張國(guó)興，張振華

（蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅蘭州730000）

●經(jīng)濟(jì)觀察

我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)的有效性分析
——基于1 052條節(jié)能減排政策的研究

張國(guó)興，張振華

（蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅蘭州730000）

文章從政策力度和政策目標(biāo)兩個(gè)維度對(duì)我國(guó)1997-2013年節(jié)能減排政策進(jìn)行量化，探究了不同政策目標(biāo)的演變趨勢(shì)及其節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國(guó)政府自1997年以來(lái)逐漸增強(qiáng)對(duì)節(jié)能減排政策目標(biāo)的重視，但各政策目標(biāo)的重視狀況明顯不同，其演變的核心內(nèi)在動(dòng)力來(lái)自于中央政府、各有關(guān)部委及企業(yè)等利益相關(guān)者之間相互博弈的理性選擇，且各政策目標(biāo)對(duì)節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果的影響存在顯著的方向性差異。最后，從優(yōu)化相關(guān)政策目標(biāo)、完善政策目標(biāo)應(yīng)用推廣領(lǐng)域和加強(qiáng)不同節(jié)能減排政策目標(biāo)間的協(xié)同推進(jìn)等方面提出了政策建議。

節(jié)能減排政策；政策力度；政策目標(biāo)；有效性

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，由于我國(guó)長(zhǎng)期單一地追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，各種能源和環(huán)境問(wèn)題愈發(fā)突出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消耗及環(huán)境污染的矛盾日益尖銳。隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的持續(xù)高速發(fā)展，我國(guó)能源消耗及污染物排放總量逐年攀升，節(jié)能減排壓力進(jìn)一步加大［1］。為保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展，我國(guó)在“十二五”期間規(guī)定了單位GDP能耗下降16%、主要污染物排放總量下降8%～10%的節(jié)能減排約束性指標(biāo)。在此背景下，2011-2013年全國(guó)單位GDP能耗同比下降了2.01%、3.6%和3.7%，SO2排放總量同比下降了2.21%、4.52%和3.48%。這些硬性指標(biāo)層面上的數(shù)據(jù)表明我國(guó)在保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的同時(shí)也取得了一定的節(jié)能減排成效。而這些成效是政府通過(guò)綜合利用一系列政策措施手段［2］，重視節(jié)能減排不同政策目標(biāo)，進(jìn)而完成預(yù)期節(jié)能減排約束性指標(biāo)取得的。

目前，關(guān)于我國(guó)節(jié)能減排政策的研究主要集中于從效果評(píng)價(jià)等方面［3-4］展開(kāi)討論并提出相應(yīng)的政策建議。Xu等［5］評(píng)估了我國(guó)“十一五”期間的節(jié)能減排政策，發(fā)現(xiàn)能耗強(qiáng)度和轉(zhuǎn)換效率對(duì)降低能耗有較大影響，發(fā)展可再生能源、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和限制高耗能行業(yè)增長(zhǎng)仍然是目前節(jié)能減排的主要挑戰(zhàn)。Schreifels等［6］分析了我國(guó)節(jié)能減排政策中問(wèn)責(zé)機(jī)制、排放督查、技術(shù)狀況和財(cái)政支持等措施對(duì)二氧化硫控制的影響。Gielen等［7］發(fā)現(xiàn)上海市1995-2020年的節(jié)能減排政策有利于逐漸減少溫室氣體排放。Dong等［8］介紹了我國(guó)節(jié)能發(fā)電調(diào)度政策，闡述了該政策對(duì)電力行業(yè)和節(jié)能減排的影響，并根據(jù)該政策在試點(diǎn)省份的實(shí)施情況提出了相關(guān)政策建議。Xue等［9］依據(jù)目前的不足和未來(lái)的減排目標(biāo)，通過(guò)回顧我國(guó)在各個(gè)“五年計(jì)劃”時(shí)期對(duì)控制污染物排放的效果提出了進(jìn)一步防治污染的改善方案。陳詩(shī)一［10］闡述了工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)調(diào)整等對(duì)我國(guó)節(jié)能減排效果和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。可以看出，關(guān)于節(jié)能減排效果的研究著重通過(guò)探討政策發(fā)揮作用的影響機(jī)理來(lái)幫助政府制定出更有效的節(jié)能減排政策。值得注意的是，這些研究對(duì)于我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)的演變與效果方面關(guān)注得較少，并且大部分集中在邏輯分析的層面。政策本身所具有的不確定性和主觀性［11］以及政策供需層面和政治力量制約層面的不平衡［12］，致使部分節(jié)能減排政策很難達(dá)到預(yù)期的效果，進(jìn)而不能對(duì)節(jié)能減排事業(yè)發(fā)揮有效的促進(jìn)作用。

