陳紅喜 彭鵬程 戴書春 朱躍釗

江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移中高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問(wèn)題的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

陳紅喜 彭鵬程 戴書春 朱躍釗

本文分析了江蘇的技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)鍵影響因素——高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問(wèn)題，通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）進(jìn)行對(duì)比分析，得出了江蘇的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在轉(zhuǎn)化水平、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益、人才、政府支持等方面亟待加強(qiáng)。

科學(xué)技術(shù)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的助推器，就需要經(jīng)歷將創(chuàng)新知識(shí)理論轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)技術(shù)并投入實(shí)際生產(chǎn)等一系列的過(guò)程。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是將科學(xué)技術(shù)推廣應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)中的一個(gè)過(guò)程，這也是知識(shí)理論向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)移。

江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀

作為教育大省，江蘇擁有全國(guó)最多的高校數(shù)量，達(dá)到131所，其中“211”院校11所。在2013年，全省從事科技活動(dòng)的人員就達(dá)到108.05萬(wàn)人； 已建國(guó)家和省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室102個(gè)，科技服務(wù)平臺(tái)303個(gè)，工程技術(shù)研究中心2480個(gè)。這些豐厚的科研教育資源給江蘇的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了強(qiáng)大的推動(dòng)力。

作為科技大省、創(chuàng)新大省，江蘇的技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)始終保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2013年江蘇省共登記技術(shù)合同31427萬(wàn)項(xiàng)，技術(shù)合同成交金額585.6億元。在中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)管理促進(jìn)中心公布的排名中，江蘇省技術(shù)合同成交金額僅次于北京、上海，以較大的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)繼續(xù)穩(wěn)居全國(guó)省份第一。截至2010年，江蘇省依托省內(nèi)科研實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)家或省重點(diǎn)高校立項(xiàng)建設(shè)了17家高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，提升了全省的產(chǎn)學(xué)研合作水平，有力促進(jìn)了地方科技經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

基于產(chǎn)學(xué)研合作的江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理

技術(shù)轉(zhuǎn)移模式下創(chuàng)新的技術(shù)具有技術(shù)需求方的需求，這也就形成了高校技術(shù)研發(fā)的動(dòng)力機(jī)制，即日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家齋滕優(yōu)的NR理論——需求與滿足需求之間所必需的資源之間的相互作用促進(jìn)了技術(shù)的研發(fā)。而江蘇省在推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)注重產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制的應(yīng)用，逐步建立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，將高校科研成果與企業(yè)應(yīng)用技術(shù)緊密聯(lián)系，其中以南京工業(yè)大學(xué)的國(guó)家大學(xué)科技園為代表的產(chǎn)學(xué)研——技術(shù)轉(zhuǎn)移合作模式得到了江蘇省政府的肯定與重視。

2003年，南工大為校企共贏搭建了合作平臺(tái)——南京工業(yè)大學(xué)科技園，目前科技園已初步形成“一園三區(qū)”格局：新模范馬路校區(qū)8萬(wàn)平方米科技創(chuàng)新大樓是研發(fā)創(chuàng)新區(qū)，成為“種子”研發(fā)基地；在浦口經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)征地302畝，建設(shè)新材料、生物醫(yī)藥、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等高科技項(xiàng)目孵化基地，并與南京高新區(qū)合作建設(shè)海內(nèi)外領(lǐng)軍人才“三創(chuàng)”載體，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

南京工業(yè)大學(xué)建立公司制的科技園，是逐步推進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的實(shí)體化建設(shè)和市場(chǎng)化運(yùn)作。通過(guò)與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)合作、技術(shù)入股或者教授直接創(chuàng)業(yè)形成技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，將技術(shù)轉(zhuǎn)移工作逐步從高校行政管理中分化出來(lái)，不僅高效率利用學(xué)校的科研資源、人才資源，更能夠不斷提高技術(shù)轉(zhuǎn)移中的學(xué)?？蒲谐晒袌?chǎng)化、規(guī)?；?、效益化，促進(jìn)學(xué)校、企業(yè)以及教授人才的三方共贏。

江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移瓶頸因素分析

目前江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移的開(kāi)展處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，但是從實(shí)踐中來(lái)看，高校與企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系還未完成，其開(kāi)展效果、轉(zhuǎn)移規(guī)模還遠(yuǎn)沒(méi)達(dá)到預(yù)期。

技術(shù)轉(zhuǎn)移瓶頸因素的文獻(xiàn)總結(jié)

