黃杰+賀振華

〔摘要〕

在利益分化和高風(fēng)險社會的背景下，有效提高重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估質(zhì)量的一個關(guān)鍵點是能否全面準(zhǔn)確地識別出利益相關(guān)者和采取科學(xué)的管理模式，因而將利益相關(guān)者分析引入社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中，在評估和管理中高度重視利益相關(guān)者參與是非常必要的。為此本文首先梳理了利益相關(guān)者的概念和分類，進(jìn)而對利益相關(guān)者理論在相關(guān)領(lǐng)域的運用進(jìn)行了述評，在此基礎(chǔ)上重點探討了利益相關(guān)者理論在社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中的兩方面運用：一是利益相關(guān)者/維度矩陣，一是利益相關(guān)者環(huán)。

〔關(guān)鍵詞〕

風(fēng)險社會；利益相關(guān)者；重大決策；社會穩(wěn)定風(fēng)險評估；國家治理

〔中圖分類號〕D66〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕2095-8048-（2015）05-0088-08

一、引 言

近年來，在我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和社會深刻轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，由于利益、權(quán)力或分配不公正導(dǎo)致的社會沖突事件高發(fā)頻發(fā)。這表明，“高風(fēng)險社會在中國已真正來臨、并成為了一種‘新常態(tài)——它已經(jīng)嚴(yán)重影響到國家治理的績效（如合法性、有效性與適應(yīng)性）”?！?〕在此背景下，如何實現(xiàn)風(fēng)險的源頭治理和創(chuàng)造動態(tài)的社會穩(wěn)定就成了各級政府必須認(rèn)真對待和回答的一道難題。本文認(rèn)為，從2005年開始在一些地方的實踐中興起并在后來得到中央政府認(rèn)可與推廣的重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制（簡稱“穩(wěn)評”），就是對上述難題的有效回答——“穩(wěn)評”有利于政府主動回應(yīng)風(fēng)險挑戰(zhàn)和增強沖突治理能力，是一項從源頭上化解社會風(fēng)險和推動傳統(tǒng)維穩(wěn)模式轉(zhuǎn)型的重要制度安排?！?〕“穩(wěn)評”的本質(zhì)是決策預(yù)評估，強調(diào)在決策前應(yīng)對合法性、合理性（“決策事項是否符合大多數(shù)群眾的利益，是否兼顧各方面群眾利益”）、可行性（“決策方案是否充分考慮了群眾的接受程度，是否得到大多數(shù)群眾的支持”）和可控性等內(nèi)容進(jìn)行評估。〔3〕由于重大決策（包括重大工程項目和重大政策制定等）通常涉及或影響眾多的利益相關(guān)者（主要是群眾），而不同主體利益訴求不同、風(fēng)險感知存在差異，如果處理不好就容易引發(fā)群眾上訪甚至是暴力群體性事件。

因此，要有效提高重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的質(zhì)量并從源頭上治理風(fēng)險，其中的一個關(guān)鍵點就在于能否全面準(zhǔn)確地識別出各種利益相關(guān)者和采取科學(xué)的管理模式——應(yīng)將利益相關(guān)者分析引入到社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中，在評估和管理中高度重視“利益相關(guān)者參與”。〔4〕由于利益相關(guān)者分析可以矯正以往項目評估重事而不重人、重眼前利益而不重長遠(yuǎn)利益、重局部利益而不重整體利益、重靜態(tài)式的單次評估而不重動態(tài)式的多次評估等不良傾向，〔5〕因而它對于進(jìn)一步健全社會穩(wěn)定風(fēng)險評估、有效預(yù)防和化解社會矛盾會起到重要促進(jìn)作用。從上述現(xiàn)實和理論的背景出發(fā)，本文將重點分析三方面的問題：一是對利益相關(guān)者的概念和分類進(jìn)行梳理；二是對利益相關(guān)者理論在相關(guān)領(lǐng)域的運用進(jìn)行回顧和評價；三是探討利益相關(guān)者理論在社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中的運用（主要是如何識別與分類）。

二、利益相關(guān)者：概念和分類

一般認(rèn)為，利益相關(guān)者的理論起源于1930年代的美國，但是作為一個理論概念直到1963年才由美國斯坦福研究中心（現(xiàn)稱SRI公司）進(jìn)行了首次使用和明確界定，“這個術(shù)語必定是對股東（Stakeholder）這一概念的泛化，因為股東是管理人員惟一需要作出反應(yīng)的團(tuán)體。因此，利益相關(guān)者概念最初被定義為‘沒有它們的支持就不存在的團(tuán)體”?！?〕更明確地說：“利益相關(guān)者，或利益相關(guān)者管理或者說利益相關(guān)者的戰(zhàn)略管理理念，意味著管理者制定和實施的戰(zhàn)略必須滿足所有而且只能是那些與企業(yè)利益相關(guān)的群體的要求?！薄?〕由于利益相關(guān)者理論對許多問題都具有比較好的解釋力，因而被后來的研究者廣泛地運用于組織規(guī)劃、戰(zhàn)略管理、項目管理、公共事業(yè)管理、績效管理和風(fēng)險管理等多個領(lǐng)域，并在利益相關(guān)者的定義（概念）和分類等一些方面取得了積極的進(jìn)展。

