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中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員備案管理辦法

第一章　總則

第一條為貫徹落實(shí)《中國保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步簡化行政審批支持中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的通知》要求，特制定本辦法。

第二條本辦法適用備案事項(xiàng)包括：

(一)在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心和再保險(xiǎn)公司在中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

(二)在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)由自貿(mào)區(qū)外遷入自貿(mào)區(qū)內(nèi)的地址變更；

(三)在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的地址變更；

(四)自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高級(jí)管理人員(以下簡稱“高管人員”)的任職資格管理。

第三條備案材料應(yīng)由擬備案或擬任職機(jī)構(gòu)的上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)報(bào)送，且該上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)必須為在滬設(shè)立的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。

第四條根據(jù)保監(jiān)會(huì)授權(quán)，由上海保監(jiān)局對上述備案事項(xiàng)進(jìn)行管理。

第二章　備案條件

第五條擬設(shè)立的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入管理辦法》相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立要求。擬任職的高管人員應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》相關(guān)資質(zhì)要求。

第六條在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：

(一)《在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)備案表》一式兩份(見附件1)；

(二)內(nèi)部驗(yàn)收報(bào)告，其中應(yīng)說明擬備案機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況；

(三)償付能力符合條件的說明，以及行政處罰或者立案調(diào)查情況說明(見附件4)；

(四)擬任負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表以及相關(guān)證明材料；

(五)營業(yè)場所權(quán)屬證明、消防證明；

(六)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；

(七)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第七條在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)變更地址，應(yīng)當(dāng)自機(jī)構(gòu)遷入新職場之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：

(一)《在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)地址變更備案表》一式兩份(見附件2)；

(二)營業(yè)場所權(quán)屬證明、消防證明；

(三)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；

(四)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第八條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高管人員，應(yīng)當(dāng)自任命決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：

(一)《自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高管人員任職資格備案表》一式兩份(見附件3)；

(二)對擬備案高管人員的內(nèi)部審核報(bào)告；

(三)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職報(bào)告表》，以及該擬備案高管人員的身份證件、學(xué)歷證明等復(fù)印件；

(四)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；

(五)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第九條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保備案材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。備案材料中有復(fù)制資料的，應(yīng)當(dāng)簽注“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并加蓋報(bào)送機(jī)構(gòu)公章。

第三章　備案管理

第十條在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)，由自貿(mào)區(qū)內(nèi)遷往自貿(mào)區(qū)外，仍需按照中國保監(jiān)會(huì)相關(guān)行政許可規(guī)定遞交變更申請。

按照備案制任職的自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高管人員，調(diào)往區(qū)外保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任職，仍需按照中國保監(jiān)會(huì)相關(guān)行政許可規(guī)定申請任職資格。

已核準(zhǔn)任職資格的高管人員，調(diào)任同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的自貿(mào)區(qū)內(nèi)支公司高管人員職務(wù)，應(yīng)按照《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》有關(guān)要求向上海保監(jiān)局報(bào)告，無須另行備案。

第十一條上海保監(jiān)局自收齊備案材料起3個(gè)工作日內(nèi)，完成備案材料審核，并加蓋備案印章，同時(shí)通知保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)到上海保監(jiān)局領(lǐng)取或更換《經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理公告事宜。

第十二條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持《備案表》及《經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》，辦理工商登記等手續(xù)。

第十三條上海保監(jiān)局發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)未按本辦法進(jìn)行備案，或存在違反相關(guān)法律法規(guī)行為的，將依法采取必要的監(jiān)管措施。

第四章　附則

第十四條本辦法未盡事宜，應(yīng)遵照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十五條本辦法由上海保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

第十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：1.在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)備案表

2.在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)地址變更備案表

3.自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高管人員任職資格備案表

4.關(guān)于未受到行政處罰或者立案調(diào)查情況的說明

附件1

在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)備案表

注：“報(bào)送機(jī)構(gòu)”是指報(bào)送備案材料的上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)，“擬備案機(jī)構(gòu)”是指新設(shè)立需要備案的機(jī)構(gòu)。

附件2

在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)地址變更備案表

注：“報(bào)送機(jī)構(gòu)”是指報(bào)送備案材料的上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)，“擬備案機(jī)構(gòu)”是指變更地址需要備案的機(jī)構(gòu)。

附件3

自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高管人員任職資格備案表

注：“報(bào)送機(jī)構(gòu)”是指報(bào)送備案材料的上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)，“任職機(jī)構(gòu)”是指備案高管人員新任職的機(jī)構(gòu)。

附件4

關(guān)于未受到行政處罰或者立案調(diào)查情況的說明

上海保監(jiān)局：

我公司近期內(nèi)未受到行政處罰或者立案調(diào)查，不存在以下幾種情況：

1.最近兩年內(nèi)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大行政處罰；

2.公司或者其管理人員因工作行為涉嫌重大違法犯罪，正在受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

3.在上海地區(qū)的其他分支機(jī)構(gòu)最近六個(gè)月內(nèi)受到重大保險(xiǎn)行政處罰；

4.在上海地區(qū)內(nèi)，最近一年內(nèi)有三家次以上分支機(jī)構(gòu)受到保險(xiǎn)行政處罰；

5.擬設(shè)機(jī)構(gòu)的上級(jí)直接管轄機(jī)構(gòu)最近六個(gè)月內(nèi)受到保險(xiǎn)行政處罰。

特此說明

****公司印章

年月日

關(guān)于印發(fā)《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員備案管理辦法》的通知

滬保監(jiān)發(fā)[2014]128號(hào)

2014年7月31日

各保險(xiǎn)公司：

現(xiàn)將《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員備案管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

特此通知