張培

美英日三國(guó)《2014年通信監(jiān)聽報(bào)告》概覽

張培

隨著社會(huì)的發(fā)展與科技的進(jìn)步，犯罪分子也日益利用現(xiàn)代通信技術(shù)進(jìn)行犯罪活動(dòng)，為有效打擊犯罪，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，通信監(jiān)聽越來(lái)越成為各國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)最常用、最有效的技術(shù)偵查措施之一。為使讀者了解美、英、日三個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家通信監(jiān)聽的有關(guān)情況，本文將對(duì)三國(guó)2014年通信監(jiān)聽報(bào)告進(jìn)行概覽。

美國(guó)《2014年通信監(jiān)聽報(bào)告》概覽

在美國(guó)，通信監(jiān)聽通過相關(guān)法律來(lái)得到授權(quán)與保障，此外，根據(jù)美國(guó)《電子通信隱私法》有關(guān)條款規(guī)定，每年4月，美國(guó)法院行政管理辦公室應(yīng)向美國(guó)國(guó)會(huì)提交一份監(jiān)聽報(bào)告（Wiretap Report），其主要內(nèi)容包括：自上一年1 月1日至12月31日，依據(jù)聯(lián)邦和州涉及通信監(jiān)聽的法律（不包括1978年《涉外情報(bào)監(jiān)控法》）之規(guī)定提出的，關(guān)于針對(duì)有線、口頭或電子通信實(shí)施監(jiān)聽的申請(qǐng)與授權(quán)總數(shù)等一系列相關(guān)信息。本文將對(duì)《2014年通信監(jiān)聽報(bào)告》進(jìn)行概覽。

1.監(jiān)聽報(bào)告概要與分析

在美國(guó)，目前一共有48個(gè)司法轄區(qū)（包括聯(lián)邦政府、哥倫比亞特區(qū)、維爾京群島、波多黎各以及44個(gè)州）頒布了通信監(jiān)聽法律，授權(quán)法院頒發(fā)監(jiān)聽有線、口頭或電子通信的許可。《2014年通信監(jiān)聽報(bào)告》一共匯集了26個(gè)司法轄區(qū)的監(jiān)聽數(shù)據(jù)，這些司法轄區(qū)都至少使用了一種監(jiān)聽方法（有線、口頭或電子監(jiān)聽）作為調(diào)查手段。

2014年，美國(guó)聯(lián)邦和州法院一共批準(zhǔn)了3554次針對(duì)有線、口頭或電子通信的監(jiān)聽申請(qǐng)，比2013年減少1%。其中，由聯(lián)邦法院批準(zhǔn)的監(jiān)聽（聯(lián)邦監(jiān)聽）申請(qǐng)為1279次，比2013年減少13%；由州法院批準(zhǔn)的監(jiān)聽（州監(jiān)聽）申請(qǐng)為2275次，比2013年增加8%。

在聯(lián)邦司法轄區(qū)中，有72個(gè)區(qū)報(bào)告了監(jiān)聽申請(qǐng)的情況，其中亞利桑那區(qū)批準(zhǔn)的聯(lián)邦監(jiān)聽申請(qǐng)數(shù)最多，約占由聯(lián)邦法院批準(zhǔn)的監(jiān)聽申請(qǐng)數(shù)的7%；在州司法轄區(qū)中，一共有141個(gè)單獨(dú)的地方司法轄區(qū)（包括縣、市等）報(bào)告了監(jiān)聽申請(qǐng)的情況，其中加利福尼亞州批準(zhǔn)的州監(jiān)聽申請(qǐng)數(shù)最多，約占由州法院批準(zhǔn)的監(jiān)聽申請(qǐng)數(shù)的43%。

