周光偉

(深圳大學經(jīng)濟學院，廣東深圳518060)

GDP往往是經(jīng)濟增長成果的代理變量或度量指標，然而我國GDP不等于我國經(jīng)濟增長成果。本文試圖對為什么要通過發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系來推動GDP增長，尤其是我國GDP增長之后對于本國而言的經(jīng)濟發(fā)展成果如何等問題進行探究。近年，我國 GDP 含金量問題引起了一些關(guān)注［1，2］，初步提出了GDP含金量概念及其“金”含義的系統(tǒng)闡釋。本文沿著這一研究脈絡(luò)，實證研究其中提出的“本國收入”問題。由于外國生產(chǎn)要素所有者和本國生產(chǎn)要素所有者在消費、投資或儲蓄等領(lǐng)域有不同的行為模式，導致其在GDP創(chuàng)造過程中所占比例的變化會使宏觀經(jīng)濟變量發(fā)生變化，故本國收入度量及其變化、因素在宏觀經(jīng)濟分析中具有重要的價值。該研究可能在理論上有助于探索一國GDP增長的實質(zhì)目的和價值，探索GDP含金量本質(zhì)，增強GDP的國別可比性;在實踐上有助于客觀認知我國在(外向型)經(jīng)濟增長過程中享有的成果或價值歸屬，避免僅僅關(guān)注我國GDP指標、不關(guān)注我國本國收入(指標)狀況而導致的不合理性，通過反思性批判GDP這一舶來品來更加理性認知我國對GDP的崇拜和全民狂歡現(xiàn)象，從而為優(yōu)化經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的我國對外經(jīng)濟政策提供必要參考。

一、文獻回顧

(一)傳統(tǒng)觀點述評

傳統(tǒng)觀點主要有:中國GDP的60%是外資創(chuàng)造的;中國每年被剝奪抽走的“血汗財富”大致相當于GDP的60%左右;中國GDP的創(chuàng)造者很大部分來自在中國的外資企業(yè);GDP總量中有近40%是外資企業(yè)創(chuàng)造的;外國投資在中國產(chǎn)生的經(jīng)濟規(guī)模至少占我國GDP的三分之一［3－6］。

傳統(tǒng)觀點的不足主要有:(1)概念邊界不統(tǒng)一，導致論述問題存在本質(zhì)區(qū)別，如“被剝奪抽走的‘血汗財富’”“外國投資在中國產(chǎn)生的經(jīng)濟規(guī)?！焙汀巴赓Y創(chuàng)造的GDP”等概念邊界不同。被剝奪抽走的“血汗財富”指由于其他國家的霸權(quán)紅利等原因而流失的我國財富，可以看成是GDP中屬于本國要素所有者的合理收入在分享之后又被流失了，而本選題指在GDP框架內(nèi)的本國要素合理收入分享比例問題。被剝奪抽走的“血汗財富”與GDP比值只是要說明流失的規(guī)模有多大，實際上GDP中并不都是本國收入，這一比例其實是沒有多大意義的，因此應該度量與本國收入比值，即本國收入中的流失比重?！巴鈬顿Y在中國產(chǎn)生的經(jīng)濟規(guī)模”其實是個邊界模糊的概念，可以從銷售額、投資額、總產(chǎn)值等諸多角度來度量，不一定特指外國投資在中國GDP創(chuàng)造過程中產(chǎn)生的要素收入水平?！巴赓Y創(chuàng)造的GDP”提法可以等同于GDP中外國生產(chǎn)要素收入份額，因為外資對于其創(chuàng)造的GDP自然應該分享相應的收入。再比如將外資企業(yè)創(chuàng)造GDP和外資創(chuàng)造GDP等同看待，其實外資參股的企業(yè)均是外資企業(yè)，外資企業(yè)中包含了內(nèi)資參股，兩個概念的邊界不能模糊。(2)必要的嚴謹分析或論證過程缺失，即各文獻基本上僅僅是直接提出一個比例，并沒有對此進行必要而嚴謹?shù)亩攘亢颓笞C，更沒有一個完整的分析邏輯和框架。(3)比例差距較大，基本在30%到60%左右，相差幅度太大，直觀上給人以不可靠的感覺。結(jié)合以上分析，比值差距過大可能因為概念邊界不統(tǒng)一、嚴謹論證過程缺失等原因。

