刁秀華+郭連成

摘 要：當今世界，創(chuàng)新能力正逐漸成為一國經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素和提高本國競爭力的核心所在。隨著經(jīng)濟轉軌的深化，為了加快經(jīng)濟結構的調整與優(yōu)化，發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟成為俄羅斯的必然選擇。目前，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)成為俄羅斯經(jīng)濟轉軌和長期經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的重要內容，而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力也成為轉變經(jīng)濟增長方式的關鍵環(huán)節(jié)。本文在分析俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展動因的基礎上，闡述了俄羅斯創(chuàng)新戰(zhàn)略的任務、目標及保障措施，深入研究了俄羅斯實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略帶來的正負效應。

關鍵詞： 俄羅斯；創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略；經(jīng)濟發(fā)展

中圖分類號：F11 文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X（2015）07-0092-07

當今社會，創(chuàng)新經(jīng)濟是每個國家尤其是轉軌國家經(jīng)濟發(fā)展道路的必然選擇，通過創(chuàng)新發(fā)展，不僅能夠提高本國產(chǎn)品的市場競爭力，恢復民族企業(yè)的活力，使國內的經(jīng)濟得到復蘇與發(fā)展，而且還能夠保證國家的安全和社會的根本穩(wěn)定。俄羅斯政府認為，科學技術是唯一能夠使國內經(jīng)濟步入穩(wěn)定發(fā)展道路的力量。為了使科技能夠在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮其自身的關鍵作用，近年來國家不斷在科技創(chuàng)新方面制定發(fā)展戰(zhàn)略并采取各種措施。目前，俄羅斯創(chuàng)新戰(zhàn)略已經(jīng)上升為國家的發(fā)展戰(zhàn)略。

一、俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略制定的背景與動因

一是加快經(jīng)濟現(xiàn)代化進程的需要。俄羅斯在2020年前遠景戰(zhàn)略中明確提出，要走創(chuàng)新發(fā)展實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化之路。這是因為，俄羅斯的工業(yè)體系自轉軌以來一直比較落后，機械設備嚴重老化，無法滿足經(jīng)濟現(xiàn)代化的要求。除了食品加工業(yè)進行了設備更新外，俄羅斯工業(yè)體系中其他大部分設備均處于被淘汰的現(xiàn)狀。這些設備不僅難以生產(chǎn)具有競爭力的產(chǎn)品，更不能依靠它們來發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟。為了提高工業(yè)、基礎設施及服務領域的競爭力，只能靠科技實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，使工業(yè)勞動生產(chǎn)率達到或超過世界先進水平，依靠現(xiàn)代化技術和管理來優(yōu)先發(fā)展具有競爭力的行業(yè)，如制藥業(yè)、復合材料、化學工業(yè)、非金屬材料、航空工業(yè)、信息技術和納米技術等，使工業(yè)生產(chǎn)實現(xiàn)高度的自動化?？梢姡砹_斯的工業(yè)企業(yè)要想提高國際競爭力，早日實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化的目標，就必須實施現(xiàn)代化戰(zhàn)略，必須在整個生產(chǎn)領域進行技術創(chuàng)新。

二是加快經(jīng)濟結構調整的需要。長期以來，俄羅斯經(jīng)濟中就存在著結構性問題，經(jīng)濟發(fā)展模式過分依賴能源產(chǎn)業(yè)，導致經(jīng)濟發(fā)展具有較大的脆弱性。這種情況不僅不利于國內經(jīng)濟的穩(wěn)定增長，而且對經(jīng)濟的長期發(fā)展產(chǎn)生不利影響。普京在2012年12月12日發(fā)表的國情咨文中曾指出，當前俄羅斯所依賴的原料增長模式的潛力已經(jīng)耗盡。為了更好地適應經(jīng)濟發(fā)展的需要，俄羅斯政府不斷理順國家的經(jīng)濟發(fā)展思路，不斷完善國家的發(fā)展戰(zhàn)略，更加重視國家的創(chuàng)新發(fā)展問題，力爭通過創(chuàng)新發(fā)展之路來解決經(jīng)濟中的結構性問題，實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式及發(fā)展模式的變革。因此，加快技術創(chuàng)新，擺脫對原材料出口的過度依賴，發(fā)展高效和低能耗的創(chuàng)新型經(jīng)濟，實現(xiàn)經(jīng)濟多元化發(fā)展，成為當前以及今后一段時期俄羅斯經(jīng)濟政策的主要方向。

三是提高企業(yè)創(chuàng)新積極性的需要。企業(yè)的技術創(chuàng)新是俄政府部門、企業(yè)及學術界共同關注的一個焦點問題。盡管俄羅斯科技創(chuàng)新潛力較大，但缺乏創(chuàng)新活力。很多行業(yè)的企業(yè)并不熱衷于創(chuàng)新活動，行政壁壘和壟斷程度較高的行業(yè)對創(chuàng)新興趣不高，只有食品行業(yè)因可將成本不高的新技術迅速轉化為新產(chǎn)品并獲得收益而積極參與創(chuàng)新活動，許多大型資本尚未對創(chuàng)新項目及具有競爭力的行業(yè)進行投資，而作為創(chuàng)新主體的中小企業(yè)因面臨稅費較高、融資困難等諸多問題，也不愿意參與高風險的創(chuàng)新活動。實際上，創(chuàng)新活動需要所有企業(yè)的參與，尤其是大型企業(yè)的參與。企業(yè)要想強大，必須擁有核心競爭力，為此企業(yè)必須引入創(chuàng)新機制，不斷進行技術創(chuàng)新，這是保持其穩(wěn)定發(fā)展和參與市場競爭的重要戰(zhàn)略。從這一角度看，對俄羅斯而言，如何提高企業(yè)的創(chuàng)新積極性是實現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略的關鍵所在。

