摘 要：我國工會體制的特殊性決定了我國集體協(xié)商機(jī)制從建立之初就與西方集體談判制度存在完全不同的邏輯。西方國家的集體談判遵循的是市場化和契約化的基本理念，而我國的集體協(xié)商則存在著較為明顯的“逆市場化”特征?，F(xiàn)有的集體協(xié)商是基于國情并借鑒西方折中式思維所形成的極具“中國特色”的集體談判制度，其不僅存在一些違背常識的問題，而且實(shí)施效果也不理想。完善集體談判制度應(yīng)該按照集體談判的本質(zhì)要求，從構(gòu)建企業(yè)與工會的平等地位、改變集體談判主體與集體合同主體分離以及加強(qiáng)工會的責(zé)任體系建設(shè)等方面著手。

關(guān) 鍵 詞：集體談判；中國特色；集體協(xié)商；企業(yè)工會

中圖分類號：D922.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-8207（2015）11-0098-08

收稿日期：2015-07-14

作者簡介：張楊（1981—）男，湖南醴陵人，桂林旅游學(xué)院副教授，在讀法學(xué)博士，研究方向?yàn)閯趧臃ā?/p>

近些年來，為了應(yīng)對日益頻繁的集體勞資爭議，國家開始大力推進(jìn)集體協(xié)商工作，相應(yīng)的理論研究也開始增多。在諸多研究當(dāng)中，很多學(xué)者都以西方的集體談判制度作為參照標(biāo)準(zhǔn)對我國現(xiàn)有的集體協(xié)商進(jìn)行審視。對此，我們有必要搞清楚集體協(xié)商是不是集體談判，如果集體協(xié)商并不是集體談判，那么理論研究中的諸多批判就難免會陷入“隔山打牛”的窘境，且于我國集體協(xié)商制度亦無多少助益。因此，對當(dāng)前我國集體協(xié)商制度的現(xiàn)有模式進(jìn)行認(rèn)真的反思極有必要。

一、從集體協(xié)商與集體談判的區(qū)別看

集體談判的“中國特色”

集體協(xié)商到底是不是集體談判，在國內(nèi)現(xiàn)有的研究中很少對此進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分，從撰寫的學(xué)術(shù)論文來看，使用集體協(xié)商者有之，使用集體談判者亦有之，似乎兩者就是一物而無區(qū)分之必要。即便有些學(xué)者對此進(jìn)行過解釋，其最終的結(jié)論也不過是兩者同一。譬如：有學(xué)者結(jié)合法規(guī)從詞義上對此進(jìn)行分析，認(rèn)為按照1994年《集體合同規(guī)定》第七條“集體協(xié)商指企業(yè)工會或職工代表與相應(yīng)的企業(yè)代表，為簽訂集體合同進(jìn)行商談的行為”之規(guī)定，協(xié)商即商談，集體協(xié)商事實(shí)上就是集體談判，并據(jù)此建議我國采用國際通行慣例將集體協(xié)商改為集體談判。[1]為了回避集體協(xié)商與集體談判的同異問題，有些學(xué)者干脆就在撰文時使用“集體協(xié)商談判”的概念予以替代。[2]倒是國外的一些學(xué)者對此并不認(rèn)同，譬如國際勞工組織集體談判專家約翰·P·溫德姆勒就認(rèn)為：“集體協(xié)商與集體談判不同之處在于， 集體協(xié)商不是一個決策過程，而是一個咨詢過程， 它強(qiáng)調(diào)在勞資關(guān)系中的合作而不是敵手關(guān)系，集體協(xié)商與集體談判不同還在于，談判的結(jié)果取決于雙方能否達(dá)成一致， 而在協(xié)商中， 決策的最終力量總是在管理者手中”。[3]英國勞動社會學(xué)者Clarke則認(rèn)為，中國將集體談判改為集體協(xié)商，反映了勞動關(guān)系領(lǐng)域的中國特色，即工會無法代表工人進(jìn)行談判，企業(yè)的集體談判少有實(shí)質(zhì)性的談判過程。[4]如果就中國目前的集體協(xié)商特征來看，這樣的見解無異是極富啟發(fā)意義的。但是，這樣的觀點(diǎn)只是揭示了中國集體協(xié)商與集體談判的一個方面，并沒有從法律層面對兩者進(jìn)行詳細(xì)的闡述，因此，我們還很難就此對兩者之同與不同作出一個全面的判斷。要想了解兩者之不同還需要從制度和規(guī)范層面作出更為深入的分析。

