徐穎

當(dāng)?shù)貢r間9月22日傍晚，在訪問美國的第一站西雅圖，中國國家主席習(xí)近平出席了華盛頓州當(dāng)?shù)卣兔绹押脠F體聯(lián)合舉行的歡迎宴會并發(fā)表演講。

西雅圖被譽為“硅谷第二”，西雅圖所在的華盛頓州對華出口居全美之首。習(xí)近平在這里發(fā)表政策性講話，傳達的意圖十分明確：堅持構(gòu)建中美新型大國關(guān)系的正確方向，離不開經(jīng)貿(mào)關(guān)系這一中美雙邊關(guān)系的“壓艙石”。

而在此次訪問中，對中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系將產(chǎn)生重要影響的中美雙邊投資協(xié)定（Bilateral Investment Treaties，以下簡稱BIT）談判是最為引人關(guān)注的議題之一。這一談判，將決定中美雙向投資能否成為中美經(jīng)貿(mào)新的增長點，無疑是中美關(guān)系“壓艙石”加碼的關(guān)鍵。

“如果互相增加投資，中美便誰也離不開誰，這樣，中美關(guān)系就不至于‘翻船。”清華大學(xué)中美關(guān)系研究中心高級研究員周世儉告訴《瞭望東方周刊》。

在此之前，中美BIT談判在歷時二十一輪后進入關(guān)鍵期。因此，習(xí)近平此次訪美，中美BIT談判所取得的成果備受關(guān)注。

9月25日，習(xí)近平與奧巴馬舉行會談。會談中，雙方同意“強力推進談判，加快工作節(jié)奏”，以達成一項互利共贏的高水平投資協(xié)定。

對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外國直接投資（FDI）研究中心主任盧進勇告訴《瞭望東方周刊》：“我認(rèn)為中美BIT談判達成框架協(xié)定，有比較樂觀的前景。兩國領(lǐng)導(dǎo)人會談對談判起到推動作用，加速中美BIT談判，有可能在2016年基本完成談判?！?/p>

美國海博國際律師事務(wù)所上海辦公室管理合伙人麥·令珊（Liza Mark）律師告訴《瞭望東方周刊》：“完成BIT談判后，中美兩國在正式施行BIT之前，還需要通過各自國內(nèi)的批準(zhǔn)程序。根據(jù)美國的相關(guān)法律，對于BIT這樣的國際條約，需要獲得美國參議院出席議員的三分之二同意方可正式實施。所以，從兩國談判到最終簽署實施，中間預(yù)計還有一個不短的過程?！?/p>

意義不亞于加入WTO

近期，中國美國商會發(fā)布的《2015年白皮書》表示：“如果美中能迅速簽訂一份高質(zhì)量的雙邊投資協(xié)定，有助于減少貿(mào)易壁壘，進一步向美國的商品和服務(wù)開放市場，中美雙邊投資協(xié)定有可能是自中國2001年加入世界貿(mào)易組織以來最大的市場開放舉措?！?/p>

盧進勇甚至認(rèn)為，中美BIT談判的意義不亞于加入WTO。

“中美BIT談判的一個積極作用是對中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的推動。不僅是對服務(wù)業(yè)的促進，中美BIT簽署后，美資和其他國家投資將進入高科技等領(lǐng)域，有利于中國淘汰一些高污染、高耗能、低效益的制造業(yè)，提升制造業(yè)的技術(shù)水平，有利于升級制造業(yè)?！北R進勇說。

更重要的是，盧進勇認(rèn)為，中美BIT談判是有示范意義的。當(dāng)中美簽署高標(biāo)準(zhǔn)的BIT之后，對于中國服務(wù)業(yè)吸引美資和其他國家投資都有幫助。

“談判對中國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展有推動作用。推動中國嘗試準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單，這是中國四大自貿(mào)實驗區(qū)的主要內(nèi)容之一?！北R進勇說。

“另外，中美BIT談判可以推動中國對外投資管理改革，同時對中國商事登記制度、審批管理制度以及政府管理體制改革均有推動作用。中國目前已與其他國家簽訂了130多個BIT，中美BIT談判對這些BIT未來的修訂也有重要的示范引導(dǎo)作用?！北R進勇說。

2015年9月23日，中國國家主席習(xí)近平在美國西雅圖參觀波音公司商用飛機制造廠。圖為習(xí)近平出席波音公司舉辦的歡迎儀式

一方需要資本，一方需要“走出去”

中美BIT談判早在上世紀(jì)80年代便已開始。但隨著80年代末期中美關(guān)系的變化，談判陷入停滯狀態(tài)。

2008年6月，中美兩國正式啟動BIT談判。不過，由于美國對2004年BIT范本的修訂，談判一度擱置。2012年，美國BIT范本公布后，在第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話中，談判得以重啟。

紐約州立大學(xué)紐普茲分校經(jīng)濟學(xué)院副教授薩拉（Sara Hsu）對《瞭望東方周刊》表示，在她看來，這期間中美BIT談判陷入停滯是因為奧巴馬上任后，談判沒有被放在優(yōu)先地位。

“不過，金融危機之后，美國吸引外資量急劇下降，奧巴馬政府不得不開始重視中美BIT談判。美國經(jīng)濟復(fù)蘇需要投資，目前外匯儲備最為充裕的國家是中國，所以在投資協(xié)定上美國更希望中國資本到美國投資?！敝苁纼€說。

