汪劉凱，邵顯武，何葉榮，朱揚(yáng)寶

（1.安徽理工大學(xué)　經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；

2.淮南師范學(xué)院　經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽　淮南　232001）

基于SEM的資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)因素模型研究

汪劉凱1，邵顯武2，何葉榮2，朱揚(yáng)寶2

（1.安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；

2.淮南師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽淮南232001）

圍繞資源型城市轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵，從經(jīng)濟(jì)指數(shù)、社會(huì)指數(shù)、資源指數(shù)、環(huán)境指數(shù)和居民滿意度5個(gè)維度構(gòu)建資源型城市轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)體系。以居民滿意度層次的5因素為內(nèi)源潛變量，以經(jīng)濟(jì)指數(shù)、社會(huì)指數(shù)、資源指數(shù)和環(huán)境指數(shù)4層次的11個(gè)因素為外源潛變量，運(yùn)用因子分析和結(jié)構(gòu)方程模型方法，構(gòu)建資源型城市轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)因素結(jié)構(gòu)模型，從而探析各績(jī)效評(píng)價(jià)因素之間的作用路徑和影響機(jī)理，從而為資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供決策依據(jù)。

資源型城市；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；評(píng)價(jià)因素；結(jié)構(gòu)方程；路徑分析

一、引言

近年來，由于我國(guó)資源型城市面臨生態(tài)環(huán)境遭受破壞、環(huán)境污染嚴(yán)重、要素流動(dòng)困難、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)滯后等一系列突出問題，因此，資源型城市轉(zhuǎn)型是必然選擇。20世紀(jì)90年代，我國(guó)學(xué)者開始對(duì)資源型城市面臨主要問題、問題成因、產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及轉(zhuǎn)型策略展開研究①白林，謝俊，劉兵：《資源型城市中小企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查研究——基于淮南市的樣本》，《淮南師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第4期，第1-3頁(yè)。。伴隨我國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型的進(jìn)一步深化，如何監(jiān)測(cè)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型運(yùn)行狀況、轉(zhuǎn)型效果以及探究評(píng)價(jià)指標(biāo)的作用機(jī)理已日顯重要。本文擬通過運(yùn)用主成分分析分析和結(jié)構(gòu)方程模型技術(shù)，從經(jīng)濟(jì)層、資源層、社會(huì)層、環(huán)境層、居民滿意層5個(gè)層次系統(tǒng)地構(gòu)建資源型城市轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，探析各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的影響路徑和作用機(jī)理，從而為資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供決策依據(jù)。

結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）是由統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlG. Joreskog提出來的，其又稱為協(xié)方差結(jié)構(gòu)模型（CSM），被稱作20世紀(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域三大進(jìn)展之一②張雨浦：《煤炭資源型城市競(jìng)爭(zhēng)力的系統(tǒng)演化與仿真研究》，哈爾濱工業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文，2013年。。SEM憑借其可以通過測(cè)量變量（顯變量）對(duì)一些不能直接觀測(cè)的潛變量（潛在變量）進(jìn)行測(cè)量以及可以較好測(cè)量各研究變量之間相互關(guān)系的優(yōu)勢(shì)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代管理學(xué)研究中已獲得廣泛應(yīng)用。觀測(cè)變量是指可以直接測(cè)量的變量，即顯變量，常分為內(nèi)因潛變量的觀測(cè)變量（Y）和外因潛變量的觀測(cè)（X）兩類。外源潛在變量稱為“自變量”，通常是解釋內(nèi)源潛在變量變化的研究變量，常用字母？表示。內(nèi)源潛在變量稱為“因變量”，通常在結(jié)構(gòu)方程模型中受外源潛在變量的影響，往往也存在內(nèi)源潛變量相互影響，常用η表示?；谏鲜龇治?，本文將經(jīng)濟(jì)指數(shù)、社會(huì)指數(shù)、資源指數(shù)和環(huán)境指數(shù)的11個(gè)研究變量成為外源潛在變量，將居民滿意指數(shù)的5個(gè)研究變量成為內(nèi)源潛在變量。

二、研究假設(shè)

（一）相關(guān)概念界定

資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是指資源型城市對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，就是從原來主要依賴耗竭性資源進(jìn)行發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕蕾嚪呛慕咝再Y源進(jìn)行發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。

經(jīng)濟(jì)指數(shù)是指在資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文界定資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指數(shù)主要包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ξ1）、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（ξ2）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力（ξ3）3個(gè)指標(biāo)。