首先要搞清楚什么是集體談判。對于這一概念，英國學(xué)者韋伯夫婦認(rèn)為：在無工會組織的行業(yè)……如果工人們團(tuán)結(jié)起來，推選代表以整個團(tuán)體的名義與雇主談判，其弱勢地位將會即刻得到改變。雇主也無須再分別與每個雇員簽訂一系列的個別勞動合同，而只要簽訂一個能夠滿足集體意愿、規(guī)定集體勞動條件的協(xié)議即可。[5]國際勞工組織1981年通過的154號公約，即《促進(jìn)集體談判公約》第2條對此也進(jìn)行了界定：集體談判是指在一名雇主、一個雇主群體或者是一個以上的雇主組織同一個或多個工人組織之間進(jìn)行的談判。國內(nèi)學(xué)者基本上亦持相似見解，如有的學(xué)者認(rèn)為，集體談判就是工會和資方確定就業(yè)條件和待遇的交涉過程，它是勞動者以工會這種團(tuán)體形式所進(jìn)行的交涉，其中包含了謀略、運(yùn)氣、能力、壓力、讓步、沖突等多種因素。[6]因此，就集體談判而言，其至少應(yīng)具有以下幾個特征：第一，集體談判的主體在資方即指雇主或雇主組織，在勞動者一方則是指工會或工會組織。盡管根據(jù)國際勞工組織1951年《集體協(xié)議建議書》（第91號）第二條有“在沒有此類組織的情況下，由有關(guān)勞動者根據(jù)本國法律或條例正式選出或委任的代表”之規(guī)定，職工代表亦可作為集體協(xié)議的締結(jié)方，但是，通觀各國集體談判立法，依此種辦法實(shí)施的極為少見。這恰恰是因?yàn)槠渑c集體談判的第二個特征——即集體談判的主體至少應(yīng)該符合市場締約主體的基本要求緊密相連。第二，集體談判的目的是簽訂集體合同或集體契約，集體談判不過是一個訂約過程的體現(xiàn)，作為契約的一種，集體合同并沒有完全超越一般契約的基本特征。正如有的學(xué)者所言，西方勞動法的形成及其它的基礎(chǔ)并未從根本上否定產(chǎn)生私法的根本性基礎(chǔ)：私有財產(chǎn)神圣不可侵犯， 主體平等、獨(dú)立、自由， 只是對私法在勞動關(guān)系領(lǐng)域中的一些極端性表現(xiàn)加以校正， 勞動法的價值取向及實(shí)施目的也是追求效率和切實(shí)保障主體平等。[7]因此，集體合同的當(dāng)事雙方仍然需要具備集體契約的基本要求，包括地位平等、具有獨(dú)立的意志以及具備履行契約義務(wù)的基本能力。也正因如此，世界大多數(shù)國家都賦予工會具有法人資格，即便是英國這種因?yàn)槌缟谱杂傻膰覜]有強(qiáng)制工會法人化，但是在特定情形當(dāng)中工會仍然被法院賦予了相當(dāng)于法人的地位。[8]第三，集體談判是勞資團(tuán)體圍繞勞動條件和經(jīng)濟(jì)條件所進(jìn)行的談判。換言之，集體談判的內(nèi)容是特定的。第四，集體談判是包含了謀略、運(yùn)氣、能力、壓力、讓步、沖突等諸多因素的一個利益爭奪過程。盡管我們不能過分地夸大勞資之間的沖突或者片面地強(qiáng)調(diào)勞資沖突，但是勞資之間存在利益沖突是客觀事實(shí)，畢竟勞方要求多了，資方必然就少了，因而集體談判往往成為勞資雙方運(yùn)用各種方式進(jìn)行博弈的一個互動過程。也因如此，世界上大多數(shù)國家在建立了集體談判制度的同時也逐步承認(rèn)工會的罷工權(quán)。罷工權(quán)被認(rèn)為是集體談判中必不可少的杠桿，如果工會沒有罷工權(quán)利，集體談判只會變成“集體行乞”。[9]

