■文/劉立軍

當(dāng)前質(zhì)監(jiān)工作行政風(fēng)險(xiǎn)分析及防范對(duì)策

■文/劉立軍

按照三定方案職能劃分，質(zhì)量監(jiān)督工作主要有三大職責(zé)：負(fù)責(zé)組織實(shí)施產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查及后處理工作；負(fù)責(zé)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理；負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理。伴隨著法制逐步健全規(guī)范，人民群眾質(zhì)量安全意識(shí)不斷增強(qiáng)，國(guó)家對(duì)質(zhì)量監(jiān)督工作要求的不斷提高，質(zhì)量監(jiān)督工作的行政風(fēng)險(xiǎn)正在與日俱增。如何正確認(rèn)識(shí)質(zhì)量監(jiān)督工作行政風(fēng)險(xiǎn)并做到有效防范，下面分別就質(zhì)量監(jiān)督的三項(xiàng)工作風(fēng)險(xiǎn)如何從人員能力上、工作方法上、管理制度上加以防范談一點(diǎn)具體看法。

一、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理工作的風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策

（一）風(fēng)險(xiǎn)分析

工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理工作主要包括申請(qǐng)受理、現(xiàn)場(chǎng)核查、審批發(fā)證以及證后監(jiān)管四個(gè)環(huán)節(jié)，這四個(gè)環(huán)節(jié)也是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1.申請(qǐng)材料審查把關(guān)不嚴(yán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。由于審查人員業(yè)務(wù)不精，對(duì)法律法規(guī)、生產(chǎn)許可證審查細(xì)則、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，導(dǎo)致不準(zhǔn)確的審查結(jié)論，從而埋下根本的隱患。這就要從提高審查人員素質(zhì)，加強(qiáng)審查人員責(zé)任心，改進(jìn)材料審查制度上來(lái)防范。

2.現(xiàn)場(chǎng)核查把關(guān)不嚴(yán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)場(chǎng)審查的工作質(zhì)量取決于審查組人員構(gòu)成及人員素質(zhì)，由于審查組人員不懂質(zhì)量管理，不熟悉產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程，不了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，不熟悉生產(chǎn)許可證審查細(xì)則，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果失真，為最終審批發(fā)證和后續(xù)證后監(jiān)管留下隱患。

3.證后監(jiān)管不到位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。許可證管理的產(chǎn)品都是涉及人身健康、生命及財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品，按照誰(shuí)許可、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，容易出現(xiàn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，由于監(jiān)管人員不足，專業(yè)水平和監(jiān)管能力不夠，監(jiān)管責(zé)任不落實(shí)，巡查監(jiān)管流于形式，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，最終暴露問(wèn)題引發(fā)社會(huì)不滿，致使監(jiān)管缺失，導(dǎo)致責(zé)任追究。

4.中小企業(yè)人員不穩(wěn)定，管理基礎(chǔ)薄弱帶來(lái)的行政許可風(fēng)險(xiǎn)。由于生產(chǎn)許可審查細(xì)則是對(duì)生產(chǎn)條件和質(zhì)量保證能力的基本要求，大多數(shù)產(chǎn)品準(zhǔn)入門檻沒(méi)有對(duì)企業(yè)規(guī)模的限制，比如：冷軋帶肋鋼筋生產(chǎn)企業(yè)，3至5人可以辦廠，現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)只要生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、檢驗(yàn)人員及質(zhì)量管理制度齊全就能通過(guò)，由于企業(yè)小，一人身兼多職，再加上人員流動(dòng)快，沒(méi)有專職的質(zhì)量檢驗(yàn)及管理人員，企業(yè)不能持續(xù)地按規(guī)定組織生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量得不到保證。

5.生產(chǎn)許可和證后監(jiān)管過(guò)程中徇私舞弊、失職瀆職違法犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。在許可證受理、現(xiàn)場(chǎng)核查、證后監(jiān)管環(huán)節(jié)，工作人員不能廉潔自律，利用職務(wù)上的便利，非法收受企業(yè)財(cái)物，打擦邊球或放寬許可條件，或不依法履行證后監(jiān)管職責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)核查把關(guān)不嚴(yán)，都會(huì)導(dǎo)致被依法進(jìn)行責(zé)任追究的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）防范對(duì)策

