□ 李成剛　卿　昱

知識產(chǎn)權法律風險防范的經(jīng)驗及思考

□ 李成剛卿昱

作為知識產(chǎn)權的重要匯聚點，科研院所對知識產(chǎn)權的保護與管理已成為依法治企、維護核心競爭力的重點

當前，知識產(chǎn)權作為軍工科研院所重要的資產(chǎn)，不僅是參與現(xiàn)代市場經(jīng)濟活動的基礎、提升市場競爭力的武器，更是經(jīng)營的資源、決策的重要依據(jù)。而網(wǎng)絡的飛速發(fā)展與應用為知識產(chǎn)權的保護提出了新的挑戰(zhàn)，科研院所作為知識產(chǎn)權的重要匯聚點，對知識產(chǎn)權的保護與管理已成為依法治企、維護核心競爭力的重點?？蒲性核绾斡行У毓芾碇R產(chǎn)權、保護知識產(chǎn)權、防范法律風險變得尤為重要。

知識產(chǎn)權法律風險防范現(xiàn)狀及經(jīng)驗

中國電子科技集團公司30所是中國電子科技集團公司旗下的軍工科研事業(yè)單位，承擔著國防科技武器裝備研制、生產(chǎn)和裝備的任務。30所產(chǎn)品的知識產(chǎn)權與其他企業(yè)知識產(chǎn)權的性質一樣，是智力成果，而且大多具有高新技術的特征。作為保密單位，30所的某些知識產(chǎn)權直接涉及到國防建設和國家安全，對于涉及國家安全和國防利益的一些關鍵核心技術成果，只能作為技術秘密進行保護。如果申請專利，就要充分公開技術，會對國家造成不可估量的損失。結合知識產(chǎn)權保護的普遍性問題和自身的特殊性，現(xiàn)階段，30所主要從幾個方面對知識產(chǎn)權進行管理和法律風險防控。

科研院所作為知識產(chǎn)權的重要匯聚點，對知識產(chǎn)權的保護與管理已成為依法治企、維護核心競爭力的重點

成立知識產(chǎn)權管理機構、完善管理制度。30所成立了由所領導任組長的知識產(chǎn)權領導小組，作為知識產(chǎn)權工作的領導和決策機構，規(guī)劃部署知識產(chǎn)權工作。設立知識產(chǎn)權主管部門，對知識產(chǎn)權項目的立項、研制、驗收、推廣應用進行全生命周期管理。2014年，在法律事務辦公室的參與下，知識產(chǎn)權主管部門對《30所知識產(chǎn)權管理辦法》進行了修訂和完善，進一步加強、規(guī)范了知識產(chǎn)權的全過程統(tǒng)一管理。

目前，30所正在建立內(nèi)部“知識產(chǎn)權風險”管理制度體系，根據(jù)我國保護知識產(chǎn)權的有關規(guī)定和30所發(fā)展目標，制定知識產(chǎn)權策略，進一步加強知識產(chǎn)權的管理和保護，對職務成果的知識產(chǎn)權實行統(tǒng)一的運作和監(jiān)控，其根本目的就是要將知識產(chǎn)權的管理和運營列入經(jīng)營管理序列，運用管理體系來保護、激勵知識創(chuàng)新，防止分散管理、多頭注冊、權利喪失等。

逐步提高科研人員的法律風險防范意識。結合實際，知識產(chǎn)權主管部門與30所法律事務辦公室在全所范圍內(nèi)多次開展知識產(chǎn)權普法教育，改變了部分科研人員輕視知識產(chǎn)權管理的現(xiàn)狀，認識到保護知識產(chǎn)權的重要性，提升了法律風險防范意識和水平。在《30所知識產(chǎn)權管理辦法》中明確規(guī)定了知識產(chǎn)權獎勵與責任追究條款，提高了科研人員保護知識產(chǎn)權的自覺性和主動性。

結合保密資質，防止技術成果流失。

由于市場經(jīng)濟的發(fā)展，人才流動已成為普遍現(xiàn)象，一些科研人員跳槽后帶走重要技術，導致原單位蒙受損失的事件時有發(fā)生。由于管理制度的原因，軍工科研院所以前往往只能通過脫密期的形式對離職員工進行約束，即使出現(xiàn)了侵權事件，在訴訟時原單位也往往因提供不出有效的權利承諾文件和侵權證據(jù)而處于不利境地。有鑒于此，30所對人力資源管理制度進行了完善和修訂，在與掌握、接觸重要技術的員工簽訂或解除聘用合同、勞動合同或者有關協(xié)議時，包括了知識產(chǎn)權保護、競業(yè)禁止、知識產(chǎn)權權屬等相關條款，并明確雙方義務及違約責任。在員工離職時，嚴格內(nèi)部審查，防止技術成果流失。