其次應(yīng)明確什么是集體協(xié)商。除1994年《集體合同規(guī)定》（已被2004年《集體合同規(guī)定》取代）對這一概念作出過定義外，現(xiàn)有的法律和法規(guī)對此并沒有進(jìn)行明確的界定。參照2004年《集體合同規(guī)定》第三條，集體協(xié)商可以被認(rèn)為是用人單位與本單位職工根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，就勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、職業(yè)培訓(xùn)、保險福利等事項，通過集體協(xié)商簽訂書面協(xié)議的互動過程。根據(jù)這一概念，再結(jié)合我國集體協(xié)商的相關(guān)立法可以看出，我國目前的集體協(xié)商制度除在協(xié)商的內(nèi)容上與西方國家的集體談判制度基本一致以外，兩者在構(gòu)建的邏輯上則完全不同。

第一，我國工會是集體協(xié)商的主體但不是集體合同的主體。我國《工會法》第十條第二款規(guī)定：工會代表職工與企業(yè)以及實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位進(jìn)行平等協(xié)商，簽訂集體合同。集體合同草案應(yīng)當(dāng)提交職工代表大會或者全體職工討論通過。依此，工會代表職工參與集體協(xié)商是一項法定的權(quán)利，但此處工會是代表職工簽訂集體合同，工會本身并不是集體合同的主體，不然就不會有代表一說。如果對此還有疑問，那么《集體合同規(guī)定》第三條表述得更直接：集體合同，是指用人單位與本單位職工根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，就勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、職業(yè)培訓(xùn)、保險福利等事項，通過集體協(xié)商簽訂的書面協(xié)議?？梢姡締挝宦毠げ攀羌w合同的主體，《工會法》第十條第二款規(guī)定的“工會代表”準(zhǔn)確地說應(yīng)該是代理而不是代表。①

第二，工會在集體協(xié)商中僅是一個權(quán)利主體而非責(zé)任主體。既然工會不是集體合同的主體，顯然工會也無須為集體合同的履行承擔(dān)任何義務(wù)。通觀我國《工會法》可以發(fā)現(xiàn)，該法除規(guī)定工會具有代表職工簽訂集體合同的權(quán)利以及企業(yè)違反集體合同，侵犯職工勞動權(quán)益時工會提起仲裁和訴訟等權(quán)利外，該法未對工會履行集體合同設(shè)定任何責(zé)任，《集體合同規(guī)定》亦然。換言之，即便職工違反集體合同之義務(wù)，工會也無須對此擔(dān)責(zé)。只是讓人覺得有疑問的是，既然工會不是集體合同的主體，那為何企業(yè)違反集體合同義務(wù)時有權(quán)提起仲裁和訴訟的只能是工會？如果工會不提起仲裁和訴訟，職工是否有權(quán)利提起呢？

第三，工會既然不是集體合同的主體，顯然工會亦無須具備集體行動能力。近年來，學(xué)界對我國罷工權(quán)實(shí)施立法呼聲很高，也有學(xué)者認(rèn)為我國《工會法》事實(shí)上已經(jīng)賦予了職工的罷工權(quán)。因?yàn)椤豆ā返诙邨l已經(jīng)作出規(guī)定：企業(yè)、事業(yè)單位發(fā)生停工、怠工事件，工會應(yīng)當(dāng)代表職工同企業(yè)、事業(yè)單位或者有關(guān)方面協(xié)商，反映職工的意見和要求并提出解決意見。對于職工的合理要求，企業(yè)、事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)予以解決。工會協(xié)助企業(yè)、事業(yè)單位做好工作，盡快恢復(fù)生產(chǎn)、工作秩序。有學(xué)者認(rèn)為，此處之停工、怠工實(shí)質(zhì)上就是罷工。[10]假定我們認(rèn)同這一觀點(diǎn)，但也須看到，這里的停工、怠工并不是指工會組織，而是職工自發(fā)的。換言之，如果停工、怠工是一項權(quán)利，那么這一權(quán)利的主體顯然是職工而非工會?？紤]到工會在我國并非集體合同的主體，那么，將停工、怠工的權(quán)利賦予職工而不是工會也是符合邏輯的。如此一來，罷工權(quán)立法在我國現(xiàn)有的集體協(xié)商邏輯下也就成為了偽命題。

