樊 靜,衣淑玲

(煙臺大學(xué) 法學(xué)院,山東 煙臺 264005)

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與國際投資中知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)的國際經(jīng)濟條約探析

樊 靜,衣淑玲

(煙臺大學(xué) 法學(xué)院,山東 煙臺 264005)

隨著20世紀80年代知識經(jīng)濟的興起,國際投資中的知識產(chǎn)權(quán)保護日益成為資本輸出國關(guān)注的事項。由此,國際投資協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)定成為發(fā)達經(jīng)濟體保護其海外投資中知識產(chǎn)權(quán)的有利工具,并對東道國的公共健康、環(huán)境保護等關(guān)涉公共利益的社會發(fā)展措施產(chǎn)生不利影響。在知識產(chǎn)權(quán)國際保護的法律體系中,國際投資協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)定的重要性日益突出。我國應(yīng)當(dāng)認真評估其實施效果,明確條約目標(biāo),并制定細致的談判范本。

國際投資;知識產(chǎn)權(quán);國際投資協(xié)定;自由貿(mào)易協(xié)定

[國際數(shù)字對象唯一標(biāo)識符DOI] 10.13951/j.cnki.issn1002-3194.2015.01.005

隨著20世紀90年代知識經(jīng)濟的興起和知識經(jīng)濟時代的到來,知識產(chǎn)權(quán)日益受到重視,國際投資中的知識產(chǎn)權(quán)保護日益成為資本輸出國關(guān)注的事項。與傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟條約相比,20世紀80年代以來的國際經(jīng)濟條約的適用范圍有了較大的擴展,尤其是知識產(chǎn)權(quán)保護成為其重要內(nèi)容。由此,國際投資協(xié)定(International Investment Agreement, IIA)和自由貿(mào)易協(xié)定(Free Trade Agreement, FTA)成為發(fā)達經(jīng)濟體保護其海外投資中知識產(chǎn)權(quán)的有利工具。

一、與國際投資中知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)的國際經(jīng)濟條約的發(fā)展

以美國為例,1981年開始啟動的美國雙邊投資條約(Bilateral Investment Treaty, BIT)計劃明確提出,①雙邊投資條約包括雙邊投資保護協(xié)定或雙邊鼓勵和保護投資協(xié)定(Agreement Between and the Reciprocal Promotion and Protection of Investments)與雙邊投資保證協(xié)定(Investment Guarantee Agreement)兩種形式,以下如無特別說明,本文所指的即雙邊投資保護協(xié)定。在國際投資中,必須對知識產(chǎn)權(quán)給予充分有效的保護。②See Peter Drahos: Bilateralism in Intellectual Property, http://www.anu.edu.au/fellows/pdrahos/reports/pdfs/biltateralism-ip.pdf,訪問日期:2014年5月2日。例如,與美國20世紀80年代的BIT范本相一致,1986年3月美國與孟加拉之間締結(jié)的BIT的“投資”定義中明確包括了知識產(chǎn)權(quán)。*See The Treaty Between the United States of America and the People's Republic of Bangladesh Concerning the Reciprocal Encouragement and Protection of Investment, http://2001-2009.state.gov/documents/organization/43480.pdf,訪問日期:2014年5月2日。根據(jù)該BIT第1條“投資”定義,知識產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)和鄰接權(quán)、商標(biāo)、商名、工業(yè)設(shè)計、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、商譽。1994年美國修訂了BIT范本,其“投資”定義中的知識產(chǎn)權(quán)范圍有所擴大。*例如,根據(jù)1997年美國與約旦之間締結(jié)的BIT第1條“投資”定義,除版權(quán)等原有權(quán)利外,知識產(chǎn)權(quán)中增加了工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專利、植物品種權(quán)、實用新型、集成電路布圖設(shè)計、原產(chǎn)地標(biāo)志、商業(yè)秘密、服務(wù)商標(biāo)。2004年、2012年美國修訂的BIT范本則采取了概括規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的方式。2012年4月,在美國和歐盟聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于國際投資共同原則的聲明中,歐盟和美國再次強調(diào),東道國應(yīng)當(dāng)為投資者及其投資包括知識產(chǎn)權(quán)提供最高水平的法律保護。*See Statement by EU and US on Shared Principles for International Investment, 10 April 2012, http://trade.ec.europa.eu/doclib/cfm/doclib-section.cfm?sec=184,訪問日期:2014年5月2日。

