●趙志剛（國家圖書館，北京100081）

國家圖書館圖書繳送統(tǒng)計(jì)方法與實(shí)踐

●趙志剛（國家圖書館，北京100081）

出版物繳送；繳送率；繳送統(tǒng)計(jì)；國家圖書館

針對國家圖書館繳送統(tǒng)計(jì)中存在的問題改進(jìn)了繳送統(tǒng)計(jì)的方法，并充分利用國家圖書館繳送管理平臺的統(tǒng)計(jì)功能和相應(yīng)數(shù)據(jù)，對國家圖書館1995～2013年圖書繳送情況進(jìn)行了縱向歷史統(tǒng)計(jì)評價(jià)，對國家圖書館2011年的繳送情況從圖書出版類型、出版社所在地域和省份、出版單位性質(zhì)和類型、單個(gè)出版單位等角度進(jìn)行了橫向分類統(tǒng)計(jì)評價(jià)。

1 引言

過去由于ALEPH系統(tǒng)的功能所限，國家圖書館繳送數(shù)據(jù)的獲取主要以當(dāng)年過手文獻(xiàn)作為統(tǒng)計(jì)依據(jù)。這種傳統(tǒng)手工、粗放式的繳送統(tǒng)計(jì)因數(shù)據(jù)不及時(shí)、不準(zhǔn)確，嚴(yán)重影響了繳送統(tǒng)計(jì)結(jié)果對出版物繳送真實(shí)情況的反映，也制約了出版物繳送管理工作的發(fā)展。隨著國家圖書館繳送管理平臺（jsgl.nlc.gov.cn）的上線，上述繳送統(tǒng)計(jì)中存在的問題得到了逐步解決，也使繳送統(tǒng)計(jì)結(jié)果能夠更準(zhǔn)確地反映繳送的真實(shí)情況，推動了國家圖書館出版物繳送工作由粗獷型逐步向精細(xì)化管理模式轉(zhuǎn)變。

2 繳送統(tǒng)計(jì)指標(biāo)與方法

2.1 繳送統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

一直以來，繳送量、繳送率和繳全率是衡量出版物年度繳送情況的三個(gè)重要指標(biāo)，但針對不同類型的出版物側(cè)重點(diǎn)又有所不同。對于報(bào)刊等連續(xù)性出版物，強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)期次的完整性，主要通過繳全率來衡量繳送情況的好壞；對圖書、音像、電子出版物等非連續(xù)性出版物，則主要通過繳送量和繳送率兩個(gè)指標(biāo)來衡量繳送情況。①

2.1.1 繳送量

繳送量的統(tǒng)計(jì)過去有兩種方法，一種是按文獻(xiàn)到館驗(yàn)收年（當(dāng)年1月1日～當(dāng)年12月31日）統(tǒng)計(jì)，另一種是按文獻(xiàn)出版年（文獻(xiàn)在系統(tǒng)中的著錄年為當(dāng)年）統(tǒng)計(jì)，二者各有優(yōu)缺點(diǎn)。出版年統(tǒng)計(jì)法數(shù)據(jù)來源于系統(tǒng)中的書目數(shù)據(jù)，比較客觀準(zhǔn)確，但文獻(xiàn)從出版到繳送到館再到錄入系統(tǒng)有一定的時(shí)間差，不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)獲取的數(shù)據(jù)結(jié)果差別較大，而且除非特殊標(biāo)記否則從書目數(shù)據(jù)中無法獲取重印書的數(shù)量，影響了統(tǒng)計(jì)結(jié)果的穩(wěn)定性和準(zhǔn)確性。驗(yàn)收年統(tǒng)計(jì)法比較直觀，統(tǒng)計(jì)時(shí)間界限明確，而且包含重印書的數(shù)量，這與新聞出版總署公布的出版總量是一致的。所以，歷年衡量整體繳送情況通常都采用這種計(jì)算方法，便于繳送情況的縱向比較。

2.1.2 繳送率

繳送率是衡量圖書繳送情況好壞的一個(gè)最直接、最核心的指標(biāo)。國家圖書館目前對圖書繳送率的統(tǒng)計(jì)主要有兩種類型，一是按年度出版總量衡量的總種繳送率統(tǒng)計(jì)，二是按采訪范圍衡量的應(yīng)入藏種繳送率統(tǒng)計(jì)。總種繳送率是年度繳送總量與出版總量的百分比，其比較基數(shù)（分母）主要是新聞出版總署次年7月公布的前一年全國圖書出版總種數(shù)，繳送總量數(shù)據(jù)（分子）主要來自手工（過手）統(tǒng)計(jì)，計(jì)算公式為：

