張帆（中國石油工程建設(shè)公司， 北京 100724）

石油化工項目EPC模式下的采購計劃管理與進度控制

張帆（中國石油工程建設(shè)公司， 北京 100724）

EPC工程項目總承包模式在近年來的石油化工項目中得到了廣泛采用，采購是EPC項目中的重要組成部分，在設(shè)計和采購中起著承上啟下的作用，為此，加強對采購工作計劃進度的精細化管理和控制是保證整個項目順利實施，三大目標順利實現(xiàn)的重要保障。

EPC；采購管理；計劃管理；進度控制

0　引言

EPC工程項目總承包模式依靠在設(shè)計、采購和施工三個專業(yè)間的深度交叉，合理銜接，在執(zhí)行過程中能夠有效地縮短項目工期，降低總體成本，于是在近年來的石油化工項目中得到了廣泛應用。采購是EPC項目中的重要組成部分，在設(shè)計和施工中間起著承上啟下的作用，既是關(guān)鍵環(huán)節(jié)又是核心步驟，加強對采購工作進度的精細化管理和控制是保證整個項目順利實施的必要條件。而當前石油化工項目的進度管理過多的側(cè)重于現(xiàn)場施工階段實體形成進度的把控，對采購進度管理缺乏合理且科學的進度評價體系以及分析體系，過多的強調(diào)宏觀控制，忽視了過程中的量化控制，體現(xiàn)的較為粗放。本文從計劃管理，進度控制兩個方面探討做好采購進度管理的步驟和方法。

1　進度計劃體系

計劃管理體系一般分為四個層次，下層計劃對上層計劃進行響應與細化，其各層計劃體系及對應的管理單位如圖1所示：

圖1　

采購專業(yè)的計劃主要包含：采購三級進度計劃、采購四級進度計劃、重要設(shè)備專項制造計劃和按周月劃分的階段性計劃。

2　組織結(jié)構(gòu)與分工

EPC項目多采用矩陣式組織結(jié)構(gòu)，下設(shè)計劃控制部、設(shè)計管理部、采購部、施工部、QA/QC部、HSE部、文控部等職能部門，在管理界面上與業(yè)主、監(jiān)理等進行無縫的對接。計劃控制部負責項目整體進度計劃的管理與協(xié)調(diào)，設(shè)計管理部、采購部、施工部分別負責各自專業(yè)的進度計劃管理工作。

其中三級計劃由計劃控制部組織，設(shè)計管理部、采購部、施工部配合進行編制；四級進度計劃根據(jù)已批準的三級進度計劃，由采購部將工作內(nèi)容和工期進一步分解到合同簽訂、廠家資料返設(shè)計、生產(chǎn)制造、運輸?shù)綀鏊膫€工序；對于關(guān)鍵路徑上的設(shè)備以及制造周期長、難度大、外部接口多的重要設(shè)備，在合同簽訂后，必須催促供貨方提交設(shè)備專項制造計劃，由采購部審核批準；階段性計劃由周計劃、三周滾動計劃、月計劃等組成，按照工程進展的階段，結(jié)合計劃控制部和業(yè)主的進度管理要求進行編制。

執(zhí)行過程中，采購部負責四級進度計劃層次上各項作業(yè)的進度跟蹤、監(jiān)控、數(shù)據(jù)收集上報工作，匯總到三級進度計劃作業(yè)層次，提交至計劃控制部，由計劃控制部根據(jù)進展數(shù)據(jù)對項目的整體進展情況作出分析、評價、預警、糾偏等工作，對在警戒區(qū)或已經(jīng)發(fā)生偏差的作業(yè)內(nèi)容，計劃控制部與采購部共同協(xié)商消除預警級別和偏差的措施，由采購部執(zhí)行。