1.申請(qǐng)材料審查環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防范。一是培養(yǎng)高素質(zhì)的審查人員，分產(chǎn)品、分專業(yè)建立專、兼職的審查人員專家?guī)?，建立熟悉法律法?guī)、產(chǎn)業(yè)政策、審查細(xì)則和相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的審查隊(duì)伍，負(fù)責(zé)專業(yè)對(duì)口的材料審查工作。二是完善材料審查制度。建立兼職專家初審、主管人員復(fù)審、分管處長(zhǎng)抽查的審查制度。

2.現(xiàn)場(chǎng)核查環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防范。一是培養(yǎng)建立高素質(zhì)的專（兼）職審查隊(duì)伍。二是合理安排審查組組成人員。審查組長(zhǎng)至關(guān)重要，一定要安排業(yè)務(wù)素質(zhì)高、原則性強(qiáng)的質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)的在職人員擔(dān)任，這樣才便于管理，便于責(zé)任追究。審查組成員要搭配合理，專業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，至少有懂質(zhì)量管理、熟悉產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程的各一人組成。三是建立并保存可追溯、可重現(xiàn)的現(xiàn)場(chǎng)審查記錄。審查記錄應(yīng)描述現(xiàn)場(chǎng)審查觀察的客觀證據(jù)（如：生產(chǎn)設(shè)備名稱、廠家、規(guī)格），必要時(shí)附文字資料、照片等證實(shí)材料，防止弄虛作假。四是建立審查組長(zhǎng)業(yè)績(jī)考核制度和責(zé)任追究制度，經(jīng)抽查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，依法追究相關(guān)責(zé)任，取消審查資格。五是要建立完善飛行檢查制度，對(duì)審查期間、審查結(jié)束的企業(yè)進(jìn)行突擊檢查，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

3.證后監(jiān)管不到位的風(fēng)險(xiǎn)防范。一是進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管人員的培訓(xùn)，提升監(jiān)管人員素質(zhì)。監(jiān)管人員應(yīng)熟悉生產(chǎn)許可證相關(guān)法律法規(guī)、審查細(xì)則、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及生產(chǎn)工藝，提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力。二是依法依規(guī)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，保留監(jiān)管證據(jù)。按規(guī)定完成年度審查、建檔管理、日常監(jiān)督檢查等規(guī)定動(dòng)作，做到檢查到位，問(wèn)題整改到位，復(fù)查驗(yàn)收到位，防止流于形式。三是實(shí)施分類監(jiān)管制度，明確監(jiān)管重點(diǎn)。根據(jù)企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，加大高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品（如復(fù)混肥、冷軋帶肋鋼筋、危化品及包裝物等）及中小企業(yè)的監(jiān)管檢查頻次，降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。四是依法查處企業(yè)違法違規(guī)行為。重點(diǎn)查處無(wú)證生產(chǎn)、不保持必備生產(chǎn)條件、不進(jìn)行出廠檢驗(yàn)把關(guān)的違法行為。

4.生產(chǎn)許可和證后監(jiān)管中徇私舞弊、濫用職權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范。一是嚴(yán)格實(shí)施行政許可“三分離”的相互制衡的工作機(jī)制。二是進(jìn)一步明確責(zé)任，嚴(yán)格責(zé)任追究。依法明確相關(guān)人員監(jiān)管責(zé)任、主體責(zé)任、連帶責(zé)任，提高問(wèn)責(zé)的可操作性，明確相關(guān)的工作規(guī)范（職責(zé)、流程、工作要求、考核辦法），使其不敢亂作為。三是加強(qiáng)政務(wù)公開，陽(yáng)光操作，做到程序公開、過(guò)程公開、結(jié)果公開，接受社會(huì)各界監(jiān)督，使其不能亂作為。四是實(shí)施證據(jù)管理，做所寫的，寫所做的，做到許可、監(jiān)管每個(gè)環(huán)節(jié)都留下記錄，避免流于形式，弄虛作假，為責(zé)任追究有據(jù)可查。

二、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查工作風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

（一）風(fēng)險(xiǎn)分析

1.實(shí)施監(jiān)督抽查時(shí)，向企業(yè)收取檢驗(yàn)費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。

2.不按規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行抽樣，導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果失真。

3.由于檢驗(yàn)人員素質(zhì)低，不能嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和抽查規(guī)范進(jìn)行檢測(cè)，造成檢不準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.超范圍出具檢驗(yàn)報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)。

5.儀器設(shè)備失準(zhǔn)和環(huán)境條件不達(dá)標(biāo)帶來(lái)的檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。

6.弄虛作假，出據(jù)虛假檢測(cè)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）防范對(duì)策