對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移瓶頸因素的分析國(guó)內(nèi)外學(xué)者一般有如下觀點(diǎn)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境因素。Yong等（1997）認(rèn)為，技術(shù)市場(chǎng)也是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移目標(biāo)、轉(zhuǎn)移途徑、資金投入及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、政府部門的支持等；李文波等（2003）認(rèn)為，區(qū)域的政治、經(jīng)濟(jì)及地理位置等環(huán)境因素對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移有明顯的影響。

技術(shù)轉(zhuǎn)移主體因素。Lin等（2001）認(rèn)為，技術(shù)供應(yīng)方的科研能力決定了技術(shù)的成熟度，以及技術(shù)供應(yīng)方具備完善的科研人才資源，這都對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生好的影響；鄒艷等（2009）認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿，激勵(lì)機(jī)制和相應(yīng)的考評(píng)體系對(duì)高校、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了影響。

技術(shù)本身因素。Kohler（1973）認(rèn)為，技術(shù)特性包括技術(shù)的變化性與技術(shù)的獲取難度，這都是影響了技術(shù)轉(zhuǎn)移難度的因素。章琰（2007）認(rèn)為，高校的創(chuàng)新技術(shù)具備復(fù)雜性、累積性、不確定性、隱含性等，根據(jù)特性可以分為高技術(shù)、低技術(shù)，兩者的轉(zhuǎn)移難度是不同的。

“每一只狗狗天生就是孤兒，因?yàn)樗x開(kāi)了母親和人類生活在一起。”我又想起這句話。是啊，我們天生就是孤兒，離開(kāi)母親，也只剩下了無(wú)邊的孤單。但是我慶幸碰到了您—我的主人，您的溫暖照亮了我的悲傷與寂寞，使我感受到了愛(ài)。您曾跟別人說(shuō)，您愛(ài)我就像愛(ài)您的孩子。

江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要影響因素

原科技部部長(zhǎng)徐冠華認(rèn)為，我國(guó)的高校、科研院所在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中參與實(shí)際市場(chǎng)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)的程度不夠，使得研發(fā)技術(shù)不符合市場(chǎng)，難以進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)業(yè)，企業(yè)也不愿意去引進(jìn)，因此很多技術(shù)研發(fā)之后，卻只能留在實(shí)驗(yàn)室中。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化難度大是技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的最大障礙。分析其中原因，主要還是高校、科研院所的研發(fā)缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，其很多研究雖然面向市場(chǎng)，但缺乏明確的市場(chǎng)導(dǎo)向。

江蘇科技成果轉(zhuǎn)化研究DEA分析

過(guò)對(duì)我國(guó)31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)2012年的地區(qū)高等院?？萍纪度肱c產(chǎn)出進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，并運(yùn)用DEA法，對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的相對(duì)有效性、技術(shù)有效性和規(guī)模有效性進(jìn)行分析。

DEA模型

一、C2R模型，即假設(shè)n個(gè)決策單元（DMU），每個(gè)DMU有m個(gè)輸入和s個(gè)輸出。其中DMUj的輸入、輸出向量為：

第j個(gè)DMUj的效率評(píng)價(jià)指數(shù)可表示為：

其中u=（u1，u2，…，us）T與v=（v1，v2，…，vm）T分別是S個(gè)輸出和M個(gè)輸入的權(quán)系數(shù)。利用Charnes-Cooper變換，其等價(jià)對(duì)偶規(guī)劃可表示為：

二、BC2模型，可以表示為：

DEAP軟件數(shù)據(jù)分析

通過(guò)使用DEAP2.1軟件進(jìn)行31個(gè)省市投入數(shù)據(jù)、產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到以下結(jié)果：全國(guó)綜合效率值、技術(shù)效率值、規(guī)模效率值的平均值為0.517、0.588、0.877。其中北京、天津、安徽、海南、重慶、寧夏三種數(shù)值均為1.000，為DEA有效單元，即其高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的投入產(chǎn)出達(dá)到了最高效率。

通過(guò)對(duì)綜合效率值分檔歸類：0.9以上；0.7-0.9；0.5-0.7；0.3-0.5；0.3以下，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的各省、市、自治區(qū)高校的科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率值總體不高，達(dá)到0.7以上的省份數(shù)量?jī)H占26％，

江蘇DEA數(shù)據(jù)分析

江蘇的三種數(shù)值分別為：0.688、1.000、0.688，綜合效率值處于第三檔，技術(shù)效率值為1，但是規(guī)模效率值僅為0.688，規(guī)模效益為遞減。

江蘇的研發(fā)人員數(shù)量、科技經(jīng)費(fèi)、研發(fā)成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員數(shù)量、研發(fā)成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)均處于全國(guó)前三，但是這些巨大的投入利用效率相對(duì)不高，尤其是與投入指標(biāo)同處于前三的北京相比較。