關(guān)于利益相關(guān)者的定義，國外研究者有多樣化的界定。如布萊爾認(rèn)為利益相關(guān)者是指“那些向組織提供了重要資源，及那些進(jìn)行了風(fēng)險投資的人或組織?！薄?〕米切爾和伍德對1960年代以來西方學(xué)者關(guān)于利益相關(guān)者的近30種定義進(jìn)行了總結(jié)?！?〕但通常認(rèn)為弗里曼和克拉克遜的界定最具代表性，弗里曼1984年明確指出：“需要對利益相關(guān)者下一個綜合性定義，它是指可以影響公司目標(biāo)的實現(xiàn)或受公司目標(biāo)是否實現(xiàn)影響的團(tuán)體”。〔10〕克拉克遜1995年認(rèn)為“利益相關(guān)者是在企業(yè)中投入了一些實物資本、人力資本、財務(wù)資本或一些有價值的東西， 并由此而承擔(dān)了某些形式的風(fēng)險： 或者說， 他們因企業(yè)活動而承受風(fēng)險”?！?1〕如果按照對利益相關(guān)者定義不同的理解及研究側(cè)重點的不同，可將利益相關(guān)者理論的研究劃分為企業(yè)依存觀點、戰(zhàn)略管理觀點和動態(tài)演化觀點等三個階段?！?2〕國內(nèi)研究者對利益相關(guān)者含義的界定也很多，比較有代表性的是賈生華、陳宏輝在2002年提出的“利益相關(guān)者是指那些在企業(yè)中進(jìn)行了一定的專用性投資，并承擔(dān)了一定風(fēng)險的個體和群體，其活動能夠影響改企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)，或者受到企業(yè)實現(xiàn)其目標(biāo)過程的影響”?！?3〕既強調(diào)了專用性投資，也強調(diào)了利益相關(guān)者與企業(yè)的關(guān)聯(lián)性，是對同克拉克遜觀點的更為清楚的表達(dá)。

關(guān)于利益相關(guān)者的分類，目前最具代表性的是弗里曼等人提出的“多維細(xì)分法”以及由米切爾等人提出的“米切爾評分法”。首先來看“多維細(xì)分法”（參見表1），它從多個維度對企業(yè)的利益相關(guān)者進(jìn)行具體分類，試圖弄清楚不同的利益相關(guān)者在某些特征及本質(zhì)上的差異性。雖然該方法“大大深化了人們對企業(yè)利益相關(guān)者的認(rèn)識。然而，這些界定方法普遍的缺陷是缺乏可操作性，仍然停留在學(xué)院式的研究上，從而制約了利益相關(guān)者理論的實際運用”?！?7〕上述缺陷使得后來興起的“米切爾評分法”受到了研究者們更多的青睞。

1997年，米切爾和伍德提出了對利益相關(guān)者進(jìn)行分類的新方法。在他們看來，利益相關(guān)者理論需要弄清楚如下的兩個核心問題：一是利益相關(guān)者的確認(rèn)，即識別誰是利益相關(guān)者；二是利益相關(guān)者的特征，即依據(jù)什么去關(guān)注特定的群體。在此基礎(chǔ)上可以從三個具體維度——權(quán)力性（Power）、合法性（Legitimacy）和緊急性（Urgency）——對可能的利益相關(guān)者進(jìn)行評分，然后再按照分值確定哪些是企業(yè)的利益相關(guān)者，進(jìn)而劃分出三種不同的類型（即確定型、預(yù)期型和潛在型的利益相關(guān)者）和更為具體的七個種類?！?8〕一般認(rèn)為，“米切爾評分法”大大提高了利益相關(guān)者分類的可操作性，有效推動了利益相關(guān)者理論的應(yīng)用和發(fā)展，并逐漸成為最常用的分類方法。近年來，國內(nèi)許多學(xué)者將“米切爾評分法”引入到公司治理和公共管理等問題的研究中，使得該方法得到了進(jìn)一步的推廣應(yīng)用和發(fā)展完善。endprint

三、利益相關(guān)者理論在相關(guān)領(lǐng)域的運用及評價

利益相關(guān)者理論產(chǎn)生之后，受到了越來越多學(xué)者的重視，在很多研究領(lǐng)域都取得了顯著的成績和較大的進(jìn)展，成為我們分析眾多問題的重要理論基礎(chǔ)和視角。