據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計，2008年美國吸引外資3063.7億美元，2012年降至1605.7億美元，2013年為1875.3億美元。2000年美國占據(jù)全球外國直接投資的37%，到2012年，這個數(shù)字縮水為17%，美國在吸引全球資本方面落后于其他國家。

不過，在中國推動企業(yè)“走出去”的大背景下，中國對談判同樣也有需求。

“中美BIT談判動因中最重要的一個就是為中國企業(yè)‘走出去營造一個良好的國際投資環(huán)境，尤其是提供強有力的國際法律保障。法律保障是良好投資環(huán)境的一個重要因素?！北R進勇說。

實質(zhì)性談判突破僵局

2013年6月7日， 習(xí)近平同奧巴馬在美國加利福尼亞州安納伯格莊園舉行會晤。同月，第九輪中美投資協(xié)定談判在中國山東青島舉行。

至2013年7月第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話，雖然中美BIT談判已進行了九輪技術(shù)性磋商，卻進展甚微。

在第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話中，中美雙方同意以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)開展中美BIT實質(zhì)性談判，由此打破僵局。

所謂“準(zhǔn)入前國民待遇”，是指對外資減少甚至取消準(zhǔn)入門檻，在“準(zhǔn)入”之前便享受與本國資本同等的國民待遇。這意味著，對外企在本國投資的障礙將大大減少。例如，過往美國基于意識形態(tài)原因?qū)χ袊髽I(yè)赴美投資所進行的審查將難以繼續(xù)推行。

作為一種國際通行的外商投資管理辦法，“負(fù)面清單”被引入投資協(xié)定中，可視作對“準(zhǔn)入前國民待遇”條款的有益補充，即對外資不能進入或只能部分進入的部分以清單方式列明。

盧進勇說，2013年，習(xí)近平與奧巴馬的會晤對談判起到了推動作用。以“準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單”為基礎(chǔ)談判，顯示了中國進一步深化改革、擴大開放、營造法治化營商環(huán)境的決心。此后，談判進入第二階段。

2014年1月14日，在上海舉行的第十一輪中美BIT談判中，雙方正式開始文本談判。

2014年7月10日，在第六輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話中，中美BIT談判達成“時間表”，同意爭取2014年就文本的核心問題和主要條款達成一致，承諾2015年早期啟動負(fù)面清單談判。

2014年11月，APEC會議期間，中美雙方領(lǐng)導(dǎo)人會晤確認(rèn)將談判列入2015年的工作重點。

2015年3月7日，中國商務(wù)部部長高虎城表示，按照兩國元首達成的共識，經(jīng)過九輪的實質(zhì)性談判，中美之間已經(jīng)基本就協(xié)定文本的核心問題和主要條款達成了一致。接下來，將在2015年早期按照兩國元首商定的共識交換負(fù)面清單。

負(fù)面清單博弈

2015年6月8日至12日，第十九輪中美投資協(xié)定談判在北京舉行。本輪談判中，雙方首次交換了負(fù)面清單出價，并正式開啟負(fù)面清單談判，標(biāo)志著談判進入到新階段。

“現(xiàn)在爭議的焦點是負(fù)面清單的長短，美國認(rèn)為中方的清單過長，太多限制。另外，雖然美國的負(fù)面清單很短，但代表的是美國中央政府，美國的各個州政府有立法權(quán)，有些州政府和中央政府不一樣。中方希望美國現(xiàn)在的負(fù)面清單能涵蓋它所有的州，但美方認(rèn)為他們只是代表聯(lián)邦政府。”盧進勇說。

中美BIT談判負(fù)面清單一旦達成，便具有國際法效力，不能隨時調(diào)整，因此雙方就達成負(fù)面清單分外慎重。

周世儉說：“雙方投資都想揚長避短。現(xiàn)階段美國對中國投資重心在于金融。因為美國制造業(yè)方面不如中國，所以希望中國能夠放開金融市場。美國金融業(yè)發(fā)展水平遠遠高于中國，如果說中國的金融業(yè)發(fā)展水平還是小學(xué)生的話，那美國則是大學(xué)生。但是中國并不希望這樣。”

“例如，按照中國的法規(guī)，目前外資單獨控股中國銀行不能超過20%，聯(lián)合控股中國銀行不能超過25%。美國曾要求將這一比例提升到45%，但遭到中國拒絕。”

麥·令珊（Liza Mark）說：“根據(jù)我們代理中國公司赴美國投資的情況顯示，很多中國公司對于美國的高科技領(lǐng)域興趣濃厚且涵蓋很廣，從早先的電子設(shè)備、機械、汽車零部件等領(lǐng)域到時下流行的新能源、航空、生物技術(shù)等領(lǐng)域。但很遺憾，根據(jù)美國目前的法律規(guī)定，一些高科技領(lǐng)域?qū)τ谥袊镜倪M入還是有限制，如2011年華為公司收購服務(wù)器提供商三葉公司（3Leaf）即是一例。如果美國也能夠在負(fù)面清單里開放一些不涉及美國國家安全的高科技行業(yè)，相信對于BIT的最終達成無疑有巨大的推動作用?！?/p>

“我認(rèn)為這可能需要更長一些時間來解決，因為中國和美國都有一些行業(yè)是希望被保護的。”Sara Hsu說。

周世儉說，談判有“用時間來換空間”的可能，類似中韓自貿(mào)協(xié)定的談判方法，即用時間來承諾開放進入，但分為各個階段，循序漸進，負(fù)面清單的開放也可以循序漸進，某些行業(yè)開放分幾年、分階段的方式。

（特約撰稿徐晴晴、張傳瑋對此文亦有貢獻）