學(xué)者們?cè)谝延醒芯恐休^為系統(tǒng)地解釋了我國(guó)節(jié)能減排政策的測(cè)量、協(xié)同和演變［13］，探討了節(jié)能減排政策措施的有效性［2］，為量化研究節(jié)能減排政策奠定了初步的理論基礎(chǔ)。本文將在對(duì)我國(guó)1997-2013年間的節(jié)能減排政策目標(biāo)進(jìn)行量化處理研究的基礎(chǔ)上，建立針對(duì)節(jié)能減排政策目標(biāo)的計(jì)量模型開(kāi)展定量研究，深入分析我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)的演變趨勢(shì)及對(duì)節(jié)能減排效果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果的影響，并依據(jù)節(jié)能減排政策目標(biāo)現(xiàn)狀，為我國(guó)政府完善節(jié)能減排政策體系提出建設(shè)性的政策建議。

二、研究基礎(chǔ)

（一）問(wèn)題分析

節(jié)能減排，狹義上指節(jié)約能源和減少環(huán)境有害物排放，而廣義上指節(jié)約物質(zhì)資源和能量資源，減少?gòu)U棄物和環(huán)境有害物排放［14］。與此相對(duì)應(yīng)，文中節(jié)能減排政策包含節(jié)能節(jié)水，減少SO2、COD和碳排放，工業(yè)固體廢物綜合利用以及發(fā)展或使用清潔能源等方面的政策。政策措施是指政府制定和實(shí)施政策時(shí)為實(shí)現(xiàn)既定目的而運(yùn)用的方法和手段，節(jié)能減排政策的主要措施有行政措施、引導(dǎo)措施、其他經(jīng)濟(jì)措施、財(cái)稅措施、人事措施和金融措施［13］。政策目標(biāo)是一項(xiàng)政策通過(guò)政策措施的有效實(shí)施所要實(shí)現(xiàn)的目的?；卩嵱耢Ш妄R建國(guó)［15］對(duì)節(jié)能減排政策中有關(guān)政策目標(biāo)的分析，本文針對(duì)節(jié)能減排政策的政策目標(biāo)進(jìn)行編碼，并通過(guò)共同討論的方式?jīng)Q定政策目標(biāo)名稱及其含義界定范圍。最終確定的節(jié)能減排政策目標(biāo)包括：防治污染、提升節(jié)能減排效果、樹(shù)立節(jié)能減排理念、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高能源利用效率、優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)節(jié)能減排技術(shù)改造。

節(jié)能減排政策效果是政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制約條件下通過(guò)綜合利用政策措施并重視節(jié)能減排不同政策目標(biāo)，進(jìn)而完成預(yù)期節(jié)能減排約束性指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的。Fang等［16］研究發(fā)現(xiàn)節(jié)能成本、政府管制、低碳生活方式和節(jié)能減排新技術(shù)等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和節(jié)能減排效果具有重要影響，并闡釋了政府控制和低碳生活方式對(duì)節(jié)能減排的深遠(yuǎn)意義。Lin等［17］分析了促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和提高能源利用效率等政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源節(jié)約的影響，發(fā)現(xiàn)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和提高能源利用效率等均對(duì)能源的節(jié)約有較強(qiáng)的反彈效應(yīng)。Zhang等［18］探究了我國(guó)能源消耗、環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互影響，并結(jié)合我國(guó)現(xiàn)狀提出推動(dòng)節(jié)能減排的政策建議。這些有關(guān)節(jié)能減排政策研究中的政策措施、政策目標(biāo)及政策效果的關(guān)系可以總結(jié)為：政府在制定和實(shí)施政策時(shí)通過(guò)節(jié)能減排政策措施的有效實(shí)施實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排政策的目標(biāo)，而不同節(jié)能減排政策目標(biāo)對(duì)相應(yīng)政策的節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果會(huì)帶來(lái)不同的影響，不同政策目標(biāo)所產(chǎn)生的政策效果也能在政策目標(biāo)的強(qiáng)化范圍中發(fā)揮相應(yīng)的指導(dǎo)作用，三者關(guān)系如圖1所示。

圖1 我國(guó)節(jié)能減排政策措施、目標(biāo)、政策效果之間的關(guān)系

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與政策量化

為了從政策本身出發(fā)分析節(jié)能減排政策目標(biāo)的演變及其對(duì)節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果的影響，本文依據(jù)數(shù)據(jù)的完整性原則從全球法律法規(guī)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選整理了1997-2013年間我國(guó)中央政府（全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院）及各部委等頒布的所有與節(jié)能減排高度相關(guān)的政策1 052條，并從政策力度和政策目標(biāo)兩方面對(duì)這些政策進(jìn)行量化。

