science（下文簡(jiǎn)稱(chēng)WOS）數(shù)據(jù)庫(kù)被公認(rèn)為全球最權(quán)威的科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)索引工具，能夠提供科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域最重要的研究成果，且數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)中包含豐富的分析統(tǒng)計(jì)功能。由于WOS中“基金資助機(jī)構(gòu)”字段是從2008年8月開(kāi)始標(biāo)注，因此時(shí)間跨度選擇2008-2014年，文獻(xiàn)類(lèi)型限定為“Article”。在高級(jí)檢索中以“py=2008-2014 and su=computer science”得到計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域近7年論文檢索結(jié)果，運(yùn)用檢索策略“py=2008-2014 and su=computer science and fo=（a* or b* or c* or d* or e* or f* or g* or h* or i* or j* or k* or l* or m* or n* or o* p* or q* or r* or s* or t* or u* or v* or w* or x* or y* or z* or 1* or 2* or 3* or 4* or 5* or 6* or 7* or 8* or 9*）[10]”得到所有基金論文檢索結(jié)果（數(shù)據(jù)檢索于2014年11月27日）。

目前亞太經(jīng)合組織21個(gè)成員為：中國(guó)、美國(guó)、日本、加拿大、澳大利亞、俄羅斯、韓國(guó)、新西蘭、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、文萊、智利、墨西哥、新加坡、菲律賓、泰國(guó)、越南、秘魯和巴布亞新幾內(nèi)亞[11]。由于WOS中2007年以后香港的論文國(guó)別統(tǒng)一標(biāo)注為中國(guó)，因此，中國(guó)香港在文中不作為單獨(dú)成員分析。進(jìn)一步精煉國(guó)家/地區(qū)、年代分別得到APEC成員在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的論文和基金論文情況。

2 基金論文數(shù)量分析

2008-2014年期間，WOS共收錄計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域論文259 570篇，其中受基金資助的論文133 725篇，占論文總量的5152%；APEC成員撰寫(xiě)或參與撰寫(xiě)論文178 963篇，其中105 692篇受基金資助，分別占論文總量和基金論文總量的6895%和7904%。APEC成員論文與基金論文的詳細(xì)數(shù)據(jù)見(jiàn)表1。

從表1可見(jiàn)，近7年在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域美國(guó)發(fā)表的論文最多，以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)排在第一，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其他APEC成員，中國(guó)排在第二，各成員間的數(shù)量差距較大，其中巴布亞新幾內(nèi)亞只有1篇論文，這與亞太經(jīng)合組織各成員的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度不同相關(guān)；中國(guó)與美國(guó)的基金論文產(chǎn)量最高，約為韓國(guó)基金論文的45倍；中國(guó)的基金論文占比達(dá)7805%，排在第一；其次為文萊、韓國(guó)和智利，分別為7000%、6911%和6830%，比例最低的是新西蘭，只有3682%，其余成員基金論文比例均在40%以上。由此可見(jiàn)，在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)和美國(guó)都屬于科學(xué)論文和基金論文的高產(chǎn)成員；基金資助對(duì)于APEC成員高水平論文的產(chǎn)出均有著較高的影響力，對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)尤其顯著。

APEC成員在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的基金論文年代分布情況如圖1所示，其中2008年、2014年的數(shù)據(jù)不全。

從圖1可以看出，絕大多數(shù)APEC成員基金論文數(shù)保持逐年上漲趨勢(shì)，由于2014年數(shù)據(jù)不全，在2013年基金論文數(shù)達(dá)到峰值；臺(tái)灣和加拿大的基金論文數(shù)分別在2011年和2012年達(dá)到頂峰，其后有所下降；馬來(lái)西亞和越南在

圖1 基金論文年代分布圖

2014年截止到檢索日期時(shí)基金論文量已經(jīng)超過(guò)以往其他年份，足可預(yù)測(cè)2014年增長(zhǎng)趨勢(shì)。中國(guó)基金論文增長(zhǎng)迅速，2009-2013年間平均增長(zhǎng)率為2534%。隨著中國(guó)科研水平的整體提升，帶動(dòng)了中國(guó)計(jì)算科學(xué)機(jī)領(lǐng)域高水平科學(xué)論文的數(shù)量，也促進(jìn)了各類(lèi)基金組織對(duì)科學(xué)論文的支持力度。

3 基金論文影響力分析

篇均基金數(shù)是指每篇基金論文由多少基金資助[12]。本文中篇均基金數(shù)是基于WOS中“分析檢索結(jié)果”統(tǒng)計(jì)而來(lái)，各成員篇均基金數(shù)見(jiàn)表2。