此外，GNP不能反映本國收入狀況。GNP=GDP+本國公民在國外創(chuàng)造的價值總和－外國公民在本國創(chuàng)造的價值總和。公式中在國內(nèi)的外國公民應該不會完全是外國生產(chǎn)要素的所有者(如可能不是進口非消費者的所有者)，其創(chuàng)造的價值沒有包含其作為生產(chǎn)要素所有者的以要素價格為形式的收入。即使外國公民在本國創(chuàng)造的價值總和就是外國生產(chǎn)要素的價值總和，這也與本文的研究視角和研究內(nèi)容沒有重復。一方面，數(shù)量型本國收入在現(xiàn)有統(tǒng)計中不易直接獲取(在現(xiàn)行國民經(jīng)濟統(tǒng)計中GNP項目只有一個總數(shù)，沒有結(jié)構(gòu)分析，且極少被提起，處于被忽視的地位)，需要通過現(xiàn)有局部性、零散狀態(tài)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)的匯總和再調(diào)整獲得。另一方面，質(zhì)量型本國收入和影響因素分析沒有直接研究成果。

(二)本文的邊際貢獻與不足

GDP中包含了外國生產(chǎn)要素收入是普遍認同的理論和事實，但到底有多大份額卻沒有比較完備的度量研究。本文重點工作是，以強調(diào)收入應該具有國別屬性的合理性分析為基本邏輯起點，從GDP含金量新視角下的“本國收入”概念闡釋出發(fā)，度量生產(chǎn)要素國別屬性視角下的我國GDP中包含的數(shù)量型和質(zhì)量型本國收入總量以及開展影響因素分析，從而構(gòu)建了一個相對完整的分析邏輯和框架，不僅彌補傳統(tǒng)觀點的諸多不足，還延展到質(zhì)量型本國收入總量及其影響因素分析，具有比較明顯的邊際貢獻和一定的創(chuàng)新性。

不可回避的是，本文也明顯存在不足，集中表現(xiàn)在相關(guān)數(shù)據(jù)難以準確獲取，比如由于1996年1月1日開始實施1996年版HS編碼，1997年國際收支平衡表內(nèi)容調(diào)整，導致時間序列長度難以得到足夠延展;國際收支平衡表等統(tǒng)計體系內(nèi)的指標細項數(shù)據(jù)缺失，導致往往只能采取近似指標值;質(zhì)量型本國收入評價時應該選取足夠多的基礎(chǔ)指標以最為全面反映外國生產(chǎn)要素效應的特征，但實際上可獲取指標數(shù)量比較有限。諸如此類，在一定程度上不利于提高度量、趨勢和計量分析的復雜度和精確度。因此在不得不以現(xiàn)有統(tǒng)計成果為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的前提下，本文研究結(jié)論是一個概貌性的成果，反映了所研究問題的基本面狀況。

二、強調(diào)收入應具有本國屬性的合理性

強調(diào)收入應具有本國屬性的合理性主要有:

第一，是理性經(jīng)濟人自利目標的要求。在經(jīng)濟全球化背景下，可以把一國生產(chǎn)要素所有者整體看成是一個理性經(jīng)濟人，以自利最大化為目標。而本國生產(chǎn)要素所有者整體和外國生產(chǎn)要素所有者整體的利益并不完全一致，對企業(yè)只求所在不求所有是錯誤的［7］。另外，一國生產(chǎn)要素所有者整體也面臨資源稀缺約束。因此參與全球資源流動和配置目的在于使本國收入最大化，即以本國收入為自利目標。根本上說，自利者也可以利他，因而也就不妨礙引進外國生產(chǎn)要素發(fā)揮積極作用，避免引起反對對外開放政策的質(zhì)疑。該要求近似于功利主義思想的要求。

第二，是等價交換原則的要求。商品交換是市場經(jīng)濟最基本的經(jīng)濟行為。商品交換是一種等價值的交換。財產(chǎn)私有是交換的前提，只有這樣才有可能享有支配財產(chǎn)的自由，根據(jù)自己的最大化利益決定自己的行為。基于財產(chǎn)私有，在市場交換中，等價交換原則保障了本國生產(chǎn)要素所有者憑借其要素所有權(quán)而獲得相應的收入。如果不能獲得相應收入，則等價交換機制將無法保障，后續(xù)交換的等價物或價值會不足。

