徐宇　陳潔金

（1.溫州繞城高速公路西南線有限公司　浙江溫州　3250002.中南大學土木工程學院　湖南長沙　410075）

基于活系統(tǒng)模型風險管理組織結構設計的探討

徐宇1陳潔金2

（1.溫州繞城高速公路西南線有限公司浙江溫州3250002.中南大學土木工程學院湖南長沙410075）

貝爾活系統(tǒng)模型是模擬人類神經系統(tǒng)構建的組織結構模型。最初的思想是通過神經心理科學來研究大腦是如何工作的以及運用這種理論來指導設計信息處理設備。貝爾模型在管理科學領域受到了重視和略有成效的應用。本文針對目前風險管理組織機構不健全、不合理的缺點，根據Ross Ashby適應行為理論和必要變化規(guī)律原理，建立了施工階段業(yè)主層和承包商風險集成管理組織結構模型，滿足控制論的基本原理，為風險管理提供組織基礎。

貝爾活系統(tǒng)模型；風險管理；系統(tǒng)；組織模型

引言

隨著經濟建設的大力發(fā)展，各種大型工程建設項目越來越多，特別是那些項目投資大、技術復雜、建設工期長、地質條件復雜、施工環(huán)境差的工程項目，企業(yè)所面對的不確定性增多，在全球化、競爭激烈的宏觀環(huán)境中，施工企業(yè)不可避免的會遇到外部和內部的各種風險[1～2]。我國在風險管理理論研究方面起步較晚，過去那些分散的、被動的風險管理理念與方法已不適合于工程建設，無法滿足生產實踐的需要。我國施工企業(yè)沒有專門的人員或機構進行企業(yè)風險管理活動，個人或部門往往是針對自己工作中的風險獨立地采取一定對策，缺乏系統(tǒng)性、全局性[3]。

科學系統(tǒng)的風險管理離不開一個合理而又有效的，可以充分發(fā)揮風險管理員工的能力和企業(yè)風險管理資源的組織結構。如果沒有一個穩(wěn)定、合理、健全的組織結構，整個風險管理活動就會陷入混亂無序，甚至毫無效果的境地。加強風險管理組織的意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：①明確風險管理職能、協(xié)調部門間的關系；②明確風險管理的地位和作用；③促進風險管理方案的實施，保證風險管理的效果。目前管理組織結構的發(fā)展趨勢是朝扁平化、網絡化、多元化、無邊界化和虛擬化發(fā)展[4]。

風險管理組織的特點是風險管理對象在風險主體中的特征決定的。工程中的風險分布在工程建設生命的各個環(huán)節(jié)，與參與各方都有著重要的關系，每一種風險都對整個項目的目標造成相應的影響，并且彼此關聯(lián)，這說明風險具有集中性和分散性的特點。本文針對工程項目風險特點，根據RossAshby適應行為理論和必要變化規(guī)律原理，建立了施工階段業(yè)主層和承包商風險集成管理組織結構模型，滿足控制論的基本原理，為風險管理提供組織基礎。

1　貝爾活系統(tǒng)模型簡介

活系統(tǒng)模型是S.貝爾在20世紀50年代運用控制論原理、數(shù)學、工業(yè)與行政管理的運籌學和社會學原理建立的。貝爾將人體分成五個系統(tǒng)，分別是：S1所有的肌肉與器官、S2交感神經系統(tǒng)、S3基腦、S4中腦和S5大腦。

S1：包括所有的肌肉和器官，這是人體中干實際工作的那些部分，它是人的系統(tǒng)的基本活動，屬于操作系統(tǒng)。

S2：交感神經系統(tǒng)。它監(jiān)控肌肉與器官，并保證它們的相互作用保持穩(wěn)定與協(xié)調，屬于協(xié)調系統(tǒng)。

S3：基腦。包括腦橋、延髓和小腦。它監(jiān)控著肌肉與器官的全部復雜性的相互作用，并優(yōu)化內部環(huán)境，屬于優(yōu)化系統(tǒng)。

S4：中腦。通過感覺器官與外部世界相聯(lián)系，并預見未來，計劃未來。這就是負責輸入感覺和輸出行動計劃，屬于開發(fā)系統(tǒng)。

S5：大腦。對人體的高級行動做出決策，屬于決策系統(tǒng)。負責指導整個企業(yè)或整個組織，它是政策制定系統(tǒng)，它是組織的最終負責者。

圖1是貝爾系統(tǒng)內部組織控制機制圖。

圖1　貝爾系統(tǒng)內部組織控制機制圖

自然過程的控制論中最有效的組織即人本身，是一個有機的整體，高度的集成模型，活系統(tǒng)模型是高度概括和類比，然后建立同構對應模型，是現(xiàn)代社會以及將來組織管理控制領域的最高境界，依據現(xiàn)在的條件與狀況，不可能做到。但根據貝爾活系統(tǒng)模型的思想，在原來幾條原理的基礎上重新提出了幾條組織結構的構建基本原理：

（1）集中與分布控制相結合原理。風險的集中性與分散性的特征決定了風險管理組織也應適應集中管理與分散管理的要求，一定層次上的自適應、自調整、自組織和自處理原則與重大風險的集中原則相結合。

（2）信息控制原理。系統(tǒng)內部及與外界之間信息的獲得、傳遞、分享便利和信息閉環(huán)控制相結合。閉環(huán)控制是自動控制的核心。風險管理工作的部署應當設法形成自動反饋機制，提高工作效率。

