劉啟寶

【摘 要】科技實(shí)力是一個(gè)國家和地區(qū)綜合實(shí)力的重要表現(xiàn)，是影響社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素。本文在對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析比較的基礎(chǔ)上，并考慮到統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的不完整性特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了一套可行的科技實(shí)力綜合評價(jià)指標(biāo)體系。再次基礎(chǔ)上，采用因子分析法對東部十省的科技實(shí)力水平做出科學(xué)的比較，從而對遼寧省綜合科技實(shí)力進(jìn)行初步評價(jià)分析， 找出遼寧省科技發(fā)展中的差距和存在的問題，并提出相應(yīng)的建議。

【關(guān)鍵詞】科技實(shí)力 因子分析 東部十省

科技實(shí)力是一個(gè)國家和地區(qū)綜合實(shí)力的重要表現(xiàn)，是影響社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素。近年來，遼寧省的科技資源投入和成果產(chǎn)出方面都取得了較大幅度的增長。但在東部十省中，遼寧省的科技資源尚處在中等偏下的水平。為了促進(jìn)遼寧省科技的發(fā)展，探尋制約遼寧省科技實(shí)力提高的因素，本文采用因子分析法，對東部十省的科技實(shí)力進(jìn)行分析比較，從而對遼寧省綜合科技實(shí)力進(jìn)行初步評價(jià)。

1評價(jià)指標(biāo)

科技實(shí)力是指在一定的生產(chǎn)系統(tǒng)中，在現(xiàn)有的科技資源基礎(chǔ)上，進(jìn)行的科技活動(dòng)，發(fā)揮效能，取得產(chǎn)出，促進(jìn)社會、經(jīng)濟(jì)、科技全面發(fā)展的能力的總和。因此，在具有科學(xué)性、可比性等原則下，本文以2014《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)為依據(jù)（發(fā)表科技論文指標(biāo)采用2012年數(shù)據(jù)），按照科技投入、科技產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新三個(gè)方面構(gòu)建了3個(gè)一級指標(biāo)和12個(gè)二級指標(biāo)組成科技實(shí)力綜合評價(jià)指標(biāo)體系。詳見表1：

表1 科技實(shí)力評價(jià)指標(biāo)體系

一級指標(biāo) 二級指標(biāo)

科

技

實(shí)

力 科技投入 R&D人員折合全時(shí)人員（X1）

R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X2）

R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重（X3）

地方財(cái)政科技撥款（X4）

科技撥款占財(cái)政支出比重（X5）

科技產(chǎn)出 專利申請數(shù)（X6）

專利授權(quán)數(shù)（X7）

有效專利數(shù)（X8）

發(fā)表科技論文（X9）

企業(yè)創(chuàng)新 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重（X10）

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重（X11）

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)占技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的比例（X12）

2研究方法

2.1指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理

評價(jià)指標(biāo)是由多個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的，為消除因數(shù)據(jù)量綱不同或數(shù)據(jù)懸殊過大導(dǎo)致的影響，在做統(tǒng)計(jì)分析之前首先要將數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，即將它們都轉(zhuǎn)化成無量綱數(shù)據(jù)。公式為：

——指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值；——指標(biāo)初始值；——指標(biāo)初始平均值；

——指標(biāo)初始標(biāo)準(zhǔn)差；——指標(biāo)初始方差

2.2因子分析法

本文采用定量分析所選用的數(shù)學(xué)模型因子分析法，它是將具有錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的變量（或）樣品綜合為數(shù)量較少的幾個(gè)因子，以再現(xiàn)原始變量與因子之間的相互關(guān)系，同時(shí)根據(jù)不同因子還可以對變量進(jìn)行分類，它是屬于多元分析中處理降維的一種統(tǒng)計(jì)方法。

本文利用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，建立所有變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，求出其特征值和特征向量。所得到的特征值即為該因子所對應(yīng)的方差，方差越大，對總變異的貢獻(xiàn)也就越大，特征向量即為該因子中原始變量的線性組合的系數(shù)。為確定的因子個(gè)數(shù)和順序，一般選取它的累計(jì)貢獻(xiàn)率大于或等于85%。