首先在企業(yè)管理方面。因為“利益相關(guān)者”這一概念最初提出就是針對企業(yè)的，所以在企業(yè)管理方面的研究更為成熟和豐富。在公司治理、企業(yè)倫理、戰(zhàn)略管理和企業(yè)社會責(zé)任等方面，利益相關(guān)者的研究都是重要內(nèi)容。楊瑞安〔19〕在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)領(lǐng)域率先進(jìn)行了利益相關(guān)者分析，也是國內(nèi)研究利益相關(guān)者較為深入的學(xué)者。張洪波〔20〕以整合的視角將企業(yè)社會責(zé)任和利益相關(guān)者兩個原本獨立的領(lǐng)域給結(jié)合起來，深入研究了企業(yè)社會責(zé)任、利益相關(guān)者理論與公司治理關(guān)系的實質(zhì)及形成的效果。李姝〔21〕結(jié)合中國企業(yè)的社會責(zé)任現(xiàn)狀，分析中國企業(yè)存在的問題，并指出企業(yè)對不同利益主體履行責(zé)任對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效具有很好的提升作用。宋建波等人〔22〕基于利益相關(guān)者理論，通過訪談和問卷構(gòu)建了一套適合中國企業(yè)的社會責(zé)任評價方法，為企業(yè)開展社會責(zé)任活動、進(jìn)行利益相關(guān)者管理提供了指導(dǎo)。王曉巍〔23〕基于利益相關(guān)者理論，通過定性分析，認(rèn)為企業(yè)對不同利益相關(guān)者承擔(dān)著社會責(zé)任，企業(yè)履行社會責(zé)任對企業(yè)價值有正向影響。姜雨峰等人〔24〕通過探討利益相關(guān)者需求對企業(yè)社會責(zé)任戰(zhàn)略的作用機制，分析管理者道德動機和道德滑坡對二者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

其次，利益相關(guān)者作為一種重要的分析方法，在高等教育研究中有普遍的應(yīng)用。在大學(xué)制度研究中，胡赤弟〔25〕以利益相關(guān)者視角，認(rèn)為大學(xué)是高等教育資源的聯(lián)合體，大學(xué)制度是高等教育利益相關(guān)者之間的“契約集”，大學(xué)就是由利益相關(guān)者組成的社會機構(gòu)。在高校內(nèi)部管理方面，呂向〔26〕東認(rèn)為在高校財務(wù)管理方面應(yīng)注重利益相關(guān)者理論，爭取得到學(xué)校各部門和社會的廣泛支持；李福華〔27〕認(rèn)為要對大學(xué)管理體制進(jìn)行創(chuàng)新，重視利益相關(guān)者共同治理，加強外部利益相關(guān)者對大學(xué)的監(jiān)督，同時也得強化內(nèi)部利益相關(guān)者的權(quán)力制衡。在高校外部協(xié)調(diào)方面，焦笑南〔28〕借鑒外國經(jīng)驗，要建立以董事會為中心的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，董事會要包括各類利益相關(guān)者，來尋求多利益主體的平衡；胡子祥〔29〕認(rèn)為要建立由政府、高校教學(xué)人員、研究人員、行政人員和社會各界力量共同參與的利益相關(guān)者治理模式。

再次，在旅游管理和旅游規(guī)劃方面，利益相關(guān)者的研究也取得了重要進(jìn)展。人們達(dá)成共識，認(rèn)為要吸納利益相關(guān)者的參與，滿足各利益相關(guān)者的要求是一個旅游目的地或旅游企業(yè)獲得成功的關(guān)鍵。〔30〕加拿大旅游專家Murphy P.E.提倡使用最能體現(xiàn)利益相關(guān)者理念的社區(qū)規(guī)劃方法， 強調(diào)從社區(qū)的利益出發(fā)， 由社區(qū)控制開發(fā)過程， 確定發(fā)展目標(biāo)， 并據(jù)此作出規(guī)劃?！?1〕馮淑華〔32〕從流域利益相關(guān)者關(guān)系的角度探討了流域內(nèi)資源共享的各方的權(quán)力、利益、義務(wù)關(guān)系，并提出了協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者關(guān)系的措施。黃昆〔33〕分析了政府、當(dāng)?shù)鼐用?、景區(qū)投資者、旅游者和員工等對景區(qū)環(huán)境管理的影響，提出構(gòu)建利益相關(guān)者共同參與的景區(qū)管理模式。 劉軍民等人〔34〕借鑒管理學(xué)中的利益相關(guān)者理論，對西漢帝陵的當(dāng)代價值進(jìn)行評估和分析，希望可以在有效保護(hù)遺址和滿足遺產(chǎn)利益相關(guān)者之間達(dá)成平衡。同時，在旅游環(huán)境倫理與可持續(xù)發(fā)展中，Stonich〔35〕和Holden〔36〕等也進(jìn)行了比較深入的研究。

再次，利益相關(guān)者理論為分析公共政策過程中的利益關(guān)系提供了新視角。王靜〔37〕將公共政策制定過程中的相關(guān)主體分為政策的制定者、執(zhí)行者和政策對象；在公共政策制定及執(zhí)行過程中，政府應(yīng)作為社會公共利益的代表者、實現(xiàn)者和維護(hù)者，為例保證政策執(zhí)行者和實施對象的利益。金艷榮〔38〕則根據(jù)利害關(guān)系的不同將公共政策的利益相關(guān)者分為無明顯利害相關(guān)者、單一利害相關(guān)者、力量不均等多元利害相關(guān)者以及力量均等多元利害相關(guān)者。王立等〔39〕通過分析公共政策的本質(zhì)—利益性，又根據(jù)系統(tǒng)性、多樣性及動態(tài)性原則構(gòu)建了“公共政策過程的利益相關(guān)者模型”。王洛忠〔40〕認(rèn)為公共政策過程在本質(zhì)上是多元利益主體之間的博弈過程，通過民意調(diào)查、政策咨詢等公民參與途徑，可以保證公共政策的公共利益取向。