2002年美國《雙邊貿(mào)易促進授權(quán)法》授權(quán)行政機構(gòu)以“快車道”(fast track)程序與其貿(mào)易伙伴締結(jié)FTA,并明確規(guī)定:“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的談判目標(biāo)是:(1)進一步促進知識產(chǎn)權(quán)的充分有效保護,包括通過確保加速和完全實施《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(Agreement on Trade-related Aspects of Intellectual Property Right,以下簡稱《TRIPS協(xié)定》);確保美國締結(jié)的任何規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)的多邊或雙邊貿(mào)易協(xié)定的條款應(yīng)反映與美國法的標(biāo)準(zhǔn)相類似的保護標(biāo)準(zhǔn);強化知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法;(2)確保依賴知識產(chǎn)權(quán)保護的美國人獲得公平、公正和非歧視的市場準(zhǔn)入機會。”*張建邦:《“TRIPS-遞增”協(xié)定的發(fā)展與后TRIPS時代的知識產(chǎn)權(quán)國際保護秩序》,《西南政法大學(xué)學(xué)報》2008年第2期。See also Bipartisan Trade Promotion Authority Act §2102 (b) (4)(A) (B), http://www.govtrack.us/congress/billtext.xpd?bill=h107-3005,訪問日期:2014年5月2日。2007年,美國政府與國會兩黨達成協(xié)議,一致同意利用與發(fā)展中國家締結(jié)的FTA加強知識產(chǎn)權(quán)的海外保護,建立一個全面的、更高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護框架,尤其是進一步加強貿(mào)易伙伴市場中對美國專利藥品的保護。*See Bipartisan Agreement on Trade Policy: Intellectual Property, http://www.ustr.gov/Benefits-of-Trade/Section-Index.html,訪問日期:2014年5月2日。具體而言,包括:與美國締結(jié)雙邊FTA的發(fā)展中國家至少要履行其在《TRIPS協(xié)定》下保護與藥品有關(guān)的實驗數(shù)據(jù)的義務(wù);要求發(fā)展中國家必須建立專利權(quán)人能夠有效制止侵犯其權(quán)利行為的程序,防止侵權(quán)產(chǎn)品的銷售;要求發(fā)展中國家必須參加主要的國際知識產(chǎn)權(quán)條約,包括實體性和程序性條約;要求發(fā)展中國家盡最大努力及時辦理專利和銷售許可;通過商標(biāo)立法有效打擊假冒藥品的生產(chǎn)和貿(mào)易;采取民事、刑事和邊境措施打擊假冒藥品的貿(mào)易。2013年2月13日,美國總統(tǒng)奧巴馬、時任歐洲理事會主席范龍佩、歐盟委員會主席巴羅佐發(fā)表聯(lián)合聲明,宣布啟動跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系(Transatlantic Trade and Investment Partnership)的談判。*Statement from United States President Barack Obama, European Council President Herman Van Rompuy and European Commission President Jose Manuel Barroso,http://europa.eu/rapid/press-release-MEMO-13-94-en.htm,訪問日期:2014年5月9日。雙方將就一個綜合性的貿(mào)易和投資協(xié)定進行談判。其內(nèi)容包括貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)等事項。*European Union and United States to launch negotiations for a Transatlantic Trade and Investment Partnership, http://europa.eu/rapid/press-release-MEMO-13-95-en.htm,訪問日期:2014年5月9日。