2.監(jiān)聽令、延期和監(jiān)聽對(duì)象

美國(guó)聯(lián)邦和州的通信監(jiān)聽法律都規(guī)定，最初監(jiān)聽令的監(jiān)聽期限為30天，但如果法院認(rèn)為有正當(dāng)理由延長(zhǎng)監(jiān)聽期限，則可批準(zhǔn)進(jìn)行1次或多次延期。2014年，法院共批準(zhǔn)了1532個(gè)監(jiān)聽延期申請(qǐng)，比2013年減少了28%。在聯(lián)邦司法轄區(qū)中，亞利桑那區(qū)和加利福尼亞南部區(qū)分別實(shí)施了持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的監(jiān)聽，有2個(gè)涉及毒品調(diào)查的最初監(jiān)聽令被延期4次，總監(jiān)聽期限為150天；在州司法轄區(qū)中，紐約州皇后縣實(shí)施了持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的監(jiān)聽，有1個(gè)涉及毒品調(diào)查的最初監(jiān)聽令被延期17次，總監(jiān)聽期限為470天。

近年來(lái)得到飛速普及的移動(dòng)通信設(shè)備是最頻繁的監(jiān)聽對(duì)象。2014年，在所有被批準(zhǔn)的監(jiān)聽申請(qǐng)中，有3409次（占96%）針對(duì)移動(dòng)通信設(shè)備。

3.刑事犯罪

針對(duì)毒品犯罪的監(jiān)聽申請(qǐng)有3170次，占全部申請(qǐng)的89%；針對(duì)殺人罪的次之，占全部申請(qǐng)的約4%；針對(duì)走私罪和洗錢罪再次之，占全部申請(qǐng)的不到3%。值得注意的是，許多監(jiān)聽申請(qǐng)同時(shí)針對(duì)多項(xiàng)罪名，然而本報(bào)告只將每個(gè)申請(qǐng)針對(duì)的最嚴(yán)重犯罪類型作為針對(duì)的罪名。

4.監(jiān)聽的時(shí)長(zhǎng)和次數(shù)

2014年，每個(gè)被批準(zhǔn)監(jiān)聽的平均持續(xù)時(shí)間為34天，比2013年減少6天。在聯(lián)邦監(jiān)聽中，截取內(nèi)容最多的在科羅拉多區(qū)，在一次為期90天的監(jiān)聽中，從7部手機(jī)中截取了55073條短信和301980次通話，其中5821條短信和34926次通話可證明罪行；在州監(jiān)聽中，截取內(nèi)容最多的在紐約州皇后縣，在一次為期455天的針對(duì)某盜竊犯的監(jiān)聽中，截取了350230次手機(jī)通話，其中19888次通話可證明罪行。

5.遇到加密的次數(shù)

2014年，在聯(lián)邦監(jiān)聽中，遇到加密的次數(shù)從2013年的5次減少到3次，其中有2次執(zhí)法人員未能解密；在州監(jiān)聽中，遇到加密的次數(shù)從2013年的41次減少到22次，其中有2次執(zhí)法人員未能解密。

6.監(jiān)聽成本

在2014年的3554次監(jiān)聽中，有2066次監(jiān)聽包含有監(jiān)聽成本信息。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，聯(lián)邦和州安裝監(jiān)聽裝置的平均成本是39485美元，比2013年降低4%。在聯(lián)邦監(jiān)聽中，安裝監(jiān)聽裝置的平均成本是44823美元，比2013年提高3%，成本最高的一次由紐約北區(qū)授權(quán)，此次針對(duì)毒品犯罪實(shí)施的監(jiān)聽持續(xù)77天，成本達(dá)752442美元；在州監(jiān)聽中，成本最高的一次由佛羅里達(dá)州第十三巡回法院授權(quán)，此次針對(duì)毒品犯罪實(shí)施的監(jiān)聽的成本達(dá)120余萬(wàn)美元。

7.監(jiān)聽方式

2014年，最常見的監(jiān)聽方式是對(duì)電話（固定電話、移動(dòng)電話）通信進(jìn)行監(jiān)聽，一共有2270次，占所有監(jiān)聽方式的93%，且大部分是移動(dòng)電話監(jiān)聽。

