張自楚

（廣東外語外貿(mào)大學(xué)廣東國際戰(zhàn)略研究院，廣州 510420）

聯(lián)邦主義源自古希臘和歐洲中世紀(jì)的政治思想理念，它本身既是一種理想也是一種制度。作為觀念形態(tài)的聯(lián)邦主義，表現(xiàn)為一種特殊形態(tài)的民族主義，主張建立權(quán)力集中、統(tǒng)一的民族國家[1]。作為國家政治組織形式的聯(lián)邦主義，是指政治上介于中央集權(quán)和松散的邦聯(lián)之間的一種制度，統(tǒng)一在聯(lián)邦內(nèi)的各邦是曾經(jīng)在內(nèi)政和外交上都擁有自主權(quán)的國家[2]。聯(lián)邦主義也是一種一體化的政治理論，其最終目標(biāo)是建立一個聯(lián)邦國家。聯(lián)邦主義對戰(zhàn)后歐洲一體化有何影響？其主要原因是什么？本文將分析聯(lián)邦主義對戰(zhàn)后歐洲一體化產(chǎn)生影響的主要表現(xiàn)及其主要原因，并就聯(lián)邦主義對歐盟未來的影響進行展望。

一、聯(lián)邦主義對戰(zhàn)后歐洲一體化產(chǎn)生影響的主要表現(xiàn)

（一）聯(lián)邦主義為歐洲派人士提供了思想基礎(chǔ)

1795年康德發(fā)表的《永久和平論——一個哲學(xué)方案》提出了以歐洲聯(lián)邦形式實現(xiàn)永恒和平的思想，成為現(xiàn)代聯(lián)邦主義的思想基礎(chǔ)之一。康德主張通過建立一個體現(xiàn)聯(lián)合起來的權(quán)力和意志的聯(lián)邦來避免戰(zhàn)爭、實現(xiàn)歐洲的永久和平。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，聯(lián)邦主義對許多歐洲派人士，如法國的莫內(nèi)、舒曼、聯(lián)邦德國的阿登納、比利時的斯巴克等產(chǎn)生了重要影響。聯(lián)邦主義者們認(rèn)為：主權(quán)國家已經(jīng)衰老過時，成為社會發(fā)展的絆腳石。在他們看來，西歐國家由于市場狹隘、投資機會有限，因而缺乏生命力。在政治上，民族主義會產(chǎn)生極權(quán)主義和軍國主義傾向，因而是反動的。民族主義一是在國內(nèi)往往導(dǎo)致極權(quán)，二是在國際間容易引發(fā)沖突和動蕩，因此他們號召成立某種超國家性的機構(gòu)，以避免極權(quán)主義和軍國主義的產(chǎn)生[3]。戰(zhàn)后初期，聯(lián)邦主義運動在歐洲迅速開展起來。1946年，歐洲聯(lián)邦主義者聯(lián)盟在巴黎成立，50來個聯(lián)邦主義運動組織共同為建立一個超國家的歐洲聯(lián)邦而積極活動。其中既有學(xué)者、思想家，還有許多主張聯(lián)合的政治家和社會活動家。莫內(nèi)和舒曼等人的主張都被視為聯(lián)邦主義思想的重要體現(xiàn)。聯(lián)邦主義者們主張先在西歐建立一個歐洲聯(lián)邦或歐洲合眾國，然后把蘇聯(lián)和東歐包括進來，繼而實現(xiàn)整個歐洲的和平與民主[4]。