政策力度是反映政策法律效力大小的指標(biāo)，根據(jù)我國(guó)節(jié)能減排政策頒布機(jī)構(gòu)的級(jí)別及政策類型，分別為各政策賦予5～1分的數(shù)值來(lái)反映政策力度的大小。對(duì)政策目標(biāo)的量化主要是根據(jù)政府對(duì)該目標(biāo)態(tài)度的強(qiáng)硬、所采取措施或方案實(shí)現(xiàn)目標(biāo)程度的大小分別為各政策目標(biāo)賦予5～1分的數(shù)值。通過(guò)政策力度和政策目標(biāo)兩個(gè)維度對(duì)我國(guó)節(jié)能減排政策進(jìn)行量化不僅能保證節(jié)能減排政策目標(biāo)量化標(biāo)準(zhǔn)的合理性，還能較好地反映政策的內(nèi)容效度。這是因?yàn)橹苯拥难芯繉?duì)象就是政策本身，量化方法的內(nèi)容效度可以由研究對(duì)象本身來(lái)保證［11］。

基于1997-2013年我國(guó)節(jié)能減排政策，筆者在咨詢相關(guān)政策研究專家的前提下首先對(duì)政策力度和政策目標(biāo)兩個(gè)維度進(jìn)行了編碼分析，然后合理選取量化人員并初步制定量化標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)政策預(yù)量化和正式量化兩個(gè)階段，進(jìn)一步優(yōu)化量化標(biāo)準(zhǔn)，排除量化結(jié)果的方向沖突性，最終得到正式有效的量化結(jié)果。這樣的研究過(guò)程能夠嚴(yán)格保證最終結(jié)果的信度符合學(xué)術(shù)研究的需要。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）變量設(shè)計(jì)

單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗是常用的表示國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)能源利用程度的指標(biāo)［19］。根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》規(guī)定的我國(guó)在“十二五”期間單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低16%左右的約束性指標(biāo)，本文對(duì)節(jié)能效果方面的因變量主要用萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗來(lái)表示，計(jì)算辦法見(jiàn)公式（1）：

其中，ENt表示第t年的萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量；energyt（單位：萬(wàn)噸）表示第t年的能源消耗量；GDPt（單位：億元）表示第t年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值污染物排放量是用來(lái)描述國(guó)民經(jīng)濟(jì)特定發(fā)展?fàn)顩r下污染物排放水平的指標(biāo)［20］。根據(jù)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)節(jié)能減排統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)及考核實(shí)施方案和辦法的通知》中對(duì)主要污染物重點(diǎn)指二氧化硫（SO2）等污染物的界定，本文對(duì)減排效果方面的因變量主要用百萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值主要污染物排放量（SO2排放量）來(lái)表示，計(jì)算辦法見(jiàn)公式（2）：

其中，EMt表示百萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量；SO2t（單位：萬(wàn)噸）表示第t年的SO2排放量；（單位：百億元）表示第t年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

本文對(duì)經(jīng)濟(jì)效果方面的因變量主要用以1978年不變價(jià)計(jì)算的各年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值Yt（單位：億元）來(lái)表示。在本文自變量中，利用永續(xù)盤存法測(cè)算以1978年不變價(jià)計(jì)算的各年資本存量K（單位：億元）；利用中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中統(tǒng)計(jì)的各年就業(yè)人員數(shù)量來(lái)表示各年勞動(dòng)力L（單位：萬(wàn)人）。

關(guān)于政策目標(biāo)的自變量主要用節(jié)能減排政策所涉及的防治污染、樹(shù)立節(jié)能減排理念、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提升節(jié)能減排效果、提高能源利用效率、優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和推動(dòng)節(jié)能減排技術(shù)改造等7項(xiàng)政策目標(biāo)的重視程度P來(lái)表示。由于節(jié)能減排政策目標(biāo)重視程度不僅與政策目標(biāo)本身有關(guān)，還與政策頒布部門的級(jí)別及政策類型有關(guān)，因此本文將根據(jù)公式（3）來(lái)計(jì)算節(jié)能減排政策目標(biāo)重視程度P：

其中，Pt表示第t年節(jié)能減排政策目標(biāo)重視程度，N表示第t年頒布的政策總量，pei表示第i條政策的力度得分，pgij表示第i條政策中第j項(xiàng)政策目標(biāo)重視程度的得分，j表示節(jié)能減排政策7項(xiàng)政策目標(biāo)中的1項(xiàng)政策目標(biāo)。各變量具體定義見(jiàn)表1所列。