四是迎接第六次科技革命挑戰(zhàn)的需要。世界經(jīng)濟發(fā)展歷史表明，科學技術是推動經(jīng)濟發(fā)展的主導力量。各國經(jīng)濟社會的發(fā)展，其核心均與科技創(chuàng)新有著密切的聯(lián)系。特別是在當今這個市場國際化、生產(chǎn)快速化及科技高速化發(fā)展的時代，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展所起的作用尤為重要。當今世界經(jīng)濟增長的90%是靠新知識、新技術的推廣和應用來實現(xiàn)的。根據(jù)許多學者的研究表明，在保持當前經(jīng)濟技術發(fā)展速度的情況下，第六次科技革命的開始時間為2010—2020年，而最終將于2040年在美國出現(xiàn)。當前，第五次科技革命的技術在美國生產(chǎn)力中所占的比重為60.00%，第四次科技革命所占比重為20.00%，第六次科技革命的占比約為5.00%[1]。而在俄羅斯，第五次科技革命的技術在生產(chǎn)力中所占比重尚未超過10.00%，一半以上的技術還處于第四次科技革命的水平，且有1/3仍屬于第三次科技革命的技術[2]?？梢?，俄羅斯擁有的科技水平遠未形成現(xiàn)實的競爭優(yōu)勢。為了縮小與西方發(fā)達國家之間的經(jīng)濟技術差距，俄羅斯在關注經(jīng)濟發(fā)展速度的同時，更加重視經(jīng)濟發(fā)展質量，不斷加速技術進步，力爭抓住第六次科技革命帶來的機遇，以實現(xiàn)質量型的經(jīng)濟增長。

二、俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及其保障措施

創(chuàng)新戰(zhàn)略在解決社會、經(jīng)濟、投資、生態(tài)和對外政策的主要任務、建立國家創(chuàng)新體系方面具有重要作用。近些年來，俄羅斯制定并實施了許多有關創(chuàng)新的政策、構想及戰(zhàn)略，不斷加大對創(chuàng)新活動的支持力度，實施了一系列研發(fā)綜合措施，加快建設創(chuàng)新基礎設施。

（一）俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的任務與目標

蘇聯(lián)解體后，早在1999年俄羅斯就出臺了關于創(chuàng)新活動和國家創(chuàng)新政策的聯(lián)邦法律，確立了創(chuàng)新政策的主要內容。為貫徹落實科技創(chuàng)新政策，同年5月，俄羅斯成立了俄聯(lián)邦政府科學創(chuàng)新政策委員會。2002年3月，俄總統(tǒng)普京簽署命令正式批準了《2010年前俄羅斯聯(lián)邦科技發(fā)展基本政策》，確定了國家科技發(fā)展政策的方針、目標、任務、實施途徑，以及促進科研和科技創(chuàng)新活動的一系列措施，規(guī)定建立完善的國家創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新政策的最重要方向，在加速國家經(jīng)濟向創(chuàng)新發(fā)展過渡的同時，大力發(fā)掘國家經(jīng)濟和科技潛力，建立高效、靈活和適宜的俄羅斯新經(jīng)濟體系。同年10月，俄羅斯政府批準了《俄聯(lián)邦社會經(jīng)濟發(fā)展中期綱要》，把加快發(fā)展“新經(jīng)濟”、“提高產(chǎn)品的高科技含量”和“提升俄羅斯經(jīng)濟的國際競爭力”作為經(jīng)濟強國的一項重大戰(zhàn)略任務。

此后，為了繼續(xù)調整和加快創(chuàng)新進程，2002年4月俄羅斯出臺了《2002—2005年俄聯(lián)邦國家創(chuàng)新政策構想》，明確將提高產(chǎn)業(yè)技術水平和競爭力、確保創(chuàng)新產(chǎn)品進入國內外市場作為國家創(chuàng)新政策所要達到的主要目的，并規(guī)定了為達到此目的政府所應做的具體工作。2003年，普京在國家杜馬發(fā)表了經(jīng)濟必須實現(xiàn)多元化發(fā)展的講話后，俄羅斯政府立即成立了工業(yè)政策委員會，開始積極探討發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)的政策措施。2005年8月，俄羅斯政府批準了《2010年前俄羅斯聯(lián)邦創(chuàng)新發(fā)展體系基本政策方向》，這既是指導俄羅斯創(chuàng)新體系建設的基本文件，也是俄羅斯創(chuàng)新體系建設的中期規(guī)劃。2006年，俄羅斯政府批準了《2015年前俄聯(lián)邦科技與創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》。2008年11月，時任俄總理的普京批準了《2020年前俄羅斯經(jīng)濟社會長期發(fā)展戰(zhàn)略構想》，指出2012年前俄羅斯將為經(jīng)濟轉型創(chuàng)造條件，2012—2020年將開始發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟。

