苗延慶，馮南平

（合肥工業(yè)大學 管理學院，合肥 230009）

民生問題是“十二五”乃至今后更長時期內(nèi)中央政府高度關(guān)注的重大問題?？茖W評價民生工程績效，是深入推進民生工程高效實施，夯實民生工程建設成果，促進民生工程長效發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是督促和激勵各級政府自檢自省、持續(xù)改進以提高民生工程建設成效的重要依據(jù)。許多學者對民生評價問題進行了探索，沙杰等（2008）結(jié)合我國民生狀況，就教育、就業(yè)和收入、醫(yī)療、社保、居住及穩(wěn)定和諧六大領(lǐng)域提出了民生統(tǒng)計評價指標體系的基本框架［1］；韋勇等（2010）圍繞十七大報告中關(guān)于推進以民生為重點的社會建設部分的闡述，結(jié)合目前現(xiàn)有統(tǒng)計指標的實際情況，構(gòu)建了包括物質(zhì)生活、精神生活、國民教育、就業(yè)和社會保障、安全因素、人居環(huán)境6 大指標為主的合肥市民生質(zhì)量監(jiān)測指標體系［2］；吳浩（2010）以十七大保障和改善民生的總體要求為依據(jù)，提出了涉及教育、就業(yè)、收入分配和社會保障四大領(lǐng)域共25個指標構(gòu)成的民生指標體系［3］；馮南平等（2013）基于扎根理論及信息熵方法構(gòu)建了包含22個指標的民生指標體系［4］。綜上所述，學界尚缺少與民生建設相關(guān)的實證研究，因此本文將在前期研究基礎上綜合采用拉開檔次評價法、逐層序關(guān)系分析法和時序幾何平均算子法對我國31個省市自2006－2012年的民生工程建設狀況進行動態(tài)綜合評價，并對各地區(qū)的排序變化進行歸納、分析。

一、我國民生工程建設綜合評價的動態(tài)模型和原理

1．多種方法結(jié)合原理

在現(xiàn)實生活中，隨著時間的發(fā)展與數(shù)據(jù)的累積，人們開始擁有大量按時間順序排列的平面數(shù)據(jù)表序列。將這些數(shù)據(jù)排列，即對n個被評價對象s1，s2…，sn，取定m個評價指標x1，x2，…xm，且按時間順序t1，t2，…，tN，獲得的原始數(shù)據(jù)｛xij（tk）｝，就構(gòu)成了時序立體數(shù)據(jù)表。由時序立體數(shù)據(jù)表支持的綜合評價問題，稱為動態(tài)綜合評價問題，一般可表示為yi（tk）＝f（w1（tk），w2（tk），…，wm（tk），xi1（tk），xi2（tk），…xim（tk）），i＝1，2，…，n；k＝1，2，…，N，其中yi（tk）為si在時刻tk處的綜合評價值。本文對我國31個省市自2006－2012年7年間的民生工程建設進行評價，屬于典型的動態(tài)綜合評價問題。

筆者依據(jù)所構(gòu)建的指標［4］（表1）結(jié)合動態(tài)、發(fā)展的思維模式，采用拉開檔次法、逐層序關(guān)系分析法、時序幾何平均算子相結(jié)合的方法，對我國民生工程建設進行評價。

表1 民生工程建設評價指標體系

在民生工程建設評價中評價指標權(quán)重的確定尤為重要?？紤]到拉開檔次法雖然能利用比較完善的數(shù)學理論客觀賦權(quán)重，但忽視了決策者的主觀信息，而主觀信息對經(jīng)濟管理的評價與決策問題尤為重要；而逐層序關(guān)系法，雖然反應了評價者的主觀判斷，但在綜合評價結(jié)果或排序中可能產(chǎn)生主觀的隨意性，即受到知識或經(jīng)驗缺乏的影響。因此將兩種方法結(jié)合運用會得到主客觀信息兼顧的權(quán)重值，即最終權(quán)重wj為：

