劉敏娟 袁雪 王婷 顏蘊 續(xù)玉紅 陳露
(中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所,北京 100081)
我國主要農(nóng)業(yè)機構作物學科科技產(chǎn)出能力對比研究
劉敏娟 袁雪 王婷 顏蘊 續(xù)玉紅 陳露
(中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所,北京 100081)
結合科技論文、發(fā)明專利、國審品種以及植物新品種權多項作物學科主要科技產(chǎn)出類型數(shù)據(jù),基于逐條人工辨別學科領域歸屬的結果,運用多個指標進行計量分析,從不同角度對比分析2008-2012年我國8個主要農(nóng)業(yè)科研機構及大學作物學科科技產(chǎn)出情況與機構實力,旨在為作物學科科研工作者與決策者提供數(shù)據(jù)參考。結果表明,中國農(nóng)業(yè)科學院在不同領域多項指標的對比中都展現(xiàn)出強勁的實力;中國科學院SCI高水平論文和專利產(chǎn)出的實力不俗,特別在藥用作物領域表現(xiàn)突出;另外,中國農(nóng)業(yè)大學在玉米領域,南京農(nóng)業(yè)大學在大豆和棉花領域以及華中農(nóng)業(yè)大學在油菜領域的表現(xiàn)也非常值得關注等。
作物學科;科學計量;農(nóng)業(yè)機構;論文;專利;新品種
作物科學是農(nóng)業(yè)科學的核心學科之一,其理論與技術作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技進步的重要支撐,在我國農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。當前世界作物科學與技術的發(fā)展形勢已經(jīng)產(chǎn)生巨大變化,這給我國作物科學研究帶來新的機遇與挑戰(zhàn),因此有必要系統(tǒng)分析作物科學研究成果以及各研究機構的實力對比,為作物學科調(diào)整學科布局、引導和加強學科建設與管理提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。
學術界關于“科研量化評價已是大勢所趨”[1]已達成共識,計量學理論和方法已被廣泛應用于不同層面的科研活動評價,且正在成為國際上通行的做法和普遍的趨勢。近年來,國內(nèi)學者也十分關注計量學的相關研究,不僅在評價方法上不斷進行改進和創(chuàng)新[2-10],而且也開展了不同領域的機構評價研究[11-19],例如,耿柳娜、陳傳明、魏姝、姚俊、龔放等[12-18]分別從心理學、管理學、政治學、社會學、教育學領域?qū)W者和機構的學術影響力進行了分析;鐘永灃等[19]探討了中國機構在不同領域的論文產(chǎn)出、國際合作、高質(zhì)量論文、歸一化引用影響在國際上的地位等等。此外,武漢大學的《世界一流大學與科研機構學科競爭力分析報告》、上海交通大學高教所每年發(fā)布的世界大學學術排名、中國科學院文獻情報中心撰寫的《世界科學中的中國》系列研究報告等均基于不同的數(shù)據(jù)源,利用文獻計量學方法對機構進行了分析。
前人已經(jīng)利用文獻計量學方法對水稻、大豆等作物學領域的文獻開展了計量分析[20-33],文章中對科研機構在該領域的競爭力雖也有分析,但對科研機構作物學科整體的競爭力以及在各物種領域的實力分布的計量研究鮮有報道。而且,現(xiàn)有研究多是基于論文的計量分析,研究結果在呈現(xiàn)科研機構學科綜合競爭力方面仍具有一定的局限性。本文直接以國內(nèi)8個主要農(nóng)業(yè)科研機構及大學為研究對象,結合多個作物學科科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)類型,拓展了多項作物學科特有產(chǎn)業(yè)化評價指標,基于科學計量學方法多視角呈現(xiàn)目標機構作物學科的科研競爭實力,以期為科技管理與科學研究提供客觀的數(shù)據(jù)參考。
1.1 數(shù)據(jù)來源
國際高水平論文和中文核心論文分別來源于Web of Science(SCI-Expanded) 和CNKI數(shù) 據(jù)庫,中國發(fā)明授權專利來源于中國知識產(chǎn)權出版社(CNIPR)中心數(shù)據(jù)庫,植物新品種權來源于中國植物新品種保護信息網(wǎng),國審農(nóng)作物品種整理于國家農(nóng)作物品種審定委員會公告,采集年限均為2008-2012年,采集時間為2013年5月至8月。
1.2 研究方法
1.2.1 測度指標選取 如何客觀地反映科研工作的內(nèi)容、成果,科學地評價科研水平、效率等,是世界各國致力解決的難題。本文根據(jù)作物學科的特點,確定了農(nóng)業(yè)機構作物學科科技產(chǎn)出能力評價指標包括:(1)科學論文:SCI高水平論文量及篇均引文量、中文核心論文量及篇均引文量;(2)專利:中國發(fā)明專利授權量、存活率、實施許可量;(3)植物新品種權:植物新品種權量;(4)國審農(nóng)作物品種:國審農(nóng)作物品種量。
