呂新軍，代春霞

(河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 開(kāi)封 475001)

改革開(kāi)放以來(lái)，外資的大量涌入為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了強(qiáng)勁動(dòng)力，成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要引擎。在此背景下，地方政府競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，以爭(zhēng)取更多外資等流動(dòng)性資源。與此同時(shí)，在以重經(jīng)濟(jì)績(jī)效、輕公共服務(wù)為特點(diǎn)的目標(biāo)機(jī)制下，財(cái)政分權(quán)的收支結(jié)構(gòu)同樣呈重基本建設(shè)、輕公共服務(wù)的明顯扭曲，區(qū)域環(huán)境污染日益嚴(yán)重。盡管中央政府制定了比較嚴(yán)厲、系統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制政策，但地方政府出于自身利益最大化的考慮并未積極進(jìn)行污染物的排放管制，存在明顯的經(jīng)濟(jì)行為短期化特征［1］。由此引出的問(wèn)題是:這種外資依賴性的發(fā)展模式、財(cái)政分權(quán)的收支體制在多大程度上影響了環(huán)境規(guī)制?中國(guó)省區(qū)環(huán)境規(guī)制效率到底是多少?這些問(wèn)題的解決對(duì)正確處理環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，進(jìn)而制定合理的環(huán)境規(guī)制政策具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文旨在從制度約束的角度研究中國(guó)省區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率。目前，關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響因素的文獻(xiàn)總體來(lái)看并不少見(jiàn)，既包括地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦等宏觀因素，也涉及財(cái)政分權(quán)收支體制及產(chǎn)權(quán)性質(zhì)等制度性因素。Tiebout(1997)首次利用“用腳投票”理論解釋了財(cái)政分權(quán)與環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系，認(rèn)為較高的財(cái)政分權(quán)體制可以激勵(lì)地方政府提供更多的公共服務(wù)滿足居民的需求，從而吸引更多的居民來(lái)該轄區(qū)居住，其中包括提供較低的環(huán)境污染程度［2］。而以錢(qián)穎一(1997)為代表的第二代財(cái)政分權(quán)理論則認(rèn)為，如果缺乏一套激勵(lì)相容的制度，地方政府官員會(huì)為了尋求自身的利益而做出與轄區(qū)居民的愿望相違背的決策，為轄區(qū)內(nèi)的居民提供最低標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境質(zhì)量［3］。關(guān)于財(cái)政分權(quán)與環(huán)境規(guī)制的實(shí)證研究得出的結(jié)論也不統(tǒng)一。張克中等(2011)研究發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)與碳排放存在正相關(guān)關(guān)系，財(cái)政分權(quán)會(huì)降低地方政府對(duì)碳排放管制的努力，從而不利于碳排放量的減少［4］。薛鋼和潘孝珍(2012)利用中國(guó)省域面板數(shù)據(jù)得出財(cái)政分權(quán)與污染物排放呈負(fù)相關(guān)的結(jié)論［5］。另外，也有學(xué)者從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)角度對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。Talukdar＆Meisner(2001)使用44個(gè)國(guó)家1987－1995年的年度數(shù)據(jù)，研究得出如果讓私營(yíng)經(jīng)濟(jì)更大程度地參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，更可能減少污染，有利于國(guó)家達(dá)到一個(gè)良好的環(huán)境水平［6］。Wang et al．(2003)從企業(yè)與政府的討價(jià)還價(jià)能力角度對(duì)二者的關(guān)系進(jìn)行了分析，認(rèn)為相比于國(guó)有企業(yè)，私營(yíng)企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力更低，其服從環(huán)境管制的壓力較大，更容易降低環(huán)境污染［7］。張小蒂和錢(qián)雪亞(2002)利用浙江企業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究浙江省在非公有制經(jīng)濟(jì)大力發(fā)展的同時(shí)環(huán)境質(zhì)量也得到了顯著提高［8］。彭海珍和任榮明(2004)認(rèn)為所有制結(jié)構(gòu)影響環(huán)境業(yè)績(jī)的方向和程度依賴各方面的綜合影響，它們之間的差異是不易預(yù)期的［9］。