第三，是我國古代經(jīng)濟思想中富民思想的要求。富民既是“民本”思想的“派生物”，又是“民本”思想的集中表現(xiàn)。而“政在養(yǎng)民”的政治主張，則是富民思想形成的政治文化根基［8］。而當今的“以人為本”思想主張人是發(fā)展的根本目的，回答了為什么發(fā)展、發(fā)展“為了誰”的問題［9］。根本上說，二者都要使人更加富裕。因此一國生產(chǎn)要素所有者應該在經(jīng)濟增長過程中獲得相應報酬，否則談不上富民。

第四，是國家經(jīng)濟安全的要求。國家經(jīng)濟安全最基本的內(nèi)容是一國對于關(guān)鍵性資源控制和支配的方式、手段以及途徑等［10，11］。外資帶來的國家經(jīng)濟安全問題主要包括市場壟斷、產(chǎn)業(yè)控制、技術(shù)依附和金融危機以及由此帶來的宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定［12］。發(fā)展中國家由于競爭力偏弱，如果對FDI不加限制，就很容易形成跨國公司的壟斷，導致本土工業(yè)被抑制，技術(shù)依賴于他人，以至損害東道國的宏觀經(jīng)濟甚至國家主權(quán)［13］。因此可推斷出，國家經(jīng)濟安全的一個重要內(nèi)容是本國收入要占到GDP的一定份額，擁有屬于自己的經(jīng)濟實力，主要體現(xiàn)在本國擁有的貨物和服務數(shù)量及質(zhì)量。

總之，綜合諸多角度，只有本國收入才具有實質(zhì)意義。本國收入才是本國國民福利的直接體現(xiàn)，即使外國要素收入存在于本國，甚至進行再投資，也沒有改變其國民屬性，因而也不是本國綜合國力的組成部［6］。其實，發(fā)展經(jīng)濟的目的在于增加本國國民收入，滿足本國國民的需要［14］。此外，國內(nèi)民旅企業(yè)和外國投資企業(yè)拉動的GDP增長，對本國國民財富增長的意義不一樣［15］。因此需要考察GDP在國家間的分配問題。

三、本國收入概念闡釋

本文以周光偉、韓彪的研究［2］為基礎(chǔ)闡釋本國收入概念。本國收入可以定義為，在收入法GDP指標中，本國生產(chǎn)要素獲得的收入，如本國勞動力生產(chǎn)要素收入、本國資本生產(chǎn)要素收入等。本國收入即可視為純“金”GDP。理解這一概念需要把握3個要點。一是要在GDP指標中理解要素收入，收入法GDP就是一國領(lǐng)土范圍內(nèi)所有生產(chǎn)要素收入總和。二是本國收入的屬類為收入。收入是對特定的所有者而言的，是在某時段內(nèi)，某價值物流入某所有者的所有權(quán)范圍內(nèi)的量。根據(jù)生產(chǎn)要素收入理論，收入來自于向生產(chǎn)者提供生產(chǎn)要素所獲得的報酬，也就是要素價格總和。三是將收入的種差界定為本國生產(chǎn)要素的，而不是外國生產(chǎn)要素的，其中本國強調(diào)的是生產(chǎn)要素所有者的國別屬性為本國，外國強調(diào)的是生產(chǎn)要素所有者的國別屬性為外國。從這3個方面入手，可以使本國收入的內(nèi)涵和外延限定比較清楚，概念所指代的對象也可比較準確。

對本國收入概念的剖析可以從兩個層面展開。從數(shù)量層面看，本國收入即本國要素份額，指本國的生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)，按照要素貢獻參與產(chǎn)出分配而得到的收入總和。此外，貿(mào)易條件不利會導致本國對國外消費者基于相對價格的“補貼”，本國只獲得了相對于資源和環(huán)境耗損低得多的利潤，貿(mào)易條件有利則正好相反，因而貿(mào)易條件也影響了本國通過進出口貿(mào)易渠道所獲得的本國收入。從質(zhì)量層面看，外國生產(chǎn)要素參與本國領(lǐng)土范圍的生產(chǎn)時所具有各種直接、間接效應，不管積極或消極，也都是一種具有“質(zhì)量”特性的本國收入，這一點對于轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟發(fā)展最為明顯。外國生產(chǎn)要素效應是可以從社會學、文化學等多維度觀察。由于本文研究范疇為GDP，外國生產(chǎn)要素效應限定為對本國的GDP創(chuàng)造具有怎樣的效應或效益?？梢姳緡杖肟梢赃M一步細分為數(shù)量型本國收入和質(zhì)量型本國收入。

