賈憲洲　謝冬梅

[摘 要] 中藥產業(yè)技術創(chuàng)新的持久性離不開中藥基礎研究的強大支持。中藥基礎研究分為純基礎研究和應用引起的基礎研究，對于中藥純基礎研究，考慮到其研究成果的社會效益不確定，企業(yè)投資回報無期限，政府應給與財政上的支持，對于應用引起的中藥基礎研究，預期可能較快地推動技術創(chuàng)新，并且產生經濟收益可能性大，所以可以引入社會力量。通過構建模型對基礎研究的局部均衡分析可以得出，基礎研究成果對任何經濟體都是弊大于利，而且政府有必要對基礎研究活動進行干預。因此，中藥基礎研究意義重大，純基礎研究需要政府適度扶持，應用引起的中藥基礎研究需要引入社會力量。

[關鍵詞] 中藥；純基礎研究；應用引起的基礎研究

[中圖分類號] F426.72 [文獻標識碼] A

The Economic Analysis of Foundational Research on Traditional Chinese Medicine

JIA Xianzhou， XIE Dongmei

Abstract： The sustainability of technological innovation of traditional Chinese medicine （TCM） is greatly supported by the foundational research on it. The foundational research includes pure foundational research and foundational research inspired by the practices. In the case of pure foundational research， the government should provide financial support as the social benefit of the research achievement is uncertain and enterprise investment could not be returned in a short term. In the case of the latter， social forces may be introduced into it because it is expected to facilitate technological innovation and likely to result in economic returns. It is necessary for governments of all economic entities to intervene foundational research. In conclusion， foundational research of TCM is important. Pure foundational research of TCM requires government support and the foundational research inspired by practices needs the support of social forces.

Key words： TCM， pure foundational research， research inspired by the practices

技術創(chuàng)新特別是自主性技術創(chuàng)新對一國的經濟發(fā)展的可持續(xù)性、國際貿易發(fā)展水平和國家競爭力均起著日益重要的作用。而一國的自主性技術創(chuàng)新能力很大程度上受該國對科學研究特別是基礎研究支持力度和支持方式的影響。中藥產業(yè)的技術創(chuàng)新當然也離不開基礎研究的強大支持。自從《國家中長期科學技術發(fā)展綱要（2006-2020）》和《中醫(yī)藥基礎研究發(fā)展提綱（試行）》發(fā)布以來，在政府、科研院所和企業(yè)的協同努力下，中藥基礎研究取得了一定成績，但也存在諸多問題，其中一個關鍵問題就是對中藥基礎研究的認識還不夠清晰，因而導致在如何發(fā)展推進中藥基礎研究進而推動中藥產業(yè)技術創(chuàng)新方面存在爭議。本文從經濟學的角度分析基礎研究的經濟性質，也就是從經濟學角度闡釋基礎研究的應然問題。首先是將科學研究進行分類，每一類所涉及的范圍，以及其內在涵義。然后在對其概念進行經濟性闡釋的基礎上，分析其局部均衡問題，最后進行討論。

一、基礎研究的內涵

中國國家統計局給基礎研究下的定義是，為了獲得新知識所做的實驗性研究或理論性研究。這種新知識是有關的事物現象或可觀察事實的基本原理，并且這種研究不具有任何專門性目的，也不具有特定的應用或使用目的。擁有“信息時代的教父”之稱、著名的曼哈頓計劃的組織者和領導者范內瓦·布什也給基礎研究下了類似的定義：基礎研究的根本特點是，旨在拓寬人類對某一個科學領域現象之認識，基礎研究之實施一般不考慮實際結果[1]。

在實際工作中，一般情況下還可以把基礎研究再分為純基礎研究和應用引起的基礎研究。純基礎研究的根本目的就在于推進人類知識的發(fā)展，一般不考慮長期的經濟利益和社會效益，所以一般不致力于將基礎研究的研究成果應用于實際問題當中，也不致力于把研究成果轉移到實際應用的組織或部門。而應用引起的基礎研究則不同，這一類研究的目的是產生出相對比較廣泛的知識基礎，還要為解決已看得見的或可預料的問題提供幫助。