社會(huì)指數(shù)是指在資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中與居民生活和社會(huì)保障水平相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文界定資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中社會(huì)評(píng)價(jià)指數(shù)主要包含居民生活水平（ξ4）、社會(huì)保障能力（ξ5）、居民素質(zhì)（ξ6）3個(gè)指標(biāo)。

資源指數(shù)是指在資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中與能源資源利用與開發(fā)相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文界定資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中資源評(píng)價(jià)指數(shù)主要包含資源存有量（ξ7）、資源利用程度（ξ8）、新能源開發(fā)度（ξ9）3個(gè)指標(biāo)。

環(huán)境指數(shù)是指在資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中與環(huán)境開發(fā)與保護(hù)相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文界定資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中環(huán)境評(píng)價(jià)指數(shù)主要包含環(huán)境破壞程度（ξ10）、環(huán)境改善程度（ξ11）2個(gè)指標(biāo)。

居民滿意度指數(shù)是指在資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中居民對(duì)生活、工作等滿意度的評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文界定資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中居民滿意度指數(shù)主要包含環(huán)境舒適度（η1）、消費(fèi)滿意度（η2）、就業(yè)滿意度（η3）、收入滿意度（η4）、公共服務(wù)滿意度（η5）5個(gè)指標(biāo)。

（二）相關(guān)關(guān)系假設(shè)

近年來，學(xué)者分別從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代管理學(xué)、現(xiàn)代社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域展開對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)研究，構(gòu)建資源型城市轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)模型。吳雅云（2015）針對(duì)內(nèi)蒙古城市轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)，分別從經(jīng)濟(jì)、資源、社會(huì)和環(huán)境4個(gè)維度構(gòu)建資源型城市轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)體系①吳雅云，高世葵：《內(nèi)蒙古資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力評(píng)價(jià)》，《資源與產(chǎn)業(yè)》2015年第1期，第1-5頁(yè)。。段永峰，羅海霞（2014）通過運(yùn)用DEA方法，對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)行效率評(píng)價(jià)研究②段永峰，羅海霞：《基于DEA的資源型城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率評(píng)價(jià):以內(nèi)蒙古地級(jí)資源型城市為例》，《科技管理研究》2014年第1期，第234-238頁(yè)。。李憲海，周進(jìn)生（2014）從產(chǎn)業(yè)多元化、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)3個(gè)維度對(duì)銅陵市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑和效果進(jìn)行研究③李憲海，周進(jìn)生：《資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型路徑與效果評(píng)價(jià):以銅陵市為例》，《中國(guó)礦業(yè)》2014年第2期，第8-15頁(yè)。。汪克亮、孟祥瑞（2013）從經(jīng)濟(jì)、資源、社會(huì)環(huán)境和就業(yè)4個(gè)角度對(duì)18個(gè)煤炭地級(jí)市轉(zhuǎn)型能力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，從統(tǒng)一協(xié)調(diào)角度對(duì)轉(zhuǎn)型提出相關(guān)建議④汪克亮，嚴(yán)慧斌，孟祥瑞：《煤炭資源型城市可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)研究——基于熵權(quán)因子分析法》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)業(yè)》2013年第12期，第108-117頁(yè)。。基于上述文獻(xiàn)分析，結(jié)合我國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型特征，本文提出如下假設(shè)：

內(nèi)源潛變量（η）受外源潛變量（ξ）影響假設(shè)：

Ha1：假設(shè)環(huán)境舒適度的影響因素有：居民生活水平、社會(huì)保障能力、資源利用程度、新能源開發(fā)度、環(huán)境破壞程度、環(huán)境改善程度；

Ha2：假設(shè)消費(fèi)滿意度的影響因素有：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力、居民生活水平、居民素質(zhì)、環(huán)境改善程度；

Ha3：假設(shè)就業(yè)滿意度的影響因素有：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力、居民生活水平、社會(huì)保障能力、居民素質(zhì)、新能源開發(fā)度；

Ha4：假設(shè)收入滿意度的影響因素有：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力、居民生活水平、社會(huì)保障能力、居民素質(zhì)、環(huán)境利用程度；

Ha5：假設(shè)公共服務(wù)滿意度的影響因素有：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、居民生活水平、社會(huì)保障能力、居民素質(zhì)、資源存有量、新能源開發(fā)度、環(huán)境破壞程度、環(huán)境改善程度。