最后，在公共管理領(lǐng)域，危機治理是利益相關(guān)者理論應(yīng)用的一個重要方面。胡象明等人〔41〕認(rèn)為在應(yīng)對公共危機時，應(yīng)由政府主導(dǎo)的“單邊治理”模式向利益相關(guān)者合作邏輯下“復(fù)合治理”模式轉(zhuǎn)變。孟曉華等〔42〕以漏油事件為例來分析利益相關(guān)者對企業(yè)環(huán)境信息披露的影響，根據(jù)公共危機事件四個階段不同利益相關(guān)者的關(guān)注點與影響力，從而為政府完善企業(yè)環(huán)境信息披露制度提供政策建議。林淞〔43〕從群體性突發(fā)事件中的利益相關(guān)者分析入手，對主要利益相關(guān)者進(jìn)行了界定、分類，試圖在厘清多元元利益主體間變動不居的關(guān)系基礎(chǔ)上，植入群體性事件情境下的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論分析。申霞〔44〕構(gòu)建了利益相關(guān)者參與的區(qū)域應(yīng)急管理模式，除政府外，家庭、NGO、企業(yè)和保險公司都在救災(zāi)過程中發(fā)揮著各自獨特的作用。王鋒等人〔45〕將利益相關(guān)者的分析方法引入到重大工程項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中，構(gòu)建了一個“利益相關(guān)者導(dǎo)向型風(fēng)險評估”模型，包括利益相關(guān)者審計、利益相關(guān)者分析、利益相關(guān)者參與三個層面的內(nèi)容。方潔等人〔46〕從利益相關(guān)者理論出發(fā)構(gòu)建了基于微博的網(wǎng)絡(luò)輿情利益相關(guān)者分類模型，以期在科學(xué)界定的基礎(chǔ)上對不同的利益相關(guān)者進(jìn)行“分類治理”。

通過梳理利益相關(guān)者在不同領(lǐng)域應(yīng)用的研究文獻(xiàn)，我們可以得出如下的三點發(fā)現(xiàn)：其一，雖然利益相關(guān)者理論成為了眾多領(lǐng)域的重要研究內(nèi)容或分析視角，但許多還處于理論階段，許多是直接援引國外理論、少數(shù)結(jié)合中國實際進(jìn)行了一定的修正和完善；其二，尤其是對于利益相關(guān)者的類型劃分，大體上還處于定性分析階段，雖然有“米切爾評分法”等可以借鑒，但相關(guān)劃分尚缺少能夠被廣泛接受的標(biāo)準(zhǔn)（即在這方面缺乏基本共識）；其三、雖然已有個別研究者將利益相關(guān)者理論引入到了社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的研究中，但目前這方面的研究依然不是很全面和深入（如量化分析上），即還存在很大的拓展性空間?；谏鲜霭l(fā)現(xiàn)特別是第三點，下面我們將重點探討利益相關(guān)者理論在社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中的運用。endprint

四、探討：利益相關(guān)者理論在社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中的運用

如前文所述，利益相關(guān)者理論在眾多領(lǐng)域都取得了顯著成績，但在社會穩(wěn)定風(fēng)險評估領(lǐng)域還尚處于探索性階段。而當(dāng)前因各種社會矛盾引起的群體性事件日益增多，其中一個至關(guān)重要的原因就是因為在進(jìn)行“穩(wěn)評”工作時對利益相關(guān)者的利益訴求和風(fēng)險感知不夠重視。重大決策由于其性質(zhì)所決定的，必然涉及到眾多的利益主體，且影響范圍廣泛，如果缺乏科學(xué)的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估或者評估缺位，都有可能引發(fā)群體性事件。重大決策一般是對社會整體利益的調(diào)整，與多個組織和個人相聯(lián)系，〔47〕利益受損的程度不同人們的反應(yīng)也有明顯差異，利益主體的確定與利益的識別是必須要考慮的內(nèi)容。近年來屢次引發(fā)社會沖突的重大工程項目（如PX項目），雖然具有較強的地域性，但對于當(dāng)?shù)厝罕姡ㄌ貏e是工程項目附近的）來說影響十分明顯——群眾利益直接與之相關(guān)，政府的政績和企業(yè)的業(yè)績都與其直接掛鉤，其他一些部門或主體也會或多或少受其影響。所以，在開展重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估時，應(yīng)將利益相關(guān)者的確認(rèn)和利益的識別等內(nèi)容放在更重要的位置。根據(jù)以往的相關(guān)研究，本文嘗試從定量的角度提出如下兩種利益相關(guān)者識別與分類的方法。

（一）方法一：利益相關(guān)者/維度矩陣

有研究者仿照弗里曼的定義，認(rèn)為“科技風(fēng)險的利益相關(guān)者應(yīng)是指誘發(fā)科技風(fēng)險、對科技風(fēng)險做出反應(yīng)、以及受科技風(fēng)險影響的個人、群體或組織，包括了科技風(fēng)險的誘發(fā)者、反應(yīng)者、受害者（直接或間接的）以及旁觀者”?！?8〕基于此我們就可以將“社會穩(wěn)定風(fēng)險的利益相關(guān)者”定義為誘發(fā)、制造或放大社會穩(wěn)定風(fēng)險、對社會穩(wěn)定風(fēng)險做出反應(yīng)（如話語和行動）、以及受到社會穩(wěn)定風(fēng)險影響的個體、群體或組織等。由此可見，社會穩(wěn)定風(fēng)險的利益相關(guān)者不僅包括與風(fēng)險直接相關(guān)的參與者，還包括應(yīng)對和管理風(fēng)險的公共部門（一般指政府）、受到風(fēng)險影響的當(dāng)?shù)鼐用窈蜕鐓^(qū)、關(guān)注風(fēng)險和傳播風(fēng)險信息的大眾傳媒，以及并沒有直接利益關(guān)系的各種圍觀者①（現(xiàn)場的和網(wǎng)絡(luò)的），等等。