表1 變量定義表

（二）模型構(gòu)建

柯布道格拉斯函數(shù)在引入制度要素的情況下能夠較好地解釋政策效果及其影響因素。Van Campenhout和Cassimon［21］將制度因素引入了柯布道格拉斯函數(shù)分析制度要素對(duì)金融全球化的影響。彭紀(jì)生等［22］基于柯布道格拉斯函數(shù)形式的計(jì)量模型探究了技術(shù)創(chuàng)新政策要素對(duì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)效果的影響。為此，本文將節(jié)能減排政策目標(biāo)要素引入柯布道格拉斯函數(shù)形式中，構(gòu)建節(jié)能減排政策目標(biāo)對(duì)節(jié)能效果、減排效果和經(jīng)濟(jì)效果影響狀況的分析模型。由于前期的能耗量和污染物排放量代表著現(xiàn)有的節(jié)能減排水平，且對(duì)本期的節(jié)能效果和減排效果有顯著的影響，本文在構(gòu)建政策目標(biāo)對(duì)節(jié)能效果和減排效果影響的分析模型中，將考慮前一年萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量PEN和前一年百萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量PEM對(duì)本年節(jié)能效果和減排效果的影響。由于經(jīng)濟(jì)效果不僅與政策要素有關(guān)，還與資本要素和勞動(dòng)要素有關(guān)，本文在構(gòu)建政策目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)效果影響的分析模型中，還將考慮以1978年不變價(jià)計(jì)算的各年資本存量K（單位：億元）和各年勞動(dòng)力L（單位：萬(wàn)人）對(duì)經(jīng)濟(jì)效果的影響。本文將節(jié)能減排政策目標(biāo)引入經(jīng)典柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)且考慮政策滯后影響的表達(dá)式如下：

對(duì)以上三式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，得到本文的計(jì)量模型，其形式如下：

其中，lnAt表示模型的常量（在下文模型中用常數(shù)Ct來(lái)表示），其數(shù)值需要根據(jù)模型回歸確定，lnut表示一些隨機(jī)因素對(duì)因變量的影響（在下文中將用εt來(lái)表示）。將節(jié)能減排政策目標(biāo)代入（7）、（8）和（9）式，得到我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)對(duì)節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果影響的理論模型如下：

其中，Ct表示模型的常量；i表示政策目標(biāo)的滯后期，在后文分析中將依據(jù)AIC和SC準(zhǔn)則進(jìn)行選擇；αk(k=1,2,3)、ξ和(a=1,2,???,7;b=1,2,3)分別表示各變量的系數(shù)；εt表示其他隨機(jī)因素對(duì)因變量的影響。

四、節(jié)能減排政策目標(biāo)的有效性分析

本部分將基于我國(guó)1997-2013年節(jié)能減排政策目標(biāo)的量化結(jié)果，利用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)演變的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制，并在有效分析各變量間相關(guān)性的前提下，通過(guò)建立針對(duì)政策目標(biāo)的計(jì)量模型探討我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)對(duì)節(jié)能減排效果和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果的影響。

（一）節(jié)能減排政策目標(biāo)的演變趨勢(shì)分析

依據(jù)節(jié)能減排政策目標(biāo)的定義，某項(xiàng)政策目標(biāo)的重視程度越大，說(shuō)明政府為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)在節(jié)能減排政策中做出的努力程度也越大。從圖2我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)的演變趨勢(shì)分析中，可以看出政府在1997-2013年間為實(shí)現(xiàn)各政策目標(biāo)所付出努力程度大小的演變趨勢(shì)：我國(guó)政府對(duì)各政策目標(biāo)的重視程度隨時(shí)間推移而逐漸增強(qiáng)，特別是從2006年開(kāi)始增長(zhǎng)幅度更加顯著。這表明近十幾年來(lái)，隨著我國(guó)資源環(huán)境形勢(shì)的日益嚴(yán)峻以及可持續(xù)發(fā)展的客觀需要，我國(guó)政府越來(lái)越重視節(jié)能減排并不斷加大力度重視各節(jié)能減排政策的具體目標(biāo)。

圖2 我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)的演變趨勢(shì)

基于圖2政策目標(biāo)的演變趨勢(shì)分析表2的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)在1997-2005年和2006-2013年兩個(gè)時(shí)期內(nèi)，防治污染一直是非常重要的節(jié)能減排目標(biāo)。經(jīng)過(guò)修訂實(shí)施的《水污染防治法》以及亟待推進(jìn)的《大氣污染防治法（征求意見(jiàn)稿）》顯示出我國(guó)為應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染形勢(shì)而持續(xù)強(qiáng)化環(huán)境污染防治的決心。提升節(jié)能減排效果在第二個(gè)時(shí)期受到更多關(guān)注并成為政府最為強(qiáng)調(diào)的節(jié)能減排目標(biāo)。為完成節(jié)能減排的艱巨任務(wù)，我國(guó)政府通過(guò)制定有關(guān)節(jié)能減排政策的強(qiáng)制性方案、完善針對(duì)節(jié)能減排的監(jiān)督檢查制度以及成立節(jié)能減排專門工作小組等方式不斷提高節(jié)能減排政策的實(shí)施效果。位列節(jié)能減排目標(biāo)第三位和第四位的是推動(dòng)節(jié)能減排技術(shù)改造和提高能源利用效率，它們?cè)趦蓚€(gè)時(shí)期都顯著高于其他位列最后三位的節(jié)能減排目標(biāo)。這表明了技術(shù)水平以及能源利用率的提升對(duì)于推進(jìn)節(jié)能減排的重要意義。