20 世紀90 年代以來,區(qū)域經(jīng)濟一體化顯示出強勁的發(fā)展態(tài)勢,區(qū)域經(jīng)濟組織在國際貿(mào)易和世界經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的作用。區(qū)域經(jīng)濟一體化的迅速發(fā)展伴生著知識產(chǎn)權(quán)保護的區(qū)域一體化,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(Regional Tread Agreement, RTA)也成為發(fā)達國家實施其知識產(chǎn)權(quán)保護全球戰(zhàn)略的工具之一?！霸谌蛐灾R產(chǎn)權(quán)保護制度裹足不前時,區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)制度對國際知識產(chǎn)權(quán)合作保護運動起到了有力的補充作用?！?陳彬:《試析區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)保護制度對中國——東盟知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作模式的借鑒意義》,陳安主編:《國際經(jīng)濟法學(xué)刊(第14卷第2期)》,北京:北京大學(xué)出版社,2007年,第239頁。1992年,美國、加拿大、墨西哥簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(North American Free Trade Agreement, NAFTA),產(chǎn)生了令整個國際社會矚目的、由發(fā)達國家與發(fā)展中國家締結(jié)的RTA。NAFTA第17章專章規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的保護問題。在NAFTA第11章“投資章節(jié)”中,第1139條規(guī)定的投資定義是“企業(yè)、企業(yè)的資產(chǎn)組合、債務(wù)組合和貸款”,其中包含無形財產(chǎn)。*See North American Free Trade Agreement, U. S.-Canada-Mexico,December 8,1992,32 I.L. M. 605.2004年,美國與中美洲五國及多米尼加簽訂了FTA。該FTA不僅專章規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)和投資問題,而且其“投資章節(jié)”第10.28條的投資定義中明確包含了知識產(chǎn)權(quán)。在美國主導(dǎo)的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”(Trans-Pacific Partnership Agreement, TPP)談判中,知識產(chǎn)權(quán)和投資是主要的談判議題。2012年11月20日,中日韓三國經(jīng)貿(mào)部長宣布啟動中日韓自由貿(mào)易區(qū)談判。根據(jù)各方同意的“區(qū)域性全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系談判的指導(dǎo)原則和目標(biāo)”,中日韓FTA談判的主要議題包括投資和知識產(chǎn)權(quán)。*See Guiding Principles and Objectives for Negotiating the Regional Comprehensive Economic Partnership, http://www.meti.go.jp/english/press/2012/1120-02.html,訪問日期:2014年5月9日。

在區(qū)域投資協(xié)定方面,2009年東盟各國簽署的《東盟全面投資協(xié)定》于2012年3月生效。*See ASEAN Comprehensive Investment Agreement, http://www.asean.org/communities/asean-economic-community/category/asean-investment-area-aia-council,訪問日期:2014年5月9日。根據(jù)該協(xié)議第4條,作為投資的知識產(chǎn)權(quán)由各成員國的法律法規(guī)來確定。2012年5月13日,中日韓三方簽署了《關(guān)于促進、便利和保護投資的協(xié)定》。該協(xié)定第1條投資定義明確規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的范圍,并在第9條對知識產(chǎn)權(quán)做了專門規(guī)定。*See Agreement among the Government of Japan, the Government of the Republic of Korea and the Government of the People's Republic of China for the Promotion, Facilitation and Protection of Investment, http://www.meti.go.jp/english/press/2012/0513-01.html,訪問日期:2014年5月9日。從以上區(qū)域投資協(xié)定的內(nèi)容來看,未來的區(qū)域投資協(xié)定將很有可能采取BIT的內(nèi)容體系。

綜上可見,在發(fā)達經(jīng)濟體的推動下,包含知識產(chǎn)權(quán)保護條款的BIT、雙邊或區(qū)域FTA、區(qū)域投資協(xié)定不斷增加,成為發(fā)達經(jīng)濟體推動知識產(chǎn)權(quán)保護全球化的有利工具。而且,在發(fā)達經(jīng)濟體的主導(dǎo)下,上述國際經(jīng)濟條約提供的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)也在不斷地提高,產(chǎn)生“TRIPS附加”(TRIPS-plus)或“TRIPS之外”(TRIPS-extra)標(biāo)準(zhǔn)。*“TRIPS附加”實際上是就與《TRIPS協(xié)定》的規(guī)定相比較的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)而言。廣義上的“TRIPS附加”標(biāo)準(zhǔn)實際包括兩個方面,即狹義的“TRIPS附加”標(biāo)準(zhǔn)和“TRIPS之外”。前者是在《TRIPS協(xié)定》最低標(biāo)準(zhǔn)之上所確立的更高標(biāo)準(zhǔn),后者是在《TRIPS協(xié)定》最低標(biāo)準(zhǔn)之外所確立的附加標(biāo)準(zhǔn)。