通過以上分析不難看出，正是由于我國工會在集體協(xié)商中的特殊定位，導(dǎo)致我國現(xiàn)有的集體協(xié)商制度雖然與西方的集體談判制度在形式上看起來相似，但實(shí)質(zhì)上兩者區(qū)別很大。如果說西方的集體談判制度仍然是以市場化和契約規(guī)則為基礎(chǔ)的話，那么我們的集體協(xié)商顯然存在著較為明顯的“逆市場化”特征。因此，非要將集體協(xié)商與集體談判聯(lián)系起來，那么我們現(xiàn)有的集體協(xié)商無疑只能算是極具“中國特色”的集體談判。

二、對“中國特色”集體談判的反思

毋庸置疑，任何一個國家在設(shè)計相關(guān)制度時都有必要從實(shí)際出發(fā)，從國情出發(fā)。受制于我國特有的政治和社會體制，我國現(xiàn)有的集體協(xié)商制度所表現(xiàn)出來的“逆市場化”特征無疑也是依循這一邏輯的必然結(jié)果。因此，單純地以西方國家集體談判的標(biāo)準(zhǔn)審視和批判我國現(xiàn)有的集體協(xié)商制度顯然是不妥的。但是，這也并不意味著對于這一制度就不能進(jìn)行應(yīng)有的批判和反思。制度“特色”與制度是否可行畢竟是兩個不同的問題。我國目前這種“中國特色”的集體談判制度至少有以下幾個方面是值得反思的。

第一，工人結(jié)社的目的是為了協(xié)調(diào)勞動關(guān)系。按照通常的理解，工會不是以公益或興趣為目的而結(jié)合在一起的社會組織，工人結(jié)社的目的一開始就是為了爭取自己應(yīng)有的權(quán)益，途徑則是集體談判。如非這樣，工會亦無存在之必要。正如舊中國著名的工會法專家史太璞教授所言，“工會以維持改善勞動條件為主要目的之團(tuán)體。工會之本質(zhì)，在于對抗雇主之壓迫，以確保勞動關(guān)系上之利益，故其主要的目的在于勞動條件之維持和改善。其他如增進(jìn)知識技能、相互救濟(jì)、發(fā)達(dá)生產(chǎn)等不過為附隨目的。僅有此等附隨目的，而無維持改善勞動條件之目的，嚴(yán)格說不得稱為工會”。[11]盡管我國《工會法》規(guī)定工會是職工自愿結(jié)合的工人階級的群眾組織，維護(hù)職工合法權(quán)益是工會的基本職責(zé)。但是，事實(shí)上這種維護(hù)必須是工會在維護(hù)全國人民總體利益的同時，代表和維護(hù)職工的合法權(quán)益，并且這種“雙維護(hù)”的角色定位在企業(yè)層面則演變?yōu)閷ζ髽I(yè)和職工利益的“雙維護(hù)”。如《企業(yè)工會工作條例》第四條規(guī)定：企業(yè)工會圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，依法履行維護(hù)職工合法權(quán)益的基本職責(zé)，協(xié)調(diào)企業(yè)勞動關(guān)系，推動建設(shè)和諧企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。顯然，雖然《工會法》把工會定位為職工利益的代言人，而在實(shí)踐中，工會卻只是起著居中調(diào)解作用的“第三方”角色。[12]一些地方官員甚至工會干部對此也直言不諱，如有觀點(diǎn)認(rèn)為，我國工會實(shí)際的身份就是黨和政府的工作部門，要完全代表工人，客觀上達(dá)不到，主觀上也不可能，甚至可能造成企業(yè)主的反感和不配合。工會真正的角色應(yīng)該是利益協(xié)調(diào)者，保持公正和中立。[13]有觀點(diǎn)則認(rèn)為，企業(yè)員工維權(quán)的方式始終是黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府主導(dǎo)、工會力推、企業(yè)職工參與，工會主要發(fā)揮的是雙方利益溝通協(xié)調(diào)的“老娘舅”的作用。[14]工會如此角色定位必然將其推向?qū)擂蔚奶幘常杭偈构凸椭髡f話工人可能不滿意，假使工會代表工人說話雇主又可能不滿意。