8.逮捕與定罪

2014年，通過監(jiān)聽的輔助，共逮捕3544人，比2013年下降5%；定罪553人，比2013年下降22%。在聯(lián)邦監(jiān)聽中，有29%的逮捕和27%的定罪與監(jiān)聽有關(guān)，其中新澤西司法區(qū)的逮捕人數(shù)（189人）和定罪人數(shù)（189人）最多，而俄亥俄南部區(qū)的單次監(jiān)聽逮捕人數(shù)和定罪人數(shù)最多，在一次針對(duì)毒品犯罪調(diào)查的監(jiān)聽中，共有72人被逮捕，68人被定罪；在州監(jiān)聽中，佛羅里達(dá)州的逮捕人數(shù)（261人）最多，其次是加利福尼亞州的里弗賽德縣（176人），此外佛羅里達(dá)州的定罪人數(shù)也最多（67人）。

9.監(jiān)聽數(shù)據(jù)的對(duì)比

數(shù)據(jù)還顯示，從2004年到2014年，所授權(quán)的監(jiān)聽申請(qǐng)從1992次上升至3554次，增加了78%。針對(duì)毒品犯罪的監(jiān)聽申請(qǐng)比重最大，在2004年為1308次，占監(jiān)聽申請(qǐng)總數(shù)的66%；在2014年為3174次，占監(jiān)聽申請(qǐng)總數(shù)的89%。

日本《2014年通信監(jiān)聽國(guó)會(huì)報(bào)告》概覽

根據(jù)日本《關(guān)于犯罪偵查中監(jiān)聽通信的法律》（2001年第137號(hào)法律）第29條規(guī)定，日本政府每年2月會(huì)就上一年的通信監(jiān)聽手段實(shí)施情況向國(guó)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。從報(bào)告中可以看出，相較于美國(guó)、英國(guó)每年三四千次通信監(jiān)聽而言，日本通信監(jiān)聽的數(shù)量極少，一般僅為幾十次（其中2013年64次，2014年26次）。國(guó)外學(xué)者將這種原因歸結(jié)為兩點(diǎn)：一是日本的社會(huì)治安狀況非常好，需要使用通信監(jiān)聽手段的案件較少；二是日本的隱私保護(hù)意識(shí)非常強(qiáng)，對(duì)使用通信監(jiān)聽手段的要求非常嚴(yán)格。本文摘譯《2014年通信監(jiān)聽國(guó)會(huì)報(bào)告》的主要內(nèi)容，以饗讀者。

日本海上保安廳、警察廳、法務(wù)省、厚生勞動(dòng)省根據(jù)《關(guān)于犯罪偵查中監(jiān)聽通信的法律》第29條規(guī)定，就2014年的通信監(jiān)聽手段實(shí)施情況向國(guó)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。本報(bào)告主要包括以下內(nèi)容。