文萊的篇均基金數(shù)最高，達(dá)329，即文萊的基金論文平均每篇由3個(gè)以上的基金資助機(jī)構(gòu)資助；中國(guó)的篇均基金數(shù)以284位居第二；除巴布亞新幾內(nèi)以外，中國(guó)臺(tái)灣的篇均基金數(shù)最低，只有145；共有13個(gè)APEC成員的篇均基金數(shù)不小于2。一方面表明APEC成員都很重視高水平論文的資助力度；另一方面對(duì)于基金管理部門(mén)來(lái)說(shuō)，基金重復(fù)支持率高，存在資源浪費(fèi)的情況。

文獻(xiàn)被引用的頻次是其學(xué)術(shù)水平和價(jià)值的一種客觀測(cè)度，是衡量科學(xué)論文重要性和影響力的重要指標(biāo)，通常情況下，論文被引用的次數(shù)越多，其學(xué)術(shù)質(zhì)量和價(jià)值越高。本文利用平均被引頻次和最高被引頻次來(lái)分析APEC成員基金論文的影響力。此部分?jǐn)?shù)據(jù)由WOS中“引文報(bào)告”功能所得。

從表3可見(jiàn)，基金論文平均被引頻次最高的成員是秘魯，達(dá)954；其次是澳大利亞，為603；平均被引頻次達(dá)5次以上的成員有美國(guó)、新加坡、新西蘭和加拿大，分別為：596、593、522和512；中國(guó)的基金論文平均被引頻次只有439。比較基金論文和非基金論文的平均被引頻次發(fā)現(xiàn)，只有澳大利亞、俄羅斯、新西蘭、印尼、秘魯、文萊和巴布亞新幾內(nèi)等7個(gè)成員的基金論文平均被引頻次高于非基金論文的平均被引頻次，其他成員均反之；美國(guó)、中國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、澳大利亞等13個(gè)成員的被引頻次最高的論文都受到基金資助，其中美國(guó)和中國(guó)的最高被引頻次相同，均為3 084，遠(yuǎn)高出其他成員，進(jìn)一步查看此條記錄發(fā)現(xiàn)，該文是中、英、美三國(guó)學(xué)者合著，由英國(guó)維康信托基金會(huì)（Wellcome Trust）和美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（Nation Institutes of Health NIH）共同資助。綜上分析發(fā)現(xiàn)，在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域，基金資助對(duì)科學(xué)論文的平均被引頻次影響不大，但基金資助促進(jìn)了高被引論文的產(chǎn)出。

4 基金資助機(jī)構(gòu)分析

運(yùn)用WOS中的“分析檢索結(jié)果”功能，設(shè)置相應(yīng)閾值，得到每個(gè)APEC成員基金論文的基金資助機(jī)構(gòu)，并導(dǎo)入Excel中進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。由于作者對(duì)資助機(jī)構(gòu)的英文標(biāo)注不統(tǒng)一，我們將各成員所有基金資助機(jī)構(gòu)逐一翻譯合并統(tǒng)計(jì)，計(jì)算得到每個(gè)資助機(jī)構(gòu)資助論文的數(shù)量和比例。限于篇幅，表4列出了基金論文排名前10的APEC成員資助比例最高的基金資助機(jī)構(gòu)及其簡(jiǎn)介。endprint

5 合作情況分析

在全球化大背景下，合作現(xiàn)象在科研活動(dòng)中迅速擴(kuò)展。合作論文是對(duì)科技交流與合作活動(dòng)所產(chǎn)生研究成果的理性分析和總結(jié)，發(fā)表的合作論文數(shù)量是評(píng)價(jià)群體交流與合作活動(dòng)水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)[23]。APEC本身就是一個(gè)合作組織，開(kāi)展APEC區(qū)域科技合作已成為各成員推進(jìn)科技發(fā)展，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的最佳選擇。對(duì)合作基金論文的分析，可以從一個(gè)角度客觀了解APEC成員科技交流與合作的發(fā)展?fàn)顩r。本文在高級(jí)檢索中，使用邏輯關(guān)系A(chǔ)ND將APEC成員兩兩進(jìn)行檢索，獲得20個(gè)成員中任意兩個(gè)成員合作的計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域基金論文數(shù)量，得到APEC基金論文合作矩陣，見(jiàn)表5。