2010年12月末，在《2020年前俄羅斯經(jīng)濟社會長期發(fā)展戰(zhàn)略構想》的基礎上，俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展部研究制定了《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》。此后，俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展部一直對該戰(zhàn)略進行修訂，并會同俄羅斯財政部、區(qū)域發(fā)展部、教育與科學部等部門協(xié)調立場。2011年12月8日，《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》新版本出臺，提出要恢復俄羅斯在世界基礎科學領域的領先地位，對2020年前俄羅斯創(chuàng)新戰(zhàn)略的目標、任務、實施階段等方面作了較為明確的規(guī)劃，指出只有建立強大的創(chuàng)新型經(jīng)濟，俄羅斯長期發(fā)展的宏偉目標才能夠實現(xiàn)，即才能使民眾享受到高水平的福利，并充分發(fā)揮俄羅斯作為全球大國在地緣政治中的作用。2012年1月，俄羅斯批準了《2020年前及未來一段時期俄聯(lián)邦科技發(fā)展領域基本政策》。同年12月，俄政府通過《俄聯(lián)邦2013—2020年科學與技術發(fā)展國家綱要》，將研發(fā)重點主要集中在納米、信息技術、能源以及資源利用等領域。

在2011年末出臺的《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》中提出，到2020年高技術產(chǎn)品在俄羅斯GDP中所占份額要從當前的10.90%增加到17.00%—20.00%，即提高一倍左右；創(chuàng)新產(chǎn)品在工業(yè)產(chǎn)值中所占比重提高5—6倍；到2020年，包括核能、航空和航天器材在內的高技術產(chǎn)品和知識型服務所占比重要提高到5.00%—10.00%，在國際上位于第5—7名。該戰(zhàn)略的實施分為兩個階段：第一階段為2011—2013年，主要任務是從整體上提高商業(yè)和經(jīng)濟對創(chuàng)新的敏感度；第二階段為2014—2020年，計劃對工業(yè)進行大規(guī)模的技術改造和現(xiàn)代化改造，從2014年起擬進行大規(guī)模的軍備重裝，構建有工作能力的國家創(chuàng)新體系，提供財政激勵，吸引科學家、企業(yè)家和專業(yè)人士等進入創(chuàng)新領域，并擬對公共部門進行現(xiàn)代化，將應用現(xiàn)代技術建立“電子政府”，把大多數(shù)公共服務轉換為電子形式。同時，新版本還補充了“預算戰(zhàn)略”、“能源戰(zhàn)略”和“運輸戰(zhàn)略”等內容，以實現(xiàn)“全系統(tǒng)創(chuàng)新”。

《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》提出如下一些目標：一是俄羅斯國內研發(fā)支出在GDP中所占比重到2020年將達到2.50%—3.00%（2009年為1.24%），其中一半以上的研發(fā)資金將來自于私營企業(yè)；二是俄科研人員在全球科技刊物上發(fā)表的科研論文數(shù)量到2020年時要達到5.00%（2008年為2.50%）；三是俄科研人員的科學論文引用率到2020年提升到平均每篇論文被引用5次（2009年時該數(shù)值為2.40）；四是到2020年按照國際評級標準俄羅斯至少有5所大學躋身于世界大學前200名之列（2009年為零）；五是到2020年俄羅斯大學的科研經(jīng)費在全國科研總經(jīng)費中的比例將提高到30.00%；六是到2020年俄羅斯自然人和法人單位每年在美國、日本和歐盟等國家和地區(qū)的專利部門中登記注冊的專利數(shù)量要達到2 500—3 000件（2008年僅為63件）[3]。

為了監(jiān)察創(chuàng)新戰(zhàn)略的成果，2012年6月，按照《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》的規(guī)定，俄羅斯成立了經(jīng)濟現(xiàn)代化和創(chuàng)新發(fā)展委員會。該委員會定期向總統(tǒng)經(jīng)濟現(xiàn)代化和技術發(fā)展委員會報告，并向國家杜馬作年度報告。同年10月24日，該委員會召開了首次會議。在此次會議上，俄總統(tǒng)普京強調了經(jīng)濟現(xiàn)代化對于俄羅斯的重要性，認為它是促進俄經(jīng)濟發(fā)展、提升俄經(jīng)濟在全球競爭中的地位以及為俄羅斯人民自我發(fā)展創(chuàng)造良好條件的重要途徑。今后，俄羅斯經(jīng)濟現(xiàn)代化和創(chuàng)新發(fā)展委員會的工作主要包括以下兩方面：一方面，繼續(xù)完善科研體系，為經(jīng)濟現(xiàn)代化、創(chuàng)新活動及創(chuàng)新技術商業(yè)化創(chuàng)造綜合的發(fā)展環(huán)境；另一方面，在具體的經(jīng)濟領域，特別是在生物、納米技術、新材料、未來醫(yī)療、節(jié)能技術、信息化、航空、核技術、煤炭及其他資源的有效開采與加工技術領域制定計劃[4]。