綜上所述，關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響因素的實(shí)證研究中，多數(shù)認(rèn)為制度因素會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生重要影響，但結(jié)論尚不統(tǒng)一，迄今為止還沒(méi)有文獻(xiàn)定量測(cè)度制度因素對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率的影響。另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多運(yùn)用線性回歸的方法進(jìn)行分析，鑒于中國(guó)地域遼闊，東中西部地區(qū)初始資源稟賦、歷史文化差異很大，省區(qū)環(huán)境規(guī)制影響因素在各地區(qū)間難以呈現(xiàn)同質(zhì)分布的特點(diǎn)，如果采用傳統(tǒng)的均值回歸方法可能導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的不一致性，據(jù)此得出的結(jié)論將具有一定的局限性。因此，本文力圖在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新:第一，從研究方法來(lái)看，考慮到環(huán)境規(guī)制“逐底效應(yīng)”在各地區(qū)間難以呈現(xiàn)同質(zhì)分布的特點(diǎn)，本文將采用異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型對(duì)省區(qū)環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行定量測(cè)度，文獻(xiàn)中常見(jiàn)的線性回歸模型及傳統(tǒng)隨機(jī)邊界模型都是這一模型的特例;第二，在研究?jī)?nèi)容方面，借助這一模型定量測(cè)算由制度因素導(dǎo)致的省區(qū)環(huán)境規(guī)制效率的損失，這也是以往研究中基于線性回歸方法無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。

一、異質(zhì)性隨機(jī)邊界環(huán)境規(guī)制效率模型

(一)制度因素影響環(huán)境規(guī)制效率的機(jī)理

制度因素與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系較為復(fù)雜。自1970年以來(lái)，分權(quán)化改革浪潮席卷發(fā)展中國(guó)家，75個(gè)人口超過(guò)500萬(wàn)的國(guó)家有63個(gè)進(jìn)行了一定程度的財(cái)政分權(quán)，中國(guó)便是其中之一［10］。改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)總共進(jìn)行了兩次財(cái)政分權(quán)改革，它對(duì)地方政府產(chǎn)生不同的環(huán)境治理激勵(lì)。另外，環(huán)境資源作為一種公共物品，具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的特征。在現(xiàn)實(shí)生活中，不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)企業(yè)往往表現(xiàn)出不同的環(huán)境治理行為，具體可表述為以下兩個(gè)方面:(1)管制過(guò)程中的討價(jià)還價(jià)能力。由于所有制結(jié)構(gòu)上的差異，企業(yè)可能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)產(chǎn)生不同影響或他們可能與當(dāng)?shù)卣兄煌年P(guān)系，這些都可能導(dǎo)致不同的討價(jià)還價(jià)能力。通常情況下，中國(guó)很多國(guó)有企業(yè)的經(jīng)理?yè)碛斜犬?dāng)?shù)丨h(huán)境機(jī)構(gòu)更高的政治地位，相比于私營(yíng)企業(yè)，他們具有更強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力［7］［11］。(2)效率因素。私營(yíng)企業(yè)以營(yíng)利為目的，更關(guān)注經(jīng)濟(jì)回報(bào)，努力降低成本，在面臨相同環(huán)境規(guī)制水平的前提下，私營(yíng)企業(yè)必然提高資源的使用效率，產(chǎn)生更少的排放，以降低污染成本［9］。

(二)模型構(gòu)建

假設(shè)在沒(méi)有約束的情況下，地方政府為實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展，根據(jù)資源稟賦和經(jīng)濟(jì)條件設(shè)定其最佳的環(huán)境規(guī)制水平:

其中，xit是由一組能反映地區(qū)環(huán)境特征的變量構(gòu)成的向量(如地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、污染強(qiáng)度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等)，β為一個(gè)(k*1)維待估計(jì)參數(shù)向量，Er*為環(huán)境規(guī)制水平前沿。

由于內(nèi)資的流動(dòng)時(shí)刻受到國(guó)內(nèi)金融體制的嚴(yán)厲監(jiān)管，地方政府在此背景下想要保持本地區(qū)經(jīng)濟(jì)比相鄰地區(qū)更快增長(zhǎng)，并在財(cái)政乃至政治競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出［12］，存在足夠的激勵(lì)采用主動(dòng)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)這種“逐底效應(yīng)”的方式來(lái)吸引更多的外資等流動(dòng)性要素，使地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平并未達(dá)到最大，而我們恰恰可以把這一環(huán)境規(guī)制損失看作是地區(qū)的實(shí)際規(guī)制能力與前沿規(guī)制能力的偏離?；谶@一想法，在考慮制度約束的情況下，地區(qū)的實(shí)際環(huán)境規(guī)制水平可以表示為:

在這里，TE=exp(－uit)是樣本i特定的環(huán)境規(guī)制效率參數(shù)，考慮到隨機(jī)度量誤差或隨機(jī)性沖擊，觀測(cè)到的實(shí)際環(huán)境規(guī)制水平由下式?jīng)Q定:

將上式兩邊取對(duì)數(shù)，我們可得到:

式(4)為隨機(jī)邊界環(huán)境規(guī)制方程的基本形式。其中，vit是隨機(jī)測(cè)量誤差或隨機(jī)性因素且vit～iidN(0，σ2v)，uit是規(guī)制非效率項(xiàng)且uit≥0，COV(vit，uit)=0。uit的異質(zhì)性設(shè)定如下:

其中，b0和b1均為常數(shù)項(xiàng)，z'it表示地區(qū)制度變量?？紤]到地區(qū)制度因素的異質(zhì)性對(duì)環(huán)境規(guī)制政策的影響，式(4)、(5)構(gòu)成了異質(zhì)性隨機(jī)邊界環(huán)境規(guī)制模型。通過(guò)對(duì)以上模型進(jìn)行估計(jì)，我們可以進(jìn)一步得到環(huán)境規(guī)制效率指數(shù)的估計(jì)式:

二、變量構(gòu)造和數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)變量構(gòu)造

1．被解釋變量。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從以下幾個(gè)角度來(lái)度量環(huán)境規(guī)制:一是用治污投資占地區(qū)總成本或產(chǎn)值的比重來(lái)衡量［13］;二是用治理污染設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用來(lái)衡量［14］;三是將人均收入水平作為衡量?jī)?nèi)生環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)［15］;四是用環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)地區(qū)排污的檢查和監(jiān)督次數(shù)來(lái)衡量［16］;五是用環(huán)境規(guī)制下的污染排放量變化來(lái)度量［17］。本文基于指標(biāo)的相對(duì)完整性和數(shù)據(jù)可獲得性的考慮，借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的方法［13］，選取第一種指標(biāo)作為地區(qū)環(huán)境規(guī)制的度量，用各省份治理工業(yè)污染的總投資與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值的比值作為度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)(ER)。

2．制度變量。(1)財(cái)政分權(quán)程度。我們參考薛鋼和潘孝珍(2012)的做法，選擇各省預(yù)算內(nèi)人均財(cái)政收入與全國(guó)預(yù)算內(nèi)人均財(cái)政收入之比作為財(cái)政分權(quán)指標(biāo)［5］。(2)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)因素。我們參考張成等(2011)的做法，以國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)的比重來(lái)表示［14］。另外，我們選取外資水平作為影響環(huán)境規(guī)制效率的控制變量，借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的普遍做法，采用外商直接投資占地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比例來(lái)描述地區(qū)的外資水平。

3．控制變量。(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文引入人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的度量，預(yù)計(jì)該符號(hào)為正，即隨著人均生活水平的提高，人們對(duì)環(huán)境的要求也會(huì)越來(lái)越高。(2)污染密集程度。一般地，污染越密集的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制水平也越高，所以該變量的符號(hào)預(yù)期為正，本文選取各省工業(yè)部門(mén)二氧化硫排放量與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值之比表示［14］。(3)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度。環(huán)境規(guī)制屬于政府的社會(huì)性管制范疇，通過(guò)排污許可證、排污費(fèi)或行政處罰等手段來(lái)實(shí)現(xiàn)，但無(wú)論哪一種形式都會(huì)增加企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的地區(qū)，企業(yè)為獲取更多利潤(rùn)會(huì)降低治污投入。本文用PEi來(lái)表示省區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)程度，其中Ni表示省區(qū)i的企業(yè)數(shù)目，gi表示省區(qū)i的總工業(yè)增加值。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)研究對(duì)象和指標(biāo)設(shè)定，本文選取1999－2011年除西藏外的30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市共390個(gè)樣本為觀測(cè)對(duì)象。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境年鑒》。為避免數(shù)據(jù)離群值的影響，在第1%和99%百分位上對(duì)變量進(jìn)行Winsorized縮尾處理。

三、實(shí)證分析結(jié)果

(一)異質(zhì)性隨機(jī)邊界環(huán)境規(guī)制模型估計(jì)結(jié)果

為保證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性和客觀性，我們?cè)诙喾N設(shè)定下分別進(jìn)行了估計(jì)。根據(jù)各模型的回歸結(jié)果，模型2的對(duì)數(shù)似然值最大，而且根據(jù)似然比檢驗(yàn)，模型2要顯著優(yōu)于其他模型，這意味著本文選用異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型是合理的，所以下文主要依據(jù)模型2進(jìn)行分析。