表2 各變量演變的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

從縱向比較看來(lái)，除優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)之外，對(duì)其他節(jié)能減排政策目標(biāo)，尤其是對(duì)防治污染和提升節(jié)能減排效果的重視程度都有顯著的提高，而對(duì)優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)的重視程度幾乎始終保持在最低水平且增長(zhǎng)極其緩慢。在這一現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，2014年我國(guó)在《中美氣候變化聯(lián)合聲明》中提出“計(jì)劃到2030年非化石能源占一次能源消費(fèi)比重提高到20%左右”，這對(duì)于能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)生了十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。整體來(lái)看，我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)在1997-2013年并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變，基本上遵循著以防治污染和提升節(jié)能減排效果為基礎(chǔ)，加強(qiáng)推動(dòng)節(jié)能減排技術(shù)改造和提高能源利用效率，適度推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)并樹(shù)立節(jié)能減排理念以及緩慢優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的路徑持續(xù)演變。

值得注意的是，目前這種節(jié)能減排政策目標(biāo)的實(shí)施戰(zhàn)略客觀上是節(jié)能減排政策制定與執(zhí)行主體之間相互博弈的結(jié)果。節(jié)能減排政策是通過(guò)中央政府及各有關(guān)部委所制定的政策體系組成的，而其最終呈現(xiàn)形式除取決于中央政府及各有關(guān)部委的決策之外，還受到節(jié)能減排執(zhí)行主體（企業(yè)）在特定情境中理性抉擇的影響。不同程度地重視各節(jié)能減排政策目標(biāo)實(shí)際上是由中央政府、各有關(guān)部委以及企業(yè)等利益相關(guān)者之間相互博弈形成的理性結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，受到可持續(xù)發(fā)展需求以及國(guó)內(nèi)外環(huán)保壓力的影響，中央政府理性選擇了目前以防治污染和提升節(jié)能減排效果為基礎(chǔ)的節(jié)能減排政策目標(biāo)實(shí)施戰(zhàn)略。基于委托代理理論的邏輯內(nèi)涵，中央政府與各有關(guān)部委之間存在一定程度上的委托代理關(guān)系，即國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部和環(huán)境保護(hù)部等相關(guān)部委［13］作為中央政府的代理人，一方面要為維持其行政地位而執(zhí)行中央政策，另一方面又要適當(dāng)顧及節(jié)能減排政策實(shí)際執(zhí)行企業(yè)的利益。后者是因?yàn)槠髽I(yè)為部分部委間接提供經(jīng)濟(jì)資源，并且各有關(guān)部委只有在企業(yè)支持配合的前提下，落實(shí)政策實(shí)施并產(chǎn)生政策效果，才能順利通過(guò)中央政府的績(jī)效考核［22］。例如，我國(guó)各國(guó)有石化企業(yè)既是提供財(cái)政稅收的重要來(lái)源，一定程度上又是實(shí)現(xiàn)優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)的重要阻力，而有關(guān)部委為爭(zhēng)取其支持擁護(hù)會(huì)在節(jié)能減排政策目標(biāo)中適度減弱對(duì)于優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)調(diào)。因此，可以說(shuō)部分部委在特定情境中會(huì)顧及企業(yè)的因素，在節(jié)能減排政策目標(biāo)的實(shí)施戰(zhàn)略中既體現(xiàn)中央政府的意志，又能反映相關(guān)企業(yè)的利益訴求。