數(shù)量型本國收入強調(diào)的是本國收入的數(shù)量特征，具有多大的規(guī)模，可以直接利用現(xiàn)有的GDP統(tǒng)計、國際收支統(tǒng)計和對外貿(mào)易統(tǒng)計等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系處理得到。質(zhì)量型本國收入強調(diào)的是本國收入的質(zhì)量特征，表現(xiàn)為怎樣的綜合效應評價值，可以間接的通過評價模型度量得到。設(shè)數(shù)量型本國收入為 ID－quan，質(zhì)量型本國收入為 ID－qual，外國生產(chǎn)要素收入為 IF，則有公式(1):ID－quan=GDP －IF。

四、數(shù)量型本國收入度量

(一)生產(chǎn)要素識別

只有生產(chǎn)要素流動、資源配置全球化，才使創(chuàng)造GDP的生產(chǎn)過程中包含了本國生產(chǎn)要素和外國生產(chǎn)要素的共同作用。生產(chǎn)要素流動、資源配置全球化成為本文研究的邏輯原點。當今世界，以開放經(jīng)濟為特征的經(jīng)濟全球化呈現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢:生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)加速自由流動和優(yōu)化配置。生產(chǎn)要素的國際流動是經(jīng)濟全球化的基礎(chǔ)特征。該邏輯原點有關(guān)文獻豐富而成熟，同時也符合實際經(jīng)濟活動現(xiàn)象，不再贅述。

生產(chǎn)要素是在生產(chǎn)經(jīng)營活動中利用的各種經(jīng)濟資源的統(tǒng)稱，一般包括土地、勞動力、資本、技術(shù)和信息等。由于經(jīng)濟統(tǒng)計是對實際經(jīng)濟活動的描述，可以從《中國統(tǒng)計年鑒》國民經(jīng)濟核算(含國際收支平衡表)、對外經(jīng)濟貿(mào)易統(tǒng)計等使用的指標反推得到參與我國GDP創(chuàng)造過程中的外國生產(chǎn)要素種類。綜合起來看，外國生產(chǎn)要素種類主要包含勞動力、資本、進口非消費品三大類。

在進口貨物分類中，有些用于最終消費(現(xiàn)有研究中稱為消費品)，有些用于生產(chǎn)(現(xiàn)有研究中稱為進口原材料、中間產(chǎn)品、中間投入品和資本品，本文稱之為非消費品)。消費品沒有進入生產(chǎn)過程，只是國內(nèi)消費者支出自身的最終收入購買的國外最終產(chǎn)品，因此不能計為GDP中的外國生產(chǎn)要素收入。參與生產(chǎn)的進口貨物和服務對GDP創(chuàng)造做出了貢獻，可按其價格計算其貢獻。

在進口服務中，也必然有些用于最終消費，有些用于生產(chǎn)(現(xiàn)有研究稱為生產(chǎn)者服務，Producer Services)。其分析邏輯與進口貨物相同。進出口的服務指常住單位與非常住單位之間相互提供的服務，包括運輸服務、旅游服務、通訊服務、建筑服務、保險服務、金融服務、計算機和信息服務、咨詢服務、廣告、宣傳服務、電影音像服務、專有權(quán)利使用費和特許費、其他商務服務、政府服務。其中，專有權(quán)利使用費和特許費、咨詢等項目，屬于技術(shù)和信息生產(chǎn)要素范疇。

經(jīng)常項目之B收益指常住單位與非常住單位之間因相互提供生產(chǎn)要素而產(chǎn)生的收入，包括勞動者報酬和投資收益。其中，從職工報酬可以引申出勞動力生產(chǎn)要素。

從經(jīng)常項目之B收益中的投資收益可以引申出資本生產(chǎn)要素。投資收益包括直接投資、證券投資、其他投資以及直接投資收益再投資的收益。對于稅收等政策優(yōu)惠、外商采用不正當手段削減利潤、非法跨境轉(zhuǎn)移資金等途徑而獲取的收益或利潤，由于數(shù)據(jù)不可得性，本文暫不考慮，同時認為投資收益反映了資本生產(chǎn)要素的最終收入的基本面貌。