（二）俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的保障措施

第一，加大政策支持力度。俄羅斯不斷完善創(chuàng)新機制，為了激活企業(yè)的創(chuàng)新能力，俄政府不斷改進稅收條件和服務環(huán)境，為中小型創(chuàng)新企業(yè)制定強制保險的附加優(yōu)惠條件，為其利用資本收益擴大稅收優(yōu)惠，重點為企業(yè)工程技術業(yè)務和IT業(yè)務提供稅收減免和強制保險等優(yōu)惠，在反壟斷領域將進一步簡化兼并與收購程序。俄政府提出將對國內所有創(chuàng)新領域及其資金來源、組織機構進行結構改造，逐漸把宏觀金融調控方向轉向國家有針對性支持的創(chuàng)新活動上，為科研組織在資金、稅收、信貸、風險保障等各個環(huán)節(jié)提供全面的政策優(yōu)惠。如對創(chuàng)新企業(yè)提供稅收優(yōu)惠政策，宣布在財經(jīng)領域不再開征新的稅種，且自2011年1月1日起取消了長期投資的收入稅，在斯科爾科沃創(chuàng)新中心，投資者可享受到如下優(yōu)惠政策：在稅收方面，自在該創(chuàng)新區(qū)注冊登記起，10年內年收入不到10億盧布及累計利潤未達到3億盧布的企業(yè)，可免利潤稅、財產(chǎn)稅和土地稅，可減免增值稅和企業(yè)為員工交納的社保費率等；在關稅方面，創(chuàng)新中心內的企業(yè)可以免稅進口用于建筑和裝修以及專家工作所需的商品。

第二，加快創(chuàng)新基礎設施建設。為了加大在全球競爭中的優(yōu)勢，近年來俄羅斯不斷建立和發(fā)展創(chuàng)新基礎設施和創(chuàng)新活動咨詢服務網(wǎng)，如在莫斯科郊區(qū)建立斯科爾科沃創(chuàng)新中心（即“俄羅斯硅谷”），建立新西伯利亞科技園、莫斯科國立大學科技園以及日古力谷科技園，等等。據(jù)俄羅斯政府預計，在斯科爾科沃創(chuàng)新中心工作和生活的人將達到2.50—3.00萬人，這些人將主要研發(fā)新的太空和通信產(chǎn)品、核技術、生物科技、創(chuàng)新型醫(yī)療設備、信息技術、清潔能源和新型LED燈等節(jié)能產(chǎn)品。而信息技術、航天技術、生物技術、核能和節(jié)能是斯科爾科沃創(chuàng)新中心的5大優(yōu)先研發(fā)方向。此外，俄羅斯還推動建立和發(fā)展科技領域小企業(yè)、知識產(chǎn)權和科技服務交易所，建立強大的、全方位的現(xiàn)代化研究開發(fā)中心，不斷優(yōu)化技術創(chuàng)新的環(huán)境，建立和完善信息保障體系，其中包括法律、行政、技術、營銷許可信息、為參與創(chuàng)新進程的企業(yè)和私人提供一系列實用的服務信息。同時，還不斷建立并完善開放的信息，引入和建立特殊形式的投資公司（如天使投資基金、風險投資基金）等有利于創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展的基礎設施。

第三，加大對創(chuàng)新領域的投資力度。俄羅斯不斷完善投資環(huán)境和競爭環(huán)境，對重點科技領域的發(fā)展給予支持，為創(chuàng)新項目吸引從原始資本到投資組合及戰(zhàn)略投資等各種類型的投資資本。在斯科爾科沃創(chuàng)新中心建設中，俄聯(lián)邦政府計劃在2011—2013年為其提供850億盧布的啟動資金支持，用于基礎設施建設和項目研發(fā)。在《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》中，提出未來10年激勵和扶持創(chuàng)新的措施，將進一步加大國家在創(chuàng)新發(fā)展中參與及投資的力度，將建立有效的物質和精神刺激因素，以激勵那些專業(yè)技能較強的專業(yè)人才、更具主動性的企業(yè)經(jīng)營人員、更善于創(chuàng)造的青年進入經(jīng)濟領域，或進入能夠保障創(chuàng)新發(fā)展的教育和科技領域。根據(jù)該戰(zhàn)略，到2020年俄羅斯國內研發(fā)支出應占GDP的2.50%—3.00%（2010年為1.30%），其中國家財政撥款不低于45.00%，從事技術創(chuàng)新的企業(yè)占全部企業(yè)的比重應達到40.00%—50.00%（2009年為9.40%）[4]。此后，普京在《我們需要新經(jīng)濟》一文中明確提出“私營企業(yè)應該把其總收入的3.00%—5.00%投向研發(fā)領域” [5]。

