李 峰

（中國石化西北油田分公司，新疆 輪臺 841600）

依法治國形勢下油田企業(yè)合同管理風(fēng)險與控制對策探析

李 峰

（中國石化西北油田分公司，新疆 輪臺 841600）

本文以油田工程項目合同為研究對象，分析油田工程合同的法律風(fēng)險類型及其成因，基于依法治國新形勢，從法律風(fēng)險視角針對油田工程合同管理提出相應(yīng)對策。

依法治國；合同管理；法律風(fēng)險；控制

加強合同風(fēng)險分析和控制是進行有效項目管理的前提，任何油田工程項目的實施都是以簽訂系列承發(fā)包合同為前提的，忽視合同管理就意味著無法有效控制工程質(zhì)量、工程進度和工程費用，對人力資源、工作溝通和工程風(fēng)險等的綜合管理也就無從談起。只有抓住合同管理這個核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個油田工程項目的運行狀態(tài)，實現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。合同成立是合同生效的前提，在確立合同交易對象后，需草擬文本、向指向的交易對象發(fā)出要約，并得到對方的承諾。企業(yè)的經(jīng)營活動始于合同、終于合同，所有的相關(guān)管理活動都屬合同管理。合同內(nèi)容或簽訂及履行中的作為或不作為，都有可能使企業(yè)因違反法律規(guī)定、違約或未充分行使法定權(quán)利，而使合法利益受到不利影響，故在合同成立的過程中主要有要約法律風(fēng)險、承諾法律風(fēng)險、合同性質(zhì)法律風(fēng)險以及與合同訂立相關(guān)的制度下的法律風(fēng)險。同時，合同的形式和內(nèi)容也日益復(fù)雜，企業(yè)面臨的風(fēng)險也逐漸增多。越來越多的企業(yè)意識到：加強合同管理，一定程度上能夠規(guī)范、約束市場主體的交易行為，優(yōu)化市場資源的配置，維護市場的正常秩序，從而實現(xiàn)企業(yè)承諾，體現(xiàn)企業(yè)誠信，提升企業(yè)品牌形象，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，最終使企業(yè)在市場上立于不敗之地，實現(xiàn)長期健康可持續(xù)發(fā)展。本文在依法治國的大背景下，使企業(yè)從上到下樹立起依法簽約、依法履行的經(jīng)營思想，對合同法律風(fēng)險的分析具有重要意義。

1　油田企業(yè)合同法律風(fēng)險類型及成因分析

1.1合同訂立的法律風(fēng)險

油田開發(fā)之前首先考慮的是與誰簽訂合同，合同對象的信譽情況、經(jīng)營狀況及資信情況等對合同的影響，而對法律主體資格、行為能力、授權(quán)情況及企業(yè)治理結(jié)構(gòu)等敏感度不足，而這些潛在的法律風(fēng)險一旦爆發(fā)，會給企業(yè)帶來巨大損失，特別是合同欺詐對企業(yè)的影響將是致命的。合同中的承諾是同意要約內(nèi)容的意思表示，該意思一旦成立并以承諾方式送達(dá)，則合同成立。合同的性質(zhì)包括主合同與從合同、預(yù)約合同與本合同的區(qū)分等都需要仔細(xì)辨別，以防合同雙方對合同性質(zhì)認(rèn)定不一致而導(dǎo)致的不必要損失。合同訂立相關(guān)制度下的法律風(fēng)險包括法律規(guī)定的如合同形式選擇錯誤，以及企業(yè)制度規(guī)定的如不履行審批程序等方面。不符合法律法規(guī)規(guī)定的簽約主體或者無代理權(quán)、超出代理權(quán)限簽訂的合同一旦簽訂，合同權(quán)利義務(wù)的最終承擔(dān)將無法保證，比如利用掛靠等方式虛擬合同主體等情況，在該種情形下，由于實際履行合同的主體缺乏必要的法律執(zhí)業(yè)資格或經(jīng)濟方面實力較弱，更易產(chǎn)生履行合同困難或責(zé)任風(fēng)險的現(xiàn)象。