例如，我們可以通過圖1對重大工程項目（如PX項目）社會穩(wěn)定風(fēng)險的利益相關(guān)者進(jìn)行初步的識別和界定：②“政府”是風(fēng)險的評估者和管理者、“公眾”是風(fēng)險的反應(yīng)者和受害者、“企業(yè)”是風(fēng)險的制造者和受益者、“專家”是風(fēng)險的研究者和評估者、“媒體”是風(fēng)險的傳播者和溝通者、“其他”中最重要的是各種圍觀者。

客觀而言，圖1中對利益相關(guān)者的識別僅僅是理想型的，如果要對重大決策或群體性事件中的社會穩(wěn)定風(fēng)險演化機理進(jìn)行更深入的分析，那么就應(yīng)當(dāng)采用更科學(xué)的方法對利益相關(guān)者進(jìn)行識別和分類。通過借鑒弗里曼關(guān)于“利益相關(guān)者審計”

我們可以嘗試從社會穩(wěn)定風(fēng)險的利益相關(guān)者的緊密性、影響力和緊急性這三個維度對它進(jìn)行具體的分類。其中，“緊密性”強調(diào)的是利益相關(guān)者與社會穩(wěn)定風(fēng)險之間是否存在著直接的、密切的甚至是不可或缺的關(guān)系；“影響力”強調(diào)的是利益相關(guān)者對社會穩(wěn)定風(fēng)險的發(fā)生或治理是否能夠發(fā)揮實質(zhì)性影響或充分地具有做出反應(yīng)的能力；“緊急性”強調(diào)的是在某一特定時點或者某種特殊狀態(tài)下，一些利益相關(guān)者的訴求必須很快地得到回應(yīng)或滿足（否則就會導(dǎo)致嚴(yán)重的風(fēng)險沖突），而另一些利益相關(guān)者則次之?；谏鲜鋈齻€維度及對三個維度的不同賦值①，我們就可以將社會穩(wěn)定風(fēng)險的的利益相關(guān)者劃分為三大類：

一是核心利益相關(guān)者：至少在兩個維度上得分在3分以下，他們對于社會穩(wěn)定風(fēng)險的產(chǎn)生或治理是不可或缺的，即它們同社會穩(wěn)定風(fēng)險存在著緊密的利害關(guān)系，甚至可以直接影響社會穩(wěn)定風(fēng)險的放大或化解。二是邊緣利益相關(guān)者：至少

在兩個維度上得分在3分以上、5分以下，他們在某些時候同社會穩(wěn)定風(fēng)險的發(fā)生或放大存在著比較密切的關(guān)系；三是潛在利益相關(guān)者：至少在兩個維度上得分在5分以上，他們往往被動地受到社會穩(wěn)定風(fēng)險的影響，但是隨著社會穩(wěn)定風(fēng)險的不斷演化，他們有時會發(fā)展成為核心利益相關(guān)者或邊緣利益相關(guān)者，這類利益相關(guān)者最為典型的就是各種類型的群體性事件中的圍觀者。

（二）方法二：利益相關(guān)者環(huán)（Stakeholder CircleTM）

2005年，澳大利亞研究者Bourne博士提出了“利益相關(guān)者環(huán)”（Stakeholder CircleTM）〔50〕——它是進(jìn)行利益相關(guān)者管理的一個軟件，主要用于項目管理中；它將利益相關(guān)者的識別、利益相關(guān)者的分類、各利益相關(guān)者的互動融入進(jìn)來。利益相關(guān)者環(huán)的主要元素包括：同心圓，表明利益相關(guān)者與項目之間的距離；每一個利益相關(guān)者的圖形表示其具有同質(zhì)性。二是楔子形狀，其大小和面積表明利益相關(guān)者的規(guī)模及其對項目的影響范圍；徑向深度代表權(quán)力或影響力對項目的影響程度。〔51〕具體而言，它的使用步驟主要有如下幾個：

步驟1： 確定利益相關(guān)者。界定各利益相關(guān)者的需求和明確其對于項目的重要性。利益相關(guān)者的確定需要由熟悉項目的成果和限制性條件、組織結(jié)構(gòu)和政策的員工來組織實施，至少需要15個利益相關(guān)者?？梢杂觅|(zhì)性訪談、滾雪球抽樣、焦點群體法和常識等方法來確定。其中會涉及到一些重要的指標(biāo)體系，作為區(qū)分不同利益相關(guān)者的重要特征，主要有四個方面：（1）Significance to project（利益相關(guān)者從項目獲得的）：利益，權(quán)利，所有權(quán)等；（2）Importance to project（項目期望從利益相關(guān)者得到的）：資金、資源等；（3）Requires from project：聲譽的提高，事業(yè)的進(jìn)步等；（4）Classification：權(quán)利擁有者，公眾，顧客等。步驟2：對利益相關(guān)者進(jìn)行排序。確定了利益相關(guān)者及其需求之后，按照利益相關(guān)者對項目的影響力（power，是指有可以扼殺某個項目的的權(quán)力）、與項目的鄰近性（proximity，有多少時間用于從事該項目）以及對項目要求的緊迫性（urgency，是否準(zhǔn)備不遺余力地去實現(xiàn)他們的目標(biāo)）分別作出評估，評判標(biāo)準(zhǔn)從低到高設(shè)5等分。endprint

