陳玉川

（河南財經(jīng)政法大學 工商管理學院，鄭州 450046）

一、河南實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的緊迫性

改革開放以來，河南經(jīng)濟發(fā)展取得了突飛猛進的成績。但由于落后經(jīng)濟增長方式的約束，河南經(jīng)濟發(fā)展中也存在一些突出問題。

（一）工業(yè)發(fā)展主要依賴傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高耗能行業(yè)

2011年，河南投資總量前十位的工業(yè)行業(yè)累計完成投資同比增長34.2%，位居中部6省第五位，完成投資占工業(yè)投資的比重為58.5%，位居中部6省第六位[1]。另外，從完成投資前十位的工業(yè)行業(yè)看，投資主要集中在非金屬礦物制品、化學原料及化學制品制造、農(nóng)副食品加工、有色金屬冶煉及壓延加工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

（二）第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的貢獻率明顯偏低

通過對2011年中部6省各產(chǎn)業(yè)投資進行對比分析發(fā)現(xiàn)，河南的投資增速在中部6省居后于后位，主要是由于第一產(chǎn)業(yè)投資低速增長、第三產(chǎn)業(yè)投資貢獻率明顯偏低所致。

河南第三產(chǎn)業(yè)投資增速不高，主要是受公共管理和社會組織業(yè)（-38.1%）、信息傳輸計算機服務(wù)和軟件業(yè)（-29.8%）、文化體育和娛樂業(yè)（-17.4%）、科學研究技術(shù)服務(wù)業(yè)（-4.8%）投資下降，以及住宿和餐飲業(yè)（2.4%）、批發(fā)和零售業(yè)（9.4%）、教育（9.6%）投資低速增長的影響。

河南省目前基本上仍然沿襲著我國原有要素驅(qū)動和投資驅(qū)動發(fā)展模式的特征，這種經(jīng)濟增長方式雖然可以使經(jīng)濟在短時間內(nèi)增長，但是難以保證經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性。

二、河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的模式

（一）河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的正逼措施

河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀表明，近年來河南在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方面做了大量正向促進的工作。

1.載體建設(shè)。在過去五年時間里，河南省不斷加快公共服務(wù)平臺建設(shè)，重點建設(shè)了一批創(chuàng)新孵化平臺、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新平臺和檢驗檢測中心，不斷增強科技服務(wù)功能[2]。2008—2012年五年時間里，河南省新增國家企業(yè)技術(shù)中心28家、達到59家，國家重點實驗室和國家級工程實驗室創(chuàng)建實現(xiàn)零的突破，分別達到8家、20家，2012年國家區(qū)域性專利審查協(xié)作中心落戶河南。初步形成以綜合型孵化器為主體，專業(yè)孵化器為補充，大學科技園。留學人員創(chuàng)業(yè)園等各類孵化器并舉的發(fā)展格局。

在不斷加快構(gòu)建自主創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，對于中小企業(yè)的創(chuàng)新支持工作也在不斷加強。目前河南省中小企業(yè)公共服務(wù)平臺共有35家，其中省直6家，其他均分布在各地市。在這35家服務(wù)平臺中，由政府或各職能部門搭建的服務(wù)平臺有16家，其余54%的平臺都是由企業(yè)自行或在當?shù)卣暮献飨逻M行建設(shè)的。河南省對載體建設(shè)的大量投入，為河南省實現(xiàn)自主創(chuàng)新提供了良好的支撐條件。

2.體制機制。在國家發(fā)布《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）年的若干配套政策（國發(fā)）[2006]6號》和《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）年（國[2005]44號）》之后，河南省也根據(jù)省情發(fā)布了《河南省自主創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)展規(guī)劃（2009—2020年）》。目前，河南省保證體制機制建設(shè)的配套政策包括財政投入類7項、稅收激勵類8項、金融政策類4項、政府采購類4項、引進消進化吸收再創(chuàng)新類3項、創(chuàng)造和保護知識產(chǎn)權(quán)類4項、人才隊伍類11項、教育與科普類5項、科技創(chuàng)新基地與平臺類10項。