（二）聯(lián)邦主義推動了歐洲共同體的建立

在聯(lián)邦主義思想影響下，經(jīng)過莫內(nèi)、舒曼、阿登納、斯巴克等聯(lián)邦主義者的大力推動，20世紀(jì)50年代，歐洲一體化正式啟動。1951年4月18日，法、德、意、荷、比、盧六國簽署了《歐洲煤鋼共同體條約》。根據(jù)條約，成員國將煤炭和鋼鐵的生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)交給煤鋼共同體，并成立了一個超越各國政府而享有特殊權(quán)力的高級機構(gòu)。它的建立標(biāo)志著歐洲國家已經(jīng)開始通過讓渡部分國家主權(quán)來實現(xiàn)國家間的新型合作，這一制度創(chuàng)新是聯(lián)邦主義在戰(zhàn)后歐洲的一個具體體現(xiàn)。煤鋼共同體的成功運作堅定了歐洲政治精英們推動一體化的決心。1957年3月25日，煤鋼共同體六國首腦又正式簽署了《歐洲經(jīng)濟共同體條約》和《歐洲原子能共同體條約》，至此，歐洲一體化進程擴展到了所有經(jīng)濟部門。1965年4月8日，六國又簽訂合并條約，條約于1967年7月1日開始生效。根據(jù)條約規(guī)定，三大共同體將其組織機構(gòu)合并，建立了統(tǒng)一的部長理事會和共同體委員會，三大共同體統(tǒng)稱為歐洲共同體。歐共體的建立是戰(zhàn)后歐洲一體化的重大成果。

（三）聯(lián)邦主義促進了歐洲聯(lián)盟的誕生和發(fā)展

聯(lián)邦主義在爭取實現(xiàn)歐洲聯(lián)盟的過程中，起著不可忽視的作用。由100多位歐洲議員組成的跨黨派“爭取歐洲聯(lián)盟聯(lián)邦主義者集團”，努力推動歐洲聯(lián)合向縱深發(fā)展。從1985年起任共同體委員會主席，被稱為“羽翼已豐的聯(lián)邦主義代言人”的雅克·德洛爾也大力推動共同體改革，將實現(xiàn)歐洲聯(lián)邦作為目標(biāo)。1993年歐洲聯(lián)盟建立后，依然存在著要求以聯(lián)邦主義為取向，進一步加深聯(lián)盟改革的呼聲[5]。1999年1月1日，歐元在由11個歐盟成員國組成的歐元區(qū)內(nèi)正式啟動，這意味著歐元區(qū)11國將貨幣發(fā)行權(quán)和金融調(diào)控權(quán)讓渡給了歐盟。歐元區(qū)成員國自愿讓渡貨幣主權(quán)，將其轉(zhuǎn)移給歐盟，使歐洲貨幣一體化進程具有了聯(lián)邦主義因素?！独锼贡緱l約》對《歐盟憲法條約》核心內(nèi)容的保留，說明歐盟在以深化權(quán)力改革為目標(biāo)的制憲方面得到了肯定和延續(xù)[6]。希臘主權(quán)債務(wù)危機爆發(fā)后，2010年歐盟推出的“歐洲學(xué)期”機制，在鞏固財政紀(jì)律和加強經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)方面實現(xiàn)了創(chuàng)新[7]。2013年，除英國和捷克之外，歐盟25國國家元首和政府首腦正式簽署了《經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟穩(wěn)定、協(xié)調(diào)與治理公約》，強化了歐盟對成員國的財政監(jiān)督與約束[8]，使歐盟向著財政聯(lián)邦方向邁出了重要的一步。

二、聯(lián)邦主義對歐洲一體化進程產(chǎn)生影響的主要原因

（一）聯(lián)邦主義是歐洲一體化的思想淵源之一

康德所構(gòu)想的聯(lián)邦通過以下三個步驟建立：第一，通過簽訂和平條約處理國家間的爭端與沖突；第二，在歐洲建立統(tǒng)一的共和體制；第三，在歐洲建立聯(lián)邦的基礎(chǔ)上建立世界聯(lián)邦，成立國際政府，以此來避免戰(zhàn)爭、維持和平?？档碌穆?lián)邦主義理論，推動了一體化理論的發(fā)展，激發(fā)了歐洲人民建立歐洲聯(lián)盟和歐洲合眾國的熱情并指導(dǎo)了他們的實踐。兩次世界大戰(zhàn)期間，奧地利的庫登霍弗·卡勒基領(lǐng)導(dǎo)的泛歐運動和法國總理白里安提出的“白里安計劃”被視作聯(lián)邦主義思想的實踐。白里安在1930年5月《關(guān)于組織歐洲聯(lián)盟體系》備忘錄中，陳述了建立歐洲聯(lián)盟的必要性和迫切性。此外，第二次世界大戰(zhàn)期間，著名的聯(lián)邦主義者斯皮內(nèi)利和羅西起草了帶有明顯聯(lián)邦主義色彩的《文托泰內(nèi)宣言》，號召人們將抵抗運動與創(chuàng)造自由統(tǒng)一的歐洲聯(lián)邦結(jié)合起來，永遠消除歐洲的分裂和戰(zhàn)亂。歐洲各地的抵抗運動組織也紛紛呼吁在戰(zhàn)后建立以超國家的政府、單一的聯(lián)邦軍隊以及聯(lián)邦最高法院等基本框架為核心的“歐洲聯(lián)邦”，以消除歐洲主權(quán)國家之間的戰(zhàn)爭隱患。在此背景下，戰(zhàn)后歐洲聯(lián)合運動發(fā)展了起來[9]。