根據(jù)《國家圖書館文獻(xiàn)采訪條例》等相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)單行本、效率手冊等部分文獻(xiàn)信息量不大、讀者需求不高、通過其他替代文獻(xiàn)或者替代方式可以提供服務(wù)的文獻(xiàn)并不納入正式館藏，所以除整體繳送情況的統(tǒng)計(jì)外，每年還需要統(tǒng)計(jì)應(yīng)入藏范圍內(nèi)文獻(xiàn)的繳送情況，即“應(yīng)入藏種繳送率統(tǒng)計(jì)”。其對比的基礎(chǔ)書目是根據(jù)入藏范圍隨機(jī)抽取的，需要人工干預(yù)，然后逐一在ALEPH系統(tǒng)中核查訂單看是否有對應(yīng)的繳送本，計(jì)算公式為：

在國家圖書館“中文求全”采訪方針的指導(dǎo)下，文獻(xiàn)入藏范圍逐步擴(kuò)大，總種繳送率統(tǒng)計(jì)和應(yīng)入藏種繳送率統(tǒng)計(jì)今后將逐步走向統(tǒng)一。

2.2 繳送統(tǒng)計(jì)方法

過去，國家圖書館對各年度繳送情況的統(tǒng)計(jì)因系統(tǒng)功能所限無法獲取更為詳盡的數(shù)據(jù)，主要是當(dāng)年各類繳送出版物總量數(shù)據(jù)的匯總和縱向相鄰年度總量數(shù)據(jù)的同比。無論是縱向歷史統(tǒng)計(jì)還是橫向分類統(tǒng)計(jì)，都只考慮了宏觀的整體數(shù)量因素，對文獻(xiàn)類型、出版單位性質(zhì)、地域差異等因素考慮不足，缺乏分地區(qū)（省份）、分出版單位類型、分文獻(xiàn)類別（新書、重印書）等的中、微觀繳送統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)方式單一，統(tǒng)計(jì)結(jié)果對實(shí)際工作指導(dǎo)性不強(qiáng)。通過分析與總結(jié)過去國家圖書館繳送統(tǒng)計(jì)方法存在的問題，充分利用國家圖書館繳送管理平臺的統(tǒng)計(jì)功能和相應(yīng)數(shù)據(jù)，②可以從宏觀（總量統(tǒng)計(jì)）、中觀（分類統(tǒng)計(jì)）和微觀（交叉統(tǒng)計(jì)）三個(gè)層面構(gòu)建國家圖書繳送統(tǒng)計(jì)方法（表1），對國家圖書館近幾年的圖書繳送情況從縱向和橫向兩個(gè)角度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

表1 圖書繳送統(tǒng)計(jì)方法

圖1 圖書出版量和繳送量（1995～2013）

圖2 國家圖書館圖書繳送率（1995～2013）

3 縱向歷史統(tǒng)計(jì)：國家圖書館1995～2013年圖書繳送情況

縱向歷史統(tǒng)計(jì)可以反映過去一段時(shí)期繳送工作整體的發(fā)展趨勢，為保證歷年同比的客觀性，歷年都統(tǒng)一采用驗(yàn)收年統(tǒng)計(jì)法來獲取當(dāng)年數(shù)據(jù)。

3.1 繳送量隨出版量的增長而顯著增長

上世紀(jì)90年代中期以后，我國各類出版社開始市場化運(yùn)行，社會各種出版需求得到很大釋放，出版圖書的品種數(shù)量逐年顯著攀升。1995年，全國圖書出版總量只有10.1萬種，到2012年已達(dá)41.4萬種，［1］年均增長17.2%。隨著圖書出版量的增加，國家圖書館圖書繳送量雖然個(gè)別年份有起伏，但整體絕對數(shù)量的增長十分明顯。1995年，國家圖書館的繳送量只有6.1萬種，［2］到2013年繳送量已達(dá)32.1萬種，③年均繳送量增長達(dá)22.3%（見圖1）。