其中pj是由拉開檔次法確定的第j個指標的客觀權(quán)重，qj是由逐層序關(guān)系分析法確定的第j個指標的主觀權(quán)重，視主客觀權(quán)重同等重要，即a＝b＝0．5，評價對象si在時刻tk處的綜合評價值為：

2．拉開檔次法

拉開檔次法是一種能夠體現(xiàn)時序立體數(shù)據(jù)表特征的客觀賦權(quán)方法。不失一般性，這里假定對原始數(shù)據(jù)｛xij（tk）｝進行了指標類型一致化、無量綱化處理，即評價指標x1，x2，…，xm均是極大型的，｛xij（tk）｝是經(jīng)過無量綱化處理了的“標準”數(shù)據(jù)。

確定權(quán)重系數(shù)pj（j＝1，2，…，m）的原則是在時序立體數(shù)據(jù)表上最大可能的體現(xiàn)出被評價對象之間的差異，而s1，s2，…，sn在時序立體數(shù)據(jù)表｛xij（tk）｝上的這種整體差異，可用yi（tk）的總離差平方和［5］

若限定pTp＝1，當取p為矩陣H的最大特征值λmax（H）所對應的（標準）特征向量時，?2取最大值，且有。

當Hk＞0（k＝1，2，…，N），必有H＞0，且有正（經(jīng)歸一化處理）的權(quán)重系數(shù)向量p。如果所求的p中的某個分量是負的（習慣上希望p＞0），那么，p可由下面的規(guī)劃問題解出。即選擇p，使得以降低s1，s2，…，sn之間的整體差異。

3．逐層序關(guān)系分析法

逐層序關(guān)系分析法是一種主觀權(quán)重賦權(quán)法，不需要構(gòu)造判斷矩陣，并且有好的一致性和計算量少的特點，逐層序關(guān)系分析法的步驟如下：

（1）建立遞階層次結(jié)構(gòu) 根據(jù)對問題的了解和初步分析，把復雜問題分解成稱之為“元素”的各組成部分，把這些元素按屬性不同分成若干組，以形成不同層次。

（2）確定序關(guān)系 在建立遞階層次結(jié)構(gòu)后，假定上層元素C作為準則，則由專家在準則C下的指標集｛x1，x2，…，xm｝中，依次選出認為是最重要的指標，得到唯一的序關(guān)系記為

（5）指標層元素的組合權(quán)重 如果系統(tǒng)可以分為三個層次：即最高層次為Z，第二層次為Y＝（y1，y2，…，ym），第三層次為X＝（x1，x2，…，xm），設已得到Y(jié)對Z的權(quán)重向量為qz（Y）＝（qz（y1），qz（y2），…，qz（ym））T，x對于yi的權(quán)重向量，則xj在z中占的權(quán)重是：

4．時序幾何平均算子

在多指標動態(tài)評價中，時序立體數(shù)據(jù)是由指標、評價對象和時間構(gòu)成的三維數(shù)據(jù)組成，為了將評價對象在多時間點上評價集結(jié)為一時間點評價，用時序幾何平均算子［6］的二次加權(quán)評價法集成指標維和時間維的數(shù)據(jù)。第一次加權(quán)綜合是突出各項評價指標在不同時刻的重要作用；第二次加權(quán)綜合是在第一次加權(quán)綜合的基礎上，再突出時間權(quán)的作用。

時序幾何平均算子評價法算法步驟：首先，給出評價對象si（i＝1，2，…，n）在時刻tk（k＝1，2，…，N）的評價值yi（tk）；其次，時間權(quán)重的確定。時間權(quán)向量V＝（v1，v2，…，vN）T可由非線性規(guī)劃問題得出

其中λ是“時間度”。

利用時序幾何平均算子對拉開檔次評價法和逐層序關(guān)系分析法求得的第一次加權(quán)的評價值進行二次加權(quán)，最終評價值為

式中hi為系統(tǒng)的最終評價值，V＝（v1，v2，…，vp）T為時間權(quán)向量，bik是第k時刻所對應的綜合評價值yi（tk）（k＝1，2，…，N）。