需要特別說明的是:(1)科學論文評價指標中,SCI高水平論文量為該機構在JCR期刊分區(qū)中屬于Q1和Q2區(qū)域的期刊中的發(fā)文數(shù)量,中文核心論文量為該機構在北大中文核心期刊中發(fā)文的數(shù)量,均是機構間進行的是中外文相對較高水平發(fā)文的對比。(2)由于本文旨在為科研管理人員和科學家提供關于學科發(fā)展的定量參考依據(jù),因此側重于客觀數(shù)據(jù)事實的呈現(xiàn),主要進行單指標的對比分析,而非綜合排名。
1.2.2 數(shù)據(jù)采集與處理方法 評價結果的可靠性很大程度上取決于評價數(shù)據(jù)的質(zhì)量。因此,為了提高數(shù)據(jù)的準確性,并且能夠?qū)崿F(xiàn)在更小的學科顆粒度上進行對比分析,除對采后數(shù)據(jù)進行核準和整理外,還需對數(shù)據(jù)進行特殊的加工和處理,本文為此設計了一套數(shù)據(jù)采集與處理流程,為后續(xù)計量分析建立了準確而有效的目標機構作物學科產(chǎn)出基礎數(shù)據(jù)集。
(1)制定檢索策略:梳理目標機構歷史沿革與子機構設置體系,整理可能出現(xiàn)的機構名稱表達,形成完整機構檢索式;(2)數(shù)據(jù)檢索與下載;(3)論文第一作者和通訊作者機構析出:根據(jù)國際期刊慣例,第一作者和通訊作者是論文思想和內(nèi)容的主要貢獻者,因此本文在處理論文歸屬機構時均以第一或通訊作者的機構為準。(4)數(shù)據(jù)預處理:盡可能剔除非作物學科的數(shù)據(jù),減少后期人工分類的負擔。(5)作物學科范疇分類體系構建:本研究從作物品種角度將作物學科分為19個類別:水稻、麥類(大麥、燕麥等)、玉米、其他禾本科作物(高粱、谷子等)、大豆、油菜、花生、其他油料作物(芝麻、向日葵、胡麻等)、食用豆(小豆、蠶豆、蕓豆等)、其他薯類作物(甘薯、木薯等)、棉花、麻類作物、甘蔗、甜菜、煙草、橡膠、牧草作物、藥用作物、其他作物。需要注意的是分類體系中的“其他作物”包括兩種情況,一種是除上述18種以為的作物品種,另一種是論文或?qū)@麅?nèi)容中沒有明確是特定某種作物品種數(shù)據(jù)的也歸入該類。(6)人工知識標注:首先將各數(shù)據(jù)類型原有分類體系(如中圖分類法、國際專利分類等)與本研究建立的分類體系進行學科分類映射,對無法映射的數(shù)據(jù)全部進行人工分類標引確認其學科歸屬及作物品種領域,保證分析數(shù)據(jù)的有效性。(7)計量分析:在完成了上述所有工作的基礎上,最終對經(jīng)過學科分類的作物學科科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行計量分析。
2.1 科研論文
2.1.1 發(fā)文數(shù)量及趨勢 2008-2012年,8個目標機構共發(fā)表作物學科中文核心論文6 088篇,SCI高水平論文3 236篇。其中,中國農(nóng)業(yè)科學院作物學中外文論文發(fā)文總量最大,總共達到2 131篇。僅從中文論文的發(fā)文量來看,中國農(nóng)業(yè)科學院和西北農(nóng)林科技大學發(fā)文量最大,均達到千篇以上。而中國科學院SCI論文發(fā)文量最多,達到900篇。
縱觀5年中外文高水平的發(fā)文趨勢(圖1),所有機構分別從2009年或者2010年中文核心發(fā)文量均出現(xiàn)不同程度的下降趨勢,南京農(nóng)業(yè)大學從2008年已經(jīng)開始呈逐年遞減態(tài)勢,SCI論文的發(fā)文量則呈現(xiàn)逐年上漲的態(tài)勢。近幾年,中國科學院、中國農(nóng)業(yè)大學、華中農(nóng)業(yè)大學和浙江大學SCI高水平論文發(fā)文量已經(jīng)逼近甚至超過了中文核心發(fā)文的數(shù)量,但中國農(nóng)業(yè)科學院、西北農(nóng)林科技大學中文發(fā)文仍然是論文產(chǎn)出的主要類型。
圖1 2008-2012年目標機構作物科學中文核心與SCI高水平論文發(fā)文趨勢
2.1.2 發(fā)文影響力及領域分布 從發(fā)文影響力來看(圖2),SCI高水平論文發(fā)文量最多的中國科學院,其篇均引文量達到了5.15。南京農(nóng)業(yè)大學中文核心發(fā)文量雖不是最多,但其篇均引文量在目標機構的比較中脫穎而出,達到5.90。另外,中國農(nóng)業(yè)大學和華中農(nóng)業(yè)大學中外文高水平論文的發(fā)文也受到同行較多的關注,影響力較高。
通過比較目標機構發(fā)文內(nèi)容所關注的農(nóng)作物品種可見,除西北農(nóng)林科技大學外,水稻是這些機構研究的主要農(nóng)作物品種,而其中國科學院、中國農(nóng)業(yè)科學院和南京農(nóng)業(yè)大學在水稻研究領域論文產(chǎn)出均頗具競爭實力,尤其中國科學院其水稻領域的發(fā)文半數(shù)以上為SCI高水平論文。另外,西北農(nóng)林科技大學在麥類作物的研究論文產(chǎn)出達到了774篇,以中文核心發(fā)文為主,表現(xiàn)出了在該領域較強的論文產(chǎn)出實力。其它值得一提的是,中國農(nóng)業(yè)大學在玉米研究,南京農(nóng)業(yè)大學和中國農(nóng)業(yè)科學院在大豆研究,華中農(nóng)業(yè)大學和中國農(nóng)業(yè)科學院在油菜研究,中國農(nóng)業(yè)科學院和南京農(nóng)業(yè)大學在棉花研究領域,中國科學院在藥用作物研究方面的論文產(chǎn)出實力都表現(xiàn)不俗。