3　工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）

WBS明確了合同工作的范圍、確定了不同計劃層次對應的編制深度，采購的WBS劃分需依據(jù)業(yè)主的工作分解結(jié)構(gòu)管理辦法，結(jié)合EPC合同進行。其一般結(jié)構(gòu)為“項目—功能區(qū)域—裝置包—單元—工作階段—專業(yè)—工作包—工序”，但業(yè)主發(fā)布的工作分解結(jié)構(gòu)是一個大的執(zhí)行框架和原則，細度還不足以滿足計劃管理的需要，仍需要總承包商對WBS進行的進一步分解。分解以最低層的工序具有可交付成果為支撐，在時間節(jié)點上具有明顯的判斷屬性，便于執(zhí)行過程中的進度檢測為原則進行。以1000萬噸/年常減壓裝置為例，各級計劃對應的WBS層級及WBS分解見圖2。

4　采購進度計劃編制

周密詳細的進度計劃是指導采購工作順利開展的重要保障，計劃的內(nèi)容主要包括里程碑、作業(yè)內(nèi)容、工期和邏輯關(guān)系四個方面，一般采用P6軟件或者Project等軟件進行編制，參考的主要依據(jù)包括但不限于表1所示。

在各級計劃編制過程中，還應注意時間節(jié)點一方面必須滿足總體計劃的要求，實現(xiàn)對三級進度計劃的相應；另一方面還要保持一定的彈性，應對不可抗力和未知事件對計劃產(chǎn)生的變更和調(diào)整。

5　采購進度檢測體系的建立

為了更好地監(jiān)控采購工作的具體實施，應在三級進度計劃的基礎(chǔ)上建立實時的項目進度檢測體系，準確高效反映真實的項目進展，量化評價工程進度。進度檢測體系建立的步驟如下：5.1 確定采購進度測量模型

圖2　

表1　

式中：Pp為采購總體進度；Pi為i專業(yè)采購進度完成百分比；

Wi為i專業(yè)采購權(quán)重；i為專業(yè)順序號；n為采購專業(yè)數(shù)。

5.2權(quán)重劃分

權(quán)重是對進度進行定量跟蹤和控制的基礎(chǔ)，科學合理的選擇劃分標準，對于權(quán)重體系的建立以及后續(xù)進度的檢測跟蹤起著重要的作用。

采購權(quán)重的確定：

EPC模式下采購權(quán)重劃分通常有兩種做法：一是按照業(yè)主相關(guān)文件中規(guī)定的權(quán)重直接采用；二是按照采購費用在整個項目中所占的比例進行劃分；不同的方法各有利弊，但由于進度檢測通常涉及到與進度款的支付相結(jié)合，這里我們建議采取這種方式進行進度款支付的采用第二種方法。對于費用選擇基準，因為從時間軸上看進度檢測體系的建立本身在采購合同簽訂之前，各個采購標的的金額尚無法確定，所以對于EPC項目，我們可以按概算金額為標準進行權(quán)重分配。

采購權(quán)重=×100%

注：項目概算金額、采購概算金額要剔除非合同范圍內(nèi)的部分。

采購各專業(yè)權(quán)重的確定：

專業(yè)權(quán)重=×100%

專業(yè)內(nèi)采購包/單臺設(shè)備/批次材料權(quán)重的確定方法跟專業(yè)權(quán)重的計算方法相同。

工序權(quán)重、檢測點權(quán)重

由承包商按照經(jīng)驗進行劃分，報監(jiān)理、業(yè)主審核，最后協(xié)商達成一致意見即可。對于設(shè)備和材料兩個大類，其采購過程不同對應的工序不同，權(quán)重分別按照如下方式進行劃分；