3.2 繳送率徘徊在55%～70%之間

雖然近年來國家圖書館圖書繳送量有了很大幅度的提升，但每年的繳送率卻在55%～70%之間徘徊（見圖2）。其中，1996年繳送率最低，只有54.80%；2001年達(dá)到峰值，但也不過72.05%。從近18年圖書繳送率變化的整體情況看，2002年之前繳送率很不穩(wěn)定，經(jīng)歷了大起大跌；2002年之后，繳送量的變化略微趨向平穩(wěn)，但2005年達(dá)到峰值后又持續(xù)走低；2010年經(jīng)過大規(guī)模集中催繳，并成立專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)出版物繳送管理工作后，圖書繳送率開始逐年顯著攀升，至2013年達(dá)到72.3%。

3.3 與中國版本圖書館繳送情況基本一致

中國版本圖書館接收呈繳本的職能與國家圖書館是一樣的，二者都是國家法定出版物樣本接收單位，在出版物催繳方面各有優(yōu)勢。中國版本圖書館身負(fù)行政職能，管理全國出版物ISBN數(shù)據(jù)和CIP數(shù)據(jù)，可以通過出版物相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行呈繳樣本比對，并采取數(shù)據(jù)掛鉤等行政方式提高催繳效率。［2］而國家圖書館催繳機(jī)制和人員配置比較成熟，有專門的呈繳辦公室負(fù)責(zé)繳送管理工作，并充分利用繳送管理平等技術(shù)手段輔助催繳。

圖3 國家圖書館與中國版本圖書館圖書繳送量與繳送率（2007～2012）

中國版本圖書館過去也同樣采用“到館量”來計(jì)算當(dāng)年圖書的繳送量，這種統(tǒng)計(jì)方法與國家圖書館驗(yàn)收年統(tǒng)計(jì)法基本相同。從近7年兩館圖書繳送量和繳送率變化情況看，國家圖書館與中國版本圖書館每年繳送到館的圖書總品種數(shù)和年度增長情況基本一致，繳送率的變化情況也基本一致（見圖3）。不過，中國版本圖書館可能因獨(dú)有的行政優(yōu)勢，近幾年繳送率保持在60%～70%之間，波動幅度較國家圖書館要小一些。

4 橫向分類統(tǒng)計(jì)：國家圖書館2011年圖書繳送情況

橫向分類統(tǒng)計(jì)較縱向歷史統(tǒng)計(jì)更為細(xì)化，可以進(jìn)一步反映某一年度內(nèi)不同類型文獻(xiàn)、不同性質(zhì)出版社和不同地域等繳送情況的差異，因數(shù)據(jù)多從具體書目中獲取，一般采用出版年統(tǒng)計(jì)法來統(tǒng)計(jì)。下面以2011年國家圖書館圖書繳送情況為例進(jìn)行分析。④

4.1 新版圖書繳送率較高，但重印書繳送率極低

由于新版圖書（N版1印，N≥1）和重印書（N版M印，M＞1）要求繳送的數(shù)量不同，且大部分重印書和原版書相比基本沒有什么變化，所以出版單位對重印書繳送的重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如新版圖書，二者的繳送情況差別很大。

根據(jù)國家圖書館2011年新版圖書繳送量和當(dāng)年新版圖書的出版量單獨(dú)計(jì)算繳送率，2011年，新版圖書的繳送率達(dá)88.91%，但是如果根據(jù)重印書的繳送量和當(dāng)年重印書的出版量單獨(dú)計(jì)算重印書繳送率，情況與新版圖書正好相反。國家圖書館2011年重印書的繳送率只有13.70%（見表2）。這種情況不單單出現(xiàn)在2011年，上溯幾個(gè)年份及中國版本圖書館的情況也是如此。［3］從上述分析可以看出，近些年來國家圖書館圖書繳送率一直在低位徘徊，其中一個(gè)很重要的影響因素是重印書繳送情況較差，從而拉低了圖書的總種繳送率。

表2 國家圖書館2011年新版圖書和重印書繳送情況

4.2 中部和東北地區(qū)繳送率相對較低

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的劃分辦法，我國的經(jīng)濟(jì)區(qū)域可以劃分為東部、中部、西部和東北四大區(qū)域。依據(jù)圖書出版社所在的省份，可以將全國573家出版社分別歸入各大區(qū)域，其中東部386家（67%）、中部66家（12%）、西部75家（13%）、東北46家（8%）。