第四，加強科技與創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。建設創(chuàng)新型國家的關鍵在于人才，特別是創(chuàng)新型科技人才。俄總統(tǒng)普京認為，發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟必須從提高教育質量開始，因為創(chuàng)新不只局限于理念層面，某種程度上更需要大量受過高等教育的人才。因此，俄羅斯提出在增加人口數(shù)量的同時，還要提升人口素質，以便為創(chuàng)新型國家建設注入動力。而從企業(yè)角度來看，只有擁有了具備技術創(chuàng)新的核心人才，企業(yè)才有創(chuàng)新的可能性。為推進國家創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展，俄羅斯制定了教育—科學—生產(chǎn)一體化發(fā)展大綱。如今，俄羅斯把增強高校國際競爭力作為國家政策，提出必須在2020年前擁有數(shù)所世界級水平的高校，2018年前俄政府用于科技創(chuàng)新的投資將增加數(shù)倍。到2020年，高新技術行業(yè)在國內GDP中的比重應該比目前提高50.00%，高新技術產(chǎn)品出口應比目前增加一倍[6]。在《俄羅斯聯(lián)邦2020年前創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》中，提出今后要培養(yǎng)公民不斷學習和不斷完善的能力；要激發(fā)人們對新知識的渴求，培養(yǎng)他們的創(chuàng)造力、管理能力及獨立工作的能力；培養(yǎng)他們能夠在團隊和激烈競爭的環(huán)境中生存的能力；培養(yǎng)人們運用外語的能力，培養(yǎng)他們能夠自如地利用外語進行日常性和事務性交談的能力[7]。

第五，加快創(chuàng)新人才的引進。為了在世界技術市場角逐中形成新的競爭優(yōu)勢，俄羅斯不斷創(chuàng)造條件吸引頂尖科學家、工程師、設計師、程序員、經(jīng)理和金融家，如通過設立特殊津貼為俄羅斯大學吸引國際權威的科學家。而為了吸引國外高水平科技人才進入斯科爾科沃創(chuàng)新中心，俄羅斯對勞動法進行了修改，簡化、逐漸取消外國專家的工作配額、移民登記與勞動許可制度，為進駐中心的企業(yè)提供便利，企業(yè)無須發(fā)放邀請便可從國外聘請專家，并獲得外國人工作許可證。如今，俄羅斯已引進了國外一些著名的企業(yè)家以及許多世界級的科學家參與創(chuàng)新中心的管理，如英特爾前董事長貝瑞特（Craig Barrett）任斯科爾科沃基金會理事會主席，而在該創(chuàng)新中心非常關鍵的科技咨詢委員會中，也有外方科學家出任主席。

第六，積極借鑒國外創(chuàng)新領域的先進經(jīng)驗。俄羅斯許多著名的經(jīng)濟學家認為，美國和法國在解決科技創(chuàng)新問題方面具有值得借鑒的經(jīng)驗，尤其是隸屬美國總統(tǒng)的國家科學基金在這方面起到了很大的作用。他們認為，俄羅斯應學習美國在建立和發(fā)展風險投資方面的政策，借鑒美國技術創(chuàng)新的運行體制經(jīng)驗，并提議建立隸屬俄聯(lián)邦總統(tǒng)的科技管理機構，該機構的主要任務是管理科技政策，以便加快發(fā)展俄羅斯的創(chuàng)新進程和獲得新的實際成效。該管理機構可擁有以下一些功能：一是建立俄聯(lián)邦科技政策基本原則；二是制定解決俄羅斯經(jīng)濟現(xiàn)代化任務、符合人才培養(yǎng)的集基礎研究和應用研究于一體的科研統(tǒng)一綱要；三是在對組織科技活動進行研究的基礎上，協(xié)調和監(jiān)管綱要和資金的分配情況。

三、俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略實施的正負效應分析

近些年來，俄羅斯通過制定國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及實施一系列舉措，如今在創(chuàng)新發(fā)展方面已經(jīng)取得了一定的成效。但從總體上看，俄羅斯國家創(chuàng)新體系運行績效并不高，積極開展創(chuàng)新活動的企業(yè)數(shù)量不多，企業(yè)從事技術創(chuàng)新的研發(fā)能力較弱，技術創(chuàng)新中采用新工藝的比重不大，企業(yè)創(chuàng)新過程中對知識產(chǎn)權的擁有量有限，企業(yè)創(chuàng)新的效率不高，這些情況不利于俄羅斯國家總體創(chuàng)新活動的開展。

（一）實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的成效

從創(chuàng)新發(fā)展的成效來看，俄羅斯建立并不斷完善創(chuàng)新發(fā)展的制度體系和創(chuàng)新機制，在一定程度上為技術創(chuàng)新提供了堅實的基礎，使創(chuàng)新環(huán)境得到了優(yōu)化；在創(chuàng)新發(fā)展進程中，不斷把國家各級管理機關、科技組織和企業(yè)的力量結合起來；制定了新的風險投資法律，建立了包括俄羅斯技術發(fā)展基金、促進科技領域小企業(yè)發(fā)展基金等在內的一整套創(chuàng)新發(fā)展體系，為高科技項目的風險投資在制度上和法律上創(chuàng)造了條件，從而為創(chuàng)新企業(yè)、風險企業(yè)及風險投資創(chuàng)造了寬松環(huán)境。通過聯(lián)邦專項綱要及國家扶持科技與創(chuàng)新活動的基金，實現(xiàn)了對科研創(chuàng)新活動的撥款，2002—2011年對民用科學的聯(lián)邦預算投資擴大了9.80倍[8]。

