徐宇　陳潔金

（1.溫州繞城高速公路西南線有限公司　浙江溫州　3250002.中南大學(xué)土木工程學(xué)院　湖南長沙　410075）

基于活系統(tǒng)模型風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的探討

徐宇1陳潔金2

（1.溫州繞城高速公路西南線有限公司浙江溫州3250002.中南大學(xué)土木工程學(xué)院湖南長沙410075）

貝爾活系統(tǒng)模型是模擬人類神經(jīng)系統(tǒng)構(gòu)建的組織結(jié)構(gòu)模型。最初的思想是通過神經(jīng)心理科學(xué)來研究大腦是如何工作的以及運(yùn)用這種理論來指導(dǎo)設(shè)計(jì)信息處理設(shè)備。貝爾模型在管理科學(xué)領(lǐng)域受到了重視和略有成效的應(yīng)用。本文針對(duì)目前風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)不健全、不合理的缺點(diǎn)，根據(jù)Ross Ashby適應(yīng)行為理論和必要變化規(guī)律原理，建立了施工階段業(yè)主層和承包商風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)模型，滿足控制論的基本原理，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供組織基礎(chǔ)。

貝爾活系統(tǒng)模型；風(fēng)險(xiǎn)管理；系統(tǒng)；組織模型

引言

隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的大力發(fā)展，各種大型工程建設(shè)項(xiàng)目越來越多，特別是那些項(xiàng)目投資大、技術(shù)復(fù)雜、建設(shè)工期長、地質(zhì)條件復(fù)雜、施工環(huán)境差的工程項(xiàng)目，企業(yè)所面對(duì)的不確定性增多，在全球化、競爭激烈的宏觀環(huán)境中，施工企業(yè)不可避免的會(huì)遇到外部和內(nèi)部的各種風(fēng)險(xiǎn)[1～2]。我國在風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究方面起步較晚，過去那些分散的、被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念與方法已不適合于工程建設(shè)，無法滿足生產(chǎn)實(shí)踐的需要。我國施工企業(yè)沒有專門的人員或機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，個(gè)人或部門往往是針對(duì)自己工作中的風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立地采取一定對(duì)策，缺乏系統(tǒng)性、全局性[3]。

科學(xué)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理離不開一個(gè)合理而又有效的，可以充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理員工的能力和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理資源的組織結(jié)構(gòu)。如果沒有一個(gè)穩(wěn)定、合理、健全的組織結(jié)構(gòu)，整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)就會(huì)陷入混亂無序，甚至毫無效果的境地。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理組織的意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①明確風(fēng)險(xiǎn)管理職能、協(xié)調(diào)部門間的關(guān)系；②明確風(fēng)險(xiǎn)管理的地位和作用；③促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。目前管理組織結(jié)構(gòu)的發(fā)展趨勢是朝扁平化、網(wǎng)絡(luò)化、多元化、無邊界化和虛擬化發(fā)展[4]。

風(fēng)險(xiǎn)管理組織的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象在風(fēng)險(xiǎn)主體中的特征決定的。工程中的風(fēng)險(xiǎn)分布在工程建設(shè)生命的各個(gè)環(huán)節(jié)，與參與各方都有著重要的關(guān)系，每一種風(fēng)險(xiǎn)都對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)造成相應(yīng)的影響，并且彼此關(guān)聯(lián)，這說明風(fēng)險(xiǎn)具有集中性和分散性的特點(diǎn)。本文針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，根據(jù)RossAshby適應(yīng)行為理論和必要變化規(guī)律原理，建立了施工階段業(yè)主層和承包商風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)模型，滿足控制論的基本原理，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供組織基礎(chǔ)。

1　貝爾活系統(tǒng)模型簡介

活系統(tǒng)模型是S.貝爾在20世紀(jì)50年代運(yùn)用控制論原理、數(shù)學(xué)、工業(yè)與行政管理的運(yùn)籌學(xué)和社會(huì)學(xué)原理建立的。貝爾將人體分成五個(gè)系統(tǒng)，分別是：S1所有的肌肉與器官、S2交感神經(jīng)系統(tǒng)、S3基腦、S4中腦和S5大腦。

S1：包括所有的肌肉和器官，這是人體中干實(shí)際工作的那些部分，它是人的系統(tǒng)的基本活動(dòng)，屬于操作系統(tǒng)。

S2：交感神經(jīng)系統(tǒng)。它監(jiān)控肌肉與器官，并保證它們的相互作用保持穩(wěn)定與協(xié)調(diào)，屬于協(xié)調(diào)系統(tǒng)。