因全國超過2/3的圖書出版單位集中在東部地區(qū)，所以，2011年，東部地區(qū)的繳送量超過13萬種，占全國繳送總量的72%；其他依次是中部（11%）、西部（9%）和東北地區(qū)（8%）。但四個(gè)區(qū)域中，東部和西部地區(qū)出版單位的繳送率較高，分別為73.69%、72.59%，中部和東北地區(qū)相對較低，分別為69.72%、64.40%。

4.3 不同省份繳送情況差異較大

全國31個(gè)省份（地區(qū)）中，北京地區(qū)是我國的政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心，屬于出版重鎮(zhèn)，集中了中央及地方的239家出版單位，占全國出版單位總量的41.7%。從繳送量上看，北京地區(qū)的繳送總量也遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，達(dá)9.1萬種。因此北京地區(qū)一直以來都是日常催繳的重點(diǎn)地域。

其他省份（地區(qū)）中，上海、江蘇、吉林和湖北都屬于出版大省，繳送量緊隨其后，2011年的繳送量分別為1.3萬種、0.95萬種、0.7萬種和0.6萬種。西部地區(qū)的西藏、青海、寧夏、貴州、甘肅等省份，出版量相對較少，繳送量也相對偏低，都不到900種（見圖4）。

圖4 全國各地區(qū)（省份）2011年繳送量

繳送量受地區(qū)出版量的影響較大，可以從側(cè)面反映一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展水平，但該地區(qū)繳送情況的好壞，更多還是體現(xiàn)在繳送率的高低。從2011年各地區(qū)（省份）繳送率看（見圖5），相對較高的省份是福建、浙江、天津、北京和上海，繳送率分別為85.46%、82.74%、80.1%、79.21%、78.27%；相對偏低的是甘肅（57.53%）、海南（55.61%）、寧夏（50.88%）、吉林（45.15%）和西藏（37.87%）5個(gè)省份（地區(qū)）。

圖5 全國各地區(qū)（省份）2011年圖書繳送率與繳全率

如果將全國31個(gè)地區(qū)（省份）按照2011年GDP由高到低的順序來排列，會發(fā)現(xiàn)個(gè)別省份的繳送率雖然高低有起伏，但整體呈下降趨勢，這從一個(gè)側(cè)面反映出地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（經(jīng)濟(jì)因素）是影響出版物繳送的一個(gè)重要因素。

4.4 不同性質(zhì)出版單位繳送率差異不大

按照出版單位的性質(zhì)，通?？梢詫⒊霭鎲挝环譃橹醒?、地方、高校和軍隊(duì)四種類型。其中以地方社（46%）和中央社（34%）為主，高校社（17%）和軍隊(duì)社（3%）次之。2011年圖書的繳送量中，地方社和中央社都超過7萬種，高校社達(dá)3.7萬種，軍隊(duì)社不到0.4萬種。

隨著出版單位的企業(yè)化改制，出版單位的性質(zhì)對其出版物繳送情況的影響越來越小，從2011年各類性質(zhì)的出版社繳送率看，都在72%上下，基本趨同。

4.5 不同類型出版單位繳送率差異明顯

按照出版社主要出版文獻(xiàn)的類型，可以將出版單位大致分為綜合、科技、社科、美術(shù)、文藝、工具書、古籍、少兒、教育、地圖10大類。其中以社科、科技和綜合類出版社為主，占比分別為36%、18%、17%。這三類出版社的繳送量也相對較多，分別為5.4萬種、4.5萬種、3.95萬種。

從2011年各類出版社的繳送率看，繳送率相對較高的是科技類、美術(shù)類、社科類、文藝類和綜合類出版社，繳送率都超過70%；工具書類、古籍類、少兒類和教育類出版社的繳送率相對較低，都在70%以下。究其原因，工具書類和古籍類出版社大碼洋圖書較多，出版社考慮經(jīng)濟(jì)因素漏繳較多；少兒類和教育類圖書中，教參教輔偏多且重印書占比較大，在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)出版社因普遍認(rèn)為教輔類圖書生命期短、有地域性、重印次數(shù)多、收藏意義不大等因素而漏繳較多；地圖類圖書因統(tǒng)計(jì)不完全，暫無法作比較分析。