步驟3：可視化。經(jīng)過前面一系列數(shù)據(jù)的輸入，自動繪制出一個可視化的圖形，對一個項目的利益相關(guān)者的重要性程度、對項目影響的深度和范圍等進(jìn)行了明晰的展示。以影響力（power）為基礎(chǔ)，結(jié)合鄰近性，繪制出一個利益相關(guān)者環(huán)。該環(huán)中間是項目，包括四個同心圓，每個同心圓代表一個power的等級，離中心越遠(yuǎn)，等級越低。如果power的等級是4，則不論Proximity多大，都繪滿（如圖2中的利益相關(guān)者1所示），如果不是4，則要按照power和Proximity的等級來進(jìn)行繪制（具體如表3所示），楔形的縱向深度表示權(quán)力的等級，面積表示影響范圍。

步驟4：制定一個利益相關(guān)者參與策略。掌握各利益相關(guān)者的基本信息，理解在項目周期的不同階段，哪些利益相關(guān)者需要重點關(guān)注，哪些利益相關(guān)者需要提供何種信息以消除其反對傾向。

步驟5：動態(tài)調(diào)整。隨著時間和階段的變化檢測利益相關(guān)者及其利益的變化。

下面以2012年7月“江蘇啟東事件”①為例，運用利益相關(guān)者環(huán)進(jìn)行分析。根據(jù)確定利益相關(guān)者的方法，對主要利益相關(guān)者確認(rèn)后，重點對相

關(guān)者進(jìn)行分類，找到對事件影響廣泛和深遠(yuǎn)的利益相關(guān)者。最終確認(rèn)了啟東市政府、南通市政府、王子造紙公司、啟東市民與排海工程相關(guān)企業(yè)、受到較小影響的群眾等幾種，其power和proximity如表4所示。

最終通過軟件展現(xiàn)出來的可視化的圖形如圖2所示。其中，1表示南通市政府，它對項目有非常重要的影響、并且其徑向深度表示其擁有的權(quán)力足以讓項目終止。2表示啟東市政府，它與項目中心很近，是項目的重要參與人，但是權(quán)力不足以使項目停止。雖然企業(yè)建在當(dāng)?shù)?，但是啟東市政府對其不具有決定權(quán)，卻要安撫當(dāng)?shù)厥忻竦那榫w，回應(yīng)其訴求。3表示王子造紙公司，它對項目有重要影響，也擁有足夠的權(quán)力，與南通市政府的地位相當(dāng)。王子造紙公司作為投資方掌握著資金和資源，是該項目最主要的利益相關(guān)者，為了自身的經(jīng)濟(jì)利益，會不斷進(jìn)行投資，保持項目的持續(xù)運轉(zhuǎn)，為自己帶來源源不斷的利益。4表示啟東當(dāng)?shù)厥忻瘢ㄈ罕姡?，雖然這一利益相關(guān)者群體離項目中心較遠(yuǎn)，但是其影響范圍廣泛而重要，但個體影響微乎其微。5表示與排海工程有關(guān)的企業(yè)和影響較小的群眾，這一利益相關(guān)者影響很小且距項目中心很遠(yuǎn)，表示其參與項目的程度并不是很深。

從以上對圖形繪制的介紹看出，利益相關(guān)者對項目的影響主要體現(xiàn)在影響的深度和廣度兩方面?！吧疃取敝饕钢笜?biāo)中的Power，影響力越高，他們的態(tài)度或行為對項目的成功或失敗越起決定性作用，影響著項目的全局。根據(jù)前述Clarkson對利益相關(guān)者的劃分，這些可看作是主要的利益相關(guān)者，他們擁有巨大的影響力，對項目的影響的深度非常深。

“廣度”主要指的是這樣的一種現(xiàn)象：有些利益相關(guān)者，他們一個人的態(tài)度或行為很難對項目產(chǎn)生實質(zhì)性的影響，而且離項目中心較遠(yuǎn)，但是他們對某方面的利益反應(yīng)甚是敏感或強烈。所以，他們會通過網(wǎng)絡(luò)或其他形式將其想法進(jìn)行傳播，使眾多具有相同態(tài)度或行為的利益相關(guān)者由于小部分人的鼓動或建議而產(chǎn)生共鳴，以致聯(lián)合起來，形成一個強大的、有組織的整體。他們的影響范圍就會非常廣泛，雖然也離項目中心較遠(yuǎn)，但是由于范圍廣泛，可能會引起眾多其他潛在的利益相關(guān)者〔52〕或邊緣的利益相關(guān)者〔53〕或無關(guān)人員的關(guān)注，產(chǎn)生廣泛的社會影響，為了維護(hù)聲譽和項目順利進(jìn)行，不得對這一群體加以重視。這一過程類似于查爾斯·蒂利所說抗?fàn)巹訂T中的“向上規(guī)模轉(zhuǎn)變”——它推動抗?fàn)幊狡浒l(fā)源地，觸及一些新行動者的利益與價值觀，涉及將斗爭地點轉(zhuǎn)移到多少有成功可能的其他地方?！?4〕