1.2合同內(nèi)容的法律風(fēng)險

油田企業(yè)為提高合同效率及管理質(zhì)量，往往對合同條款定出相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)文本。格式合同的運用使企業(yè)的合同管理更加標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，有效節(jié)約合同成本，提高工作效率，但同時也有一定局限性及法律規(guī)定上的限制性。合同中的其他條款如價款（報酬）、數(shù)量、質(zhì)量、履行方式、違約責(zé)任以及爭議解決等條款為合同的主要條款，該類條款允許在法律規(guī)定范圍內(nèi)自由協(xié)商并進行約定或補充約定。不能達(dá)成一致的按法律規(guī)定或交易習(xí)慣確定。在法律規(guī)定中，合同法規(guī)定了確定標(biāo)準(zhǔn)，如價款不明，按合同訂立時履行地價格執(zhí)行，有政府定價的按指導(dǎo)價執(zhí)行；履行地不明，給付貨幣的在接受貨幣一方執(zhí)行，其他標(biāo)的在履行義務(wù)一方所在地執(zhí)行；履行期限不明，債務(wù)人可隨時履行，債權(quán)人也可給對方必要時間后隨時要求履行；履行費用不明，由履行義務(wù)一方負(fù)擔(dān)；質(zhì)量要求不明，按國標(biāo)、行標(biāo)或通常滿足合同目的的特點標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。對于工程竣工，未按約定進行工程竣工消防驗收，根據(jù)《合同法》第60條、第107條、第111條，《消防法》第9條、第10條、第58條的規(guī)定，單位可能承擔(dān)違約責(zé)任；可能承擔(dān)工程質(zhì)量糾紛造成的損失；可能被責(zé)任停止施工、停止使用、停產(chǎn)停業(yè)，并處罰款；車輛維修，未按約定進行驗收，根據(jù)《合同法》第60條、第107條、第111條的規(guī)定，單位可能承擔(dān)違約責(zé)任；可能因車輛維修質(zhì)量糾紛給單位造成損失。對于怠于行使合同權(quán)利，未按合同約定組織實施對長周期重要設(shè)備和關(guān)鍵材料制造過程的監(jiān)造和檢驗，根據(jù)《合同法》第60條、第111條、第153條至第155條的規(guī)定，可能導(dǎo)致長周期重要設(shè)備和關(guān)鍵材料不符合質(zhì)量要求，影響單位正常的生產(chǎn)活動；履行方式不明，按有利于實現(xiàn)合同目的的方式執(zhí)行。如，合同條款對標(biāo)的、數(shù)量、計算標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)保期、質(zhì)保金、違約責(zé)任及爭議解決方式等內(nèi)容約定不明確；或簽字時未注明日期，根據(jù)《合同法》第12條、第32條、第61條及第62條的規(guī)定，可能導(dǎo)致糾紛發(fā)生，加重單位負(fù)擔(dān)或利益受損；消防車技術(shù)服務(wù)合同內(nèi)容約定不明確導(dǎo)致雙方權(quán)利義務(wù)界定不清，根據(jù)《合同法》第61條、第62條的規(guī)定，可能導(dǎo)致糾紛發(fā)生，加重單位負(fù)擔(dān)或使單位利益受損。

從企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險控制的角度看，企業(yè)最大和最難控制的法律風(fēng)險來自對外交易。一方面是因為企業(yè)所有投融資、并購、工程建設(shè)和銷售等業(yè)務(wù)活動都要按市場規(guī)則進行，而中石化每年對外交易次數(shù)和金額巨大，發(fā)生風(fēng)險的幾率很高。另一方面，中石化采取的一級法人體制也使局部的法律風(fēng)險進一步放大，任何一家地區(qū)公司由于合同引發(fā)的第三方追索或司法裁判結(jié)果，都可能直接追及股份公司，幾乎沒有任何回旋的余地。在這種法律體制下，如果淡化風(fēng)險防范意識、弱化合同管理，公司運營就會陷入十分被動的境地。正因為如此，中石化應(yīng)把合同管理作為企業(yè)基礎(chǔ)工作的重要內(nèi)容、法律工作的重中之重。