研究人員在進行基礎研究之時，對最終成果的實際應用前景到底如何并不是很清楚，雖然有時有可能了解其應用前景，但是對實現應用目標究竟應該采取何種具體方法和技術途徑就不十分清楚了?；A研究的研究成果或者基礎研究所擴展的知識要想發(fā)展成可應用于實際的形式，需要經歷一個應用研究階段。

進一步言之，本文所討論的純基礎研究一般只受研究人員認知需求之引導，而較少受到實際應用情況的引導，如科學家等研究人員探究事務奧秘的好奇心就是一種強大的驅動力，驅動他們?yōu)閿U展認識事務之邊界而進行的不懈的研究，這一特征在一定程度上代表了研究人員的純研究思想。純基礎研究的研究成果一般都是高度抽象之知識，萬有引力定律、勾股定理五運六氣理論等就是典型的例子。而由應用所引起的基礎研究就與之不同，這種研究不但要擴展人類認識事務之邊界，并且還要考慮研究之目的，即受研究目的影響。目前，世界各國政府為了應對日益激烈的競爭需要，相對比較支持由應用引起的基礎研究，以在中短期內提升該國的技術創(chuàng)新能力，在國際競爭中擊敗競爭對手。而比較不支持純基礎研究，這種研究的最終成果不能再中短期內產生直接的經濟效益。舉例而言，上世紀80年代美國聯邦政府出資支持的基礎研究大多為由應用所引起的基礎研究，而且，美國制定的21世紀國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中，這種創(chuàng)新戰(zhàn)略導向的基礎研究仍然是應用所引起之基礎研究[2]。endprint

同樣，為了在國際競爭中盡快贏得競爭優(yōu)勢，政府支持的中藥基礎研究也要以應用引起的基礎研究為主。同時，也需要以純基礎研究為輔，以增強中醫(yī)藥長遠的整體實力。

二、概念性的經濟闡釋

（一）純基礎研究

無論是純基礎研究，還是由應用引起的基礎研究，其最終的研究成果即理論知識，均具有非常明顯的經濟上的非競爭性，也就是說，一個使用者運用這種理論知識，絲毫不會使其他使用者的可用量減少。這就使得這些理論知識從本質上擁有了可能成為公共產品的特征，然而，這些理論知識最終可否成為公共產品，還要看是否具備另外一個特征，即是否在技術上不可排他。如果它們也具有技術上的非排他性，這些理論知識將可被視為公共產品。很容易設想，一個進行基礎研究的研究者可以選擇將其研究出的理論進一步運用到應用研究中去，以便通過這種對理論知識的運用為自己贏得利益，對外則秘而不宣；也可以選擇把他研究出的理論知識拿到市場上售于他人而為自己贏得利益。理論知識的市場交易可能不容易進行，但這并不排除擁有者的選擇權利，而正是這種選擇權利保證了客觀上理論知識是可排他的，即理論知識具有技術上的可排他性。這一特征就使得理論知識并不是天然的純公共產品。但是，盡管理論知識在技術上具有可排他性，但其排他程度是卻不盡相同，這就使得政府出于社會整體利益的考慮而做出不同的制度安排，也就是說，通過制度上的排他性來劃分產品屬性。