二、相關(guān)國際經(jīng)濟條約的影響

綜觀各國晚近締結(jié)的BIT或區(qū)域投資協(xié)定、雙邊或區(qū)域FTA,知識產(chǎn)權(quán)保護已經(jīng)成為其重要內(nèi)容,其中的投資條款和知識產(chǎn)權(quán)條款對國際投資中的知識產(chǎn)權(quán)保護有著重要的意義。質(zhì)言之,美國、歐盟等發(fā)達經(jīng)濟體利用其實質(zhì)性地影響著締約對方的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法,為其對外貿(mào)易、投資活動創(chuàng)造了有利的國際環(huán)境。同時,這也意味著東道國為外資提供了更高的知識產(chǎn)權(quán)保護。FTA給其締約國的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護所帶來的變化涉及國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法、條約義務(wù)的履行、知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、國內(nèi)政策實施以及國家資源的分配等許多方面。從立法方面來看,主要關(guān)系到發(fā)展中締約方國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法的改革。例如,為了履行美國-多米尼加-中美洲FTA,尼加拉瓜、多米尼加修訂了知識產(chǎn)權(quán)法,智利和摩洛哥也在與美國締結(jié)FTA之后各自修訂了自己的知識產(chǎn)權(quán)制度。然而,從條約義務(wù)的履行來看,由于不同國家與不同締約方之間FTA條約網(wǎng)絡(luò)的日益擴大,FTA條約網(wǎng)絡(luò)所造成的“意大利碗”效應(yīng)也日益明顯,FTA締約方面臨著突出的條約遵守困境。而且,由于FTA中并入了一些有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的國際條約,FTA與這些知識產(chǎn)權(quán)保護國際條約之間有關(guān)條款的一致性,加之與締約方相關(guān)國內(nèi)立法的協(xié)調(diào)都是締約方履行條約義務(wù)中面對的問題。從知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法實踐方面來看,FTA對其發(fā)展中締約方的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機構(gòu)的執(zhí)法能力都提出了相應(yīng)的較高要求,發(fā)達締約方顯然更加注重發(fā)展中締約方知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的質(zhì)量。在知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機構(gòu)的設(shè)立或改革方面、 知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機構(gòu)執(zhí)法能力的提升方面,發(fā)展中國家面臨著較大的實施壓力,然而,發(fā)達締約方卻并沒有切實履行其對發(fā)展中締約方提供技術(shù)支持的義務(wù)。從國內(nèi)政策的實施來看,FTA縮小了發(fā)展中締約方的“政策空間”,或者說,由于FTA“TRIPS附加”標(biāo)準(zhǔn)對《TRIPS協(xié)定》靈活性的限制,發(fā)展中締約方通過國內(nèi)政策實施推動國內(nèi)社會發(fā)展、維護公共健康等的政策空間也受到了限制。從國家資源的分配來看,FTA造成了發(fā)展中締約方人力資源和制度資源的重新分配,因為更高的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)和更嚴格的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法要求需要更多的國家資源。*Ermias Tekeste Biadgleng, Jean-Christophe Maur: The Influence of Preferential Trade Agreements on the Implementation of Intellectual Property Rights in Developing Countries: A First Look, http://unctad.org/en/Docs/iteipc2011d01-en.pdf,訪問日期:2014年5月16日。

就知識產(chǎn)權(quán)國際保護而言,前述國際經(jīng)濟條約的“TRIPS附加”或“TRIPS之外”標(biāo)準(zhǔn)可能成為發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)多邊談判中提出的新議題,這將對發(fā)展中國家形成很大的挑戰(zhàn)。這些保護標(biāo)準(zhǔn)也會成為發(fā)達經(jīng)濟體在世界貿(mào)易組織(World Trade Organization, WTO)、世界知識產(chǎn)權(quán)組織等多邊場所的談判中爭取更多利益的籌碼?！啊甌RIPs-plus’的擴張已經(jīng)對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護秩序產(chǎn)生了重大影響。 ‘TRIPs-plus’將TRIPs所建構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)保護的多邊格局分化成各種雙邊或者區(qū)域的保護標(biāo)準(zhǔn),TRIPs所提供的知識產(chǎn)權(quán)保護一體化標(biāo)準(zhǔn)逐漸被‘TRIPs-plus’的新標(biāo)準(zhǔn)所代替?！?林應(yīng)欽:《“TRIPs-plus”擴張的法律分析》,《電子知識產(chǎn)權(quán)》2008年第8期?！懊鎸Πl(fā)達經(jīng)濟體的強勢主導(dǎo)和積極推進,在遏制知識產(chǎn)權(quán)國際保護標(biāo)準(zhǔn)的過分強化方面,發(fā)展中國家面臨和承受著不少的困難和不小的壓力。而且,‘TRIPS-plus’協(xié)定創(chuàng)造了知識產(chǎn)權(quán)制度國際協(xié)調(diào)的新形式,使后TRIPS時代有利于發(fā)展中國家的國際知識產(chǎn)權(quán)制度變革更加困難,并可能導(dǎo)致已經(jīng)取得的變革成果成為‘空頭支票’?！?古祖雪,揭捷:《“TRIPS-plus”協(xié)定:特征、影響與我國的對策》,《求索》2008年第8期。