第二，工會能否擔(dān)當(dāng)協(xié)調(diào)勞動關(guān)系的重責(zé)。如果說將工會定位于協(xié)調(diào)勞動關(guān)系是立足于中國的實(shí)際選擇，無可非議，那么，讓人困惑的是，按照現(xiàn)有的工會體制，就企業(yè)層面而言，企業(yè)工會在既不能完全獨(dú)立于雇主又難以從職工群體獲取力量的情況下，企業(yè)工會何以能承擔(dān)起如此重責(zé)，或許正因如此，黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府主導(dǎo)、各部門通力合作、工會力推、企業(yè)職工參與的模式才會應(yīng)然而生。只是讓人更加疑惑的是，與其讓這么多的政府職能部門參與協(xié)調(diào)，甚至讓一些部門“不務(wù)正業(yè)”，不如通過立法授權(quán)工會協(xié)調(diào)勞動關(guān)系的權(quán)力，這樣的想法看似大膽，但至少是符合現(xiàn)有的制度運(yùn)行邏輯的。目前已有觀點(diǎn)認(rèn)為：“要讓工會有影響力，必須要授權(quán)或者讓渡一部分部分黨政和社會的資源給他們，否則工會就是‘弱不禁風(fēng)’的”。[15]比如一些地方出臺的規(guī)定，河南漯河市召陵區(qū)《企業(yè)工資集體協(xié)商“百日行動”實(shí)施方案》中明確規(guī)定，要強(qiáng)力實(shí)施工資集體協(xié)商深化年活動，推動全區(qū)90%以上工商注冊企業(yè)建立工資集體協(xié)商制度，職工工資平均增長15%以上。明確規(guī)定工資增長比例的行為無疑是荒誕的，但假使我們考慮到我國的實(shí)際情況就能體會到政府的“良苦用心”。因?yàn)椋魶]有一個明確的要求，要想只靠工會通過集體協(xié)商推動職工工資上漲是靠不住的，集體協(xié)商所承載的確保職工分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的目標(biāo)自然也無法實(shí)現(xiàn)。因而按照目前“中國特色”的集體談判模式，如果不對工會進(jìn)行改革，僅靠工會，集體協(xié)商中的目標(biāo)是難以實(shí)現(xiàn)的。