·監(jiān)聽令狀的請(qǐng)求及簽發(fā)件數(shù)；

·監(jiān)聽令狀針對(duì)的相關(guān)罪名；

·監(jiān)聽對(duì)象使用的通信方式；

·監(jiān)聽手段的實(shí)施期限；

·實(shí)施監(jiān)聽過程中犯罪嫌疑人的通信次數(shù)；

·根據(jù)《關(guān)于犯罪偵查中監(jiān)聽通信的法律》監(jiān)聽的通信次數(shù)；

·經(jīng)監(jiān)聽逮捕的犯罪嫌疑人數(shù)。

監(jiān)聽令狀監(jiān)聽手段實(shí)施期限案查中監(jiān)聽通信的監(jiān)聽對(duì)象請(qǐng)求嫌疑人簽發(fā)嫌疑人根據(jù)件法律》通信天　疑人數(shù)件數(shù)　罪名　通信次次數(shù)《關(guān)于犯罪偵件數(shù)　的通量（件）（法條）號(hào)信方　數(shù)序（件）數(shù)監(jiān)聽的通信根據(jù)第根據(jù)第（人）（次）（天）式22條第22條第1頂3頂違反《興奮劑管制法》第41條第2點(diǎn)第1款、第2款；違反《刑法》第60條。【以營(yíng)利為目的轉(zhuǎn)讓興奮劑】手機(jī)243532606違反《大麻取締法》第24條第1款、第2款；違反《刑法》第60條。【以營(yíng)利為目的種植大麻】手機(jī)15 22153790 2款第2款第違反《興奮劑管制法》第41條第2點(diǎn)第1款、第2款、第3款；違反《刑法》第60條?！疽誀I(yíng)利為目的轉(zhuǎn)讓興奮劑等】311手機(jī)281927532010違反《興奮劑管制法》第41條第2點(diǎn)第1款、第2款；違反《刑法》第60條?！疽誀I(yíng)利為目的轉(zhuǎn)讓興奮劑】　手機(jī)222681050 143510 466手機(jī)62200 1372350 30356130 16251380 9215580違反《麻醉藥品特例法》第5條第4頂；違反《興奮劑管制法》第41條第2點(diǎn)第1款、第2款；違反《刑法》第60條。【專業(yè)從事興奮劑的轉(zhuǎn)讓犯罪活動(dòng)、以營(yíng)利為目的轉(zhuǎn)讓興奮劑】222 25333360 6 254841470111 3018900違反《攜帶槍炮刀劍類等管制法》第31條第1款，第3條第13點(diǎn)，第31條第3點(diǎn)第1款前段、第2款，第3條第1款；違反《刑法》第60條。【持手槍射擊、大量攜帶手槍】3067110 522 819782 2615121 1013170 722手機(jī)3039500手機(jī)逮捕嫌1違反《攜帶槍炮刀劍類等管制法》第31條第3點(diǎn)第1款后段、第2款，第3條第1款，第31條第8點(diǎn)，第3條第3點(diǎn)第1款；違反《刑法》第60條?！敬罅繑y帶手槍、攜帶實(shí)彈手槍等】0違反《攜帶槍炮刀劍類等管制法》第31條第3點(diǎn)第1頂前段、第2頂，第3條第1款、第31條第8點(diǎn)，第3條第3點(diǎn)第1款；違反《刑法》第60條?！敬罅繑y帶手槍、攜帶實(shí)彈手槍】手機(jī)15383460違反《麻醉藥品特例法》第5條第1頂、第4頂，第8條第2款；違反《興奮劑管制法》第41條第2點(diǎn)第1款、第2款；違反《麻藥及精神類藥物管制法》第66條第1款、第2款；違反《刑法》第60條。【專業(yè)從事興奮劑等的轉(zhuǎn)讓犯罪活動(dòng)】644 1511982620 17手機(jī)30117401208110 922

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英國(guó)《2014年通信截聽專員報(bào)告》概覽

根據(jù)英國(guó)《2000年調(diào)查權(quán)規(guī)制法》規(guī)定，由英國(guó)首相任命的通信截聽專員Anthony May于2015年3月向英國(guó)議會(huì)提交了《2014年通信截聽專員報(bào)告》（Report of the Interception of Communications Commissioner for 2014），就自2014 年1月1日至2014年12月31日的通信截聽情況進(jìn)行了匯報(bào)?！?014年通信截聽專員報(bào)告》主要關(guān)注兩類通信截聽：一是關(guān)于通信內(nèi)容（Content of Communications）的截聽，二是關(guān)于通信數(shù)據(jù)（Communications Data）的獲取與披露。本文概覽了該報(bào)告的主要內(nèi)容。

1.關(guān)于通信內(nèi)容的截聽

關(guān)于通信內(nèi)容的截聽由《2000年調(diào)查權(quán)規(guī)制法》第一部分第一章來(lái)規(guī)定，根據(jù)《通信截聽實(shí)施細(xì)則》（Interception of Communications Code of Practice）來(lái)具體實(shí)施。

