張 蕊

（黑龍江省農(nóng)墾九三管理局局直城鎮(zhèn)管理局 黑龍江 嫩江 161441）

論檔案違法行為的特點(diǎn)及實(shí)施檔案行政處罰的對(duì)策

張 蕊

（黑龍江省農(nóng)墾九三管理局局直城鎮(zhèn)管理局 黑龍江 嫩江 161441）

檔案違法行為具有自身的特點(diǎn)，比如知情人員礙于自己的利益或者企業(yè)的形象而會(huì)選擇不舉報(bào)等，正是這些原因的存在，使得檔案行政處罰難以落實(shí)下去。本文主要通過(guò)對(duì)檔案違法行為特點(diǎn)的介紹，進(jìn)而探討了檔案行政處罰的對(duì)策，希望為檔案管理的正規(guī)化提供幫助。

檔案違法行為；特點(diǎn)；檔案行政處罰；對(duì)策

檔案違法行為不同于其他違法行為，其違法行為發(fā)生時(shí)間與后果出現(xiàn)的時(shí)間相差很久，所以待到相關(guān)部門調(diào)查取證時(shí)，往往無(wú)從查起，讓很多當(dāng)事人逍遙法外。因此必須要采取相應(yīng)的措施，將檔案行政處罰政策落實(shí)下去，以威懾那些檔案違法行為當(dāng)事人。

一、檔案違法行為的特點(diǎn)

（一）知情人員顧慮重重

因現(xiàn)階段我國(guó)的檔案資源主要是供內(nèi)部使用，知情人員與發(fā)生檔案違法行為的人員往往都是有著最直接的關(guān)系，有的甚至是知情人員的領(lǐng)導(dǎo)；還有些知情人員出于維護(hù)單位形象的目的而選擇不舉報(bào)，因?yàn)橐坏┻@種違法行為曝光，不僅會(huì)使單位形象受損，還會(huì)使自身的利益受損?？傊?，基于各種考量，知情人員面對(duì)檔案違法行為總是顧慮重重，通常都是選擇不舉報(bào)。

（二）檔案違法行為出現(xiàn)的后果呈現(xiàn)的時(shí)間比較晚

檔案違法行為與其他違法行為相比，其后果明顯的存在著滯后性，往往都是在違法行為發(fā)生一段時(shí)間之后，一系列后果才逐漸的顯現(xiàn)。通常情況下，當(dāng)社會(huì)公眾需要使用檔案時(shí)，才發(fā)現(xiàn)檔案信息丟失或者是被損毀，這就失去了檔案的利用價(jià)值，給社會(huì)公眾造成非常大的不利影響。但是因?yàn)檫`法行為發(fā)生時(shí)間與后果顯現(xiàn)時(shí)間距離較長(zhǎng)，所以即使有關(guān)部門接到舉報(bào)想要展開深入調(diào)查，也很難找到相應(yīng)的線索，這就使得檔案行政處罰十分困難。

（三）調(diào)查取證時(shí)沒(méi)有威懾手段

相關(guān)部門在對(duì)檔案管理部門進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，因?yàn)椴荒芟蚱渌姓芾聿块T一樣，責(zé)令其停業(yè)或者直接吊銷許可證，所以其威懾手段不足，難以對(duì)檔案管理部門起到震懾的作用，最為重要的是很多檔案管理部門并不配合有關(guān)部門的調(diào)查取證，這使得取證工作難以進(jìn)行下去。正常情況下，無(wú)論是當(dāng)事人，還是知情人與都有義務(wù)來(lái)配合相關(guān)部門完成調(diào)查取證工作。但是因?yàn)闆](méi)有強(qiáng)力有效的威懾手段，很多人都選擇拒不配合，調(diào)查工作人員也只能進(jìn)行勸說(shuō)，但是勸說(shuō)之后這些人員依然不為所動(dòng)，就只能聽之任之，無(wú)法再繼續(xù)調(diào)查。

（四）處罰范圍過(guò)小

現(xiàn)階段我國(guó)的檔案違法行為的處罰只針對(duì)國(guó)有單位員工，而實(shí)際上，不僅只有國(guó)有單位可以管理檔案，有很多企事業(yè)單位及其他的團(tuán)體都有管理檔案的資格。因此知識(shí)單純對(duì)國(guó)有單位的檔案違法行為進(jìn)行處罰，其范圍的確比較小。