根據前文對純基礎研究所下的定義可知，和應用研究不同，純基礎研究一般情況下不考慮研究成果的實際應用，研究目的只是要增加人類對某一科學領域的一個或一些現象的認識，所以，一般而言，最終研究出的理論知識一般可能很難短時間內尋找到合適的實際應用價值，也就是說，在短期內理論知識對社會所進行的技術創(chuàng)新毫無幫助。當然，在研究開始進行之前，研究者和投資者對這一點都是明確了的。由此可以說，純基礎研究的研究成果未來能否為其投資者帶來回報、能帶來多大的回報均具有相當大的不確定性。并且，即使經過若干年后被人們認識到這些理論知識可以指導實際的應用研究甚至試驗發(fā)展，但是應用研究的最終結果可能仍然要經歷相當長的時期且不能排除可能的失敗風險。在較長的后置期內難以避免夜長夢多，有可能因保密措施有欠周全而導致研究成果被其他組織或個人竊取，亦有可能因其他各種原因使得最初好不容易發(fā)現的應用機會到最后市場價值大幅下降甚而至于喪失市場價值。這種情況將大大打擊企業(yè)投資和從事純基礎研究的積極性，因為市場經濟體制下企業(yè)的重要目標就是在局限條件下追求利潤最大化。因此可以說，僅僅依靠自由市場經濟的自發(fā)市場機制，任何一國的純基礎研究都可能微不足道。

但另一方面，純基礎研究的重要作用又不可低估。純基礎研究的研究成果能夠增加人類對世界的認識，所以對純基礎研究進行投資具有相當強的正外部性。其原因就在于，若對純基礎研究進行投資于并將最終的研究成果讓全體公眾共享，其結果將是全體國民認識世界的能力得到增強，企業(yè)亦可據此對未來社會的各種趨勢進行預測估計，并做出合理的應用研究決策。單就這一點而論，一國政府就應拿出財政收入的一部分對純基礎研究進行投資了。進而言之，純基礎研究的成果從長期來看甚至有可能使一國的技術創(chuàng)新能力得以大大提升，從而增強其在國際競爭中的競爭能力和競爭優(yōu)勢。若將此種經濟利益一并考慮，政府就更應該投資純基礎研究而非僅僅依靠自由放任的市場機制了。

（二）應用引起的基礎研究

盡管應用引起的基礎研究也被界定為基礎研究，但它同純基礎研究已有巨大差異，是出于要解決實際的技術難題或技術趨勢而進行的基礎研究。應用引起的基礎研究具有相當明確的導向性，即導向技術應用，而不再僅僅是為了滿足研究者的好奇心或者僅僅增加人類對世界事物的認識。進行應用引起的基礎研究眼光瞄向明確的應用價值，在投資和著手研究之初，投資者和研究者就將其最終的研究成果同技術創(chuàng)新聯系了起來，預期能較快地推動技術創(chuàng)新，并且具有能夠產生經濟收益的較大確定性。雖然對由應用引起的基礎研究進行投資的投資回收期仍然可能相當長并且仍然不可避免最終失敗的巨大風險，但同樣存在激勵人心的一面，即，一旦研究順利并且成功，其研究成果有可能立即被植入正在進行的應用研究之中，甚至有可能指導和加速技術創(chuàng)新，這將使投資者獲取一定期限內的技術壟斷優(yōu)勢，從而享有相當可觀的經濟利益。對投資者而言，這種情況的吸引力不言而喻。當然，投資回收期過長和可能失敗的巨大風險可能會阻止中小企業(yè)對應用引起的基礎研究進行投資，因為中小企業(yè)相對缺乏雄厚的資本，難以承受風險之重。相反，大企業(yè)則不同，他們不但自身資本實力雄厚，而且更易獲得金融資本的青睞和支持，可能為了贏得或鞏固一定時期內的市場壟斷地位以擁有最終產品定價權，也可能為了打破某一產品市場的競爭對手占據的壟斷地位，他們強烈地希望進行技術創(chuàng)新，也就是說，適者生存的市場競爭壓力和天生的對高利潤率的貪婪追求迫使他們輪番進行創(chuàng)造性破壞[3]。由此可見，資本雄厚的大企業(yè)無需政府之干預即會積極地投資于預期能為其帶來較高回報的由應用引起的基礎研究。