1.3合同履行的法律風(fēng)險

根據(jù)合同履行的違約行為可分為合同履行不適當(dāng)及合同不履行，合同不履行又可分為拒不履行及履行不能。對于合同履行不能的法律風(fēng)險治理，可采取中止履行、行使不安抗辯權(quán)、解除合同及追究違約責(zé)任等方式進行處理。拒不履行本身并不等于違約行為（如后履行抗辯權(quán)等），也不等同于合同己經(jīng)解除。但在實踐中，承包方出現(xiàn)主觀過錯時往往借故不履行合同，這就需要公司做出仔細(xì)判斷，正確選擇合理手段維護自己的權(quán)益。對于拒不履行的法律風(fēng)險治理，可釆用催告、抗辯、解除合同及追究違約責(zé)任等方式進行處理。對于采用提前履行或遲延履行的債務(wù)人來講，其情況的復(fù)雜性導(dǎo)致法律風(fēng)險種類較多，通常的難點在于如何判斷債務(wù)人的行為是否損害債權(quán)人的利益，有保密條款、風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款、免責(zé)條款及擔(dān)保條款等。例如，保密制度不健全，未建立核心科技人員離職技術(shù)保密管理制度，根據(jù)《勞動合同法》第90條，《反不正當(dāng)競爭法》第10條、第20條、第25條，《刑法》第219條、第220條的規(guī)定，可能給單位造成經(jīng)濟損失；相關(guān)責(zé)任人員可能被依法追究刑事責(zé)任。

2　油田企業(yè)合同法律風(fēng)險控制對策

2.1建立公正公平的合同管理體系

法律法規(guī)的約束是建立一個公正公平的合同管理體系的關(guān)鍵所在?，F(xiàn)行油田企業(yè)合同法律風(fēng)險管理的普遍操作方式是按獨立的個體對合同進行管理，解決的是每個獨立合同項下的實際法律問題。對所有合同有用的信息進行統(tǒng)計分析對公司的生產(chǎn)經(jīng)營以及戰(zhàn)略決策非常有益。油田企業(yè)應(yīng)在各相應(yīng)管理層設(shè)置獨立的合同管理職能部門，科學(xué)界定和協(xié)調(diào)合同管理職能部門與其他職能部門的權(quán)責(zé)、工作流程的配合要求等接口設(shè)置問題，定期或不定期地由最高領(lǐng)導(dǎo)層牽頭舉辦合同管理職能部門的協(xié)調(diào)會，及時根據(jù)合同管理工作的實際運行情況，調(diào)整組織機構(gòu)設(shè)置，解決權(quán)責(zé)劃分的缺陷，總結(jié)工作經(jīng)驗和教訓(xùn)，處理和協(xié)調(diào)合同中存在的法律爭議和摩擦，進一步優(yōu)化合同管理工作程序。作為企業(yè)外部經(jīng)營活動的載體，單一合同本身包括的信息是有限的，但一定期限內(nèi)企業(yè)所有的合同所蘊含的如經(jīng)營管理信息、財務(wù)信息及市場信息是海量的，故合同風(fēng)險管理的長遠(yuǎn)發(fā)展要從事務(wù)性管理向戰(zhàn)略性管理漸變。

例如，分公司建立了6項法律風(fēng)險專項制度，其中法律風(fēng)險管理辦法屬于法律風(fēng)險管理的基本制度，包含法律風(fēng)險管理遵循的工作原則、法律風(fēng)險管理的組織機構(gòu)和職責(zé)、法律風(fēng)險識別、評價、法律風(fēng)險應(yīng)對、法律風(fēng)險管理中的溝通、記錄與報告、法律風(fēng)險應(yīng)急、法律風(fēng)險管理的監(jiān)督以及檢查與考核等內(nèi)容，在法律風(fēng)險管理制度中處于“基本法”地位，其他5個制度的制定以它為依據(jù)，為法律風(fēng)險防控培訓(xùn)管理辦法、法律風(fēng)險防控年度評估暫行辦法、知識產(chǎn)權(quán)保護與法律風(fēng)險防控管理辦法、重大決策法律審核辦法以及重大項目法律風(fēng)險管理辦法，通過抓制度的執(zhí)行落實，有力推動了法律風(fēng)險管理工作穩(wěn)步開展。