外國生產(chǎn)要素收入形式主要分為以下幾種:(1)要素價格。勞動力、資本、進口非消費品獲得的要素直接收入形式便是其要素價格。其中，資本的要素價格可以理解為資本投資的收益或利潤分成。(2)貿(mào)易“補貼”。它指通過國際貿(mào)易不等價交換，我國在國際貿(mào)易中被“掠奪”的收入。不利貿(mào)易條件導致進口貨物和服務價格“虛高”，相對于其合理水平具有一個增量，也導致出口貨物和服務價格“虛低”，進而本國收入相對于合理水平具有一個減量，相應的外國收入具有一個增量。即使沒有外國生產(chǎn)要素參與的最終產(chǎn)出，其出口也存在貿(mào)易“補貼”，意味著本國收入的減量。(3)其他一些收入，如通過轉(zhuǎn)移生產(chǎn)過程對自然和社會的負外部效應而節(jié)省的外部性治理成本等。

從數(shù)據(jù)可得性看，要素價格和貿(mào)易“補貼”形式的要素收入可以基于現(xiàn)有統(tǒng)計基礎(chǔ)而得到，除此之外的收入形式數(shù)據(jù)可得性差，本文暫不考慮。因此，外國生產(chǎn)要素影響本國收入的機制可以分為要素價格機制和貿(mào)易“補貼”機制。

(二)數(shù)量型度量公式

在公式(1)的基礎(chǔ)上提出公式(2):IF=Iun－com+Ilab+Iinv。Iun－com為進口非消費品要素價格總和;Ilab為引進勞動力要素價格總和，以經(jīng)常項目之B收益中的職工報酬借方額等同于Ilab直接得到;Iinv為引進資本要素價格總和，以經(jīng)常項目之B收益中的投資收益借方額等同于Iinv直接得到。

公式(3):Iun－com= Iun－com－g+Iun－com－s。其中，Iun－com－g為進口貨物中非消費品要素價格總和，以海關(guān)HS編碼消費品分類為標準，對進口貨物中非消費品總額進行匯總［16］。Iun－com－s為進口服務中非消費品要素價格總和，主要通過對經(jīng)常項目中服務分類進行細分而得，目前并沒有直接分類標準，同時子項目也沒有進一步細致的子項目列表，因此本文只能對此進行初步估計。生產(chǎn)者服務業(yè)界定也沒有統(tǒng)一觀點［17］，比較典型的文獻主要有:尹忠明、姚星指出國外文獻基于服務作為中間投入品角度，研究生產(chǎn)者服務貿(mào)易對一國經(jīng)濟增長的影響，并提出加快改造傳統(tǒng)生產(chǎn)者服務業(yè)，大力發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)，如整合交通、運輸、倉儲、郵政服務業(yè)等，以及重點發(fā)展知識密集型的生產(chǎn)者服務業(yè)，包括金融、電信以及科技服務、廣告設(shè)計、管理咨詢等各類專業(yè)和商務服務業(yè)等建議［18］。屈海群以國際收支平衡表為統(tǒng)計基準，將其中包含的運輸、金融、保險、通訊、計算機和信息服務、專有權(quán)利使用費和特許費、咨詢、廣告宣傳等八項內(nèi)容歸納為生產(chǎn)者服務業(yè)的范疇［19］。許曉永認為生產(chǎn)者服務業(yè)應具體包括交通運輸及倉儲業(yè)、郵電通信業(yè)、信息傳輸、計算機服務和軟件業(yè)、金融保險業(yè)、租賃商業(yè)服務業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、科學研究事業(yè)、綜合技術(shù)服務業(yè)［20］。本文借用這些思想，將經(jīng)常項目中運輸、金融、保險、通訊、計算機和信息服務、專利權(quán)使用費和特許費、咨詢、廣告宣傳八類統(tǒng)一作為生產(chǎn)者服務貿(mào)易對象。

另外做出以下說明:(1)盡管外國資本中有一部分以生產(chǎn)設(shè)備等形式通過外貿(mào)渠道進入本國生產(chǎn)過程，但Iun－com和Iinv并沒有出現(xiàn)交叉部分，因為前者是資本本身引致的要素投入，可以說是資本本身，后者是資本帶來的收益，并非資本本身，二者的邊界是清晰的。(2)貿(mào)易“補貼”已經(jīng)計入GDP。支出法GDP中的凈出口總額是基于國際貿(mào)易條件的統(tǒng)計結(jié)果。根據(jù)三方等價原則，收入法GDP等于支出法 GDP，因而貿(mào)易“補貼”已經(jīng)在GDP中扣除了。本國對外直接投資(OFDI)具有貿(mào)易效應(如增加出口)，如果假設(shè)本國對外直接投資和外國對本國的外商直接投資(FDI)具有一致的貿(mào)易條件等經(jīng)濟人行為模式，那么隨著本國對外投資的增加，貿(mào)易“補貼”中被對沖的部分將越來越大。(3)進口貨物和服務根據(jù)其與生產(chǎn)和消費的關(guān)系分為非消費品和消費品兩大類，Iun－com可以直接計算而得，也可以通過在進口貨物、服務總額中剔除消費品而得。