（3）動態(tài)均衡控制原理。動態(tài)風險控制系統(tǒng)通過對各種狀態(tài)信息進行實時監(jiān)控，及時預警，迅速采取控制措施防止事故的發(fā)生，隨著環(huán)境的變化而改變。

（4）自適應多層次網絡化控制原理。風險控制系統(tǒng)組織結構復雜，必須建立較完善的風險多級遞階控制系統(tǒng)，多層次控制可以增加系統(tǒng)的可靠程度。

活系統(tǒng)模型不是一張企業(yè)或組織的部門圖，活系統(tǒng)及其5個子系統(tǒng)是深層次結構與功能的模型圖。它與那種有關組織有幾個科室的組織部門不能一一對應，但它的控制機制的精神是可以供我們借鑒與應用。

下面根據貝爾活系統(tǒng)模型原理與風險控制的基本原則設計施工階段業(yè)主層與分包商的風險管理組織結構。

2　業(yè)主層風險集成管理組織結構設計

根據貝爾活系統(tǒng)模型原理，設計了如圖2業(yè)主層風險集成管理組織結構圖。

圖2　業(yè)主層風險集成管理組織結構圖

具體的工作原理是：①諸多承包商組成風險的操作系統(tǒng)，負責風險措施的實施，風險的動態(tài)評估，實時監(jiān)控，定期與相關單位溝通。②由監(jiān)理單位和部分業(yè)主代表組成監(jiān)理協(xié)調部，對承包商的工作進行協(xié)調與監(jiān)督。③由設計單位和部分業(yè)主代表組成設計優(yōu)化部，對整個施工項目進行優(yōu)化，從設計和結構層次提出內部風險處理措施，提高輸出效率。④風險管理專家和領域專家組成風險管理中心，是風險管理的職能部門，全面應對來自內部和外部的所有風險，對整個項目的風險進行估計和排序，對風險等級極高的風險提交項目經理部，對風險等級為極高以下的風險，提出風險處理措施、監(jiān)控方案和應急預案。對所有風險進行資源優(yōu)化和要素重組。⑤項目經理部是最高的決策機構，負責風險等級極高的風險決策，在條件許可的情況下，請專家組和相關職能部門對極高風險進行評估與處理。

這是一個風險集中控制與風險分布式控制相結合的系統(tǒng)，根據施工合同和風險相關條款，對施工中遇到的各種風險進行明確的目標與范圍界定和職責劃分，大部分風險都可以由承包商自行處理，這是風險分布式處理與控制的優(yōu)點，減少上層系統(tǒng)的工作量，對重大風險進行集中處理與控制，使整個組織的資源能優(yōu)化配置與管理。

風險管理中心是風險集成管理組織中的核心，它存在于整個項目的全過程，是項目全過程風險管理的執(zhí)行機構，服務于每個階段。

3　承包商風險集成管理組織結構設計

根據貝爾活系統(tǒng)模型，建立了如圖3施工單位項目風險集成管理組織結構圖，它是圖1的一個子系統(tǒng)。這也是一個集中控制與分布式控制相結合的體系，每個部門都有風險管理小組或成員，分別對自己部門的風險進行管理，一般的風險在部門內部就可以處置，等級高的風險提交風險管理中心集中處置。項目經理部是決策機構，風險管理中心相當于活系統(tǒng)的開發(fā)系統(tǒng)，對內部風險與外部環(huán)境風險進行管理，對系統(tǒng)資源進行優(yōu)化配置與重組，以適用環(huán)境的變化。管理部是系統(tǒng)運作的指揮中心，對下面的部門進行優(yōu)化，給每個部門相應的目標，并督促其實現(xiàn)。質安部主要負責施工隊之間的協(xié)調，并檢查質量、工期、成本與安全的控制情況，并把信息傳送給管理部。通過風險管理信息系統(tǒng)，各部門之間可以進行信息溝通。集中控制與分布式控制的紐帶就是風險管理信息系統(tǒng)，系統(tǒng)有幾個模塊組成，主要是企業(yè)內部專家?guī)欤I域專家?guī)旌惋L險管理專家?guī)?，有什么問題可以直接找到相應的專家進行咨詢；系統(tǒng)還有風險評估方法庫，可以對各式風險找到相應的評估方法，對風險進行識別與估計；措施庫也是系統(tǒng)中一個重要的部分，可以告訴使用者不同的風險有不同的處理方法與流程；除了上述幾個部分外，還有一個案例庫，里面存貯了大量的案例，你可以快速便捷地搜索到類似案例，得到重要的參考價值，系統(tǒng)管理員還可以隨時更新。

圖3　施工單位項目風險集成管理組織結構圖

4　結論

根據貝爾活系統(tǒng)模型的思想，歸納了四條基本原理：集中與分散原理，動態(tài)均衡原理、信息控制原理和自適應原理，并根據工程項目風險特點及施工企業(yè)特征，構建了業(yè)主層風險集成管理組織結構和施工單位項目風險集成管理組織結構，滿足生產實踐需要，為工程項目中的風險進行系統(tǒng)、科學的管理提供組織基礎。

[1]陳潔金.下穿既有設施隧道城市隧道施工風險管理與系統(tǒng)開發(fā)[D].長沙：中南大學，2009.

[2]劉寶琛.急待深入研究的地鐵建設中的巖土力學課題.鐵道建筑技術，2000（3）：1～4.

[3]王芳.企業(yè)集成風險管理的組織結構設計研究[D].西安：西北工業(yè)大學，2005.

[4]陳國華.風險工程學.北京：國防工業(yè)出版社，2007：33～35.

TU4

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2015-6-28