2.2 中國專利
2.2.1 專利授權數(shù)量及趨勢 2008-2012年,8個目標機構作物學科中國發(fā)明授權專利共776件(圖3),5年間,中國科學院發(fā)明專利授權量一直穩(wěn)居第一。中國農(nóng)業(yè)科學院除2010年有小幅下滑外,呈逐年增長趨勢,2012年漲幅明顯,與中國科學院數(shù)量差距縮小到8件。中國農(nóng)業(yè)大學也一直呈增長態(tài)勢,但幅度較小。其它機構專利量少,漲幅并不明顯。
2.2.2 專利存活率及領域分布 通過采集專利的法律狀態(tài)信息,對授權專利的維持、失效和實施許可情況進行分析,可以考察各機構授權專利的經(jīng)濟品質(zhì)及管理和運用專利的能力。截止到2013年7月10日,除西北農(nóng)林科技大學外,其余各機構發(fā)明專利存活率都達到80%以上,中國農(nóng)業(yè)大學專利維持情況最好,存活率達到95.96%。中國科學院雖然在專利數(shù)量占有優(yōu)勢,但其專利維持情況并不突出。從專利實施許可情況來看,整體上各機構專利實施許可數(shù)量不多,中國農(nóng)科院4件專利實施許可。從授權專利作物品種分布來看,各機構均以水稻專利為最多,其中中國科學院和華中農(nóng)業(yè)大學的水稻專利數(shù)量在目標機構中最突出。另外,中國科學院在大豆、牧草作物和藥用作物領域,中國農(nóng)業(yè)科學院在麥類、玉米、油菜、棉花領域的專利數(shù)量較多,表現(xiàn)出較強的技術研發(fā)實力。如圖4所示。
圖2 2008-2012年目標機構作物科學論文篇均引文量與作物品種領域分布
圖3 2008-2012年目標機構作物科學中國發(fā)明專利授權趨勢
2.3 新品種
2008-2012年,8個目標機構小麥、油菜、水稻、玉米、棉花、大豆、馬鈴薯等主要農(nóng)作物品種通過國家審定的品種共計150個,獲得植物新品種權保護的品種共計134個。中國農(nóng)業(yè)科學院在國審品種和植物新品種權的數(shù)量上都占據(jù)絕對優(yōu)勢,特別是大豆、油菜、水稻和棉花國審新品種的數(shù)量充分顯示了其育種的實力,而在植物新品種權的授權方面,則是棉花和水稻的新品種權的數(shù)量更多。
從本研究的計量分析結果可見,整體上,中國農(nóng)業(yè)科學院在各項指標中都有不俗的表現(xiàn),尤其是中文核心論文數(shù)量、國審品種以及新品種權數(shù)量在目標機構比較中都有明顯的優(yōu)勢,展現(xiàn)了強勁的科技產(chǎn)出的實力與新品種選育能力;中國科學院SCI高水平論文以及專利產(chǎn)出的實力突出。從各機構農(nóng)作物品種領域的分布情況來看,中國農(nóng)業(yè)科學院在水稻、麥類作物、大豆、油菜、花生、棉花領域的多項指標都在目標機構中拔得頭籌,而中國農(nóng)業(yè)大學在玉米領域以及中國科學院在藥用作物領域的實力都十分突出,另外,南京農(nóng)業(yè)大學在大豆和棉花領域以及華中農(nóng)業(yè)大學在油菜領域的表現(xiàn)也非常值得關注。
目前國內(nèi)科研機構SCI期刊發(fā)文量逐年增長,但在追求發(fā)文數(shù)量的同時,論文質(zhì)量仍不能忽視,另外,如何提高國內(nèi)期刊影響力水平吸引高質(zhì)量論文也是需要不斷思考的問題。此外,提高專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率以及重視植物新品種權對育種成果的保護也是農(nóng)業(yè)科研機構亟待關注的問題。
較之以往研究相比,本研究的創(chuàng)新點在于:(1)逐條數(shù)據(jù)人工分類標引實現(xiàn)微觀領域?qū)Ρ确治?。隨著科研事業(yè)的發(fā)展,如何對研究機構及其產(chǎn)出進行有效評價,是決策者面臨的重要挑戰(zhàn)[19]。近年來,機構評價方面的研究非?;钴S,不僅在評價的方法上進行了積極的改進與創(chuàng)新,一些學者也開始關注到學科間差異,分領域進行機構的評價,但總體都是基于“大的”學科門類的宏觀分析,也受到數(shù)據(jù)源本身學科分類體系的限制,對不同學科的適應力有一定的局限性,農(nóng)業(yè)學科即是如此。因此,本文在梳理了多種現(xiàn)有分類體系的基礎上,建立了擁有19個物種領域的作物學科分類框架,從而使得分析結果不僅展示了各機構作物學科整體研究的實力,而且從作物品種領域這樣更細的顆粒度上反映了各研究機構的實力對比情況。(2)多指標對比全面呈現(xiàn)機構學科競爭實力。根據(jù)作物學科特點,本文除選取科研論文這個常用數(shù)據(jù)類型外,還增加了專利、國審品種、植物新品種權3個作物學科主要科技產(chǎn)出類型的對比分析,且綜合運用了包含論文篇均引文量、專利存活率、專利實施許可量在內(nèi)的多項質(zhì)量評價指標來多角度呈現(xiàn)機構競爭實力。