由于在知識產(chǎn)權(quán)方面的比較優(yōu)勢,知識產(chǎn)權(quán)國際保護標(biāo)準(zhǔn)的增強無疑對美國等發(fā)達經(jīng)濟體更為有利。相反地,知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的這種發(fā)展忽視了發(fā)展中國家的利益,“過分偏重對知識產(chǎn)權(quán)的保護而對知識產(chǎn)權(quán)擁有者應(yīng)盡的社會責(zé)任沒有能夠很好地考慮,對發(fā)達國家在國際技術(shù)貿(mào)易中濫用其技術(shù)壟斷地位和知識產(chǎn)權(quán),幾乎沒有作出有效約束,實際上是不利于知識產(chǎn)權(quán)的傳播和全球社會整體發(fā)展的?！?沈四寶,袁杜鵑:《國際直接投資中的知識產(chǎn)權(quán)保護法律問題》,《山西大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2006年第3期。“‘TRIPS附加標(biāo)準(zhǔn)’使得發(fā)展中國家在技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)移方面受到了發(fā)達國家的重重限制,”*林應(yīng)欽:《“TRIPs-plus”擴張的法律分析》,《電子知識產(chǎn)權(quán)》2008年第8期。對發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新具有消極影響。上述國際經(jīng)濟條約在一些條款中對發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家作出了適當(dāng)照顧的規(guī)定,但這些條款并沒有多少具體解決發(fā)展中國家相關(guān)問題的方案,對于發(fā)展中國家而言無疑是過于抽象和難以具體落實的。

與國際投資中知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)的國際經(jīng)濟條約的影響不限于此,除了知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度、多邊投資立法、東道國相關(guān)法律實踐、國際投資流向和流量等等之外,其實施對東道國關(guān)涉公共利益的社會發(fā)展措施也產(chǎn)生了重要影響。“《TRIPS協(xié)定》為WTO成員留下一定的政策空間,使其知識產(chǎn)權(quán)制度能契合其國內(nèi)發(fā)展目標(biāo),并逐步融入WTO法律框架。然而,這些政策空間在 ‘TRIPS附加’協(xié)定中被極大地削減,使《TRIPS協(xié)定》的靈活性受到侵蝕。許多發(fā)展中國家擔(dān)心, ‘TRIPS附加’標(biāo)準(zhǔn)將具有消減發(fā)展中國家保護公眾利益的能力的效果。具言之,這些標(biāo)準(zhǔn)會限制技術(shù)革新、轉(zhuǎn)讓和傳播;限制對公眾健康、營養(yǎng)、環(huán)境、食品安全以及對社會經(jīng)濟與技術(shù)發(fā)展至關(guān)緊要之領(lǐng)域中的公共利益之保護;限制采取適當(dāng)措施制止權(quán)利持有人濫用知識產(chǎn)權(quán),或者阻止其不合理地限制貿(mào)易、對國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生不利影響的慣行?！?張建邦:《“TRIPS-遞增”協(xié)定的發(fā)展與后TRIPS時代的知識產(chǎn)權(quán)國際保護秩序》,《西南政法大學(xué)學(xué)報》2008年第2期?？偟膩碚f,從學(xué)者們對非洲、亞洲、拉丁美洲的發(fā)展中國家所締結(jié)的“TRIPS附加”條約實施效果的分析來看,“TRIPS附加”條約的談判方式不透明、不民主,這些亞非拉國家的條約談判能力繼續(xù)被弱化,它們在知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的政策選擇方面進一步受到限制,使其付出了較大的社會和環(huán)境成本,換言之,發(fā)展中國家實施“TRIPS附加”條約的成本大于收益。*See Mohammed K. EL Said: The European TRIPS-plus Model and the Arab World: From Co-operation to Association-A New Era in the Global IPRS Regime?,Liverpool Law Review, 2007. Ermias Tekeste Biadgleng, Jean-Christophe Maur: The Influence of Preferential Trade Agreements on the Implementation of Intellectual Property Rights in Developing Countries: A First Look,http://unctad.org/en/Docs/iteipc2011d01-en.pdf,訪問日期:2014年5月16日。Rosa Castro Bernieri: Intellectual Property Rights in Bilateral Investment Treaties and Access to Medicines: The Case of Latin America, The Journal of World Intellectual Property,2006.