（二）聯(lián)邦主義促使歐洲人民對民族主義進行反思，為歐洲國家避免戰(zhàn)爭、維護和平提供了理論基礎(chǔ)

民族主義的演進歷程大體可劃分為四個階段，即組成國家形態(tài)階段、強制消滅其他民族階段、重新發(fā)現(xiàn)自我階段和自然消亡階段。一般認(rèn)為，二戰(zhàn)后歐洲民族主義處于民族主義發(fā)展的第四階段。該階段的民族主義已非原來意義上的民族主義，而是處于向洲際主義轉(zhuǎn)化之中的民族主義。而洲際主義既削弱了民族國家的民族主義，又在洲際范圍內(nèi)繼承了民族主義的排他性[10]。這就從客觀上對歐洲民族國家的發(fā)展道路提出了新的要求。歐洲民族主義的發(fā)展歷程表明，歐洲各民族國家的民族主義情感已開始走向衰退，其功能已開始出現(xiàn)衰落的勢頭。二次世界大戰(zhàn)中歐洲國家的經(jīng)歷沖擊了人們對民族主義和主權(quán)國家原則的迷信和崇拜，促使人們思考歐洲的新出路。聯(lián)邦主義為歐洲國家避免戰(zhàn)爭、維護和平提供了理論基礎(chǔ)。

第二次世界大戰(zhàn)打破了幾個世紀(jì)以來形成的歐洲中心的國際格局，歐洲列強都被嚴(yán)重削弱了，美國和蘇聯(lián)代之而起成為超級大國。戰(zhàn)后不久，冷戰(zhàn)又使歐洲成為美蘇對峙的前沿陣地，在此背景之下西歐既需要美國的經(jīng)濟援助，也需要聯(lián)合起來求生存、求發(fā)展。經(jīng)濟復(fù)興和聯(lián)合成為西歐國家追求生存和發(fā)展的現(xiàn)實選擇。因此，聯(lián)邦主義能對歐洲一體化進程產(chǎn)生影響、推動其發(fā)展，也是歐洲國家在經(jīng)歷了二戰(zhàn)的創(chuàng)傷后，為避免戰(zhàn)爭維護和平而產(chǎn)生的必然要求。