內(nèi)源潛變量（η）相互影響假設(shè)：

Hb1：環(huán)境舒適度受公共服務(wù)滿意度影響；

Hb2：消費(fèi)滿意度受收入滿意度影響；

Hb3：就業(yè)滿意度受收入滿意度和公共服務(wù)滿意度影響；

Hb4：收入滿意度受公共服務(wù)滿意和就業(yè)滿意度影響；

Hb5：公共服務(wù)滿意度受收入滿意和環(huán)境滿意度影響。

三、研究樣本與數(shù)據(jù)分析

（一）研究樣本

本文采用問卷法收集研究數(shù)據(jù)。在保證潛變量特征被測(cè)量變量準(zhǔn)確反映的前提下，依據(jù)調(diào)研便利性原則，針對(duì)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型城市——淮南市和淮北市相關(guān)部門及工作人員進(jìn)行調(diào)研，共發(fā)放調(diào)查問卷180份。在相關(guān)人員的支持和幫助下，收回163份調(diào)研問卷，問卷回收率90.56%。經(jīng)初步分析，剔除7份信息不完整問卷，最終有效問卷156份，問卷有效率86.67%。

（二）信度與效度檢驗(yàn)

對(duì)上述所收集數(shù)據(jù)的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。信度檢驗(yàn)通常用Cronbach'sAlpha信度系數(shù)來表示，用來判斷數(shù)據(jù)的可靠性，一般Cronbach'sAlpha系數(shù)大于0.7認(rèn)為量表可信。效度檢驗(yàn)常用KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）和Bartlett's球體表示，用來判斷樣本是否適合因子分析，KMO值大于0.5為可接受標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)上述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，采用SPSS16.0中的“Analyze—Scale—ReliabilitiesAnalysis”功能，對(duì)收集數(shù)據(jù)進(jìn)行信度與效度分析，信度檢驗(yàn)結(jié)果見表1。

表1　資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)因素信度檢驗(yàn)值

上表顯示Cronbach’sAlpha和CITC值均達(dá)標(biāo)準(zhǔn)值要求，因此上述數(shù)據(jù)可靠性符合要求。對(duì)數(shù)據(jù)KMO值和Bartlett球型進(jìn)行計(jì)算，其值分別為1467.12、0.804，且對(duì)應(yīng)的Sig值為0.000，說明數(shù)據(jù)存在顯著差異，適合因子分析，因此數(shù)據(jù)效度達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。

四、研究模型及分析

（一）SEM模型的構(gòu)建

采用上述調(diào)研數(shù)據(jù)構(gòu)建協(xié)方差矩陣，運(yùn)用AMS7.0軟件進(jìn)行建模，建模結(jié)構(gòu)如圖1所示：

（二）SEM模型的檢驗(yàn)與修訂

根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）的建模程序，對(duì)模型擬合度的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)不達(dá)標(biāo)項(xiàng)應(yīng)依據(jù)修改原則反復(fù)進(jìn)行修正，直至模型的各項(xiàng)參數(shù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。采用AMOS7.0的“AmosOutput→ModelFit”對(duì)模型擬合度各項(xiàng)指標(biāo)展開檢驗(yàn)，依據(jù)修改建議對(duì)不達(dá)標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行修正，最終模型修正參數(shù)如下表3所示。

表2　資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)因素SEM擬合指標(biāo)

表2顯示，修正后的各擬合度評(píng)價(jià)指標(biāo)均可接受。因此，該結(jié)構(gòu)方程模型擬合度較好。

（三）SEM模型的檢驗(yàn)分析

關(guān)于Ha1檢驗(yàn)可知，環(huán)境舒適度（η1）主要影響因素有是社會(huì)保障能力（ξ5）、資源利用程度（ξ8）、環(huán)境破壞程度（ξ10）和環(huán)境改善程度（ξ11），其對(duì)環(huán)境舒適度影響獲得顯著性支持；居民生活水平（ξ4）對(duì)環(huán)境舒適度影響獲得一般支持；新能源開發(fā)度（ξ9）未通過檢驗(yàn)。

關(guān)于Ha2檢驗(yàn)可知，消費(fèi)滿意度（η2）主要影響因素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ξ1）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力（ξ3）和居民生活水平（ξ4），其對(duì)消費(fèi)滿意度影響獲得顯著性支持；居民素質(zhì)（ξ6）和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（ξ2）對(duì)消費(fèi)滿意度影響獲得一般支持；環(huán)境改善程度（ξ11）未通過檢驗(yàn)。