第三，集體合同何以成為單務(wù)合同。所謂單務(wù)合同，也稱為單邊合同或片面義務(wù)契約，是指一方當(dāng)事人只享有權(quán)利而不盡義務(wù)，另一方當(dāng)事人只盡義務(wù)而不享有權(quán)利的合同（如贈與合同、歸還原物的借用合同和無償保管合同）。集體合同是否是單務(wù)合同，相關(guān)法律、法規(guī)并未明確。但就目前情況來看，集體合同很容易演變?yōu)橹挥善髽I(yè)負(fù)擔(dān)義務(wù)的單務(wù)合同。其一，目前的法律、法規(guī)并未對能否在集體合同中規(guī)定職工方的義務(wù)作出明確的規(guī)定。其二，即便依據(jù)契約自治的一般原則允許在集體合同中規(guī)定職工的義務(wù)，那么，職工履行義務(wù)由誰來監(jiān)督，違反義務(wù)如何擔(dān)責(zé)，按照我國現(xiàn)有的工會體制，工會顯然難以擔(dān)當(dāng)這樣的角色。這一點(diǎn)從我國工會的組建中也可以看出。我國《工會法》第十條規(guī)定：企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)有會員二十五人以上就應(yīng)當(dāng)建立基層工會委員會；不足二十五人的也可以單獨(dú)建立基層工會委員會，或者由兩個以上單位的會員聯(lián)合建立基層工會委員會。根據(jù)這一規(guī)定，我們可以假設(shè)，即便是一個一萬人的企業(yè)，工會的成立也只需不到二十五個人。如果這個工會代表職工簽訂了集體合同，約定了合同義務(wù)，那么在履行該合同的時候工會能夠約束的只能是人數(shù)不到二十五人的工會會員，對于其他職工，由于不屬于工會會員，因而工會往往無能為力。難怪有工會主席擔(dān)心，“我可以聯(lián)合大家去監(jiān)督那些不遵守工價協(xié)議的企業(yè)主，但誰能保證工人也按照這個協(xié)議不再罷工，到了旺季他們不愿干鬧辭職，我們找誰去？”[16]事實(shí)上，在目前的制度框架內(nèi)，盡管集體合同并不一定就是單務(wù)合同，但實(shí)際上卻很可能演變?yōu)閷?shí)質(zhì)上的單務(wù)合同。集體合同如果只是約束雇主的契約，雇主又有何動力簽訂集體合同，這是否也有違我們構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的初衷。并且，如果企業(yè)真的想留住職工就要增加工資，在集體合同難以約束職工的情況下，老板直接增加工資就可以了，又何必興師動眾搞集體協(xié)商。

三、完善我國集體談判制度的設(shè)想

按照目前我國工會的這一獨(dú)特的定位，我國的集體協(xié)商甚或勞動關(guān)系的協(xié)調(diào)很容易成為一個讓人糾結(jié)的問題。一方面，我們必須按照現(xiàn)有體制進(jìn)行制度的建構(gòu)，但另一方面我們又期待借鑒西方集體談判的成功經(jīng)驗(yàn)，因而最后形成的“中國特色”的集體談判制度就難免陷入尷尬的處境。如何走出一條成功的“中國特色”的集體談判之路確實(shí)不易，如果僅就實(shí)現(xiàn)集體談判的基本目標(biāo)而言，在目前的制度環(huán)境下，推行集體協(xié)商或許不是唯一最優(yōu)的選擇。按照人力資源和社會保障部2010年《關(guān)于深入推進(jìn)集體合同制度實(shí)施彩虹計劃的通知》（人社部發(fā)〔2010〕32號）的規(guī)定，加強(qiáng)集體協(xié)商和集體合同制度建設(shè)，目的在于有利于生產(chǎn)經(jīng)營正常的企業(yè)改善勞動條件、保障職工共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，同時也有利于生產(chǎn)經(jīng)營遇到困難的企業(yè)與職工同舟共濟(jì)、共渡難關(guān)，對于促進(jìn)企業(yè)發(fā)展、維護(hù)職工權(quán)益、構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系具有重要促進(jìn)作用。這當(dāng)中最核心的問題就是保障職工共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，因?yàn)?，職工享受了發(fā)展成果就會具有更大的積極性，和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系也由此形成了，保障職工共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果是前提條件。如果我們依照這樣的一個邏輯來思考，那么在工會難以發(fā)揮作用的情形下，我們又為何要花費(fèi)如此大的力氣來推動集體協(xié)商呢？通過立法明確要求企業(yè)根據(jù)盈利的情況在職工中按確定比例分配，或是規(guī)定職工工資總額占企業(yè)利潤比例不得低于多少并授權(quán)工會對此進(jìn)行監(jiān)督豈不是更直接有效的辦法。雖然這也是“逆市場化”的舉措，但是，在不能完全徹底按照市場化運(yùn)行集體協(xié)商制度的當(dāng)下，在現(xiàn)有集體協(xié)商難以發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用的情況下，這種能夠有效實(shí)現(xiàn)目的的措施未嘗不是一種選擇。事實(shí)上，在勞動法學(xué)界也不乏有學(xué)者持類似的觀點(diǎn)。譬如有學(xué)者主張，在不將工會納入行政機(jī)關(guān)序列的情況下，以法律授權(quán)或政府委托的方式給予工會特定的行政監(jiān)管權(quán)，明確工會作為NGO的身份，接受政府委托行使社會管理職能。這樣不僅在實(shí)踐上切實(shí)可行甚至完全符合現(xiàn)有的工會定位，而且從理論上也可以避免那種將工會試圖從行政管理的渠道中“獨(dú)立”出來，充當(dāng)勞動者群體的自治組織，甚至以此與資方抗衡，與政府博弈的理論幻想與政治圖謀。[17]然而，這種從“國情”出發(fā)來思考問題的策略固然可謂“用心良苦”，但是，終究還是要面對諸多質(zhì)疑：其一，強(qiáng)化工會的行政色彩會不會導(dǎo)致工會更加脫離工人群體，致使更為嚴(yán)重的政社不分；其二，在企業(yè)中構(gòu)建一個與企業(yè)經(jīng)營主體相對立的“類行政主體”是否背離了實(shí)施市場化改革以及“小政府、大社會”的改革目標(biāo)；其三，如果工會不能從工人群體中吸取力量，這樣的工會是否能夠忠實(shí)代表廣大工人的利益，充分反映工人的真實(shí)訴求。因此，工會“徹底官辦化”的主張固然照顧了我國社會某些方面的現(xiàn)有“國情”，但與國家所確立的長期改革方向而言似乎是不相符的。