二、民生工程綜合評價過程及相關(guān)分析

本文所有數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國衛(wèi)生統(tǒng)計年鑒》、《中國民政統(tǒng)計年鑒》、《中國教育統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》以及我國31個省市的統(tǒng)計年鑒。將所得數(shù)據(jù)進行指標一致化和無量綱化處理，得到“標準”數(shù)據(jù)?；诶_檔次法計算各指標在不同時刻的客觀權(quán)重，使用MATLAB軟件分別計算Hk＝AkTAk（k＝1，2，…，7）和與Hk相對應的最大特征值及其所對應的（歸一化了的）特征向量，即權(quán)重系數(shù)向量。求得的最大特征值及客觀權(quán)重向量如表2所示。

表2 客觀權(quán)重及最大特征值

續(xù)表

基于逐層序關(guān)系分析法公式（5）－（8）計算各指標不同時刻的主觀權(quán)重，向有關(guān)專家發(fā)放調(diào)查問卷500份進行序關(guān)系確定及賦值，回收有效試卷468 份，整理后最終得到各指標的主觀權(quán)重向量q＝（0．064，0．054，0．045，0．037，0．031，0．040，0．028，0．034，0．023，0．019，0．016，0．042，0．051，0．076，0．064，0．053，0．073，0．061，0．034，0．029，0．048，0．077）。將客觀權(quán)重和主觀權(quán)重進行加權(quán)，最終得到不同時刻的指標權(quán)重（如表3）。

表3 指標不同時刻的最終權(quán)重系數(shù)

續(xù)表

此處得到的w1，w2，…，w22分別表示2006－2012年間民生工程建設的各項指標的權(quán)重值，利用（2）式分別代入無量綱化了的xij（tk）和wj，計算yi＊（tk），為便于分析比較且不失一般性，對yi＊（tk）進行平移擴大的技術(shù)處理，即取yi（tk）＝（yi＊（tk）＋4）＊10，i＝1，2，…，32；tk＝2006，…，2012，yi（tk）的值和排序情況見表4。

表4 各省市民生工程建設水平的動態(tài)綜合評價排序表

由于對歷年原始數(shù)據(jù)進行了無量綱化處理，使得各省市的歷年數(shù)據(jù)處于“信息濃縮”相同狀態(tài)，這樣得到的綜合評價值才具有動態(tài)可比性和評價過程的透明性。

對表4中的數(shù)據(jù)采用基于時序幾何平均算子的二次加權(quán)評價法確定最終評價值。這里取λ＝0．1，也就是評價時非常重視近期數(shù)據(jù)。應用LINGO 軟件求解公式（9）中的非線性規(guī)劃問題，得到時間權(quán)向量V＝（0．001 7，0．004 8，0．012 8，0．033 7，0．089，0．235 4，0．622 6）T。利用時序幾何平均算子進行加權(quán)得到31個省市2006－2012年民生工程建設水平綜合排序結(jié)果，如表5所示。

表5 動態(tài)綜合評價結(jié)果及排序

由表5數(shù)據(jù)表明，在2006－2012年期間，盡管各省區(qū)的民生工程建設狀況有相當大的變化，但彼此之間的差別也是很大的，這一點由各省區(qū)的最大序差的變化得到證實。按最大序差r的變化范圍，將各省區(qū)的民生工程建設狀況作了分類（如表6）。