將合作矩陣導(dǎo)入U(xiǎn)cinet 6進(jìn)行中心性分析，并通過(guò)可視化工具Netdraw生成APEC基金論文合作關(guān)系圖，如圖2所示。節(jié)點(diǎn)表示APEC成員，其大小表示成員在網(wǎng)絡(luò)中的中心性（Degree），即該成員與其他成員相聯(lián)接的程度。中心性越大，則節(jié)點(diǎn)越大，說(shuō)明該成員在基金論文合作網(wǎng)絡(luò)中的地位越重要。節(jié)點(diǎn)之間連線粗細(xì)表示成員之間的合作強(qiáng)度，連線越粗，則說(shuō)明兩成員合作的基金論文數(shù)越多。

分析表5和圖2發(fā)現(xiàn)，圖中沒(méi)有孤立的結(jié)點(diǎn)，說(shuō)明APEC成員與至少1個(gè)其他成員有合作；從節(jié)點(diǎn)的大小看，美國(guó)、中國(guó)、日本節(jié)點(diǎn)最大，與17個(gè)成員有合作，在APEC基金論文合作網(wǎng)絡(luò)中占有重要的地位。其次為韓國(guó)、澳大利亞、新加坡，分別與16個(gè)成員有合作。中國(guó)臺(tái)灣、加拿大與15個(gè)成員有合作。節(jié)點(diǎn)較小的是秘魯、文萊、巴布亞新幾內(nèi)亞，其中文萊、巴布亞新幾內(nèi)亞分別只與2個(gè)和1個(gè)成員合作；美國(guó)和中國(guó)合作基金論文最多，為4 761篇，約占本國(guó)基金論文總量的1392%，可見(jiàn)美國(guó)和中國(guó)在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域合作非常密切。美國(guó)和加拿大、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、澳大利亞的合作基金論文均在500篇以上，合作較為密切，在圖2中表現(xiàn)為節(jié)點(diǎn)之間的連線較粗。

除菲律賓和秘魯之外，中國(guó)與其他成員均有合作，與美國(guó)合作最多，其次為澳大利亞和加拿大，合作基金論文在1 000篇以上，與新加坡、日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣的合作也較多，分別為949、667、435、421。中國(guó)作為科技強(qiáng)國(guó)，既與發(fā)達(dá)成員也與發(fā)展中成員合作，在促進(jìn)APEC區(qū)域科技聯(lián)系、縮小差距、協(xié)同發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。

6 結(jié) 論

本文以APEC成員在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的基金論文為研究對(duì)象，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具，從基金論文數(shù)量、年代分布、篇均基金數(shù)、被引頻率、資助機(jī)構(gòu)等方面定量分析了各成員基金資助科學(xué)論文的產(chǎn)出力和影響力，借助Ucinet 6和Netdraw工具繪制了基金論文合作網(wǎng)絡(luò)并分析APEC基金論文合作現(xiàn)狀，由此得出以下結(jié)論：

（1）在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域，APEC成員中，中國(guó)和美國(guó)都屬于科學(xué)論文和基金論文的高產(chǎn)成員，其次為中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)、加拿大、日本、澳大利亞、新加坡等；APEC成員都很重視對(duì)高水平科學(xué)論文的資助，大多數(shù)成員基金論文比在40%～60%之間，中國(guó)的基金資助論文比例達(dá)7805%，說(shuō)明科學(xué)基金在中國(guó)計(jì)算機(jī)科學(xué)發(fā)展中起著更重要的作用。

（2）秘魯、澳大利亞、美國(guó)等6個(gè)成員基金論文影響力較高，平均被引頻次在5以上，而中國(guó)只有439；通過(guò)基金論文和非基金論文平均被引頻次和最高被引頻次的比較發(fā)現(xiàn)，澳大利亞、俄羅斯等7個(gè)成員基金論文平均被引頻次高于非基金論文，美國(guó)、中國(guó)等13個(gè)成員最高被引頻次出現(xiàn)在基金論文中。計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域基金資助對(duì)科學(xué)論文的平均影響力不明顯，但對(duì)高被引文獻(xiàn)的產(chǎn)出影響顯著。

（3）資助高水平科學(xué)論文最多的資助機(jī)構(gòu)都出自各成員科學(xué)技術(shù)界國(guó)家級(jí)最高水平的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，主要面向基礎(chǔ)科學(xué)的高水平科學(xué)研究和創(chuàng)造性科學(xué)研究的資助。

（4）通過(guò)APEC基金論文合作網(wǎng)絡(luò)圖，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有孤立節(jié)點(diǎn)，成員之間合作較密切；美國(guó)與中國(guó)的基金論文合作最多；中國(guó)與17個(gè)成員有合作，有發(fā)達(dá)成員，也有發(fā)展中成員，合作較多的有美國(guó)、澳大利亞、加拿大等。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）endprint