表2 特征值及貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率

因 子 初始情況

特征值 方差貢獻(xiàn)率/% 累計(jì)方差貢獻(xiàn)率/%

1 7.012 58.429 58.429

2 2.770 23.082 81.512

3 1.028 8.570 90.082

4 .595 4.957 95.038

5 .325 2.708 97.746

6 .187 1.556 99.302

7 .061 .512 99.814

8 .015 .128 99.941

9 .007 .059 100.000

10 3.285E-16 2.738E-15 100.000

11 5.584E-17 4.653E-16 100.000

12 -6.287E-16 -5.239E-15 100.000

從表2可以看到，前3個(gè)因子的方差總和占樣本方差的90.082%，這說明前3個(gè)因子所含的信息量已占全部信息量的90.082%。從表3可以看出，第一因子F1在X1、X2、X4、X6、X7、X8上載荷值很大，分別是R&D人員折合全時(shí)人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、地方財(cái)政科技撥款、專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、有效專利數(shù)。第二因子F2在X3、X5、X9、X10、X11上載荷值很大，分別是R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重、科技撥款占財(cái)政支出比重、發(fā)表科技論文、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重。第三因子F3在X12上載荷值很大，是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)占技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的比例X12。

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

因子

1 2 3

變量1 .905 .184 -.257

變量2 .789 .437 -.109

變量3 -.078 .957 -.090

變量4 .731 .605 .023

變量5 .198 .936 .053

變量6 .959 .079 .047

變量7 .970 .058 .013

變量8 .969 .140 -.100

變量9 .126 .886 .009

變量10 .285 .784 -.269

變量11 .435 .850 -.167

變量12 -.095 -.118 .970

根據(jù)因子的分系數(shù)矩陣，分別計(jì)算各個(gè)市在第一、第二、第三因子上的得分：

再按照三個(gè)因子的貢獻(xiàn)率，可得出綜合因子得分，它反映了各省的綜合科技實(shí)力水平：

計(jì)算結(jié)果見表4。如果一個(gè)省份在某一因子上的得分為正，則意味著這一開發(fā)區(qū)的該因子在平均發(fā)展水平之上，分?jǐn)?shù)越大，發(fā)展能力越強(qiáng)；得分為負(fù)則表明在平均水平以下，說明還需要繼續(xù)努力發(fā)展，才有可能達(dá)到平均水平。

表4 因子得分表

地 區(qū) F1 排 序 F2 排 序 F3 排 序 F 綜合排序

北 京 -0.59548 6 2.05221 1 -0.5941 7 0.0831 4

天 津 -0.92014 10 0.17546 3 0.25905 5 -0.5272 8

河 北 -0.83069 9 -1.39518 10 -0.64153 8 -0.9573 10

遼 寧 -0.59695 7 -0.52436 7 2.13864 1 -0.3181 7

上 海 -0.40768 5 1.23015 2 0.29326 4 0.0787 5

江 蘇 1.93381 1 -0.01447 4 0.46887 2 1.2952 1

浙 江 0.82371 3 -0.0449 5 0.33022 3 0.5542 3

福 建 -0.77778 8 -0.83884 9 -1.30719 10 -0.8438 9

山 東 0.12747 4 -0.55688 8 0.24136 6 -0.0370 6

廣 東 1.24373 2 -0.08319 6 -1.18858 9 0.6723 2

3 科技實(shí)力的綜合評價(jià)及建議

從F1排名可以看出，遼寧在東部十省中排名第七，即遼寧的科技實(shí)力在東部十省處在中后的位置。究其原因，主要是遼寧省的R&D人員折合全時(shí)人員、專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、有效專利數(shù)這四個(gè)指標(biāo)值比較低。其中，R&D人員折合全時(shí)人員排第九；專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、有效專利數(shù)排第八。

從F2排名可以看出，遼寧在東部十省中排名第七。究其原因，主要是遼寧省的R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重三個(gè)指標(biāo)值相對較低。其中R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重排第八、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重分別排第九。

從F3排名可以看出，遼寧在東部十省中排名第一。究其原因，主要是遼寧省的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)占技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的比例排名第一。

從綜合排名F可以看出，遼寧在東部十省中排名第七，處于中下游水平。

從以上分析可以得出，遼寧省R&D人員折合全時(shí)人員排名靠后，影響了科技綜合實(shí)力的排名。因此應(yīng)加大科技人才的投入力度，重視對人才的培養(yǎng)，創(chuàng)建良好的用人環(huán)境和建立合理的人才流動(dòng)機(jī)制，積極鼓勵(lì)調(diào)動(dòng)科技人員從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性。同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)也是制約遼寧省科技實(shí)力的整體排名的重要指標(biāo)。因此，要不斷增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的能力。政府應(yīng)該積極為企業(yè)創(chuàng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，加快開發(fā)具有自主只是產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。

參考文獻(xiàn)：

[1]王亞剛，劉思峰.區(qū)域科技綜合實(shí)力評價(jià)指標(biāo)體系及實(shí)證分析.河南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，1999（2）.

[2]于穎.遼寧省各地區(qū)科技實(shí)力比較研究.沈陽統(tǒng)計(jì)，2000（9-10）.