第一，江蘇的技術(shù)合同簽訂數(shù)量比北京多18％，但是實(shí)際的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入連北京的一半都不到。因此在科技成果轉(zhuǎn)化方面可以推斷，江蘇高校和企業(yè)中的轉(zhuǎn)讓技術(shù)還是以普通中低級(jí)技術(shù)為主，這也是技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓單價(jià)偏低、技術(shù)合同經(jīng)濟(jì)效益偏低的原因。

第二，江蘇的研發(fā)人員數(shù)量比北京少64％，科技經(jīng)費(fèi)也少93％。江蘇與北京相比，其高校數(shù)量要多于北京，但是其中的部屬院校、國(guó)家重點(diǎn)院校的數(shù)量卻不如北京，再加上北京作為首都的區(qū)域吸引力。因此江蘇在對(duì)人才的吸引以及相關(guān)科技研發(fā)的支持力度有待加強(qiáng)。

第三，在研發(fā)成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員數(shù)量中，江蘇均遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于北京，說(shuō)明江蘇在科技成果轉(zhuǎn)化中投入量較高。而投入的實(shí)際產(chǎn)出量，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入?yún)s遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于北京，說(shuō)明江蘇高校的成果轉(zhuǎn)化率偏低、轉(zhuǎn)化水平有待加強(qiáng)。

因此在高校科研資源極為豐富、科研投入量巨大的情況下，江蘇在技術(shù)轉(zhuǎn)移中需要將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的問(wèn)題作為解決的第一要?jiǎng)?wù)。

結(jié)語(yǔ)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是一個(gè)對(duì)多投入多產(chǎn)出的多個(gè)決策單元的效率評(píng)價(jià)方法，能夠?qū)K高校在科技投入、產(chǎn)出的數(shù)據(jù)效率進(jìn)行準(zhǔn)確的分析。江蘇致力于推進(jìn)高校進(jìn)行創(chuàng)新研究，并通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移為企業(yè)在產(chǎn)業(yè)化市場(chǎng)服務(wù)，但是巨大的投入與產(chǎn)出并沒(méi)有成有效的正比關(guān)系，同時(shí)橫向與全國(guó)其他省份相比，其科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率僅僅處于中游水平。高校科技成果產(chǎn)出量在全國(guó)水平處于領(lǐng)先地位，但這并未能最大促進(jìn)江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展，反而大量的創(chuàng)新技術(shù)成果難以轉(zhuǎn)化并推廣到企業(yè)實(shí)際的市場(chǎng)中，這已經(jīng)成為江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的巨大瓶頸。因此，江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移在未來(lái)的發(fā)展中，需要將著重點(diǎn)放在高校的創(chuàng)新技術(shù)成果從理論到產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化機(jī)制中，著力破解科技成果轉(zhuǎn)化難的瓶頸。

陳紅喜1彭鵬程1戴書春2朱躍釗1

1.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.南京工業(yè)大學(xué)土木學(xué)院

陳紅喜（1973.7-）男，漢族人，江西蓮花人，博士，南京工業(yè)大學(xué)副教授、碩導(dǎo)，南京大學(xué)博士后，主要研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新等；（通訊作者）彭鵬程（1991.11-）男，漢族，江蘇張家港人，碩士研究生，主要研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理。戴書春（1991.3-），男，漢族，江蘇泰州人，碩士研究生，主要研究方向?yàn)轫?xiàng)目管理；朱躍釗（1958.6-）男，漢族，江蘇靖江人，工學(xué)博士，南京工業(yè)大學(xué)教授、博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橄冗M(jìn)能源裝備技術(shù)、科技與社會(huì)。

許劍波

江蘇淮安供電公司

許劍波，男，江蘇淮安，工程師，高級(jí)技師，長(zhǎng)期從事電網(wǎng)調(diào)度、運(yùn)行工作。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.16.046

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2013GXS2D024-“提升南京企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的機(jī)理、路徑與對(duì)策研究——基于‘政產(chǎn)學(xué)研金介’協(xié)同創(chuàng)新的視角”、2014GXS4D109-“基于復(fù)雜社會(huì)系統(tǒng)協(xié)同服務(wù)的理論與實(shí)踐”）和江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（2013SJB6300043-“協(xié)同創(chuàng)新視域下江蘇技術(shù)轉(zhuǎn)移的路徑、機(jī)制與對(duì)策研究”、2012ZDIXM031-“科技資源共享與地方政府創(chuàng)新機(jī)制研究——基于‘政產(chǎn)學(xué)研’協(xié)同創(chuàng)新的新視角”）