在美國等發(fā)達經(jīng)濟體完成《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(Anti-Counterfeiting Trade Agreement, ACTA)的談判后,從知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的整體來看,ACTA將為其帶來新的發(fā)展,在《TRIPS協(xié)定》的基礎(chǔ)上確立關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的更嚴格的國際標(biāo)準(zhǔn)。*See What is ACTA?,http://www.eff.org/issues/acta,訪問日期:2014年5月16日。而且,ACTA已經(jīng)成為美國等談判新的自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)的范本。國際知識產(chǎn)權(quán)制度過度強化知識產(chǎn)權(quán)保護、置知識產(chǎn)權(quán)制度的終極目標(biāo)于不顧的“異化”趨勢日益突出。知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的未來發(fā)展及其對絕大多數(shù)發(fā)展中國家社會、經(jīng)濟、文化全面發(fā)展的消極影響讓人擔(dān)憂。

目前,對于發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護對跨國資本的流動、社會福利、經(jīng)濟增長以及國際技術(shù)轉(zhuǎn)移等影響的研究,已經(jīng)成為學(xué)者關(guān)注的熱點。*參見許和連,柒江藝:《知識產(chǎn)權(quán)保護對我國外商直接投資的影響研究》,《國際貿(mào)易問題》2010年第1期。有學(xué)者認為,“在知識產(chǎn)權(quán)國際保護中存在著國家利益的不均衡,從本質(zhì)上說,這是知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度未能體現(xiàn)實質(zhì)公平,質(zhì)言之,是由于一些發(fā)達國家濫用其國際地位和能力所導(dǎo)致的實質(zhì)正義的實現(xiàn)問題。”*See Justin Malbon: TRIPS-plus Treaty Terms: Dealing with Coercion, J Malbon and C Lawson (eds): Interpreting and Implementing the TRIPS Agreement: Is it fair?, Edward Elgar, UK 2008.

三、訂立相關(guān)國際經(jīng)濟條約知識產(chǎn)權(quán)條款應(yīng)注意的問題

雙邊或區(qū)域IIA、FTA已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度發(fā)展的新機制,而且,在WTO所代表的多邊貿(mào)易體制發(fā)展緩慢的情況下,這些雙邊、區(qū)域國際經(jīng)濟立法日益成為發(fā)達經(jīng)濟體維護其國家利益及其國民投資和貿(mào)易利益的重要工具。為了更好地實施“走出去”戰(zhàn)略和自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略,我國應(yīng)該審慎規(guī)劃自己的IIA和FTA計劃,積極參與相關(guān)國際立法,充分行使和實現(xiàn)我國在國際經(jīng)濟立法中的話語權(quán)。

我國具有一個范圍廣泛的IIA和FTA網(wǎng)絡(luò)。為了保證相關(guān)國際經(jīng)濟條約知識產(chǎn)權(quán)條款的一致性,我國應(yīng)當(dāng)借鑒歐盟等發(fā)達經(jīng)濟體的做法,組織專家學(xué)者認真評估研究相關(guān)國際經(jīng)濟條約知識產(chǎn)權(quán)條款的實施效果,包括考察其他發(fā)展中國家所締結(jié)的相關(guān)國際經(jīng)濟條約知識產(chǎn)權(quán)條款的實施效果,在此基礎(chǔ)上,完善相關(guān)協(xié)定范本。