(三)度量結(jié)果

根據(jù)現(xiàn)有統(tǒng)計基礎(chǔ)和公式(1)(2)(3)，數(shù)量型本國收入度量結(jié)果如表1所示(由于我國于1996年1月1日開始實施1996年版HS編碼，1997年國際收支平衡表內(nèi)容調(diào)整，以及1997年亞洲金融危機的非正常沖擊，本文將度量年份定為1998～2012年，共計15年;均為當年價格)。

五、質(zhì)量型本國收入度量

(一)外國生產(chǎn)要素效應

目前外國生產(chǎn)要素效應的研究主要集中于FDI。結(jié)合 FDI效應研究［21］，基于經(jīng)濟活動過程分解［22］，三種外國生產(chǎn)要素對于GDP創(chuàng)造過程的效應主要有:

1．經(jīng)濟增長效應

促進GDP規(guī)模擴張(即“增產(chǎn)”)。外國生產(chǎn)要素一方面供給了本國稀缺生產(chǎn)要素，如提供技術(shù)、資金、人力資源等，以緩解相應缺口(技術(shù)缺口、儲蓄缺口、外匯缺口和人力資本缺口等)，進而可能刺激國內(nèi)投資增加，發(fā)展僅依靠國內(nèi)投資難以發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，最終擴張社會生產(chǎn)規(guī)模和能力，另一方面促進出口增加，外國勞動力增加也導致社會產(chǎn)品需求增加?？梢?，前者導致社會總供給的擴張，后者導致社會總需求的增加，二者共同作用，促進GDP規(guī)模擴張。

表1 數(shù)量型本國收入度量結(jié)果一覽表

2．技術(shù)溢出效應

促進技術(shù)進步。技術(shù)溢出理論表明，本國不僅直接引進和利用了，而且消化和創(chuàng)新了外國先進生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備(進口資本品)和管理知識。前者提高了技術(shù)進步靜態(tài)水平，后者提高了動態(tài)水平，總之技術(shù)溢出效應導致本國創(chuàng)造GDP的生產(chǎn)效率提高。考慮其技術(shù)進步狀態(tài)，可以合理推測，只要外資企業(yè)保持技術(shù)進步優(yōu)勢，那么就存在對本土企業(yè)技術(shù)溢出的現(xiàn)實可行性和存在性。

3．就業(yè)效應

促進就業(yè)增加。GDP規(guī)模擴張直接導致了就業(yè)總量的增加，而技術(shù)進步則導致就業(yè)質(zhì)量的提高，因此外國生產(chǎn)要素促進本國就業(yè)數(shù)量和質(zhì)量的雙層次提高，促進本國勞動力市場向更高均衡水平演進。

4．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應

促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和GDP創(chuàng)造自主性減弱。前者主要體現(xiàn)在技術(shù)外溢促進本國技術(shù)水平提升和外資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況;后者主要體現(xiàn)在外資對于本國生產(chǎn)的主導權(quán)(控制程度)增加，因此生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)等基本決策將可能根據(jù)外國生產(chǎn)要素所有者自身需求而定，尤其是國際環(huán)境變化時，外國生產(chǎn)要素離境將可能導致本國產(chǎn)業(yè)瞬間空心化。

5．對外貿(mào)易效應

提升對外貿(mào)易發(fā)展水平。外資企業(yè)引致的進出口貿(mào)易將促進我國對外貿(mào)易規(guī)模的擴大，同時通過技術(shù)進步，優(yōu)化進出口商品結(jié)構(gòu)，提高進出口商品的技術(shù)含量，因而從規(guī)模和結(jié)構(gòu)兩個方面提升對外貿(mào)易發(fā)展水平。