（二）節(jié)能減排政策目標(biāo)的政策效果分析

表3是節(jié)能減排政策目標(biāo)及節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果等各變量間的Pearson相關(guān)性分析結(jié)果。由表3可知，萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量（EN）與前一年萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量（PEN）有顯著的正向關(guān)系，與各節(jié)能減排政策目標(biāo)均有顯著的負(fù)向關(guān)系；同樣，百萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量（EM）與前一年百萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量（PEM）有顯著的正向關(guān)系，與各節(jié)能減排政策目標(biāo)均有顯著的負(fù)向關(guān)系。這一方面說(shuō)明前一年萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量（PEN）和前一年百萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量（PEM）分別顯著地正向影響著本年萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗量（EN）和本年百萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值SO2排放量（EM），并意味著由于受到過(guò)去較大基數(shù)的能耗及排放量的影響，我國(guó)無(wú)法在短期內(nèi)徹底改變能源消耗和SO2排放大國(guó)的現(xiàn)狀；另一方面說(shuō)明不同程度地重視各節(jié)能減排政策目標(biāo)對(duì)我國(guó)能源消耗量和SO2排放量的持續(xù)減少具有顯著的影響，從一定程度上表明我國(guó)政府重視節(jié)能減排目標(biāo)的重要性。以1978年不變價(jià)計(jì)算的各年GDP（Y）與以1978年不變價(jià)計(jì)算的各年資本存量（K）和各年就業(yè)人員數(shù)量（L）有顯著的正向關(guān)系，與各節(jié)能減排政策目標(biāo)重視程度（FW、SJ、TC、TJ、TN、YN和TJN）均有顯著的正向關(guān)系。這意味著各年資本存量（K）和各年就業(yè)人員數(shù)量（L）是正向影響各年GDP（Y）的重要因素，并且重視我國(guó)各節(jié)能減排目標(biāo)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。不同節(jié)能減排政策目標(biāo)間也有顯著的正向關(guān)系，說(shuō)明我國(guó)政府在政策目標(biāo)規(guī)制的戰(zhàn)略層面上對(duì)不同政策目標(biāo)進(jìn)行了較好地協(xié)同組合，進(jìn)而使各政策目標(biāo)間呈現(xiàn)出顯著的正向相關(guān)性。

表3 各變量間Pearson相關(guān)性分析結(jié)果

表4顯示出我國(guó)不同節(jié)能減排政策目標(biāo)對(duì)節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果的影響。表4分析結(jié)果的R2值均大于90%，Durbin-Watson stat值都在可以接受的范圍之內(nèi)，表明三個(gè)模型的總體擬合效果較好。根據(jù)AIC和SC準(zhǔn)則選擇的各政策目標(biāo)的滯后期均在1～3年內(nèi)，說(shuō)明模型的估計(jì)結(jié)果能夠較好地解釋各政策目標(biāo)在現(xiàn)實(shí)中的狀況。依據(jù)表4的估計(jì)結(jié)果，加強(qiáng)對(duì)防治污染目標(biāo)的重視對(duì)節(jié)能沒(méi)有顯著影響，對(duì)減排有顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的抑制作用。這主要是因?yàn)橹匾暦乐挝廴灸繕?biāo)能對(duì)排污企業(yè)造成更大的減排壓力并直接帶來(lái)污染物排放逐漸減少的趨勢(shì)，進(jìn)而使以“高污染，高排放”為特點(diǎn)的粗放式生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)值持續(xù)下降。雖然重視防治污染目標(biāo)會(huì)在一定程度上阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但政府出于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的需要，必須顧及經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期良性增長(zhǎng)，因此會(huì)始終強(qiáng)調(diào)防治污染目標(biāo)的重要性。加強(qiáng)對(duì)提升節(jié)能減排效果目標(biāo)的重視對(duì)減排和經(jīng)濟(jì)效果具有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)節(jié)能效果的影響不顯著。這說(shuō)明在不考慮其他節(jié)能減排目標(biāo)的前提下，加強(qiáng)對(duì)節(jié)能減排政策執(zhí)行效果的監(jiān)督檢查有利于驅(qū)動(dòng)企業(yè)嚴(yán)格開(kāi)展相應(yīng)的污染物排放控制措施，并使其在節(jié)能減排壓力下為綠色GDP做出相應(yīng)的企業(yè)貢獻(xiàn)。因此，為保持提升節(jié)能減排效果的積極成效，政府應(yīng)繼續(xù)優(yōu)化與其相關(guān)的行政手段；在保證監(jiān)督檢查效果的前提下，盡量做到簡(jiǎn)政放權(quán)，不過(guò)分干預(yù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以使企業(yè)保持較高的生產(chǎn)積極性，并最終產(chǎn)生較好的節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)效果。重視節(jié)能減排技術(shù)改造目標(biāo)對(duì)節(jié)能和減排效果的正向影響不顯著，對(duì)經(jīng)濟(jì)效果具有顯著的促進(jìn)作用。這一方面表明政府加強(qiáng)節(jié)能減排技術(shù)改造還未顯著地促進(jìn)能源消耗量及污染物排放量的降低，另一方面表明作為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要因素的技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新可以間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我國(guó)政府應(yīng)在將節(jié)能減排技術(shù)改造作為生產(chǎn)力發(fā)展重要因素之一的基礎(chǔ)上，細(xì)化具體政策措施及方案，真正將技術(shù)改造產(chǎn)生的節(jié)能減排效果落到實(shí)處。