表2的第二部分呈現(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制約束進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果。根據(jù)前文的理論分析，如果制度因素對(duì)環(huán)境規(guī)制約束(u)的影響為正，意味著該因素的提高會(huì)降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，反之則會(huì)提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。我們發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)因素(rdtcr)的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明財(cái)政分權(quán)程度的提高會(huì)降低環(huán)境規(guī)制約束，即地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平提升有助于減少污染排放，這與薛鋼和潘孝珍(2012)的研究結(jié)論基本保持一致［5］，也驗(yàn)證了Tiebout(1956)的“用腳投票”理論［2］。為吸引更多居民來(lái)轄區(qū)居住，較高的財(cái)政分權(quán)體制可以激勵(lì)政府提供更完善的公共服務(wù)來(lái)滿足居民的需求，其中就包含提供較低的環(huán)境污染程度。

產(chǎn)權(quán)性質(zhì)(OS)對(duì)環(huán)境規(guī)制約束的影響在1%水平上顯著為正，這說(shuō)明隨著地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)比例的提高，環(huán)境規(guī)制約束也會(huì)增加，不利于提高地區(qū)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，也驗(yàn)證了Talukdar和Meisner(2001)、Wang et al(2003)的研究結(jié)論［6］［7］。國(guó)有控股企業(yè)通常與當(dāng)?shù)卣哂懈鼜?qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力，他們面臨的是執(zhí)行上的軟約束，所以其減少污染的動(dòng)機(jī)也就較弱。相對(duì)而言，面臨政府排污許可證、排污費(fèi)及行政處罰等手段，私營(yíng)企業(yè)只能采用相關(guān)的技術(shù)手段進(jìn)行治污處理，但無(wú)論何種形式，被規(guī)制的企業(yè)都會(huì)增加經(jīng)營(yíng)成本，以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的私營(yíng)企業(yè)會(huì)提高資源的使用效率，減少污染物的排放，有助于推動(dòng)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展［9］。

外資水平(FDI)對(duì)環(huán)境規(guī)制約束的影響顯著為負(fù)，這說(shuō)明外資水平高的地區(qū)具有更強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)降低環(huán)境污染?？梢?jiàn)，本文的研究為外商直接投資的“技術(shù)外溢說(shuō)”提供了經(jīng)驗(yàn)上的證據(jù)支持，外資企業(yè)給內(nèi)資企業(yè)帶來(lái)更多的去污技術(shù)和機(jī)會(huì)，有助于改善國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制水平。正如林立國(guó)和樓國(guó)強(qiáng)(2014)所言［11］，吸引外商直接投資較多的東部省份和城市，他們的監(jiān)管力度也會(huì)更加嚴(yán)格，在控制企業(yè)所屬行業(yè)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模及開(kāi)業(yè)年份等因素的情況下，外資企業(yè)比內(nèi)資企業(yè)有更少的污染物排放量。

表2的第三部分是對(duì)環(huán)境規(guī)制約束不穩(wěn)定性的影響。財(cái)政分權(quán)因素對(duì)環(huán)境規(guī)制約束不穩(wěn)定性的影響顯著為正，這說(shuō)明隨著財(cái)政分權(quán)水平的提高，政府對(duì)環(huán)境規(guī)制具有更強(qiáng)的靈活自主權(quán)，也可以更為靈活地制定環(huán)境規(guī)制政策。產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對(duì)環(huán)境規(guī)制約束的影響顯著為正，這說(shuō)明隨著國(guó)有資產(chǎn)比例的提高，環(huán)境規(guī)制約束的不穩(wěn)定性會(huì)增加。正如前文所言，國(guó)有企業(yè)通常與當(dāng)?shù)卣哂休^強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力，其環(huán)境治污能力取決于公司管理層，所以其環(huán)境規(guī)制政策通常具有不穩(wěn)定性。外資水平對(duì)環(huán)境規(guī)制約束不穩(wěn)定性的影響顯著為正，這說(shuō)明隨著地區(qū)外資水平的提高，地區(qū)環(huán)境規(guī)制約束的不穩(wěn)定性也隨之提高。

另外，根據(jù)表2第一部分的回歸結(jié)果，除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素外，其他控制變量均在1%的水平上顯著，這與朱平芳等(2011)的研究結(jié)論保持一致［18］。

表2 異質(zhì)性隨機(jī)邊界環(huán)境規(guī)制效率模型估計(jì)結(jié)果及比較

圖1 環(huán)境規(guī)制效率直方圖

(二)地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率分析

在識(shí)別各種制度因素對(duì)地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率的影響后，按照式(6)的設(shè)定，我們可以進(jìn)一步得到各個(gè)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率值。根據(jù)隨機(jī)邊界方法計(jì)算的效率值的值域?yàn)椋?，1］，數(shù)值的大小反映了環(huán)境規(guī)制效率的高低，1表示100%的規(guī)制效率，0表示地區(qū)環(huán)境規(guī)制完全無(wú)效率。根據(jù)回歸結(jié)果，我們得到390個(gè)效率估計(jì)值，均值為0.577，標(biāo)準(zhǔn)差為0.145，最大值和最小分別為0.964和0.389，所有地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率分布直方圖如圖1所示。