1.抽查經(jīng)費(fèi)由財(cái)政列支，監(jiān)督抽查不得收費(fèi)，提高公正性和有效性。

2.加強(qiáng)檢驗(yàn)檢測(cè)人員培訓(xùn)，提高檢驗(yàn)人員素質(zhì)，熟練掌握抽樣、檢測(cè)的規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)。

3.加強(qiáng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證和資質(zhì)許可的監(jiān)督管理，嚴(yán)查超范圍檢測(cè)的違規(guī)行為，嚴(yán)格許可和證后監(jiān)管。

4.嚴(yán)格執(zhí)行儀器設(shè)備定期檢定（校準(zhǔn)）制度和期間核查制度。

5.嚴(yán)格實(shí)行抽樣分離、盲樣檢測(cè)和三級(jí)審查制度，防止弄虛作假。

6.加強(qiáng)內(nèi)部管理，定期開展內(nèi)審、管理評(píng)審、能力驗(yàn)證，確保管理體系有效運(yùn)行。

7.建立績(jī)效考核制度，將檢驗(yàn)質(zhì)量與檢測(cè)人員績(jī)效工資掛鉤，按月考核兌現(xiàn)。

三、機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

機(jī)動(dòng)車安全性能檢測(cè)是機(jī)動(dòng)車安全行駛的重要保障，安檢機(jī)構(gòu)承擔(dān)著機(jī)動(dòng)車安檢工作主體責(zé)任，質(zhì)監(jiān)部門承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。由于檢驗(yàn)人員素質(zhì)不高、檢驗(yàn)行為不規(guī)范、出具虛假檢驗(yàn)結(jié)果及監(jiān)管法規(guī)不配套等因素，給質(zhì)監(jiān)部門監(jiān)管帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)。

（一）風(fēng)險(xiǎn)分析

1.安檢機(jī)構(gòu)主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，給監(jiān)管帶來(lái)很大的難度。安檢機(jī)構(gòu)社會(huì)化改革以后，企業(yè)法人的法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)淡薄，檢測(cè)人員素質(zhì)低下，并且流動(dòng)頻繁，不能嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢測(cè)，檢驗(yàn)行為不規(guī)范。

2.安檢機(jī)構(gòu)資格許可監(jiān)管不到位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。資格許可審查人員和基層監(jiān)管人員專業(yè)能力不強(qiáng)，直接影響監(jiān)管的有效性，日常監(jiān)管走形式，缺乏發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力。

3.職能劃轉(zhuǎn)與法律修訂滯后導(dǎo)致監(jiān)管缺乏有效的抓手，顯得監(jiān)管無(wú)力。計(jì)量認(rèn)證和資格許可職能由質(zhì)監(jiān)部門負(fù)責(zé)，而《道路交通安全法》相應(yīng)條款未修改，安檢機(jī)構(gòu)出具虛假數(shù)據(jù)仍由公安部門查處。

（二）風(fēng)險(xiǎn)防范

1.加強(qiáng)培訓(xùn)，提高檢驗(yàn)人員和監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)能力。組織開展集中培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)交流、專家指導(dǎo)、現(xiàn)場(chǎng)觀摩等活動(dòng)，提升人員的監(jiān)督能力。

2.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)監(jiān)管制度，建立監(jiān)督檔案，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。基層監(jiān)管部門要認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查制度、明察暗訪制度、舉報(bào)投訴制度、聯(lián)合檢查制度、問(wèn)題整改閉環(huán)管理，日常監(jiān)管做到依法監(jiān)管，記錄齊全。

3.完善自我約束制度，推動(dòng)機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)落實(shí)主體責(zé)任。要求機(jī)構(gòu)公示服務(wù)承諾、公示投訴電話、公示檢驗(yàn)流程，建立法人約談制度、顧客滿意調(diào)查制度，接受各方監(jiān)督，促進(jìn)行業(yè)自律。

4.指導(dǎo)安檢機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升檢測(cè)質(zhì)量。質(zhì)監(jiān)部門可通過(guò)組織開展星級(jí)評(píng)定、比對(duì)實(shí)驗(yàn)、能力比武、質(zhì)量體系審驗(yàn)等活動(dòng)，促進(jìn)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化管理，規(guī)范行為。

5.識(shí)別監(jiān)管的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。安檢工作風(fēng)險(xiǎn)最大的大中型客車、重中型貨車、危險(xiǎn)品運(yùn)輸車和校車，這也是監(jiān)管部門日常監(jiān)督檢查的重點(diǎn)，同時(shí)，要重點(diǎn)關(guān)注外檢及路試項(xiàng)目。

湖北省十堰市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）