（1）可申請(qǐng)實(shí)施通信截聽的人

安全局（軍情五局）局長(zhǎng)；秘密情報(bào)局（軍情六局）局長(zhǎng)；政府通信總部主任；

國(guó)家打擊犯罪局局長(zhǎng)；倫敦警察廳廳長(zhǎng)；北愛爾蘭警察局局長(zhǎng)；

蘇格蘭警察局局長(zhǎng)；英國(guó)皇家海關(guān)與稅務(wù)總署署長(zhǎng)；國(guó)防情報(bào)局局長(zhǎng)。

（2）可授權(quán)實(shí)施通信截聽的人

四位國(guó)務(wù)大臣（國(guó)防大臣、外交大臣、內(nèi)政大臣、北愛爾蘭國(guó)務(wù)大臣）以及蘇格蘭司法大臣。

（3）通信截聽授權(quán)數(shù)

2014年英國(guó)通信截聽數(shù)為2795次，比2013年增長(zhǎng)1.3%。下圖是2012-2014年的通信截聽授權(quán)數(shù)情況。

（4）通信截聽涉及的犯罪類型

涉及嚴(yán)重犯罪（如非法提供受控藥品、火器與暴力犯罪、搶劫與盜竊犯罪、金融犯罪、走私與非法貿(mào)易）的授權(quán)數(shù)占68%，涉及國(guó)家安全的授權(quán)數(shù)占31%，涉及兩者混合的授權(quán)數(shù)占1%。

2.關(guān)于通信數(shù)據(jù)的獲取與披露

通信數(shù)據(jù)即通信元數(shù)據(jù)，包括流量數(shù)據(jù)、服務(wù)信息和用戶信息等三類。關(guān)于通信數(shù)據(jù)的獲取與披露由《2000年調(diào)查權(quán)規(guī)制法》第一部分第二章來(lái)規(guī)定，根據(jù)《通信數(shù)據(jù)的獲取與披露實(shí)施細(xì)則》（Acquisition and Disclosure of Communications Data Code of Practice）來(lái)具體實(shí)施。

（1）可申請(qǐng)通信數(shù)據(jù)的獲取與披露的機(jī)構(gòu)

警察機(jī)構(gòu)；

國(guó)家打擊犯罪局；

英國(guó)皇家海關(guān)與稅務(wù)總署；

安全局（軍情五局）；

秘密情報(bào)局（軍情六局）；

政府通信總部；

其他由《調(diào)查權(quán)規(guī)制法》授權(quán)國(guó)務(wù)大臣指定的機(jī)構(gòu)。

（2）可授權(quán)實(shí)施通信數(shù)據(jù)的獲取與披露的人是指《通信數(shù)據(jù)的獲取與披露實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的“指定人”（Designated Person）。

（3）通信數(shù)據(jù)的獲取與披露次數(shù)

2014年英國(guó)通信數(shù)據(jù)的獲取與披露次數(shù)為517236次，下圖是2012-2014年通信數(shù)據(jù)的獲取與披露情況。

（4）所獲取與披露的通信數(shù)據(jù)的類型

所獲取與披露的通信數(shù)據(jù)的49%是用戶信息，33%是流量數(shù)據(jù)，2%是服務(wù)信息，其他16%是三者的混合。

（5）不同申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所獲取的通信數(shù)據(jù)所占比例

2014年，共有172家機(jī)構(gòu)獲取了通信數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)的88.9%由警察機(jī)構(gòu)與執(zhí)法機(jī)構(gòu)獲取，9.8%由情報(bào)機(jī)構(gòu)獲取，0.9%由其他公共機(jī)構(gòu)獲取，0.4%由地方性機(jī)構(gòu)獲取。

（6）所獲取與披露的通信數(shù)據(jù)用于不同目的的比例

所獲取與披露的通信數(shù)據(jù)中，78.5%涉及預(yù)防、偵查犯罪或預(yù)防社會(huì)動(dòng)亂，15%涉及國(guó)家安全，1%涉及緊急事務(wù)（如防止傷亡），0.5%涉及其他事務(wù)?！?/p>

（張培，北京市通州區(qū)人民法院。）