S3：基腦。包括腦橋、延髓和小腦。它監(jiān)控著肌肉與器官的全部復(fù)雜性的相互作用，并優(yōu)化內(nèi)部環(huán)境，屬于優(yōu)化系統(tǒng)。

S4：中腦。通過感覺器官與外部世界相聯(lián)系，并預(yù)見未來，計(jì)劃未來。這就是負(fù)責(zé)輸入感覺和輸出行動(dòng)計(jì)劃，屬于開發(fā)系統(tǒng)。

S5：大腦。對(duì)人體的高級(jí)行動(dòng)做出決策，屬于決策系統(tǒng)。負(fù)責(zé)指導(dǎo)整個(gè)企業(yè)或整個(gè)組織，它是政策制定系統(tǒng)，它是組織的最終負(fù)責(zé)者。

圖1是貝爾系統(tǒng)內(nèi)部組織控制機(jī)制圖。

圖1　貝爾系統(tǒng)內(nèi)部組織控制機(jī)制圖

自然過程的控制論中最有效的組織即人本身，是一個(gè)有機(jī)的整體，高度的集成模型，活系統(tǒng)模型是高度概括和類比，然后建立同構(gòu)對(duì)應(yīng)模型，是現(xiàn)代社會(huì)以及將來組織管理控制領(lǐng)域的最高境界，依據(jù)現(xiàn)在的條件與狀況，不可能做到。但根據(jù)貝爾活系統(tǒng)模型的思想，在原來幾條原理的基礎(chǔ)上重新提出了幾條組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)建基本原理：

（1）集中與分布控制相結(jié)合原理。風(fēng)險(xiǎn)的集中性與分散性的特征決定了風(fēng)險(xiǎn)管理組織也應(yīng)適應(yīng)集中管理與分散管理的要求，一定層次上的自適應(yīng)、自調(diào)整、自組織和自處理原則與重大風(fēng)險(xiǎn)的集中原則相結(jié)合。

（2）信息控制原理。系統(tǒng)內(nèi)部及與外界之間信息的獲得、傳遞、分享便利和信息閉環(huán)控制相結(jié)合。閉環(huán)控制是自動(dòng)控制的核心。風(fēng)險(xiǎn)管理工作的部署應(yīng)當(dāng)設(shè)法形成自動(dòng)反饋機(jī)制，提高工作效率。

（3）動(dòng)態(tài)均衡控制原理。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)通過對(duì)各種狀態(tài)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警，迅速采取控制措施防止事故的發(fā)生，隨著環(huán)境的變化而改變。

（4）自適應(yīng)多層次網(wǎng)絡(luò)化控制原理。風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，必須建立較完善的風(fēng)險(xiǎn)多級(jí)遞階控制系統(tǒng)，多層次控制可以增加系統(tǒng)的可靠程度。

活系統(tǒng)模型不是一張企業(yè)或組織的部門圖，活系統(tǒng)及其5個(gè)子系統(tǒng)是深層次結(jié)構(gòu)與功能的模型圖。它與那種有關(guān)組織有幾個(gè)科室的組織部門不能一一對(duì)應(yīng)，但它的控制機(jī)制的精神是可以供我們借鑒與應(yīng)用。

下面根據(jù)貝爾活系統(tǒng)模型原理與風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原則設(shè)計(jì)施工階段業(yè)主層與分包商的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)。

2　業(yè)主層風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

根據(jù)貝爾活系統(tǒng)模型原理，設(shè)計(jì)了如圖2業(yè)主層風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)圖。

圖2　業(yè)主層風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)圖

具體的工作原理是：①諸多承包商組成風(fēng)險(xiǎn)的操作系統(tǒng)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)措施的實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評(píng)估，實(shí)時(shí)監(jiān)控，定期與相關(guān)單位溝通。②由監(jiān)理單位和部分業(yè)主代表組成監(jiān)理協(xié)調(diào)部，對(duì)承包商的工作進(jìn)行協(xié)調(diào)與監(jiān)督。③由設(shè)計(jì)單位和部分業(yè)主代表組成設(shè)計(jì)優(yōu)化部，對(duì)整個(gè)施工項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)化，從設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)層次提出內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)處理措施，提高輸出效率。④風(fēng)險(xiǎn)管理專家和領(lǐng)域?qū)＜医M成風(fēng)險(xiǎn)管理中心，是風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，全面應(yīng)對(duì)來自內(nèi)部和外部的所有風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)和排序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)極高的風(fēng)險(xiǎn)提交項(xiàng)目經(jīng)理部，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為極高以下的風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施、監(jiān)控方案和應(yīng)急預(yù)案。對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行資源優(yōu)化和要素重組。⑤項(xiàng)目經(jīng)理部是最高的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)極高的風(fēng)險(xiǎn)決策，在條件許可的情況下，請專家組和相關(guān)職能部門對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與處理。