在制度環(huán)境不斷完善的同時，俄羅斯還對優(yōu)先發(fā)展的具體創(chuàng)新項目給予支持，將“工業(yè)政策”定為“優(yōu)先發(fā)展處于科技進步領域領先地位的部門”，利用科技創(chuàng)新政策對工業(yè)結構進行引導和調整。鼓勵銀行系統(tǒng)、金融市場、保險機構等發(fā)揮更重要的功能，使企業(yè)能夠建立起良好的創(chuàng)新積極性，從而促進國家經(jīng)濟的發(fā)展。目前，俄羅斯已撥款90億盧布用于發(fā)展創(chuàng)新基礎設施的建設，主要包括建立技術轉化中心和企業(yè)孵化器，以及為小風險投資企業(yè)進行管理培訓等。俄政府對大學從事企業(yè)委托的研發(fā)項目給予資助，近3年資助總額為190億盧布，未來這種支持仍將繼續(xù)。俄羅斯對外經(jīng)濟銀行已為47項創(chuàng)新發(fā)展的項目進行投資，這占該銀行全部投資項目的1/3，該銀行對創(chuàng)新項目的投資總額將達7 580億盧布。俄羅斯納米科技集團擁有120個創(chuàng)新項目，預算投資總額為5 150億盧布[9]。這些舉措的實施確保了俄羅斯整個創(chuàng)新領域投資鏈條的連續(xù)性。

經(jīng)過近幾年的不斷努力與發(fā)展，俄羅斯已成立了一批小型創(chuàng)新公司和技術轉化中心，其中包括有外國公司參與的創(chuàng)新中心。當前這類小型創(chuàng)新公司的數(shù)量已經(jīng)有1 715家，這類企業(yè)的保險利率僅為14.00%，大大低于其他企業(yè)的該項指標。尤其是一些大學和科研院所也建立了小型創(chuàng)新中心。此外，用于協(xié)調商業(yè)、教育、科研院所以及國家機構活動的技術平臺也已經(jīng)正式運作，已經(jīng)獲批的平臺有30個。在這類平臺中，醫(yī)療平臺得到了較快的發(fā)展。俄政府高度關注研發(fā)成果在創(chuàng)新體系中的應用，建立了一些技術轉化中心和企業(yè)孵化器，在創(chuàng)新和應用項目中已經(jīng)吸引了大批學者和企業(yè)家參與，創(chuàng)建了115個技術轉化中心，177個商用孵化器，選出了25個區(qū)域發(fā)展創(chuàng)新集群。

俄羅斯通過對創(chuàng)新活動及創(chuàng)新計劃進行扶持，保證了國家創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。在俄羅斯《2012年政府報告》中，俄總理梅德韋杰夫指出，2012年俄羅斯有31項研發(fā)成果達到國際水平，2012年俄羅斯向各類研發(fā)機構投入的資金為5 000億盧布，俄羅斯的創(chuàng)新投入已進入歐洲前五名。斯科爾科沃創(chuàng)新中心已經(jīng)入駐850家企業(yè)[9]。當前，該中心一些重要的合作伙伴大都是從事全球創(chuàng)新活動的國際知名大企業(yè)，如英特爾、IBM、諾基亞、微軟、波音、西門子、思科、通用、飛利浦和強生等。

（二）俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略實施中的不利因素與存在的問題

首先，俄羅斯國內的投資環(huán)境和競爭環(huán)境仍需要進一步改善。資金不足是俄羅斯進行科技創(chuàng)新活動的一個重要阻礙因素。盡管俄出臺政策對創(chuàng)新活動進行資金支持，但總體而言，對創(chuàng)新活動金融支持的力度并不是很大，這與俄主導的創(chuàng)新支持模式有一定關系：一是對創(chuàng)新活動的金融支持主要以直接投資為主，而這種投資的受益者多為大型企業(yè)，中小企業(yè)很難獲得這種資助；二是俄羅斯用于科研的經(jīng)費支出較少，僅占其GDP的1.20%，無論是在GDP占比中還是在經(jīng)費絕對值方面都與西方發(fā)達國家存在著較大的差距（美國占GDP的2.60%、日本為3.00%、瑞典為3.80%）[10]；三是作為中小企業(yè)創(chuàng)新資金主要來源的風險投資業(yè)尚處于起步階段，風投公司和天使基金的數(shù)量只有發(fā)達國家的1/10左右。這些因素不利于俄羅斯創(chuàng)新活動的發(fā)展。