從締約對象來看,我國必然重視與那些和我國海外投資、貿(mào)易關(guān)系密切的國家締結(jié)IIA和FTA。為了保證前述國際經(jīng)濟條約知識產(chǎn)權(quán)條款能夠有效地發(fā)揮促進我國知識產(chǎn)權(quán)海外保護的作用,在此類條約的締結(jié)過程中,應(yīng)該對正與我國進行締約談判或?qū)⑴c我國締結(jié)條約的國家或地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)法制進行考察、評估,了解其法制現(xiàn)狀,評估其法制對我國知識產(chǎn)權(quán)保護的效果,估量其法制進一步完善的可能空間。這也是加強彼此合作所需要的。具體而言,“與知識產(chǎn)權(quán)法制不太完善的發(fā)展中國家締約,應(yīng)當(dāng)努力爭取提高其知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn),使其達致一個合理的保護水平,或者與我國的保護水平相當(dāng)。當(dāng)然,與發(fā)達經(jīng)濟體締約時,則要堅決抵制其過分的保護要求,堅持與我國社會、經(jīng)濟發(fā)展水平相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。”*衣淑玲:《我國雙邊貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)條款的分析及其完善》,《電子知識產(chǎn)權(quán)》2012年第1期。換言之,在知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的發(fā)展中,互利互惠應(yīng)該是締約各方確認并落實的原則。實際上,從我國利用外資、海外投資的發(fā)展來說,我國既是利用外資大國,又是海外投資發(fā)展國家,在投資保護包括知識產(chǎn)權(quán)保護的條約立法方面,規(guī)制權(quán)衡是我國必須考慮的,這與互利互惠原則是相一致的。

晚近,基于NAFTA、解決投資爭端國際中心仲裁中的教訓(xùn),為了維護國家的社會經(jīng)濟管理主權(quán),為了確保有關(guān)國家機構(gòu)“警察權(quán)”的正常行使,“美國等發(fā)達經(jīng)濟體已經(jīng)在其IIA和FTA中將知識產(chǎn)權(quán)的強制許可等措施與征收(尤其是間接征收)區(qū)別開來,為本國政府基于公共福利的管理措施保留政策空間。IIA和FTA的談判包括了許多相互關(guān)聯(lián)的政策難題,如果這些問題沒有得到適當(dāng)?shù)目紤],東道國的發(fā)展將受到嚴重的影響?！?衣淑玲:《我國雙邊投資條約知識產(chǎn)權(quán)保護條款的完善探析》,《江蘇商論》2010年第4期。因此,在未來IIA和FTA的談判中,我國必須考慮如何將IIA和FTA知識產(chǎn)權(quán)條款的制定與我國的經(jīng)濟發(fā)展政策更好地結(jié)合起來。如何找到一個以發(fā)展為導(dǎo)向的平衡點是我國締結(jié)IIA和FTA時面臨的挑戰(zhàn)。*詹曉寧:《國際投資規(guī)則的制定:晚近趨勢及對發(fā)展的影響》,徐惠婷譯,陳安主編:《國際經(jīng)濟法學(xué)刊(第13卷第2期)》,北京:北京大學(xué)出版社,2006年,第47-48頁。在談判新的IIA和FTA時,“我國必須確保條約既要能加強知識產(chǎn)權(quán)的海外保護,又要確實促進我國的發(fā)展政策?！?衣淑玲:《我國雙邊投資條約知識產(chǎn)權(quán)保護條款的完善探析》,《江蘇商論》2010年第4期。我國應(yīng)當(dāng)努力追求IIA和FTA的“社會化”。*單文華,張生:《美國投資條約新范本及其可接受性問題研究》,《現(xiàn)代法學(xué)》2013年第5期。