我們必須要看到的是，借鑒集體談判制度對于一個“非制度原生地”國家來說不僅僅具有“拿來主義式”的工具論意義，而且集體談判制度充分發(fā)揮作用必須遵循其本質(zhì)的基本要求。集體談判制度最為重要的意義在于它為市場經(jīng)濟(jì)條件下勞資雙方自主確定工作條件、經(jīng)濟(jì)待遇以及協(xié)調(diào)勞資關(guān)系確立了一種平等、經(jīng)濟(jì)、有效的形式，避免了在政府不直接干預(yù)下實(shí)現(xiàn)勞資關(guān)系的相對平衡，從而最終實(shí)現(xiàn)勞資關(guān)系的自治與和諧。因此，作為集體談判的結(jié)果——集體合同內(nèi)在包含市場經(jīng)濟(jì)條件下一般合同所必須具備諸如主體平等、意思自治、權(quán)利義務(wù)統(tǒng)一等基本要素。政府集體談判中的主要作用在于為雙方搭建起有效的制度平臺、培育相應(yīng)主體、基于公共利益保護(hù)的需要為雙方劃定合理的行為邊界以及在雙方爭執(zhí)不下時充當(dāng)其“調(diào)解人”或“仲裁人”以及時有效化解糾紛。以此作為基礎(chǔ)，對于改進(jìn)我國目前的集體談判制度，筆者認(rèn)為至少應(yīng)該在以下兩個方面嘗試作出改進(jìn)。

第一，著力構(gòu)建企業(yè)與工會的平等地位。工會首先是獨(dú)立于企業(yè)的自主法人，在實(shí)踐當(dāng)中，尤其要避免為了盡快實(shí)現(xiàn)建會目標(biāo)而過度地依賴?yán)习宥皇且揽柯毠?。依循國際通例，被老板所控制的“黃色工會”早就是被嚴(yán)令取締的對象，我們對此也不能視而不見，放任不管。至少應(yīng)該建立起相應(yīng)的或行政或司法審查機(jī)制，嚴(yán)厲杜絕此類行為的存在。此外，任何合理的談判都是建立在雙方力量相對平衡基礎(chǔ)之上的，絕對的強(qiáng)者和絕對的弱者之間不可能有真正的談判的，因此，賦予工會罷工權(quán)必須提上日程。事實(shí)上，我國在批準(zhǔn)《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約》時也并沒有對此項予以保留。因此，建立中國的罷工權(quán)制度也只是履行應(yīng)盡的國際法定義務(wù)而已。