增強(qiáng)提高能源利用效率目標(biāo)的重視對(duì)節(jié)能和經(jīng)濟(jì)效果有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)減排效果的影響不顯著。這說(shuō)明能源利用效率的提高減少了企業(yè)的能源消耗量，有利于降低企業(yè)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。因此，我國(guó)政府應(yīng)不斷加大提高能源利用效率目標(biāo)的重視程度，保持單位GDP能耗穩(wěn)步下降，這對(duì)于我國(guó)節(jié)約資源基本國(guó)策的貫徹以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良性循環(huán)具有重要意義。強(qiáng)調(diào)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)對(duì)節(jié)能和經(jīng)濟(jì)效果有顯著的抑制作用，對(duì)減排效果影響不顯著。這可能是由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的執(zhí)行措施不佳，檢查效果不完善以及片面強(qiáng)調(diào)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)忽略了與其他節(jié)能減排措施及目標(biāo)的協(xié)同使用，結(jié)果造成能源消耗量的增加；而這又提高了企業(yè)單位生產(chǎn)成本，使產(chǎn)品剩余價(jià)值減少，不利于經(jīng)濟(jì)總量的積累。短期看來(lái)，雖然重視推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)在所有節(jié)能減排政策目標(biāo)中產(chǎn)生了最差的效果，但這并不表明我國(guó)政府應(yīng)逐步減少甚至放棄對(duì)該目標(biāo)的重視；相反，政府應(yīng)該統(tǒng)籌安排，認(rèn)真反思在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)上所采取政策措施的得當(dāng)性、所實(shí)施方案規(guī)劃的系統(tǒng)性是否能經(jīng)得起生產(chǎn)實(shí)踐的檢驗(yàn)，并不斷完善與推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)相匹配協(xié)調(diào)的其他政策措施及目標(biāo)，真正使產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)的新產(chǎn)品、新技術(shù)和新市場(chǎng)產(chǎn)生積極的節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)效果。重視樹(shù)立節(jié)能減排理念目標(biāo)對(duì)節(jié)能效果和減排效果均有顯著的促進(jìn)作用，但對(duì)經(jīng)濟(jì)效果沒(méi)有顯著影響；而優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)對(duì)節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果均有顯著的促進(jìn)作用。這一方面說(shuō)明樹(shù)立節(jié)能減排理念可以顯著地減少能源消耗量以及污染物排放量，卻不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生較大的負(fù)面影響；另一方面說(shuō)明能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化有助于降低化石能源使用量，減少主要污染物排放量并能產(chǎn)生推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的作用。考慮到樹(shù)立節(jié)能減排理念和優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是受到最少重視但又能產(chǎn)生積極節(jié)能減排效果的目標(biāo)，尤其是針對(duì)優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)的重視會(huì)產(chǎn)生最佳的績(jī)效結(jié)果，因此中央政府及其有關(guān)部委應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究制定關(guān)于不斷加強(qiáng)重視這兩個(gè)目標(biāo)的政策措施，妥善處理好利益相關(guān)者的直接訴求，為深化節(jié)能減排領(lǐng)域的改革做好基礎(chǔ)工作。

表4 節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果的估計(jì)結(jié)果

五、結(jié)論與建議

本文在從政策力度和政策目標(biāo)兩個(gè)維度對(duì)收集的1997-2013年我國(guó)節(jié)能減排政策進(jìn)行量化的基礎(chǔ)上，利用量化數(shù)據(jù)分析我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)的演變趨勢(shì)并探討節(jié)能減排政策目標(biāo)對(duì)節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果的影響。主要結(jié)論如下。

首先，自1997年以來(lái)，我國(guó)政府對(duì)各節(jié)能減排政策目標(biāo)的重視程度隨時(shí)間推移而逐漸增強(qiáng)，尤其從2006年開(kāi)始更加顯著。

其次，我國(guó)政府對(duì)不同節(jié)能減排政策目標(biāo)的重視狀況顯著不同。對(duì)防治污染目標(biāo)以及提升節(jié)能減排效果目標(biāo)的重視程度一直較高，而對(duì)樹(shù)立節(jié)能減排理念目標(biāo)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)以及優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)的重視程度較低。我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)是由中央政府及其各相關(guān)部委制定實(shí)施的，但其演變的核心內(nèi)在動(dòng)力來(lái)自于中央政府、各有關(guān)部委以及企業(yè)等利益相關(guān)者之間相互博弈所做出的理性選擇。