在競爭環(huán)境方面，俄加入世界貿(mào)易組織后，需要依靠提高經(jīng)濟競爭力來實現(xiàn)經(jīng)濟多元化，而不可能通過保護措施來實現(xiàn)這一目標。實際上盡管投入較大，但許多計劃目標并未實現(xiàn)。如盡管生產(chǎn)中的創(chuàng)新產(chǎn)品比重從2006年的5.40%上升到2011年的6.10%，但在生產(chǎn)領域的出口中，技術創(chuàng)新產(chǎn)品所占的比重卻從2003年的12.50%下降到2011年的4.90%。為了提高經(jīng)濟的競爭力，給私營企業(yè)和外國企業(yè)提供更加公平的競爭環(huán)境，使俄羅斯成為真正具有競爭力的國家，俄政府計劃在2016年前減少在部分原材料生產(chǎn)企業(yè)中持有的股份、完全退出非壟斷性大型企業(yè)以及大型非軍工企業(yè)。2011年4月，普京在國家杜馬發(fā)表上一年度政府工作報告時表示，未來10年，創(chuàng)新產(chǎn)品在工業(yè)產(chǎn)品總量中所占的比重應該從當時的12.00%提高到25.00%—35.00%[11]。

其次，企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主導作用尚未發(fā)揮出來。企業(yè)創(chuàng)新在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中具有核心的地位與作用，只有企業(yè)強大國家才能強大。然而，在轉軌以來的20多年里俄羅斯的工業(yè)并沒有得到增長，當前的工業(yè)產(chǎn)值還遠低于蘇聯(lián)末期的水平。工業(yè)企業(yè)之所以沒有發(fā)揮出創(chuàng)新潛力，主要原因如下：

一是俄工業(yè)企業(yè)固定資本更新緩慢、設備更新極低，工業(yè)結構調整與優(yōu)化基本停留在理論層面。俄羅斯科學院經(jīng)濟研究所副所長索羅金指出，當前俄羅斯主要工業(yè)設施嚴重老化，至少落后發(fā)達國家20年，機械制造企業(yè)中所使用的技術設備已超過25年。整體而言，在俄羅斯所有的經(jīng)濟實體部門中，有80.00%的技術設備已使用了16—35年[12]?？梢哉f，與1991年相比，俄羅斯的機床和鍛造設備生產(chǎn)幾乎沒有提高，這使得破損的設備無法更新?lián)Q代，從而無法生產(chǎn)出有市場競爭力的產(chǎn)品，也就無法滿足創(chuàng)新發(fā)展的需要。在這種狀況下，為了改進生產(chǎn)，許多企業(yè)大力購買國外的技術，這又導致許多經(jīng)濟部門成為新技術的凈進口者。如在機器制造業(yè)中，技術進口幾乎超過技術出口的3倍。全俄有一半的企業(yè)實際上完全沒有進行研發(fā)[2]。

二是企業(yè)缺乏創(chuàng)新積極性。許多大型企業(yè)對創(chuàng)新項目及一些具有競爭力的行業(yè)投資積極性不高，早在2007年，德國進行技術創(chuàng)新的企業(yè)在全部企業(yè)中所占比重就達到了62.60%（是歐盟最高的國家），而俄羅斯僅為8.50%，比歐盟該項指標最低的國家立陶宛（為16.20%）還低[13]。在大多數(shù)情況下，國家作為科技和實驗性科研成果的主要采購方，往往是獲得直接出售產(chǎn)品或關于項目的進展報告即可。而從企業(yè)角度看，在投入了大量資金后并沒有使這些科研成果得到有效轉化，導致企業(yè)失去發(fā)明和創(chuàng)新的動力，一些企業(yè)的研發(fā)分支機構被迫關閉。為改變這種狀況，當前在大型國有公司已制定創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，規(guī)定了公司在擴大科研開支、加強與大學合作等方面應承擔的義務，但是如何保證這些規(guī)劃得以實施其實是俄羅斯當前面臨的一個重要問題。

三是俄羅斯國內對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求不足，這在一定程度影響了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。俄羅斯科學院通訊院士尼格馬圖林認為，創(chuàng)新經(jīng)濟的主要投資應當來自社會，國家應當對創(chuàng)新活動給予資金上的支持，不僅要增加科研、教育人員的工作經(jīng)費，還應當努力提高普通民眾的收入，以便這些人能夠消費更多的創(chuàng)新產(chǎn)品[14]。普京在2012年度俄羅斯國情咨文中也強調，只有通過不斷的科技創(chuàng)新，才能提供新層次的生產(chǎn)，以滿足日益增長的消費需求。而莫斯科物理技術大學創(chuàng)新研究所科研負責人尤里·阿莫索夫則認為，豐富的油氣資源和能源價格保持高位固然使俄羅斯賺取了大量美元，但也在客觀上抑制了企業(yè)特別是能源企業(yè)的創(chuàng)新動力[15]。