第二，切實(shí)改變集體談判主體和集體合同主體分離的問題，注重工會的責(zé)任體系構(gòu)建。集體合同一般包含“債權(quán)性效力”和“法規(guī)性效力”兩個部分。集體合同“債權(quán)性效力”的設(shè)定不僅是合同的基本要件，也是勞資雙方平等地位的體現(xiàn)和勞資實(shí)現(xiàn)關(guān)系和諧的基礎(chǔ)。如果集體合同只是針對企業(yè)主的單務(wù)合同卻既不能約束工會也不便約束職工，那么這樣的集體合同注定是難以產(chǎn)生良好效果的。以工會而非職工集體合同的主體不僅僅是因?yàn)檫@是世界各國的主流做法，更為重要的是它能使工會更為謹(jǐn)慎地扮演好一個法人的角色。如果工會只是集體談判的主體而非集體合同的主體，那么工會能否盡責(zé)約束職工以及充分代表職工的意愿都是值得質(zhì)疑的。當(dāng)然，除了要求工會作為集體合同主體履責(zé)之外，最為重要的是應(yīng)為工會構(gòu)建起一個受約束的內(nèi)部責(zé)任體系。在這方面，考慮到我國工會既有國家屬性，又有社團(tuán)性質(zhì)，既是國家的工具，又是工人組織的雙重屬性，因此，工會責(zé)任體系的構(gòu)建不可能是單向度的，而必然需要從上下兩個方面同時推進(jìn)。站在工會的國家屬性角度來看，工會領(lǐng)導(dǎo)履職不力應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任。政府和上級工會是對下級工會進(jìn)行問責(zé)的主要主體，問責(zé)的重點(diǎn)應(yīng)該放在諸如處理職工訴求消極怠慢以及不能及時了解職工意愿而引發(fā)群體性事件等事項上。站在工會的社團(tuán)屬性角度來看，國家則應(yīng)該圍繞落實(shí)工會會員的罷免權(quán)盡快出臺相關(guān)政策。[18]事實(shí)上，深圳市等個別地方已經(jīng)對此作出了積極的嘗試，2008年修訂后的《深圳市實(shí)施<中華人民共和國工會法>辦法》（以下簡稱《辦法》）第十三條第二款規(guī)定：全體會員百分之十以上并且不少于八人聯(lián)名，有權(quán)向所在單位工會或者上級工會提出罷免所在單位工會主席、副主席、常務(wù)委員、委員和經(jīng)費(fèi)審查委員會主任的書面建議。所在單位工會或者上一級工會應(yīng)當(dāng)自收到書面罷免建議之日起一個月內(nèi)作出是否提出罷免案的決定。雖然考慮到工會的國家屬性，《辦法》將是否提出罷免案的決定權(quán)留給了單位工會或者上一級工會，但是，相較于《中國工會章程》的有關(guān)規(guī)定，這已經(jīng)使得工會會員的罷免權(quán)有了實(shí)現(xiàn)的更大可能，這樣的做法無疑是值得肯定也值得考慮推廣的。

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（責(zé)任編輯：徐 虹）

Abstract：The particularity of our country's labor union system decides that our country's collective consultation mechanism exists entirely different logic from the western collective negotiation system at the beginning of foundation.Western countries' collective negotiation follows basic concepts of market principle and contract principle.However，our country's collective consultation exists obvious characteristic of “converse market principle”.The current collective consultation is of great “Chinese characteristics” collective negotiation system formed by giving consideration to national conditions and referring to the west under this kind of compromised thought，which not only exists some problems that are against common sense，but also the implementation effect is not ideal.Improving the collective negotiation system should begin from aspects of constructing the equal status between enterprises and labor unions，changing the collective negotiation subjects' separation from the collective contract subjects，and strengthening the construction of labor unions' liability system according to nature requirements of the collective negotiation.

Key words：the collective negotiation；Chinese characteristics；the collective consultation；enterprise unions