最后，不同節(jié)能減排政策目標(biāo)對(duì)節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果具有顯著不同的影響。優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)對(duì)節(jié)能、減排和經(jīng)濟(jì)效果均產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，樹(shù)立節(jié)能減排理念目標(biāo)對(duì)節(jié)能和減排效果均產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，提高能源利用效率目標(biāo)對(duì)節(jié)能和經(jīng)濟(jì)效果均產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，提升節(jié)能減排效果目標(biāo)對(duì)減排和經(jīng)濟(jì)效果均產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，推動(dòng)節(jié)能減排技術(shù)改造目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)效果產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，防治污染目標(biāo)對(duì)減排效果產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用但對(duì)經(jīng)濟(jì)效果產(chǎn)生顯著的抑制作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)短期內(nèi)對(duì)節(jié)能和經(jīng)濟(jì)效果均產(chǎn)生顯著的抑制作用。

針對(duì)我國(guó)節(jié)能減排政策目標(biāo)重視狀況與其政策效果的匹配缺陷程度，提出以下政策建議。

首先，不斷優(yōu)化防治污染目標(biāo)和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)。防治污染目標(biāo)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)短期內(nèi)抑制節(jié)能和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這在很大程度上是由于目標(biāo)設(shè)置領(lǐng)域和標(biāo)準(zhǔn)的不當(dāng)以及推動(dòng)這些目標(biāo)的政策措施本身的不完善造成的。因此，制定合理的政策目標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并采取更加合適的措施來(lái)防治污染和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這應(yīng)成為政府今后制定節(jié)能減排政策的著力點(diǎn)之一。

其次，逐步擴(kuò)大不同政策目標(biāo)的應(yīng)用推廣范圍。適度加大優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)、樹(shù)立節(jié)能減排理念目標(biāo)和提高能源利用效率目標(biāo)在節(jié)能效果領(lǐng)域，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)、樹(shù)立節(jié)能減排理念目標(biāo)、提升節(jié)能減排效果目標(biāo)和防治污染目標(biāo)在減排效果領(lǐng)域，以及優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)目標(biāo)、提高能源利用效率目標(biāo)、提升節(jié)能減排效果目標(biāo)和推動(dòng)節(jié)能減排技術(shù)改造目標(biāo)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用推廣；謹(jǐn)慎處理推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)在節(jié)能領(lǐng)域，防治污染目標(biāo)和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)目標(biāo)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用推廣。

最后，促進(jìn)不同節(jié)能減排政策目標(biāo)間的協(xié)同推進(jìn)。節(jié)能減排活動(dòng)的復(fù)雜性和多領(lǐng)域性等特點(diǎn)使得我國(guó)節(jié)能減排政策已經(jīng)超越了單個(gè)部門的職責(zé)范圍以及現(xiàn)有政策領(lǐng)域的邊界。這要求我國(guó)政府在大力推動(dòng)節(jié)能減排的過(guò)程中，有必要將不同節(jié)能減排政策目標(biāo)進(jìn)行協(xié)同組合，在政策層面上產(chǎn)生良好的目標(biāo)協(xié)同效應(yīng)，通過(guò)政策目標(biāo)協(xié)同來(lái)推動(dòng)節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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［責(zé)任編輯：歐世平］

An Analysis on the Effectiveness of Policy Objectives of Energy Conservation and Emission Reduction in China—Based on the Study of 1 052 Energy Conservation and Emission Reduction Policies

ZHANG Guo-xing，ZHANG Zhen-hua
（School of Management，Lanzhou University，Lanzhou 730000，China）

On the basis of quantifying energy conservation and emission reduction policies in China during 1997 to 2013 from two dimensions of policy efforts and policy objectives，this paper studies the evolution trend of China’s energy conservation and emission reduction policy objectives，and their performances of energy conservation，emission reduction and economic growth.The results show that Chinese government has paid more and more attention to the policy objectives of energy conserva?tion and emission reduction since 1997.However，the importance attached to different policy objectives are significantly dif?ferent，because the core intrinsic evolution motivation is from the rational choice of game results among the central govern?ment，relevant ministries and enterprises as well as other stakeholders.Moreover，the effects of different policy objectives on the results of energy conservation，emission reduction and economic growth have significant discrepancies in orientation.In the end，this paper puts forward policy recommendations from optimizing relevant policy objectives，improving the application and promotion of policy objectives and strengthening synergy promotion of different policy objectives，etc..

energy conservation and emission reduction policies；policy efforts；policy objectives；effectiveness

F205

A

1007-5097（2015）11-0088-08

10.3969/j.issn.1007-5097.2015.11.014

2015-07-12

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71433005；71103077）；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃項(xiàng)目（NCET-13-0267）；蘭州大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（14LZUWZD003；15LZUJBWYJ040）

張國(guó)興（1978-），男，內(nèi)蒙古商都人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：資源與環(huán)境管理；

張振華（1990-），男，山東泰安人，碩士研究生，研究方向：資源與環(huán)境管理。