關(guān)于Ha3檢驗(yàn)可知，就業(yè)滿意度（η2）主要影響因素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ξ1）、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（ξ2）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力（ξ3）和社會(huì)保障能力（ξ5），其對(duì)就業(yè)滿意度影響獲得顯著性支持；居民生活水平（ξ4）、居民素質(zhì)（ξ6）和新能源開發(fā)度（ξ9）對(duì)就業(yè)滿意度影響獲得一般支持；假設(shè)Ha3所有因子全部通過檢驗(yàn)。

關(guān)于Ha4檢驗(yàn)可知，收入滿意度主要影響因素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ξ1）、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（ξ2）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力（ξ3），其對(duì)收入滿意度影響獲得顯著性支持；社會(huì)保障能力（ξ5）和環(huán)境利用程度（ξ8）對(duì)收入滿意度影響獲得一般支持；居民生活水平（ξ4）和居民素質(zhì)（ξ6）未通過檢驗(yàn)。

圖1　資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)因素SEM與路徑系數(shù)

關(guān)于Ha5檢驗(yàn)可知，公共服務(wù)滿意度主要影響因素是居民生活水平（ξ4）、社會(huì)保障能力（ξ5）、居民素質(zhì)（ξ6）、環(huán)境破壞程度（ξ10）和環(huán)境改善程度（ξ11），其對(duì)公共服務(wù)滿意度影響獲得顯著性支持；資源存有量（ξ7）和新能源開發(fā)度（ξ9）對(duì)公共服務(wù)滿意度影響獲得一般支持；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（ξ2）未通過檢驗(yàn)。

關(guān)于內(nèi)源潛變量假設(shè)檢驗(yàn)可知，環(huán)境舒適度（η1）與消費(fèi)滿意度（η2）的相互影響系數(shù)為0.371，消費(fèi)滿意度（η2）與收入滿意度（η4）的相互影響系數(shù)為0.673，就業(yè)滿意度（η3）與收入滿意度（η4）的相互影響系數(shù)為0.540，公共服務(wù)滿意度（η5）與收入滿意度（η4）的相互影響系數(shù)為0.472，公共服務(wù)滿意度（η5）與環(huán)境舒適度（η1）的相互影響系數(shù)為0.604。因此，假設(shè)Hb1、Hb2、Hb3、Hb4和Hb5全部通過檢驗(yàn)。

五、結(jié)論

本文構(gòu)建了我國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)價(jià)體系，探究了各評(píng)價(jià)因子之間的作用機(jī)理和影響路徑，運(yùn)用了結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)收集的數(shù)據(jù)展開進(jìn)行了實(shí)證分析。研究顯示：（1）經(jīng)濟(jì)指數(shù)、環(huán)境指數(shù)、資源指數(shù)、社會(huì)指數(shù)和居民滿意度是影響資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要因子，經(jīng)濟(jì)指數(shù)在績(jī)效評(píng)價(jià)中居主導(dǎo)地位；（2）居民滿意指數(shù)作為因變量受到經(jīng)濟(jì)指數(shù)、環(huán)境指數(shù)、資源指數(shù)、社會(huì)指數(shù)的直接影響，且經(jīng)濟(jì)指數(shù)對(duì)其影響最大。（3）資源型城市轉(zhuǎn)型各因素必須統(tǒng)一協(xié)調(diào)，經(jīng)濟(jì)、資源、社會(huì)、環(huán)境和居民滿意度相互促進(jìn)，偏廢任一因素，將導(dǎo)致整個(gè)轉(zhuǎn)型發(fā)展受挫。

The study on evaluation factors about transformation of resource-dependent cities based on SEM model

WANG Liukai，SHAO Xianwu，HE Yerong，ZHU Yangbao

Around the connotation in the transformation of resource-dependent cities，constructing the performance evaluation system of resource-based city transformation by five dimensions which are economic index，social index，the index of resources，the environment index and the satisfaction of the residents. Keeping the five facts of resident satisfaction as endogenous latent variable，and eleven facts of four layers which are economic index，social index，the index of resources and the environment index as exogenous latent variables，by means of factor analysis and structural equation model method to construct the structure model of the performance evaluation of resource-based city transformation and analysis the acting path and the influence mechanism between performance evaluation factors，providing decision basis for the economic transformation of resources city.

resource-based city；the economic transformation；factors of evaluation；structural equation；path analysis.

F239.1

A

1009-9530（2015）06-0032-04

2015-10-14

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（51374114）；安徽高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目（SK2015A081）

汪劉凱（1991-），男，安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：風(fēng)險(xiǎn)管理與績(jī)效評(píng)價(jià)。