綜上所述，在開展重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的過程中，要特別注意從利益相關(guān)者影響的深度和廣度進(jìn)行具體情況具體分析：一方面，對影響范圍小但程度深的利益相關(guān)者要密切關(guān)注其動態(tài)，對其實力進(jìn)行充分估計，在不違背法治和政治原則的前提下同其保持良性互動關(guān)系，盡量使其成為評估工作的中間人或支持者，防止某些言論或行為對工程項目或公共政策的實施產(chǎn)生阻礙，從而為項目或政策的實施積極創(chuàng)造有利條件。另一方面，對影響程度淺但聯(lián)合后影響范圍廣的利益相關(guān)者更要予以高度重視，評估者應(yīng)該對于利益相關(guān)者之間的共同行為、利益、信念或目標(biāo)進(jìn)行環(huán)境掃描，及時獲取并科學(xué)分析網(wǎng)絡(luò)上的信息（即輿情分析）；在風(fēng)險信號產(chǎn)生后及時識別出風(fēng)險源，并對意見領(lǐng)袖進(jìn)行引導(dǎo)，盡量將風(fēng)險因素在產(chǎn)生初期就主動化解掉（即源頭治理），防止產(chǎn)生“蝴蝶效應(yīng)”——因為系統(tǒng)各部分之間有復(fù)雜性關(guān)聯(lián)的存在，一個小的因素的變化引發(fā)了系統(tǒng)行為的巨大改變。特別需要防止因?qū)嫦嚓P(guān)者管理的失誤或失控而誘發(fā)沖突性事件，導(dǎo)致整個工程項目的停產(chǎn)或公共政策的失敗——2015年3月底發(fā)生的“重慶醫(yī)改事件”是最新典型案例，我們將在后續(xù)研究中對其進(jìn)行具體分析，以進(jìn)一步深化和拓展利益相關(guān)者理論在“穩(wěn)評”中的運用價值。

〔參考文獻(xiàn)〕

〔1〕 黃杰， 朱正威.國家治理視野下的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估：意義、實踐和走向〔J〕.中國行政管理，2015，（4）.

〔2〕黃杰， 朱正威， 趙巍. 風(fēng)險感知、應(yīng)對策略與沖突升級——一個群體性事件發(fā)生機理的解釋框架及運用〔J〕. 復(fù)旦學(xué)報（社會科學(xué)版）， 2015 ，（1） ； 黃杰， 朱正威， 王瓊. 風(fēng)險感知與我國社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的健全〔J〕. 西安交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）， 2015 ，（2）.

〔3〕建立健全重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制〔EB/OL〕.人民網(wǎng).http：//theory.people.com.cn/n/2012/

1217/c352852-19921849.html，2012-12-17.endprint

〔4〕Terje Aven， Ortwin Renn. Risk Management and Governance： Concepts， Guidelines and Applications.

Springer， 2010.

〔5〕〔45〕王鋒，胡象明.重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估模型研究——利益相關(guān)者的視角〔J〕.新視野， 2012，（4）.

〔6〕〔10〕〔14〕〔49〕〔美〕 R·愛德華·弗里曼.戰(zhàn)略管理——利益相關(guān)者方法〔M〕.王彥華，梁豪譯.上海：上海譯文出版社，2006.37，58，62-97，132-139.

〔7〕 〔美〕 邁克爾·A·希特，等編：布萊克威爾戰(zhàn)略管理手冊〔M〕.閆明，等譯.北京：東方出版社，2008.249.

〔8〕Blair， Margaret M..Wealth Creation and Wealth Sharing： A Colloquium on Corporate Governance and Investments in Human Capital， Washington，DC： The Brookings Institution， 1996.

〔9〕〔18〕〔52〕 Mitchell A，Wood D.Toward a theory of stakeholder identification and salience：Defining the principle of whom and what really counts .Academy of Management Review， 1997， 22（4）：853-886.

〔11〕〔15〕Clarkson M. A Stakeholder Framework for Analyzing and Evaluating Corporate Social Performance.

Academy of Management Review，1995， 20（1）： 92-117.

〔12〕 王輝.從“企業(yè)依存”到“動態(tài)演化”——一個利益相關(guān)者理論文獻(xiàn)的回顧與評述〔J〕.經(jīng)濟(jì)管理，2003，（2）.

〔13〕〔17〕賈生華，陳宏輝.利益相關(guān)者的界定方法述評〔J〕.外國經(jīng)濟(jì)與管理，2002，（5）.

〔16〕Wheeler D， Maria S. Including the Stakeholders： The Business Case. Long Range Planning， 1998， 31（2）： 201- 210.

〔19〕〔41〕胡象明， 唐波勇.論利益相關(guān)者合作邏輯下的公共危機治理——以汶川“5.12”地震為例〔J〕.

武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2010，（2）.