不過問題是，一國企業(yè)規(guī)模如果普遍較小，資本實力也稱不上雄厚，那么該國將可能缺乏市場自發(fā)進行的由應用引起的基礎研究，因為這些企業(yè)普遍缺乏投資能力，盡管他們有對應用引起的基礎研究進行投資的強烈愿望。另有一種情況，一國的大企業(yè)規(guī)模夠大并且資本也夠雄厚，但因為處于政府政策保護傘的保護之下，擁有無可比擬的政策性壟斷地位，此時，市場經濟體制下自由市場競爭機制可能根本不存在或者對他們不產生影響，也就是說他們缺乏來自市場上競爭者的顯在或潛在競爭，因而缺乏進行技術創(chuàng)新的強大動力，也就不會對應用引起的基礎研究進行投資。在這種情況下，要想激發(fā)這些大企業(yè)進行應用引起的基礎研究投資進而進行技術創(chuàng)新，就需要政府減少對市場的行政干預，放棄針對大企業(yè)的政策性保護，讓這些大企業(yè)感受到自由市場的競爭壓力；若要繼續(xù)固守針對這些大企業(yè)的政策性保護措施，那就只有運用財政政策進行財政收入的轉移支付或財政撥款，讓科研院所等專業(yè)的研究機構進行由應用引起的基礎研究。endprint

三、基礎研究的局部均衡分析

為了對基礎研究進行局部均衡分析，首先需要簡要說明基礎研究成果所具備的關鍵性狀。

（一）基礎研究成果這種產品的供給曲線形態(tài)問題

在西方經濟學的常識中，私人產品邊際成本曲線的形態(tài)是先降后升的“U”型，又因為私人產品的邊際成本曲線上，高于最低平均可變成本部分的向上傾斜階段就是其供給曲線，所以其供給曲線的形態(tài)是向右上傾斜的曲線。而在公共經濟學的公共產品理論中，公共產品不生產則已，一旦被生產出來就會供給所有人共同使用。其原因就在于，公共產品具有經濟上的非競爭性，多供給一人消費的邊際成本為零。因此嚴格意義上來講，不存在公共產品的供給曲線。但是，本文論述的基礎研究成果則與此不同，既有一定程度的經濟上的競爭性，又具有一定程度的技術上的排他性。一旦開始對市場進行提供，多供給一人消費的邊際成本不是零而是一個接近于不變的常數。由此可知，若以縱軸為價格、橫軸為數量，那么其邊際成本曲線在坐標圖上就是一條近似平行于橫軸的水平線，而這正是基礎研究成果供給曲線。

（二）基礎研究成果這種產品的外部性問題

對它的外部性存在性問題前任已經做了研究。阿羅通過對發(fā)明活動的資源配置情況的綜合分析研究，認為科學研究成果存在外部性問題[4]。而羅默的討論更加深入了一步，他不但指出了這種外部性的存在，而且還指出，科學研究的外部性是現代經濟的一個主要特征和，同時還是現代經濟增長的一個極為重要的根源[5]。當然，這種外部性是正還是負則具有不確定性。對整個社會而言，當需求者消費基礎研究成果時只產生正的外部性，但是對其他人有何影響則由其他人的反應決定：如果其他人不做出反應，則將產生負外部性，原因是基礎研究成果的消費者將因對基礎研究成果的使用而不斷提升自身經濟價值[6]，相對而言，其他人將因此而出于市場競爭的劣勢地位；但是，如果其他人也增加消費基礎研究成果，則將產生正外部性，原因是所有消費者如果都消費基礎研究成果，將產生強大的網絡效應，從而使得所有人的經濟價值得以提升。

（三）基礎研究成果這種產品的需求曲線形態(tài)

在西方經濟學中，需求者自身的主觀偏好會影響需求曲線的形態(tài)，為了討論的方便，本文按照西方經濟學經典的傳統，假定基礎研究成果消費者的偏好是凸偏好，并且這些消費者對基礎研究成果的消費束同樣滿足以下偏好關系：具有完備性、傳遞性、連續(xù)性和自返性。在這些經典假定條件下，消費者基礎研究成果需求曲線的形狀也必然是向右下方傾斜的。