6．環(huán)境效應

促進環(huán)境問題惡化。外國生產(chǎn)要素的進入有可能是污染型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移(非法進口和使用危險廢物、生產(chǎn)過程和產(chǎn)成品污染、轉(zhuǎn)移臭氧層損耗物質(zhì)的生產(chǎn)和消費以及轉(zhuǎn)移有害技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品)，這將促進資源和環(huán)境耗損非正?；?，導致本國環(huán)境問題進一步惡化，進而降低本國創(chuàng)造GDP的自然環(huán)境層面的物質(zhì)資本質(zhì)量，減小GDP所體現(xiàn)的實際經(jīng)濟福利水平。

7．國別分配效應

促進GDP外流(即“不增收”)。外國生產(chǎn)要素參與本國生產(chǎn)的目的在于獲取最大化利益，因此以要素報酬、“貿(mào)易補貼”、“超國民待遇”(如關(guān)稅減免、低廉的土地租金、低成本勞動力、所得稅減免等優(yōu)惠)和非法收益(如偷稅漏稅、賄賂當?shù)卣賳T、低報利潤、虛報成本、高估投入要素價格、低估產(chǎn)出價格基準、轉(zhuǎn)移定價)等形式，一定比例的本國GDP成為外國生產(chǎn)要素所有者的收入，進而導致GDP外流。其實，國內(nèi)外研究表明本國可能發(fā)生“增產(chǎn)不增收”現(xiàn)象。

8．國內(nèi)分配效應

促進收入不平等擴大。外國生產(chǎn)要素既然具有經(jīng)濟增長、技術(shù)溢出和就業(yè)等效應，那么外國生產(chǎn)要素在勞動者、區(qū)域和行業(yè)之間的分布不同，便引致所帶來的效應在在勞動者、區(qū)域和行業(yè)之間的分布不同，進而導致收入不平等擴大，體現(xiàn)在勞動者工資、區(qū)域和行業(yè)發(fā)展差異擴大。

(二)質(zhì)量型度量方法

1．外國生產(chǎn)要素效應評價體系

根據(jù)以上效應，構(gòu)建能反映各效應特征的基礎(chǔ)指標體系，以基礎(chǔ)指標體系所反映出的綜合特征或基本面狀況，來反映外國生產(chǎn)要素綜合效應評價值。根據(jù)數(shù)據(jù)科學性(可多角度反映效應特征)和可得性(現(xiàn)有權(quán)威性數(shù)據(jù)來源渠道)原則，可以得到10個基礎(chǔ)指標(根據(jù)目前通常劃分方法，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11個省(市);G－7是七個最大的工業(yè)化國家，即美國、英國、法國、德國、日本、意大利和加拿大;結(jié)合現(xiàn)有分類，本文污染密集型產(chǎn)業(yè)包括采掘業(yè)、制造業(yè)、電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè);考慮時期內(nèi)到通貨膨脹較小，本文均取當年價格)，如表2所示。

2．主成分分析法具有適用性

各個指標在效應歸屬上并非完全獨立，存在一定的相關(guān)性，因而不宜在綜合度量過程中將各效應分成單一維度。可選擇基于評價指標直接進行綜合評價，以綜合考慮這些效應。在具體度量方法上，本文采用主成分分析方法(介紹該方法的文獻較多，本文重點參考林海明等［22］)。該方法具有的突出優(yōu)點主要有:能夠?qū)^多的具有不同計量單位的基礎(chǔ)指標體系降維，同時又能保留原始數(shù)據(jù)所含的主要信息;獲得合成指數(shù)的關(guān)鍵在于為各級指標選取權(quán)重，該方法能夠根據(jù)數(shù)據(jù)自身特征，而非人的主觀判斷來確定權(quán)重結(jié)構(gòu)，可以較好避免指標之間的高度相關(guān)性和權(quán)重主觀性;能夠得到各個維度指標的量化結(jié)果，所形成的權(quán)重結(jié)構(gòu)可以充分反映各級指標對于合成指數(shù)的貢獻程度;適用于指標存在相關(guān)性的指標體系，以達到降維的效果，否則獨立不相關(guān)性指標體系便無法實現(xiàn)降維。另外，權(quán)重結(jié)構(gòu)可能由于時間推移和數(shù)據(jù)變化(如統(tǒng)計數(shù)據(jù)準確性)而發(fā)生變化，導致跨期數(shù)據(jù)具有一定程度的不可比性。但基于彌補該缺陷的算術(shù)平均法的排序結(jié)果與主成分方法是一致的［23］，因為指標體系中有用變量多，包含信息充分，不同變量之間具有一定可替代性。在實踐中，如鈔小靜等［24］運用主成分分析法對經(jīng)濟增長質(zhì)量進行度量。因此本文的估算思路完全適合發(fā)揮該方法的優(yōu)點。