從圖1可以看出，絕大部分地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率在52.2%－61.3%之間(中國(guó)省區(qū)環(huán)境規(guī)制效率的上四分位數(shù)和下四分位數(shù)分別為52.2%和61.3%，基本呈正態(tài)分布)，這說(shuō)明中國(guó)省區(qū)在“逐底效應(yīng)”的動(dòng)機(jī)下導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制效率比最優(yōu)水平低了約38.7%－47.8%。多數(shù)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率水平偏低，這意味著省區(qū)制度優(yōu)化還可在更大程度上提升環(huán)境規(guī)制效率，有較大的增長(zhǎng)潛力可以挖掘，從而為進(jìn)一步制定環(huán)境規(guī)制政策提供可操作空間。

圖2 環(huán)境規(guī)制效率箱線圖-時(shí)序圖

為進(jìn)一步考察我國(guó)東中西地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率的差異及中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，我們繪制了圖2，其中每個(gè)箱線圖表示相應(yīng)年份30個(gè)省區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率分布情況。首先，在樣本期間內(nèi)，環(huán)境規(guī)制效率的箱線圖中位數(shù)上移且高度不斷增加，說(shuō)明中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率整體呈上升趨勢(shì)并由集中趨于分散，其中高點(diǎn)值的上升更加明顯。1999年中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率最高為59%左右，但在2011年環(huán)境規(guī)制效率最高達(dá)到96%，這與中國(guó)部分城市環(huán)境規(guī)制特點(diǎn)也是一致的。以北京市為例，自2008年在“綠色奧運(yùn)”的推動(dòng)下，環(huán)境質(zhì)量有了明顯提升。其次，我們直觀地發(fā)現(xiàn)2006－2008年的環(huán)境規(guī)制效率有所下降，這可能是因?yàn)樵趪?guó)際金融危機(jī)的沖擊下，地方政府為進(jìn)一步引進(jìn)外資競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。另外，在2010－2011年環(huán)境規(guī)制效率上升趨勢(shì)明顯。2009年12月7日召開(kāi)哥本哈根世界氣候大會(huì)，中國(guó)作為主要參與國(guó)承諾加強(qiáng)環(huán)境治理，減少污染排放，決定將減排目標(biāo)作為約束性指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的中長(zhǎng)期計(jì)劃，從而使中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率在最近幾年有顯著提升。最后，從分地區(qū)來(lái)看，中國(guó)東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率最高，其次為中部，西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率最低。以2011年為例，西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率只有60%左右，與東部地區(qū)2005年的水平相近，這可能是因?yàn)樵趪?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，中西部地區(qū)為承接更多的外資進(jìn)入，環(huán)境規(guī)制的“逐底效應(yīng)”更加明顯。

四、結(jié) 語(yǔ)

本文基于地方政府為在“錦標(biāo)賽”中獲勝而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制存在“逐底效應(yīng)”，使地方環(huán)境規(guī)制達(dá)不到最優(yōu)的特點(diǎn)，運(yùn)用異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型對(duì)省區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行測(cè)算，并分析制度因素對(duì)環(huán)境規(guī)制效率的影響。本文的研究結(jié)論表明:(1)在以重經(jīng)濟(jì)績(jī)效、輕公共服務(wù)為特點(diǎn)的目標(biāo)機(jī)制下，地方政府為爭(zhēng)取更多流動(dòng)性資源而競(jìng)相采取降低環(huán)境規(guī)制，導(dǎo)致中國(guó)地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率比最優(yōu)水平低了約38.7%－47.8%，平均環(huán)境規(guī)制效率僅為57.7%;(2)運(yùn)用新的方法驗(yàn)證了薛鋼和潘孝珍(2012)等關(guān)于財(cái)政分權(quán)、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)及外資水平與環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系［5］，完善的財(cái)政分權(quán)體制、較高的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)比例及外資水平有助于提高環(huán)境規(guī)制水平;(3)根據(jù)繪制的時(shí)序圖，我們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)中國(guó)東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率最高，其次為中部地區(qū)，西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率最低。中國(guó)省區(qū)環(huán)境規(guī)制效率在樣本期間內(nèi)呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)，尤其是2010年以來(lái)中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率有明顯提升。

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