二、實(shí)施檔案行政處罰的對(duì)策

（一）對(duì)檔案工作基礎(chǔ)薄弱的基層單位進(jìn)行有針對(duì)性的檔案行政執(zhí)法檢查

“對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)”，是各級(jí)檔案行政管理部門履行檔案事業(yè)行政管理職責(zé)的常規(guī)手段。進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)大致可以劃分為兩種基本模式，既進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交流的“一對(duì)一”微觀監(jiān)督指導(dǎo)和制發(fā)檔案行政規(guī)范性文件、集中舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)的“一對(duì)多”宏觀監(jiān)督指導(dǎo)。

開展檔案行政執(zhí)法檢查是發(fā)現(xiàn)檔案違法行為線索的重要途徑，對(duì)于國(guó)有機(jī)關(guān)事業(yè)和企業(yè)單位要著力擴(kuò)大檔案行政執(zhí)法檢查覆蓋面，取得同級(jí)國(guó)有單位尤其是相關(guān)主管部門檔案機(jī)構(gòu)的支持，把執(zhí)法檢查范圍延伸到本級(jí)立檔單位所屬的基層單位，尤其要對(duì)檔案工作基礎(chǔ)薄弱的基層單位有針對(duì)性地進(jìn)行突擊檢查，通過(guò)翻閱檔案目錄、隨機(jī)抽查檔案實(shí)體等方式，重點(diǎn)檢查檔案安全是否存在問(wèn)題，從中發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的檔案違法行為線索。

（二）與相關(guān)主管部門分工協(xié)作地查處涉及檔案事項(xiàng)的違法行為

違法行為當(dāng)事人實(shí)施違法行為，往往有其特定的非法目的。檔案違法行為當(dāng)事人之所以以檔案作為其實(shí)施違法行為的對(duì)象，往往是為了通過(guò)損害檔案的不法手段而獲得特定的非法利益。相關(guān)主管部門查處自己管轄領(lǐng)域內(nèi)的違法行為，是其依法履行社會(huì)管理職權(quán)的重要舉措。違法行為人通過(guò)損害檔案手段而獲得特定非法利益的企圖，被相關(guān)主管部門依法查處的情況在現(xiàn)實(shí)工作中并不少見。查處違法行為的主管部門，代表著特定社會(huì)管理領(lǐng)域和社會(huì)管理關(guān)系。只要法律、法規(guī)規(guī)定一行為違反兩個(gè)以上法律規(guī)范是由兩個(gè)以上主管部門處罰的，該行為就視同侵犯了兩個(gè)以上的社會(huì)關(guān)系。在專業(yè)檔案管理領(lǐng)域，損害特定專業(yè)檔案的違法行為分別違反檔案管理和專業(yè)管理相關(guān)法律規(guī)范的情況時(shí)有發(fā)生。對(duì)于這些檔案違法行為，既可以由相關(guān)主管部門根據(jù)相應(yīng)專業(yè)管理的法律法規(guī)實(shí)施行政處罰，也可以由檔案行政管理部門根據(jù)檔案法律法規(guī)實(shí)施行政處罰。

（三）把涉及檔案事項(xiàng)的民事爭(zhēng)議納入檔案違法行為案源監(jiān)控范圍

違法行為當(dāng)事人實(shí)施違法行為，常常會(huì)造成特定的危害后果。當(dāng)檔案違法行為造成侵害他人合法利益的危害后果時(shí)，應(yīng)利益受害者的要求，相關(guān)主管部門通常會(huì)依法裁決違法行為當(dāng)事人給予受害者相應(yīng)的賠償。法律責(zé)任是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利的法律后果。以引起責(zé)任的行為性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，檔案違法行為當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任三類。根據(jù)《行政處罰法》第七條“公民、法人或者其他組織因違法受到行政處罰，其違法行為對(duì)他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任”的規(guī)定，通過(guò)實(shí)施行政處罰依法追究違法行為當(dāng)事人的行政責(zé)任，與依法追究違法行為當(dāng)事人的民事責(zé)任兩者并行不悖，兩種法律責(zé)任之間不能相互代替。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，可知對(duì)檔案違法行為的特點(diǎn)及實(shí)施檔案行政處罰的對(duì)策進(jìn)行研究十分重要，因?yàn)楹苌儆腥藭?huì)關(guān)注檔案違法行為，這與其自身的特點(diǎn)有關(guān)，為了促進(jìn)我國(guó)檔案事業(yè)的發(fā)展，相關(guān)部門有必要采取相應(yīng)的措施。

[1]張勇,韓麗.檔案行政執(zhí)法中的兩個(gè)誤區(qū)[J].蘭臺(tái)世界.2001(01)

[2]寬城區(qū)檔案行政執(zhí)法檢查力度大、效果好[J].蘭臺(tái)內(nèi)外.2002(06)

[3]上海市檔案行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施辦法[J].上海檔案.2003(03)