2.2提高合同法制管理意識，適應(yīng)不斷變化的法律環(huán)境

經(jīng)濟發(fā)展與法律環(huán)境有著密不可分的聯(lián)系，包括合同風(fēng)險在內(nèi)的企業(yè)法律風(fēng)險本質(zhì)上就是與法律環(huán)境相沖突的產(chǎn)物。企業(yè)法律風(fēng)險管理是指識別、評價、控制法律風(fēng)險的全過程。法律風(fēng)險管理與傳統(tǒng)的法律風(fēng)險防控、法律風(fēng)險防范有著本質(zhì)不同，法律風(fēng)險管理強調(diào)從管理的角度對法律風(fēng)險進行識別、評價與控制。法律風(fēng)險管理不是獨立的管理活動，也不是企業(yè)新增加的一項管理活動，而是滲透到企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)，內(nèi)生于各項經(jīng)營管理流程之中，是一個持續(xù)循環(huán)、不斷改善的動態(tài)閉環(huán)過程。法律風(fēng)險管理的目標(biāo)圍繞企業(yè)總體經(jīng)營目標(biāo)，在企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)執(zhí)行法律風(fēng)險管理的防控措施和基本流程，培育良好的法律風(fēng)險管理文化，建立健全法律風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)對企業(yè)法律風(fēng)險全面、規(guī)范和動態(tài)管理，提高法律風(fēng)險管控能力，降低整體法律風(fēng)險，為企業(yè)司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)提供法律保障。法律環(huán)境的走向直接影響到企業(yè)風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢，油田企業(yè)應(yīng)深入研究合同管理活動不同階段的具體特征、要求、管理控制手段以及工作側(cè)重點等問題，結(jié)合企業(yè)合同管理的可利用資源狀況和實際管理水平，建立科學(xué)的合同管理制度，強化合同管理職能，突出合同管理的關(guān)鍵點。法律環(huán)境即立法、執(zhí)法、司法以及企業(yè)守法環(huán)境的改善，對確定產(chǎn)權(quán)關(guān)系、確立經(jīng)濟交易規(guī)則、構(gòu)建經(jīng)濟體系以及降低交易成本等方面有著重要的作用。故在國有企業(yè)對合同法律風(fēng)險管理方面，更加適應(yīng)法律環(huán)境的企業(yè)法律行為將是合同風(fēng)險管理的必然趨勢，在這種趨勢下，合同法律風(fēng)險防范的效果才會真正顯現(xiàn)。

2.3加強合同相關(guān)法律的學(xué)習(xí)，提高合同法律風(fēng)險識別能力

油田企業(yè)內(nèi)部應(yīng)加強合同法律的學(xué)習(xí)，強化法制觀念，加強對《合同法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等一系列法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，使全體員工熟悉和使用這些法律法規(guī)。只有依照法律法規(guī)從事經(jīng)營活動，才能受到國家法律的保護，才能真正維護自身的合法權(quán)益。在企業(yè)中，人才是最寶貴的財富，是企業(yè)管理工作的基礎(chǔ)。實施企業(yè)人力資源戰(zhàn)略計劃，是提高企業(yè)合同管理水平的根本途徑。提高和改善企業(yè)的合同管理人才素質(zhì)結(jié)構(gòu)，可采用自己培養(yǎng)、外部聘用或與專業(yè)合同管理和研究機構(gòu)建立長期合作關(guān)系等方式，如組織企業(yè)中高層領(lǐng)導(dǎo)人員和有關(guān)職能人員進行合同管理輪訓(xùn)、定期組織合同管理經(jīng)驗交流會、邀請合同管理專家講學(xué)、定向培養(yǎng)合同管理專業(yè)人員、從高校畢業(yè)生和社會人才市場引入合同管理人才，或與高等學(xué)校、咨詢單位合作進行項目合同管理的研究和指導(dǎo)實踐。同時，選拔具有一定合同管理素質(zhì)的管理人員進入領(lǐng)導(dǎo)層，設(shè)立合同管理專項獎勵基金等有效手段，在企業(yè)范圍內(nèi)營造重視合同管理、尊重合同管理人才的氛圍，為合同管理人才的培育提供良好的環(huán)境。

2.4實現(xiàn)項目全周期的合同法律風(fēng)險防范

從合同的立項到簽訂，從合同談判到審查，從合同履行到追責(zé)，合同運行周期中的每個階段的風(fēng)險防范都應(yīng)括在合同管理內(nèi)容之中。合同文本不是合同風(fēng)險防范的全部，以合同文本進行法律風(fēng)險防范發(fā)展為以合同周期所有內(nèi)容進行法律防范。堅持這一發(fā)展路徑，更能夠有效防范商業(yè)模式下錯誤選擇所帶來的合同風(fēng)險。將合同管理工作劃歸于企業(yè)法律審計管理，這是由法律顧問機構(gòu)的性質(zhì)決定的，是專業(yè)化管理的必然。在管理層級較多的大型施工企業(yè)，總部和各級下屬企業(yè)都應(yīng)設(shè)立合同管理機構(gòu)。在大型施工企業(yè)總部合同管理機構(gòu)，根據(jù)合同的不同類別，甚至可以繼續(xù)劃分專業(yè)科室，完成管理工作。條件較好的企業(yè)，應(yīng)在合同管理機構(gòu)中設(shè)立具備法律顧問資格，又有工程技術(shù)、施工管理專業(yè)技術(shù)和經(jīng)驗的人員做法律顧問，以方便對合同進行全面和專業(yè)的審核，以及履行過程的監(jiān)管。