〔20〕張洪波， 企業(yè)社會責(zé)任與利益相關(guān)者理論——基于整合視角的研究〔J〕， 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理， 2007，（3）.

〔21〕李姝.企業(yè)社會責(zé)任：中國的實踐及啟示——基于利益相關(guān)者理論視角〔J〕.商業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007，（10）.

〔22〕宋建波，盛春艷.基于利益相關(guān)者的企業(yè)社會責(zé)任評價研究——以制造業(yè)上市公司為例〔J〕. 中國軟科學(xué)，2009，（10）.

〔23〕王曉巍，陳慧.基于利益相關(guān)者的企業(yè)社會責(zé)任與企業(yè)價值關(guān)系研究〔J〕.管理科學(xué)，2011，（6）.

〔24〕姜雨峰，田虹.利益相關(guān)者需求有助于企業(yè)開展社會責(zé)任戰(zhàn)略嗎？——一項三維交互研究〔J〕. 財經(jīng)論叢，2015，（4）.

〔25〕胡赤弟.教育產(chǎn)權(quán)與大學(xué)制度相關(guān)性研究〔D〕.廈門：廈門大學(xué)，2004.

〔26〕呂向東.利益相關(guān)者理論在高校財務(wù)管理中的應(yīng)用〔J〕.北方經(jīng)濟(jì)，2006，（12）.

〔27〕李福華.利益相關(guān)者理論與大學(xué)管理體制創(chuàng)新〔J〕.教育研究，2007，（7）.

〔28〕焦笑南.美國、英國、澳大利亞的大學(xué)治理及對我們的啟示〔J〕.中國高教研究，2005，（1）.

〔29〕胡子祥.高校利益相關(guān)者治理模式初探〔J〕.西南交通大學(xué)學(xué)報，2007，（1）.

〔30〕郭華.國外旅游利益相關(guān)者研究綜述與啟示〔J〕.人文地理，2008，（2）.

〔31〕Murphy P E. Tourism ： A Community Approach〔M〕. New York： Methuen Inc， 1985：16.

〔32〕馮淑華.三百山旅游發(fā)展中流域利益主體關(guān)系的探討〔J〕. 宜春學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)），2003，（5）.

〔33〕黃昆. 利益相關(guān)者共同參與的景區(qū)環(huán)境管理模式研究〔J〕.湖北社會科學(xué)，2003，（9）.

〔34〕劉軍民，郇瀅.利益相關(guān)者角度下的西漢帝陵當(dāng)代價值分析〔J〕. 人文雜志，2015，（4）.

〔35〕Stonich S. C. Political Ecology of Tourism〔J〕. Annals of Tourism Research ， 1998，25，（1）： 25-54.

〔36〕Holden A. In Need of New Environmental Ethics for Tourism〔J〕.Annals of Tourism Research， 2003，

30（1）： 94-108.

〔37〕王靜.公共政策制定過程中的利益博弈分析——以中國房地產(chǎn)利益集團(tuán)為例〔J〕.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2007，（9）.

〔38〕金艷榮.利害相關(guān)者參與公共決策：類型、過程與實現(xiàn)途徑〔J〕.理論探討，2014，（1）.

〔39〕 王立，王崢，王永梅.公共政策過程中的利益考量——基于利益相關(guān)者理論的分析〔J〕.管理學(xué)刊，2012，（4）.

〔40〕 王洛忠.我國轉(zhuǎn)型期公共政策過程中的公民參與研究：一種利益分析的視角〔J〕.中國行政管理，2005，（8）.

〔42〕孟曉華， 張曾.利益相關(guān)者對企業(yè)環(huán)境信息披露的驅(qū)動機制研究——以H石油公司渤海漏油事件為例〔J〕.公共管理學(xué)報， 2013，（3）.

〔43〕林淞.群體性突發(fā)事件的CAS分析——基于利益相關(guān)者理論的視角〔J〕.管理學(xué)研究， 2011，（3）.

〔44〕申霞. 基于利益相關(guān)者參與的區(qū)域應(yīng)急管理模式研究〔J〕.新視野，2012，（4）.

〔46〕方潔，龔立群，魏疆.基于利益相關(guān)者理論的微博輿情中的用戶分類研究〔J〕.情報科學(xué)，2014，（1）.

〔47〕麻寶斌，杜平.重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的主題、內(nèi)容與方法〔J〕.哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2014，（1）.

〔48〕鄔曉燕，程蘋.基于利益相關(guān)者視角的科技風(fēng)險認(rèn)知與規(guī)制〔J〕.北京交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012，（4）.

〔50〕Bourne L，Walker D H T. Visualizing stakeholder influence：Two Australian examples〔J〕.Project

Management Journal，2006，37 （1） ： 5-12.

〔51〕何旭東.“利益相關(guān)者環(huán)”在工程項目關(guān)系管理中的應(yīng)用〔J〕. 科技管理研究，2011，（17）.

〔53〕陳宏輝，賈生華.企業(yè)利益相關(guān)者三維分類的實證分析〔J〕.經(jīng)濟(jì)研究，2004，（4）.

〔54〕查爾斯·蒂利，西德尼·塔羅.抗?fàn)幷巍睲〕.李義中譯.南京：譯林出版社，2010.118.【責(zé)任編輯：劉彥武】endprint