采用主成分分析法，指標處理主要有三個方面。(1)正向化。各基礎(chǔ)指標的屬性不同。如果對不同性質(zhì)指標直接加總就不能反映不同作用力的綜合。本文按照通常做法，對所有逆指標采取倒數(shù)形式，使之對本國收入效應的影響正向化。(2)無量綱化。各個基礎(chǔ)指標的量綱量級不同。如果直接采用原始數(shù)據(jù)值會過分偏重具有較大方差或數(shù)量級的指標。本文對此也按照通常做法，選擇均值化方法對原始指標進行無量綱化處理，具體做法為各基礎(chǔ)指標原始數(shù)據(jù)除以1998～2012年的平均值。(3)選取協(xié)方差矩陣輸入。SPSS分析時可以選擇相關(guān)系數(shù)矩陣輸入或者協(xié)方差矩陣輸入。普遍做法是，采用均值化后的協(xié)方差矩陣以消除量綱和數(shù)量級的差異，保留指標在離散程度上的特性，避免低估或擴大相對離散程度。

現(xiàn)有研究一般根據(jù)前面幾個主成分的累計貢獻率大于某一特定值(如80%或85%)來確定主成分的個數(shù)。為最大限度的利用信息，取第1、2、3(m)主成分。將第1、2、3主成分系數(shù)(初始因子載荷陣)除以相應的特征根(Wm為第m個主成分特征值)開根后得到的單位特征向量作為基礎(chǔ)指標的權(quán)重。主成分得分計算公式:Vm=fm·xi，fm由第m主成分的各指標權(quán)重，xi為經(jīng)正向化和無量綱化處理后的基礎(chǔ)指標(i=1到10)?？偤铣芍笖?shù)等于各主成分得分與該主成分特征根所占比重(即方差貢獻率)之積的和，即 V=∑( Wm/∑Wm)·Vm。

(三)度量結(jié)果

表2 外國生產(chǎn)要素效應評價指標體系

一般選用KMO檢驗和巴特利球形檢驗因子分析方法是否適用于本文數(shù)據(jù)。樣本KMO值為0.694，說明解釋變量之間的相關(guān)性顯著。巴特利球形檢驗的觀測值為258.292，相應的概率P值接近于0且小于顯著性水平，拒絕原假設(shè)，則應該認為相關(guān)系數(shù)矩陣與單位矩陣有顯著差異，適合做因子分析。根據(jù)以上方法，得到表3、表4、表5。

表3 各指標的統(tǒng)計特征

表4 各基礎(chǔ)指標的系數(shù)向量與相應權(quán)重

表5 主成分得分及總指數(shù)

六、主要結(jié)論

我國GDP當年值、數(shù)量型本國收入當年值以及質(zhì)量型本國收入指數(shù)值呈現(xiàn)基本相同的向右上方傾斜的增長趨勢。從增加速度看，GDP當年值增長速度微微快于數(shù)量型本國收入當年值，但慢于質(zhì)量型本國收入指數(shù)值，且GDP當年值、數(shù)量型本國收入當年值在2005年之后有一個相對加快的趨勢，質(zhì)量型本國收入指數(shù)則基本保持平穩(wěn)增長。

本文得出的主要結(jié)論有:強調(diào)收入的本國屬性具有比較明顯的合理性和重要意義。外國生產(chǎn)要素主要指進口非消費品(貨物和服務)、引進勞動力和引進資本要素三類，將其在GDP中所占份額除去后，1998至2012年間數(shù)量型本國收入約占GDP的70～80%，即外國生產(chǎn)要素收入分享了我國GDP的20～30%。外國生產(chǎn)要素進入GDP形成過程后，具有經(jīng)濟增長、技術(shù)溢出、就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易、環(huán)境、國別分配和國內(nèi)分配等一系列效應，選取基礎(chǔ)指標體系，運用主成分分析法，得到1998至2012年間質(zhì)量型本國收入(指數(shù)值)呈右上方傾斜趨勢。1998至2012年間GDP當年值、數(shù)量型本國收入和質(zhì)量型本國收入時序特征基本一致，均呈右上方傾斜趨勢。

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