這是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)集中控制與風(fēng)險(xiǎn)分布式控制相結(jié)合的系統(tǒng)，根據(jù)施工合同和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)條款，對(duì)施工中遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確的目標(biāo)與范圍界定和職責(zé)劃分，大部分風(fēng)險(xiǎn)都可以由承包商自行處理，這是風(fēng)險(xiǎn)分布式處理與控制的優(yōu)點(diǎn)，減少上層系統(tǒng)的工作量，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集中處理與控制，使整個(gè)組織的資源能優(yōu)化配置與管理。

風(fēng)險(xiǎn)管理中心是風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織中的核心，它存在于整個(gè)項(xiàng)目的全過程，是項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，服務(wù)于每個(gè)階段。

3　承包商風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

根據(jù)貝爾活系統(tǒng)模型，建立了如圖3施工單位項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)圖，它是圖1的一個(gè)子系統(tǒng)。這也是一個(gè)集中控制與分布式控制相結(jié)合的體系，每個(gè)部門都有風(fēng)險(xiǎn)管理小組或成員，分別對(duì)自己部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，一般的風(fēng)險(xiǎn)在部門內(nèi)部就可以處置，等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)提交風(fēng)險(xiǎn)管理中心集中處置。項(xiàng)目經(jīng)理部是決策機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理中心相當(dāng)于活系統(tǒng)的開發(fā)系統(tǒng)，對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，對(duì)系統(tǒng)資源進(jìn)行優(yōu)化配置與重組，以適用環(huán)境的變化。管理部是系統(tǒng)運(yùn)作的指揮中心，對(duì)下面的部門進(jìn)行優(yōu)化，給每個(gè)部門相應(yīng)的目標(biāo)，并督促其實(shí)現(xiàn)。質(zhì)安部主要負(fù)責(zé)施工隊(duì)之間的協(xié)調(diào)，并檢查質(zhì)量、工期、成本與安全的控制情況，并把信息傳送給管理部。通過風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，各部門之間可以進(jìn)行信息溝通。集中控制與分布式控制的紐帶就是風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，系統(tǒng)有幾個(gè)模塊組成，主要是企業(yè)內(nèi)部專家?guī)?，包括領(lǐng)域?qū)＜規(guī)旌惋L(fēng)險(xiǎn)管理專家?guī)?，有什么問題可以直接找到相應(yīng)的專家進(jìn)行咨詢；系統(tǒng)還有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法庫，可以對(duì)各式風(fēng)險(xiǎn)找到相應(yīng)的評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與估計(jì)；措施庫也是系統(tǒng)中一個(gè)重要的部分，可以告訴使用者不同的風(fēng)險(xiǎn)有不同的處理方法與流程；除了上述幾個(gè)部分外，還有一個(gè)案例庫，里面存貯了大量的案例，你可以快速便捷地搜索到類似案例，得到重要的參考價(jià)值，系統(tǒng)管理員還可以隨時(shí)更新。

圖3　施工單位項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)圖

4　結(jié)論

根據(jù)貝爾活系統(tǒng)模型的思想，歸納了四條基本原理：集中與分散原理，動(dòng)態(tài)均衡原理、信息控制原理和自適應(yīng)原理，并根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及施工企業(yè)特征，構(gòu)建了業(yè)主層風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)和施工單位項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成管理組織結(jié)構(gòu)，滿足生產(chǎn)實(shí)踐需要，為工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、科學(xué)的管理提供組織基礎(chǔ)。

[1]陳潔金.下穿既有設(shè)施隧道城市隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理與系統(tǒng)開發(fā)[D].長沙：中南大學(xué)，2009.

[2]劉寶琛.急待深入研究的地鐵建設(shè)中的巖土力學(xué)課題.鐵道建筑技術(shù)，2000（3）：1～4.

[3]王芳.企業(yè)集成風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)研究[D].西安：西北工業(yè)大學(xué)，2005.

[4]陳國華.風(fēng)險(xiǎn)工程學(xué).北京：國防工業(yè)出版社，2007：33～35.

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2015-6-28