再次，俄羅斯在科研成果保護方面缺乏相應的機制。目前，俄羅斯的基礎法律并沒有提供統(tǒng)一的方式來解決知識產(chǎn)權的審核問題，科研機構和企業(yè)對知識產(chǎn)權審核的重視程度還不夠。對于有國家參與投資的企業(yè)創(chuàng)新活動，知識產(chǎn)權的歸屬也不夠明晰。有資料表明，在一所擁有1 500個專利的技術類大學里只有7個專利能夠進行銷售，而其他絕大部分科研成果既沒有通過申請專利這種公開方式得到保護，也沒有通過專有技術和商業(yè)秘密等方式獲得保護。這種狀況不僅影響了企業(yè)的投資積極性，阻礙了工業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展進程，也導致俄羅斯的科技產(chǎn)品以非法途徑流入其他國家。盡管為了擴大高科技工業(yè)生產(chǎn)在國內生產(chǎn)總值中的比重，俄羅斯通過立法、預算和技術推廣等多種手段鼓勵國有和私人投資者發(fā)明具備競爭優(yōu)勢的新技術，但成效并不顯著。2012年，俄羅斯專利授權數(shù)只有800項，大大落后于其他西方發(fā)達國家。俄總理梅德韋杰夫認為，俄羅斯有許多成果因未申請專利而被競爭對手無償使用，因而他建議所有研發(fā)成果都應該申請專利[9]?？梢姡窈蠖砹_斯還面臨著加快制定保護知識產(chǎn)權的立法工作，構建更加完善的知識產(chǎn)權審核和保護體系等任務。同時，還要進一步完善創(chuàng)新領域的立法工作，對新技術和商業(yè)秘密等提供足夠的法律保護。

最后，與轉軌之初相比，當前俄羅斯的經(jīng)濟結構尚未發(fā)生實質性的變化，經(jīng)濟中仍具有“荷蘭病”的特征，經(jīng)濟結構仍以出口石油和天然氣產(chǎn)品為主，經(jīng)濟結構中最嚴重的問題是缺少知識和技術密集型產(chǎn)業(yè)，這成為影響創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展的關鍵所在。當前，俄羅斯石油天然氣等原材料產(chǎn)品的出口占國內GDP的1/4左右，俄聯(lián)邦約50.00%的預算收入來自石油和天然氣的出口收入，如果國際能源市場和金融市場出現(xiàn)波動的話，將會對預算收入產(chǎn)生巨大的影響與沖擊。與此同時，俄羅斯還大量進口消費品、技術含量及附加值高的產(chǎn)品。俄羅斯這種不合理的經(jīng)濟結構必然會對創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生不利影響，因而由資源型向創(chuàng)新型轉變是其經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。未來15—20年，俄羅斯要想在很大程度上實現(xiàn)現(xiàn)代化的基礎設施，改變工業(yè)結構、出口結構、國內市場結構及其他社會部門的結構，就必須使企業(yè)經(jīng)營轉向科技創(chuàng)新之路。

總之，今后為充分發(fā)揮俄羅斯的創(chuàng)新潛力，應加快現(xiàn)代化建設及經(jīng)濟結構的調整與優(yōu)化，制定并實施新的創(chuàng)新體系及現(xiàn)代化管理的模式和方法，加快技術更新的進程和經(jīng)濟多元化發(fā)展，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟環(huán)境和法律環(huán)境，建立有利于創(chuàng)新的基礎設施，通過國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，加強對中小企業(yè)的創(chuàng)新管理，促進科研院所的創(chuàng)新活動，完善高等院校的技術創(chuàng)新中心，完善國家促進科研成果商業(yè)轉化的機制。

四、結 語

綜上所述，近些年來，為了改變在世界創(chuàng)新發(fā)展中的邊緣狀態(tài)，俄羅斯在發(fā)展中按照經(jīng)濟轉軌的內在客觀要求與發(fā)展的必然趨勢，不斷對國家創(chuàng)新體系進行重構與完善，積極應用新技術，以改變本國的經(jīng)濟發(fā)展模式，使經(jīng)濟結構由資源依賴型向有利于加工和服務部門的方向轉變，特別是向有利于高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向變動。盡管俄羅斯為此實施了種種舉措，但實際成效尚有待觀察。當前，無論是在資本投入方面，還是在高科技產(chǎn)品的出口比重等行業(yè)綜合競爭力排名方面，俄羅斯還都遠遠落后于許多西方發(fā)達國家。在俄羅斯國內，尚未形成產(chǎn)、學、研有機整合的創(chuàng)新體系，資本市場尚未發(fā)揮應有的作用，支持研發(fā)的風險投資機制尚未完全建立起來，工業(yè)企業(yè)與科研院所結合的并不緊密，企業(yè)很難成為研究開發(fā)的主體。

然而，無論如何，俄羅斯的創(chuàng)新活動終究還是取得了一定的進展。從實際情況看，俄羅斯推進創(chuàng)新型經(jīng)濟建設的政治決心較大，相關部門在制定和運用創(chuàng)新政策的工具方面也積累了一定經(jīng)驗，被視為俄羅斯“硅谷”的斯科爾科沃創(chuàng)新中心已吸引了一些世界著名企業(yè)入駐園區(qū)，隨著時間的推移，它將成為俄創(chuàng)新中心的發(fā)展模式和創(chuàng)新經(jīng)濟的重要組成部分?？傮w而言，俄政府正在通過各種政策使國家的創(chuàng)新資源得以恢復并持續(xù)發(fā)展下去，正在通過建立和完善技術市場使知識配置力不斷提高，從而使國家創(chuàng)新系統(tǒng)的績效不斷地提高，進一步向創(chuàng)新型經(jīng)濟邁進。

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（責任編輯：于振榮）