表6 按最大序差的變化范圍歸類的省區(qū)分類表

從綜合評價結(jié)果和排序（表4）來看，2006－2012年我國民生工程建設水平排名靠前的有浙江、北京、山東、江蘇、廣東、上海，其中浙江始終排名第1位（除2012年以外），北京、上海、廣州也名列前茅；排名靠后的省份有青海、貴州、寧夏、甘肅、海南、西藏，其中海南和西藏一直位居最后兩名。從2006－2012年間各省市民生工程建設水平的總體綜合評價值可見，我國的東部地區(qū)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢，中部地區(qū)次之，而西部地區(qū)則處于劣勢。從局部來看，北京的民生發(fā)展從2008年起發(fā)生了巨大的變化，主要是由于奧運會的舉辦，促使國家重視北京民生工程建設，致使北京到2012年躍居第一位。反觀東北三省，排名處于中游，并且隨著東北老工業(yè)基地經(jīng)濟的衰退，民生工程建設排名也出現(xiàn)了緩慢持續(xù)下滑的態(tài)勢。從最大序差的變化范圍來看，可以將我國各省區(qū)的民生工程建設狀況分為穩(wěn)步發(fā)展、亞穩(wěn)步發(fā)展、跳躍式發(fā)展三個階段。由表6可以看出，在2006－2012年期間，有7個省區(qū)的民生工程建設狀況是處于“跳躍”（“前跳”或“后跳”）式發(fā)展（即r≥7）；屬于穩(wěn)步發(fā)展（即r≤2）的省區(qū)有5個（浙江、山東、湖北、海南、西藏）；有19個省區(qū)的民生工程建設狀況是處于亞穩(wěn)步發(fā)展，其中安徽、福建是明顯的“前跳”型。天津、黑龍江是“后跳”型。穩(wěn)步發(fā)展應結(jié)合具體排名分析，如海南和西藏很穩(wěn)定，卻一直處于排名末位，而同時浙江穩(wěn)步發(fā)展并名列前茅。北京作為國家的政治中心，自十七大以來，民生工程建設得到了大力發(fā)展，并于2012年趕超各省排名第一。

由以上數(shù)據(jù)我們可以得到結(jié)論：首先，民生工程建設不是一個獨立的社會工程系統(tǒng)，它的發(fā)展水平與經(jīng)濟密切相關(guān)，根據(jù)表4和表5數(shù)據(jù)可以明顯地看出我國民生工程建設水平呈現(xiàn)“東高西低”的態(tài)勢，與地區(qū)間的經(jīng)濟發(fā)展水平總體上保持一致。究其原因在于民生工程建設涉及的領(lǐng)域多、時間跨度大，因此對財政資金的依賴性強。東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平領(lǐng)先，政府財政收入較為充足，為加強民生建設提供了物質(zhì)保障；西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平落后，財政收入不足，導致民生建設發(fā)展滯后。因此，政府的首要任務是吸引外資、發(fā)展經(jīng)濟、保障人民的基本生活，在此基礎上才能進一步建設民生工程。其次，民生工程建設與人民群眾的生活水平密切相關(guān)，當?shù)厝罕妼Ω邔哟紊钏降睦斫?，以及風俗文化水平也會影響到政府在民生工程上的決策。東部發(fā)達地區(qū)較早地接觸了外來文化，思想較為開放，群眾視野開闊，在基本生活得到保障后，有強烈的精神文化等方面的需求，因此看重“民生”建設。西部地區(qū)較為閉塞，接觸外來文化較少，在經(jīng)濟不發(fā)達時，更關(guān)注基本生活保障。此外，西部地域廣闊，地形復雜，也給當?shù)匕l(fā)展民生工程帶來了現(xiàn)實的考驗。因此，民生工程建設是一個全面持久的過程，需要不斷提高經(jīng)濟發(fā)展速度，加強精神文化建設，克服地理條件的限制。

三、結(jié)論

本文基于時序立體數(shù)據(jù)表，對各省市在2006－2012年期間的民生工程建設狀況進行了動態(tài)的綜合評價。研究發(fā)現(xiàn)，第一，我國各省市民生工程建設水平與其經(jīng)濟發(fā)展水平大體上保持一致，呈現(xiàn)“東高西低”的態(tài)勢；第二，在各省市之間民生工程建設水平差距不斷增大的背景下，全國平均水平排名提升主要歸因于領(lǐng)先省市的民生工程建設快速發(fā)展。因此，在實際考察中，不能過于關(guān)注全國平均水平，應該考慮具體省市的民生建設水平，在注重整體發(fā)展的基礎上，特別關(guān)注落后省市的民生工程建設。

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