將知識產(chǎn)權維護的風險防范措施嵌入工作流程。30所改變傳統(tǒng)的法律事務工作模式，將法律工作的重心從事后處理前移到事前防范，使法律風險管理工作真正地嵌入到業(yè)務流程中。30所制定了《30所法律風險防范手冊》，針對梳理評價出的知識產(chǎn)權管理中的風險點，制定了嵌入業(yè)務流程的管理措施和管理流程。例如，針對合作研發(fā)事前風險控制，要求在選擇合作伙伴時要重點考察候選伙伴的信用記錄和行業(yè)口碑；在合作研發(fā)過程中，首先要簽署符合管理要求的保密協(xié)議，其次應合理設置合作契約，約定雙方投入的資源以及在此基礎上的權利義務關系。對投入的知識產(chǎn)權及合作創(chuàng)新將產(chǎn)生的知識產(chǎn)權均應評估作價，明確享有的權利，并實現(xiàn)權利義務的平衡。相對完備的契約能在相當程度上抑制信用缺失、逆向選擇引發(fā)的知識產(chǎn)權風險，有效防止技術成果流失。

借助外部專業(yè)律師團隊進行法律風險管理。30所聘請進入了國防科工局涉密資質備案名錄的律師事務所的知識產(chǎn)權法律顧問團隊，提供長期性的知識產(chǎn)權法律服務，借助其專業(yè)力量，不斷規(guī)范知識產(chǎn)權的管理和法律風險防范，取得了較為顯著的管理成效。

法律風險防范的思考及努力方向

黨的十八大提出了“加強知識產(chǎn)權保護”的要求，十八屆三中全會則進一步提出了“加強知識產(chǎn)權運用和保護”的指導方針，十八屆四中全會強調“激勵創(chuàng)新的產(chǎn)權制度、知識產(chǎn)權保護制度和促進科技成果轉化的體制機制”，將知識產(chǎn)權工作提升到了新的戰(zhàn)略高度，給依靠自主創(chuàng)新研發(fā)占領市場的30所帶來了新的機遇。近階段，30所將從幾個方面努力加強知識產(chǎn)權法律風險防范。

對不同知識產(chǎn)權進行分類保護。

當前市場的競爭日益轉化為知識和服務的競爭，優(yōu)勢互補、互利共贏的發(fā)展理念驅動越來越多的企業(yè)選擇合作創(chuàng)新。但合作創(chuàng)新需要共享彼此的知識和資源，將不可避免地帶來企業(yè)自身知識與能力流失與擴散的風險。而合作范圍的廣泛性和內(nèi)容的豐富性又對知識產(chǎn)權進行分類保護提出了新的要求。

30所將順勢而為，對知識產(chǎn)權進行分類保護。對于根據(jù)合同必須向合作方提供并允許共享的技術，雙方應簽訂明確的保護條款，要求該項技術只限于合作創(chuàng)新范圍內(nèi)使用，不得向第三方擴散；在合作研發(fā)過程中，需提供某項技術，但該技術是合作方限定使用的技術， 那么應只提供那些已經(jīng)申請獲得了專利的技術；對于不向合作方提供的其他技術和知識， 合作者通過參與試驗、接觸企業(yè)內(nèi)部文件、同員工交談、參加各種報告會等方式有可能獲得這些技術，應當簽訂限制性條款。

加強科研管理過程中的知識產(chǎn)權保護。進一步將知識產(chǎn)權保護和管理納入到科研項目管理的全過程，比如在立項前就明確知識產(chǎn)權保護責任；在項目進行過程中，不斷掌握當前的科技信息，特別是相關技術的進展，規(guī)避相關法律風險；在項目驗收時把好審查關，特別是針對部分科研人員在項目進行中就項目研究本身發(fā)表文章的現(xiàn)象，要把好審查關。

建立完善激勵和監(jiān)督機制。一是把知識產(chǎn)權作為科技人員職稱評聘和收入分配的重要標準，提高科技人員保護知識產(chǎn)權的積極性和主動性；二是明確參與科技計劃項目的人員對科技成果及其知識產(chǎn)權應承擔的責任，人員流動及退休時的責任等，形成監(jiān)督機制；三是為知識產(chǎn)權的申請創(chuàng)造良好的環(huán)境，為具備條件的科研項目申請專利提供便捷的服務。

進一步加強知識產(chǎn)權管理知識的學習。一是加強對員工知識產(chǎn)權管理知識的宣傳與培訓，把知識產(chǎn)權管理意識貫徹到各項工作中去。二是加大知識產(chǎn)權管理人員的培訓和教育的投入。根據(jù)知識產(chǎn)權管理的需要積極做好知識產(chǎn)權人才隊伍建設，培養(yǎng)與引進知識產(chǎn)權管理人才，努力提高知識產(chǎn)權管理人員的業(yè)務能力和管理水平，培養(yǎng)和造就一支高素質的知識產(chǎn)權管理隊伍。三是學習和引進國內(nèi)外科研院所先進管理經(jīng)驗，為30所知識產(chǎn)權管理與運作提供指導。

（作者單位：中國電子科技集團公司30所 ）