4.6 單個(gè)出版單位繳送率好壞分布較分散

從2011年單個(gè)出版單位繳送率情況看，繳送率超過80%的出版社共有108家，分散分布在27個(gè)省份，其中北京（41家）、上海（16家）、福建（6家）、天津（6家）、廣東（5家）和遼寧（5家）相對較多，其余大部分只有1家；繳送率低于40%的出版社有31家，分散在17個(gè)省份。繳送率好與不好的出版社所分布的省份多有重疊，單從一年的情況看，毫無規(guī)律可言。

基于外出催繳調(diào)研的情況，單個(gè)出版社繳送情況的好壞與地方出版管理機(jī)構(gòu)和社領(lǐng)導(dǎo)的重視程度、出版社樣書負(fù)責(zé)人的配備（是否固定、對繳送政策是否了解等）、出版單位大碼洋圖書與合作出版圖書的比例、與受繳單位的溝通情況等均有關(guān)系。不過，從實(shí)際催繳效果看，針對繳送率不高的出版單位及時(shí)反饋缺繳書目是影響單個(gè)出版單位繳送率的一個(gè)重要因素。例如，2012年國家圖書館針對繳送不好的出版社反饋其2011年缺繳書目35354種，通過后續(xù)半年的跟蹤催繳，補(bǔ)送到館17711種，缺繳圖書催到率為49.9%，從館藏補(bǔ)缺的角度看效果還是不錯(cuò)的。

5 結(jié)語

隨著繳送統(tǒng)計(jì)方法的不斷完善與繳送管理平臺等技術(shù)手段的充分利用，可以逐步實(shí)現(xiàn)對每年海量的繳送數(shù)據(jù)從宏觀和微觀角度進(jìn)行獲取與分析，不僅可以及時(shí)監(jiān)測和掌握各地區(qū)、各出版單位繳送的真實(shí)情況，而且對出版物催繳管理工作提供更有針對性和更為有效的指導(dǎo)。不過，目前無論是繳送統(tǒng)計(jì)方法還是評價(jià)結(jié)果，都還停留在對繳送現(xiàn)象的描述與分析層面，對這種現(xiàn)象背后的原因及規(guī)律的把握等仍需要繼續(xù)深入研究。

［注釋］

①圖書繳全率主要是衡量出版單位是否按繳送法規(guī)相關(guān)要求（新版圖書繳送三份，重印書、不同裝幀開本字號圖書、單冊定價(jià)超過百元及成套定價(jià)超過千元的繳送一份）足量繳送，但不作為主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。

②國家圖書館繳送管理平臺書目數(shù)據(jù)庫前期數(shù)據(jù)主要來自于CIP數(shù)據(jù)，因部分CIP數(shù)據(jù)存在延遲出版、因故不出版、數(shù)據(jù)制作不準(zhǔn)確等情況，所以后期會通過人工簡編、日更新、定期批量查重灌入等方式，對CIP數(shù)據(jù)進(jìn)行逐步完善。

③國家圖書館．國家圖書館業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表（2013）.內(nèi)部資料，2013。

④國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站．http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/2011/ indexce.htm。

［1］新聞出版總署出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展司．2012年全國新聞出版業(yè)基本情況［EB/OL］.［2013－08－31］．http://www.gapp.gov.cn/govpublic/80/684.shtml.

［2］尚瑩瑩，鄧千紅．?dāng)?shù)字出版物呈繳現(xiàn)狀及對策——以中國版本圖書館為例［J］.出版參考，2013（11）：23－24.

［3］趙志剛．國家圖書館國內(nèi)出版物呈繳的歷史回顧與現(xiàn)狀分析［J］．新世紀(jì)圖書館，2012（12）: 12－16.

G251.4

B

1005－8214（2015）11－0020－04

趙志剛（1981－），男，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，副研究館員，國家圖書館國內(nèi)出版物呈繳組組長，研究方向：信息資源建設(shè)。

2015－01－22［責(zé)任編輯］劉丹

本文系國家圖書館科研項(xiàng)目“國家圖書館出版物繳送評價(jià)方法和評價(jià)體系構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號：NLC-KY-2012-09）研究成果之一。