（三）聯(lián)邦主義有利于歐盟及其成員國保護其共同價值觀、改革歐盟的社會模式、社會市場經(jīng)濟模式

2013年4月22日，布魯塞爾智庫舉行了主題為“歐盟：走向聯(lián)邦還是走向分裂”的第四次年度對話。會上，歐盟委員會主席巴羅佐發(fā)表講話，強調(diào)歐洲正需要努力從民族國家邁向聯(lián)邦制。對于聯(lián)邦主義的態(tài)度，歐盟委員會的牢固信念是一種傳統(tǒng)，如果對歐洲一體化三心二意，就只會給逆潮流者以機會，就只會是向國家主義和民粹主義勢力妥協(xié)。巴羅佐指出，現(xiàn)如今“聯(lián)邦主義”這個詞之所以敏感，是因為多數(shù)人對此概念存在猜疑和擔(dān)憂，他們擔(dān)心在中央集權(quán)聯(lián)邦制度之下，各成員國家會黯然失色。特別是，大部分歐盟成員國曾經(jīng)為了爭取自由獨立而長期戰(zhàn)斗，因此他們厭惡中央集權(quán)，不愿成為一個聯(lián)邦層面之下的成員。對此，巴羅佐強調(diào)，聯(lián)邦制度不是要建立一個凌駕于各國之上的超級國家，而是要建立一個成員國家組成的民主聯(lián)邦。在聯(lián)邦主義制度框架下，歐盟國家才能一起應(yīng)對共同的問題，通過主權(quán)的分享，每個國家、每位公民才能更好地駕馭自己的命運。這樣，歐洲人才會為他們自己的國家驕傲、為歐洲整體以及歐洲的共同價值觀而驕傲。巴羅佐還闡明：從某種意義上來說，聯(lián)邦制是一種政治承諾：無論有多么嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，都要找到應(yīng)對的政策。例如，在這次金融危機中歐盟制度設(shè)計中的問題凸顯了出來。但是，歐盟修訂和出臺了一系列法令和規(guī)章以彌補經(jīng)濟治理方面的不足，使歐盟擁有了更大的權(quán)力，歐盟成為更強有力的角色。因此，從制度上看，歐盟現(xiàn)在的一體化程度比以前更高了。但是，由于在高層的決策和實施之間存在著矛盾、歐盟公開聲明的原則和實際履行的政策之間有差異、各國公眾輿論不一、政治爭論仍然主要圍繞著國家利益而進行、政治心態(tài)往往落后于現(xiàn)實制度等方面的原因，在政治方面，歐盟仍然有很長的路要走[11]。

三、結(jié)論

戰(zhàn)后歐洲一體化歷經(jīng)曲折，從歐洲共同體發(fā)展到今天的歐洲聯(lián)盟，成員國之間始終圍繞著如何對待國家主權(quán)、如何協(xié)調(diào)成員國與一體化超國家機構(gòu)間的權(quán)力均衡、如何調(diào)解成員國之間的利益以及如何應(yīng)對外部挑戰(zhàn)等方面的問題，進行了反反復(fù)復(fù)的爭執(zhí)和妥協(xié)。聯(lián)邦主義有利于加強歐盟層面的超國家性，其主要目標(biāo)并非尋求權(quán)力完全向歐盟機構(gòu)的轉(zhuǎn)移和集中，而是通過歐盟內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化、使得歐盟與成員國之間的職責(zé)權(quán)限重新平衡，使歐盟的機構(gòu)運轉(zhuǎn)更加有序、歐盟的決策更有效率、提高歐盟的民主合法性、加強歐盟對外政策的統(tǒng)一性和連續(xù)性，從而提升歐盟作為一個國際行為體的競爭力和應(yīng)對挑戰(zhàn)的能力。當(dāng)然，歐洲一體化進程也表現(xiàn)為政府間主義與超國家主義兩種理論的交鋒：究竟是在加強政府間合作的同時繼續(xù)堅持國家主權(quán)原則，還是進一步加強歐盟的超國家主義因素。也就是說，歐盟到底是應(yīng)該向聯(lián)邦發(fā)展還是向邦聯(lián)發(fā)展，也一直是歐盟及其成員國爭論的焦點[3]。

從戰(zhàn)后歐共體的建立發(fā)展到今天，歐盟已經(jīng)擁有了一系列不可否認(rèn)的聯(lián)邦制元素：擁有以提升歐洲整體利益為責(zé)任的超國家主義機構(gòu)——歐盟委員會；擁有通過直接選舉產(chǎn)生且立法權(quán)在逐漸增加的歐洲議會；還有獨立運作的歐洲中央銀行以及判決具有約束力、法律效力在各國法律之上的歐洲法院。這些機構(gòu)都具有超越國家的權(quán)力，并且其權(quán)力還在不斷擴大。其中，歐洲中央銀行和歐元這兩個超國家性事物的蓬勃發(fā)展突出代表了歐盟經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟發(fā)展的巨大成就[11]。當(dāng)今國際形勢紛繁復(fù)雜、瞬息萬變，聯(lián)邦主義可以為歐盟創(chuàng)造有利條件，更好地維護其共同價值觀、改革歐盟的社會經(jīng)濟模式，幫助歐盟實現(xiàn)其遠大目標(biāo)。

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