設(shè)備

合同簽訂：30%，廠家資料返還：5%，生產(chǎn)制造：55%，運輸?shù)綀觯?0%；

設(shè)備采購工作步驟權(quán)重劃分：見表1。

表1　

材料

合同簽訂：30%，生產(chǎn)制造：60%，運輸?shù)綀觯?0%；見表2。

表2　

5.3建立進度檢測表格

根據(jù)測量模型和權(quán)重劃分，通過軟件導出的計劃結(jié)合EXCEL表里面公式、函數(shù)的設(shè)置，建立進度測量電子報表系統(tǒng)，實現(xiàn)任一檢測時點數(shù)據(jù)自下而上的匯總與計算，利用EXCEL的圖表功能生成相應的S曲線、柱狀圖，形象直觀的反應當前進度狀態(tài)，如圖3為1000萬噸/年常減壓裝置進度檢測表。

圖3　

5.4確定進度測量方法

各個步驟進度屬性不同，進度檢測所選用的方法也不一，采購工作所選擇的測量方法主要有間斷測量、連續(xù)測量、混合測量三種。

間斷測量指的是被測量對象的進度屬性具有明顯的階段性特征，其進度數(shù)據(jù)必須預先進行階段權(quán)重設(shè)置后，才能在任一測量點基于預設(shè)權(quán)重框架和階段間的進度百分數(shù)，進行進度測量的測量類型。例如，合同簽訂工作，我們預先設(shè)定為詢價/招標文件發(fā)布、合同簽訂兩項，并賦予30%、70%的權(quán)重。實際測量時，按照50/50的方法，即工作開始，即認為此項工作完成50%，工作結(jié)束，工作全部完成，再結(jié)合步驟權(quán)重，最終確定出被測量對象的進度數(shù)據(jù)。

連續(xù)測量指的是測量對象的進度量在任一測量點上均可被準確計量的測量類型，例如在生產(chǎn)制造過程中，分片制造的塔器、鋼結(jié)構(gòu)的預制等，我們均可按照其對應的實物量計量單位進行連續(xù)準確測量。

混合測量指的是運用多種測量原理的進度檢測方法，這主要是由于在設(shè)備制造階段，各專業(yè)進度屬性差異性大等特點決定了必須采用混合型測量模型建立其進度測量體系，例如撬裝設(shè)備的制造，包含了結(jié)構(gòu)、管道、電氣、儀表等多個專業(yè)，各個專業(yè)的屬性不同，就需要采用不同的測量方式對其進度實現(xiàn)計量。

6　進度控制

石油化工項目采購工作經(jīng)常面臨著設(shè)計MR/MTO發(fā)布滯后，施工節(jié)點后門關(guān)死，采購作為中間環(huán)節(jié)常常受到工期不合理壓縮的被動局面，為此，做好采購過程中的進度控制對采購工作來講顯得尤為重要。采購的進度控制工作包括以下三個方面：

6.1進展數(shù)據(jù)統(tǒng)計

進展數(shù)據(jù)的統(tǒng)計是進度控制中最基礎(chǔ)也是最重要的，數(shù)據(jù)的真實性、準確性、及時性反映了采購工作在檢測時點上的進展情況。統(tǒng)計的主要內(nèi)容有已完工程量、完成百分比、實際開始日期、實際完成日期。

6.2監(jiān)控三個關(guān)鍵時間點

在采購進度控制過程中，我們要著重做好以下三個關(guān)鍵時間點的監(jiān)控，尤其是長周期設(shè)備、關(guān)鍵路徑上的設(shè)備、材料，以確保整體進度受控。

（1）設(shè)計MR/MTO發(fā)出時間。詢價文件和材料表是采購工作的輸入條件，決定了采購工作的啟動時間，對于設(shè)計未能按照計劃提供上述文件的要做好過程記錄，并通過采購進展報告將信息反饋至相關(guān)部門和領(lǐng)導。

（2）廠家資料返還的時間。資料返還不及時將直接影響土建基礎(chǔ)和配管等專業(yè)的向下設(shè)計，繼而影響后續(xù)出圖工作；采購合同簽訂后，采購部要盡早催促供貨商提供一個詳細的生產(chǎn)制造計劃，明確資料返回時間。