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河南省政府對《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》及其配套政策的精神認識明確，理解到位，對各項優(yōu)惠政策領(lǐng)導重視、組織有力、措施有效。在《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》及其配套政策的引導下，河南省已經(jīng)形成了促進企業(yè)自主創(chuàng)新、塑造企業(yè)創(chuàng)新主體地位的稅收優(yōu)惠政策體系，在激勵企業(yè)加大創(chuàng)新經(jīng)費投入、吸引創(chuàng)新人才和企業(yè)創(chuàng)新設(shè)施建設(shè)方而初見成效，初步構(gòu)建起比較完善的自主創(chuàng)新政策環(huán)境[3]。

3.產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新。從2009年開始，為應(yīng)對國際金融危機的影響，河南省開始謀劃產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)，全省規(guī)劃建設(shè)了180個省級產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。目前，河南省的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)已經(jīng)初見成效，2012年產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)規(guī)模以上工業(yè)增加值比上年增長22.6%，占全省規(guī)模以上工業(yè)的43.7%，對全省規(guī)模以上工業(yè)增長的貢獻率達到63.9%。

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)已成為河南省科學發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級的突破口、招商引資的主平臺、農(nóng)民轉(zhuǎn)移就業(yè)的主渠道、改革創(chuàng)新的示范區(qū)和縣域經(jīng)濟的重要增長極，對保持全省經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展發(fā)揮了舉足輕重的作用，為中原經(jīng)濟區(qū)建設(shè)提供了有力支撐。

4.人才環(huán)境建設(shè)。河南省作為我國的人口大省，近些年來一直在努力向人口強省轉(zhuǎn)變。河南近些年來不斷優(yōu)化政策引導，加強高層次人才和高技能人才培養(yǎng)與引進[4]。人才數(shù)量增多的同時，從事科技活動的人數(shù)也在逐年上升，河南省從事R&D活動的人員數(shù)量在逐年上升，2012年河南省全年研究與試驗發(fā)展人員達到17.5萬余人。

在人數(shù)上升的同時，河南省的科技人員組成結(jié)構(gòu)仍然存在一定的問題。在河南省的研究與試驗發(fā)展人員中，只有2.9%為博士學力人員，低于全國5.77%的平均比例。

通過河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀可以看出，河南省近年來在創(chuàng)新上所做的努力主要體現(xiàn)在正逼機制方面，河南省促進創(chuàng)新的正逼機制已經(jīng)形成。

（二）河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼措施

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，河南大多地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新都屬于倒逼型技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動的力量來源于企業(yè)外部，即多數(shù)企業(yè)是被迫走上技術(shù)創(chuàng)新之路的。雖然就具體企業(yè)而言，創(chuàng)新類型可能存在明顯差異。

研究創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的正向視角難以觸及倒逼機制，而應(yīng)用倒逼機制促進經(jīng)濟發(fā)展，未能涉及經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動。把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和倒逼機制結(jié)合起來研究，將會發(fā)現(xiàn)新的政策含義。河南省經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實基礎(chǔ)，企業(yè)在創(chuàng)新時面臨的逆向選擇，河南省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的迫切性，要求河南省必須盡快利用倒逼機制促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

（三）河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的模式

河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的歷史和現(xiàn)實表明，河南省長期以來在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方面所做的努力主要體現(xiàn)在正逼機制。河南創(chuàng)新驅(qū)動模式是正逼機制與倒逼機制的結(jié)合，而且在河南經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)階段，只有率先構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼機制，才能減少傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中不斷增加的負外部性，從而將環(huán)境壓力轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新的動力。

通過對河南省的創(chuàng)新主體進行深入調(diào)研，并結(jié)合經(jīng)濟增長理論[5~6]、創(chuàng)新系統(tǒng)理論[7~8]、市場結(jié)構(gòu)理論[9~10]等對調(diào)研結(jié)果進行深入分析，將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼機制與正逼機制結(jié)合起來。

三、河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼機制

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼機制主要包括用戶倒逼、政府倒逼、競爭倒逼、供應(yīng)倒逼等企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的市場約束因素。構(gòu)建上述倒逼機制是構(gòu)建河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼機制的關(guān)鍵。

（一）用戶倒逼

20世紀90年代以來，隨著市場權(quán)力由廠商向用戶的轉(zhuǎn)移，市場由賣方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場[11]。在買方市場條件下，用戶挑剔性的需求是倒逼企業(yè)創(chuàng)新的最強動力。因為產(chǎn)品功能是由內(nèi)嵌其中的各種技術(shù)決定的，不同產(chǎn)品在市場上的競爭力存在差異，表面上是由產(chǎn)品的功能決定的，實質(zhì)上是由內(nèi)嵌在產(chǎn)品中的技術(shù)決定的。