為分析簡便起見，本文的模型滿足如下假設：

（1）在該經濟體中共有M個組織，投入的生產資源為X，產出為基礎研究成果CG，并且這些產出同質的，第k個進行基礎研究組織的生產函數就是CGk=f（Xk）。假設產出CG和投入X的市場都是接近于完全競爭市場，因此產出CG統一的市場價格為Pc，投入X具有統一的市場價格ω。

（2）在該經濟體中需求者數量為N，并且假設這些需求者均使用產出CG。由于產出CG具有統一的市場價格，故需求者在把產出CG作為自己的投入后，其產出函數可以表示成貨幣投入量m的函數，那么第i個需求者的產出函數就是Jj=g（mi），其中J為可用貨幣衡量的通過消費CG獲得的某種保障或者是某種知識或技能。類似地，假定基礎研究成果的消費者的產出J也有統一的價格PJ。

（3）依據前文所述的基礎研究成果的外部性特征，需求者通過消費CG將產生外部性，假定外溢的社會收益h（J），并假定h（J）是加性可分的。

（4）為分析的簡便，消費的網絡效應不納入考慮范圍，事實上，這種處理方式對本文研究結論的性質和方向并無影響。

基礎研究成果生產者的生產函數用貨幣度量的效用函數來表示，

■（1）

基礎研究成果消費者的需求函數也用貨幣度量的效用函數表示，

■（2）

社會得益同樣用貨幣度量的效用函數表示，

■（3）

按照西方經濟學關于“經濟人”的假定，基礎研究成果消費者由效用最大化目標來決定其消費量，企業(yè)則由利潤最大化目標來決定供給量，則最優(yōu)解即可由方程（1）、（2）聯立求得，這是一個無約束線性規(guī)劃問題，其一階條件為

■（4）

■（5）

方程（4）共有M個，方程（5）共有N個，由此可以求出

■（6）

根據博弈論可知，在其他參與方的博弈策略不變的情況下，處于利益最大化的考慮，沒有任何參與會打破這種均衡，也就是說，此處的均衡是由個參與方的最優(yōu)策略所組成的，一次，等式（6）表示的均衡就是納什均衡。