圖4 2008-2012年目標機構作物科學中國發(fā)明專利存活率及領域分布
表1 2008-2012年目標機構國審農(nóng)作物品種與植物新品種權
另外,本研究也存在一定的局限性:(1)為了更加準確甄別每條數(shù)據(jù)的學科和研究領域的歸屬,需要進行逐條的人工分類標引,工作量大標引時間長,實際操作起來也并非易事,難免會影響數(shù)據(jù)的實效性。(2)本研究僅是針對單個指標進行的機構間的分析對比而非綜合評價排名,目的是對數(shù)據(jù)事實的客觀呈現(xiàn)供相關人員參考,今后也可考慮建立指標體系定義權重梯度進行綜合評判。
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(責任編輯李楠)
A Research on Sci-tech Output Ability of China’s Main Agricultural Institutions in Crop Science
Liu Minjuan Yuan Xue Wang Ting Yan Yun Xu Yuhong Chen Lu
(Agricultural Information Institute,Chinese Academy of Agricultural Sciences,Beijing 100081)
Combining with data of main sci-tech output types in crop science, i. e. , papers, invention patents, the national examination crop varieties and the rights of new plant varieties, based on the result of artificial classification of subjects, and using multiple indicators for quantitative analysis, we compared and analyzed the sci-tech outputs and competitiveness of China’s 8 major agricultural institutions’ and universities in crop science between 2008 and 2012 from different angles, which aimed at providing reference data for the scientific researchers and decision makers. The result showed that Chinese Academy of Agricultural Sciences owned competitive strengths while comparing a number of indicators in different areas. Chinese Academy of Sciences demonstrated promising strengths in the indicators of high-level SCI paper and the patent, especially prominent in the field of medicinal crops. In addition, the performances of China Agricultural University in corn field,Nanjing Agricultural University in soybean and cotton fields, and Huazhong Agricultural University in rape field are also worthy of attentions.
crop science;scientometrics;agricultural institution;paper;patent;new crop variety
10.13560/j.cnki.biotech.bull.1985.2015.12.038
2015-07-29
中國農(nóng)業(yè)科學院基本科研業(yè)務費預算增量項目(2013ZL006),中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所基本科研業(yè)務費項目(2014-J-021);中國農(nóng)業(yè)科學院科技創(chuàng)新工程(CAAS-ASTIP-2015-AII)
劉敏娟,女,館員,博士研究生,研究方向:農(nóng)業(yè)信息管理;E-mail:liuminjuan@caas.cn
袁 雪,女,館員,博士,研究方向:科研評價;E-mail:yuanxue@caas.cn顏 蘊,女,研究館員,研究方向:信息管理、文獻資源建設;E-mail:yanyun@caas.cn