應(yīng)該吸取以往相關(guān)國際條約的經(jīng)驗教訓(xùn),慎重對待IIA和FTA知識產(chǎn)權(quán)條款可能造成的影響。首先,我國以及其他發(fā)展中國家應(yīng)該主張并爭取在IIA和FTA中宣示保護知識產(chǎn)權(quán)的價值目標(biāo)。在主張知識產(chǎn)權(quán)工具主義的學(xué)者看來,知識產(chǎn)權(quán)是一種國家通過明確界定的標(biāo)準(zhǔn)賦予的獨占權(quán),是一項特權(quán),其目的在于維護社會公眾的利益。*參見曹世華等著:《后Trips時代知識產(chǎn)權(quán)前沿問題研究》,合肥:中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社,2006年,第32頁。See Peter Drahos: A Philosophy of Intellectual Property.Dartmouth Publishing Group,1996.pp213-215.利益平衡是知識產(chǎn)權(quán)法的原則之一。國際直接投資中知識產(chǎn)權(quán)的保護涉及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與他人及社會之間的利益關(guān)系,以及不同國家之間經(jīng)濟利益的協(xié)調(diào)與平衡。在利益沖突的情況下,知識產(chǎn)權(quán)保護的最終價值取向——促進社會公眾接觸和利用知識產(chǎn)品的社會整體福利——就決定著利益的最佳平衡。其次,“我國等發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)在遵循國際公約規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)的前提下,結(jié)合本國國情選擇合適的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn),確立適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護水平,而不是盲目地追隨發(fā)達國家的高標(biāo)準(zhǔn)?！?古祖雪,揭捷:《“TRIPS-plus”協(xié)定:特征、影響與我國的對策》,《求索》2008年第8期。在國際直接投資領(lǐng)域,知識產(chǎn)權(quán)法應(yīng)為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供必要的保護,避免因侵權(quán)引起的對國際投資秩序的破壞。同時,又要防止由于權(quán)利人對知識產(chǎn)權(quán)的過度保護或濫用權(quán)利導(dǎo)致的對正常投資秩序的影響。因此,應(yīng)當(dāng)給予國際直接投資領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)以適度保護。最后,國際直接投資領(lǐng)域中,為了防止跨國公司利用知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的比較優(yōu)勢,把知識產(chǎn)權(quán)作為壟斷的手段來限制競爭對手,濫用知識產(chǎn)權(quán)進而謀求壟斷利益,在市場經(jīng)濟和民主多元化的制度框架內(nèi),應(yīng)該尊重和保護各種國內(nèi)和國外的知識產(chǎn)權(quán),反對濫用知識產(chǎn)權(quán)等反競爭行為。總之,“鑒于發(fā)達經(jīng)濟體漸進要求更高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則、日趨嚴格的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施,在涵括知識產(chǎn)權(quán)保護的國際經(jīng)濟條約的談判中,發(fā)展中國家應(yīng)該堅持對知識產(chǎn)權(quán)保護條款進行成本利益分析,慎重評估知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)實施的經(jīng)濟代價和行政負擔(dān)?！?Ermias Tekeste Biadgleng, Jean-Christophe Maur: The Influence of Preferential Trade Agreements on the Implementation of Intellectual Property Rights in Developing Countries: A First Look, http://unctad.org/en/Docs/iteipc2011d01-en.pdf,訪問日期:2014年5月23日。

為了在涵括知識產(chǎn)權(quán)保護的國際經(jīng)濟條約的談判中充分行使話語權(quán),有效增強我國知識產(chǎn)權(quán)的海外保護,維護我國的國家利益,對于日益形成復(fù)雜的“體制復(fù)合體”(regime complex)的國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度,我們必須加強系統(tǒng)、深入的研究。

[責(zé)任編輯：趙守江]

On the International Economic Treaties Related to Intellectual Property Protection in International Investment

FAN Jing, YI Shu-ling

(LawSchool,YantaiUniversity,Yantai264005,China)

As “knowledge economy” sprung up in 1990s, intellectual property protection in international investment became one thing that capital exporting countries focused on. Hence, international investment agreement and free trade agreement had became a useful tool by which developed economies used to protect their intellectual property in overseas investment, and they had brought some unwanted effects to social development measures to do with public interests, for example, public health and environment protection. In the legal system of international protection of intellectual property, international investment agreement and free trade agreement is of increasing significance. China should assess the effects of the treaties carefully, clear treaty goals, and make a careful negotiating model.

international investment; intellectual property; international investment agreement; free trade agreement

2014-08-27

樊靜(1963- ),女,江蘇漣水人,煙臺大學(xué)法學(xué)院教授,研究方向為國際法和經(jīng)濟法；衣淑玲(1971- ),女,山東棲霞人,法學(xué)博士,煙臺大學(xué)法學(xué)院副教授,研究方向為國際法和國際經(jīng)濟法。

司法部法治建設(shè)與法學(xué)理論研究部級科研項目“國際投資法律問題研究”(12SFB5048);中國法學(xué)會課題“國際投資中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題研究”(CLS(2012)Y35)。

D 996.4

A

1002-3194(2015)01-0034-07