同時，還可從上述方程解出如下的均衡解，

■（7）

■（8）

■（9）

此時社會的總得益是

■（10）

為了了解資源配置情況，需要對方程（6）和帕累托條件進行比較。因此，要優(yōu)化求解下式，

■（11）

很顯然，能使V取得最大值所選擇的Xk和mi，就是全社會實現帕累托最優(yōu)時的資源配置狀態(tài)。根據鏈式法則即可求出最優(yōu)化的一階條件，

■（12）

■（13）

因此，帕累托最優(yōu)條件就是

■（14）

■（15）

■（16）

■（17）

■（18）

從方程（12）解出N，并代入方程（13）得

■（19）

由■可得

■（20）

把（20）代入（19）可得

■（21）

因為基礎研究成果對任何經濟體都是多多益善的，所以，■

據此比較（21）和（6）可得endprint

■ （22）

依據邊際收益遞減率可以很容易地得出，基礎研究的納什均衡投入水平要少于全社會帕累托最優(yōu)投入水平，所以社會總得益VN

四、討論

（一）中藥基礎研究意義重大

無論中藥純基礎研究還是應用引起的中藥基礎研究，都有有很強的正外部性，能以一定的投入帶來極大的社會整體收益。比如在我國近年在中藥理論的基礎研究領域，通過中藥藥性理論本質及其科學內涵、中藥藥材的道地性、中藥的藥性、中藥配伍及功效的相關性等方面的研究，是對中藥理論進一步豐富與深化，不但為中藥新藥創(chuàng)制提供了科學基礎，也為中醫(yī)臨床合理用藥和提高療效提供了極為有力的科學依據。現代社會，由于市場利益因素的影響，任何學科領域的基礎理論研究都面臨較大的困難，中藥理論更是如此。事實上，中藥理論研究不但有一般學科領域的普遍難題，而且還有其自身獨有的難題，那就是中藥理論的科學內涵多是運用中國古代哲學概念表達的，這種表達方式很難被科學化了的現代社會普遍理解和認同，總體而言，中藥理論的現代科研基礎還相當薄弱。怎樣既能同現代科學對接，又不丟失中藥傳統內涵，用巧妙的方式揭示中藥理論的科學內涵，仍然任重而道遠。

（二）中藥純基礎研究需要政府適度扶持

由于中藥基礎研究可以帶來較大的社會效益，但是完全交給市場，由自由的市場機制決定其供給和產出又不能達到社會需要的合理水平，所以政府的適當干預和扶持就無可避免。但是即使政府要扶持中藥基礎研究，仍然要具體情況具體分析。對于中藥純基礎研究，因缺乏具體應用的指向性，中短期內可能不會有經濟回報，因而以利潤最大化為追求目標的企業(yè)一般不愿意投資，但其長遠期的價值不可低估，就需要政府站在全社會、長遠的立場給予扶持。

（三）應用引起的中藥基礎研究需要引入社會力量

對于應用引起的中藥基礎研究，因為有中短期的應用指向性，對中藥企業(yè)的技術創(chuàng)新有明確的促進作用，中短期內企業(yè)有可能獲得經濟回報，因而有實力、有遠見的企業(yè)也會出資給予支持。另一方面，科研院所的科研人員孤立地進行這些基礎研究，很容易同市場脫節(jié)，因而使應用引起的基礎研究滑入純基礎研究之中，失去這種研究的初衷和價值。在此種情況下，政府就需要相機抉擇，盡量引入各種社會力量，包括社會資本和企業(yè)科研人員。引入社會資本是為了減輕政府財政壓力，將財政資金投降國家更需要的地方去。引入企業(yè)科研人員是為了加強科研院所同企業(yè)各方科研人員的協同力量，又能使研究內容和方向緊密聯系市場。

四、小結

根據國際上科學研究和科技戰(zhàn)略發(fā)展的總體趨勢，中藥基礎研究需要劃分為純基礎研究和應用引起的基礎研究兩種類型，在兩種研究的資金投入上，政府需要區(qū)別對待。對于中藥純基礎研究，考慮到其研究成果的社會效益，而企業(yè)因投資回報和投資回收期的問題不愿投資，因此需要政府運用財政資金予以扶持。對于應用引起的中藥基礎研究，考慮到實力強大的企業(yè)有投資的意愿以及科研院所同企業(yè)聯合研究的協同效果，所以可以盡量引入社會力量。

另外，對于政府運用財政資金支持中藥純基礎研究，到底支持到何種程度？如何支持？對于應用引起的中藥基礎研究，采取何種措施引入社會資本？科研院所和企業(yè)如何協同？這些問題都需要在以后的研究中作進一步的分析。

[參 考 文 獻]

[1]Bush， V. Science： The Endless Frontier[R]. Washington， DC： U.S. GPO， 1945

[2]趙中建.創(chuàng)新引領世界——美國創(chuàng)新和競爭力戰(zhàn)略[M].上海：華東師范大學出版社，2007

[3]Schumpeter， J. The Theory of Economic Development [M]. Oxford University Press， Oxford， U.K.，1934

[4]Arrow， K. Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention[C]. In R. Nelson， Ed： The Rate and Direction of Inventive Activity. Princeton University Press， Princeton， 1962

[5]Romer， P.M. Increasing Returns and Long- run Growth [J]. Journal of Political Economy， 1986，94： 1002-1037

[6]Schultz，T.W. Institutions and the Rising Economic Value of Man[J]. American Journal of Agricultural Economics， 1968（ 50）： 1113-1122

[責任編輯：劉玉梅]