（3）設(shè)備、材料的到場時間。依據(jù)三級進度計劃，同施工現(xiàn)場建立順暢的溝通協(xié)調(diào)機制，定期盤點設(shè)備、材料的需求時間并與計劃時間進行對比，及時通知供貨商及時發(fā)貨，避免需要材料不到場影響施工進度，到場材料不需要導致倉儲壓力過大的情況發(fā)生。

6.3進度檢測與分析

將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)輸入進度檢測表格和進度計劃軟件，通過進度計算結(jié)果和S曲線、柱狀圖比較，與目標計劃進行對比分析，確定是否產(chǎn)生偏差，項目進度是否處在控制范圍。當對作業(yè)的偏差在臨界值范圍內(nèi)，未對關(guān)鍵線路作業(yè)產(chǎn)生影響時，可以按照當前狀態(tài)繼續(xù)進行；若產(chǎn)生偏差超出了臨界值范圍，則應分析偏差原因，采取糾偏措施。

6.4進度糾偏

項目執(zhí)行過程中，通過數(shù)據(jù)收集、進度比較、偏差分析可以及時掌握項目進度的實際動態(tài)進展，一旦產(chǎn)生偏差繼而產(chǎn)生對項目目標實現(xiàn)的威脅，需要立即采取有效措施對項目的進度實施進行控制和調(diào)整，防止偏差不斷累積到最后無法糾正而使計劃延期，糾正偏差的方法主要有組織措施、經(jīng)濟措施、技術(shù)措施、管理措施四個方面。

組織措施：組織是實現(xiàn)項目目標的決定性因素，也是在糾偏過程中最容易被忽略的，可采取的組織措施有健全組織機構(gòu)、調(diào)整任務(wù)分工、合理配置進度計劃管理人員、優(yōu)化進度控制工作流程、優(yōu)化進度控制會議的組織設(shè)計等；

經(jīng)濟措施：經(jīng)濟措施涉及資金需求計劃、資金供應的條件和經(jīng)濟激勵措施等，如通過增加資金投入來提高設(shè)備制造進度等；

技術(shù)措施：可采取的技術(shù)措施有通過優(yōu)化設(shè)計，縮短設(shè)備制造周期；通過調(diào)整施工方案壓縮施工時間變相延長采購時間等；

管理措施：選擇合理的合同結(jié)構(gòu)，以避免過多的合同交界面影響工程進展；調(diào)整各項工作之間的邏輯關(guān)系；注重過程中的風險管理，加強管控措施，降低風險等級等。

6.5采購進展報告

采購工作的總體進展情況，必須通過進展報告的形式定期進行通報，以此來反映當前進展、偏差的大小以及產(chǎn)生原因、采取的糾正措施、未來趨勢的預測等，使執(zhí)行層了解狀態(tài)，供管理層進行決策。

7　結(jié)語

采購在EPC項目中起著至關(guān)重要的支撐作用，采購進度管理作為采購管理的一個重要組成部分，是項目整體管理水平的一個側(cè)面體現(xiàn)。實施過程中，通過編制合理可行的計劃，建立科學規(guī)范的檢測體系，定量化、形象化反映項目進展，以此來保證整個采購過程平穩(wěn)受控，促進項目進度、質(zhì)量、成本三大目標的實現(xiàn)。隨著EPC模式在石油化工行業(yè)的廣泛采用，采購方面的計劃進度管理還需要我們在實踐過程中不斷借鑒國外經(jīng)驗，總結(jié)國內(nèi)經(jīng)驗，加強積累，跟中國工程建設(shè)行業(yè)的特色融會貫通，從而推動整體項目管理水平的提高。

［1］劉志華.EPC項目進度測量系統(tǒng)及應用［J］.石油工程建設(shè).

［2］劉衛(wèi)東，周雙海.進度檢測體系在EPC工程項目中的應用［J］.項目管理技術(shù).

［3］建設(shè)工程項目管理（全國一級建造師職業(yè)考試資格用書）.