發(fā)揮用戶倒逼企業(yè)創(chuàng)新、驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的作用，從以下方面采取措施：一是擴大對外開放，通過向發(fā)達國家出口產(chǎn)品或服務(wù)，將更加成熟的消費者納入本地企業(yè)的服務(wù)對象，倒逼企業(yè)創(chuàng)新；二是嚴格規(guī)范各種產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)標準，加大技術(shù)監(jiān)督部門的執(zhí)法力度，堅決杜絕不符合技術(shù)標準的技術(shù)次品到達消費者手中；三是擴大對技術(shù)標準宣傳的力度，使更多的消費者由無知型消費者成為成熟型消費者。

（二）政府倒逼

20世紀80年代末，伴隨中央控制經(jīng)濟資源的減少，中央集權(quán)弱化，地方權(quán)力增強，一種中央和地方分權(quán)的模式開始形成[12]。地方政府公司化是中央和地方分權(quán)過程中出現(xiàn)的一種特有現(xiàn)象，地方政府公司化促進了地方經(jīng)濟的發(fā)展，但也形成了凸顯GDP的政績考評體系。地方政府直接或者間接地參與企業(yè)的經(jīng)營活動，甚至直接公司化，成為具有無限管理職能和利益訴求的經(jīng)濟主體，以GDP增長作為政府活動的出發(fā)點和落腳點，追求GDP背后的經(jīng)濟利益，導致政府迷失公共價值目標，本應(yīng)承擔的公共職能嚴重缺位，公共產(chǎn)品和服務(wù)匱乏，社會保障制度滯后。

發(fā)揮政府對企業(yè)創(chuàng)新的倒逼作用，最根本的做法是徹底貫徹科學發(fā)展觀，盡快使政府回歸本位，地方政府官員的職能由經(jīng)營轉(zhuǎn)換為公共管理，在地方政府官員的考評指標體系中弱化GDP權(quán)重，增加產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、提高民生福利、淘汰落后產(chǎn)能、節(jié)能減排等指標的權(quán)重，用指標考核倒逼各級地方政府加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進企業(yè)創(chuàng)新，從而驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展。

（三）競爭倒逼

世界技術(shù)創(chuàng)新歷史表明，每次技術(shù)革命都是強烈競爭倒逼的結(jié)果[13]。在這種情況下，發(fā)明一種任何地方都能使用的動力裝置就成為一個急需解決的重大技術(shù)難題。紡織企業(yè)之間激烈的技術(shù)競爭，有力地推動了蒸汽動力技術(shù)的發(fā)展。

為形成競爭倒逼機制，有必要競爭性地扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、節(jié)能減排節(jié)地、推進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化等的發(fā)展，建立專項資金競爭扶持機制，通過公開招標、公平競爭、公正評審方式，使市場前景廣闊、資源消耗低、帶動系數(shù)大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)項目得到更多的資金扶持。通過正向激勵，對那些高能耗、高污染、高成本的企業(yè)產(chǎn)生倒逼壓力，逼其通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)微觀經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型[14]。

（四）供應(yīng)倒逼

當前河南創(chuàng)新的典型問題是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時面臨多種逆向選擇，企業(yè)可以輕易獲得資源、勞動等廉價生產(chǎn)要素，損壞環(huán)境成本和各種侵權(quán)成本不足以抵消高利潤回報對違法行為的遏制。

建立市場化形成資源要素價格的倒逼機制，關(guān)鍵在于實施資源稅改革。一是積極推進資源稅費改革；二是推行電價、水價、成品油改革；三是建立煤炭聯(lián)動機制；四是探索建立排污權(quán)交易制度[15]。

四、結(jié)論

河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式包括正逼機制和倒逼機制。目前，河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重點是盡快構(gòu)建由用戶倒逼、政府倒逼、競爭倒逼、供應(yīng)倒逼等構(gòu)成的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼機制，使河南的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展由原來的單軌制轉(zhuǎn)向雙軌制，以倒逼機制和正逼機制同時驅(qū)動企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。

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