例如，分公司通過建立6項法律風(fēng)險專項制度，其中法律風(fēng)險管理辦法屬于法律風(fēng)險管理的基本制度，包含法律風(fēng)險管理應(yīng)遵循的工作原則、法律風(fēng)險管理的組織機構(gòu)和職責(zé)、法律風(fēng)險識別、評價、法律風(fēng)險應(yīng)對、法律風(fēng)險管理中的溝通、記錄與報告、法律風(fēng)險應(yīng)急、法律風(fēng)險管理的監(jiān)督以及檢查與考核等內(nèi)容，在法律風(fēng)險管理制度中處于“基本法”地位，其他5項制度的制定以它為依據(jù)，為法律風(fēng)險防控培訓(xùn)管理辦法、法律風(fēng)險防控年度評估暫行辦法、知識產(chǎn)權(quán)保護與法律風(fēng)險防控管理辦法、重大決策法律審核辦法以及重大項目法律風(fēng)險管理辦法。制定法律風(fēng)險清單進行法律風(fēng)險識別，通過法律風(fēng)險綜合分析和法律風(fēng)險定性、定量分析法律風(fēng)險，查找容易發(fā)生的法律風(fēng)險類型，在此基礎(chǔ)上，按照《中國石化法律風(fēng)險防控體系建設(shè)指導(dǎo)意見》，將法律風(fēng)險分為三級：重大法律風(fēng)險，即五級風(fēng)險和四級風(fēng)險；重要法律風(fēng)險，即三級風(fēng)險；一般法律風(fēng)險，即二級風(fēng)險和一級風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險點所涉及的業(yè)務(wù)流程是否由信息系統(tǒng)實現(xiàn)，主要采取線上和線下兩種方式實現(xiàn)。線上方式就是通過法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)與內(nèi)控、生產(chǎn)經(jīng)營管理系統(tǒng)的對接，實時抽取相關(guān)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，進行法律風(fēng)險分析，對有法律風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營行為進行合理提示。線下方式就是針對無法通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)在線監(jiān)控的，采取定期填報防控計劃執(zhí)行結(jié)果的方式，監(jiān)督防控計劃的實施，確保有效防控法律風(fēng)險。通過抓制度的執(zhí)行落實，對法律風(fēng)險防控計劃業(yè)務(wù)部門的自我評價及法律風(fēng)險管理部門的定期檢查，獲取防控計劃的執(zhí)行及完成情況，并根據(jù)不同的統(tǒng)計維度統(tǒng)計分析完成情況，形成對法律風(fēng)險的持續(xù)改進建議，反饋至業(yè)務(wù)部門進行整改，構(gòu)建法律風(fēng)險管理體系，形成對法律風(fēng)險的閉環(huán)管理，切實解決法律風(fēng)險管理中存在的缺乏主動性、系統(tǒng)性、目標(biāo)性和經(jīng)濟性的“四大難題”，真正實現(xiàn)法律事務(wù)工作從事務(wù)型向管理型、從事后補救向事前預(yù)防和事中控制的“兩個根本轉(zhuǎn)變”。實現(xiàn)法律風(fēng)險識別、量化評價、風(fēng)險防控、效果評估、信息查詢及統(tǒng)計分析六大功能，進一步提升企業(yè)法律風(fēng)險管控能力，促進企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展。

3　結(jié) 語

本文通過對油田企業(yè)合同法律風(fēng)險類型及成因分析，提出相應(yīng)對策。除上述問題外，在實際的合同管理中所涉及的細(xì)節(jié)還有很多，需要在制定適合本企業(yè)的合同風(fēng)險防范措施的同時，做好合同法律風(fēng)險預(yù)測和規(guī)避工作，實現(xiàn)合同管理的高效化和低風(fēng)險化。

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F272

A

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2015-07-01