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        國(guó)際化模式、吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究

        2015-09-08 02:01:16宿遷學(xué)院商學(xué)院江蘇宿遷223800
        商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究 2015年32期
        關(guān)鍵詞:吸收能力國(guó)際化出口

        ■ 林 麗(宿遷學(xué)院商學(xué)院 江蘇宿遷 223800)

        國(guó)際化模式、吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究

        ■ 林 麗(宿遷學(xué)院商學(xué)院 江蘇宿遷 223800)

        本文以中國(guó)制造企業(yè)為樣本,研究了出口和對(duì)外直接投資這兩種企業(yè)國(guó)際化模式與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,以及吸收能力在國(guó)際化模式與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的中介作用。研究發(fā)現(xiàn),對(duì)外直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響,出口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響不明顯,但加入吸收能力這個(gè)中間變量后,出口和對(duì)外直接投資均顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,且相比出口,對(duì)外直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更大。研究結(jié)果說明,企業(yè)國(guó)際化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用受到企業(yè)對(duì)海外知識(shí)消化吸收能力的調(diào)節(jié),吸收能力能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。本文的研究可以部分解釋現(xiàn)實(shí)中為什么有些企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略能提升創(chuàng)新績(jī)效,而有些企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略卻慘遭失敗的現(xiàn)象。

        出口 對(duì)外直接投資 吸收能力 創(chuàng)新績(jī)效

        引言

        當(dāng)前,國(guó)際化已經(jīng)成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕的一種重要的開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。這是因?yàn)樵谥R(shí)創(chuàng)造與擴(kuò)散速度越來越快的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,企業(yè)封閉式創(chuàng)新已難以滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要,只有實(shí)施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略才能應(yīng)對(duì)新一輪世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)。自21世紀(jì)以來,我國(guó)有越來越多的企業(yè)實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略,通過出口和對(duì)外直接投資等方式,學(xué)習(xí)和利用國(guó)際先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn),以增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。其中不乏通過國(guó)際化戰(zhàn)略成功推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的企業(yè),如海爾、三一重工、吉利汽車等企業(yè)通過實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略大大提升了企業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。但是,更多的中國(guó)企業(yè)在國(guó)際化戰(zhàn)略中遭遇失敗或未能取得預(yù)期的成效,如TCL國(guó)際化遭受巨額虧損,企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效未得到顯著提升。這說明,國(guó)際化戰(zhàn)略并不像有些中國(guó)企業(yè)想象的那么簡(jiǎn)單,開拓國(guó)際市場(chǎng)、整合全球創(chuàng)新資源進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新能力并不是件容易的事情。國(guó)際化戰(zhàn)略只是使企業(yè)有了獲取和學(xué)習(xí)國(guó)際創(chuàng)新資源的機(jī)會(huì),而這些創(chuàng)新資源能否被企業(yè)所吸收,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部轉(zhuǎn)化才是企業(yè)開放式創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。

        對(duì)于企業(yè)國(guó)際化與創(chuàng)新之間的關(guān)系,已有研究多從資源觀和組織學(xué)習(xí)觀的視角關(guān)注國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的直接影響,認(rèn)為國(guó)際化能夠給企業(yè)帶來創(chuàng)新所需的新資源,從而能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。而對(duì)于這些資源是如何轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新績(jī)效的中間機(jī)理關(guān)注不夠。而現(xiàn)實(shí)已經(jīng)證明,單純的國(guó)際化戰(zhàn)略與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間并不存在絕對(duì)的線性關(guān)系。因此,有必要進(jìn)一步研究和回答企業(yè)國(guó)際化是通過什么中間變量來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的,這樣才能解釋現(xiàn)實(shí)中為什么有些企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略成功,而有些企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略失敗。

        本文認(rèn)為,國(guó)際化可讓企業(yè)擁有更多的創(chuàng)新資源,但企業(yè)僅僅擁有資源是不夠的,還必須能夠?qū)Λ@取的資源進(jìn)行消化、協(xié)調(diào)、整合和利用,即必須擁有吸收和利用這些資源的能力,才能提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此,本文擬以中國(guó)企業(yè)作為研究樣本,從吸收能力的視角,分析國(guó)際化模式、吸收能力和創(chuàng)新績(jī)效這三者之間的關(guān)系,實(shí)證檢驗(yàn)吸收能力對(duì)中國(guó)企業(yè)國(guó)際化與創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)作用,以打開企業(yè)國(guó)際化影響創(chuàng)新績(jī)效的中間黑箱,本文的研究結(jié)論可作為中國(guó)企業(yè)通過國(guó)際化實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕的參考。至于為什么選擇以中國(guó)企業(yè)作為研究樣本,是因?yàn)橐延械难芯恐饕园l(fā)達(dá)國(guó)家作為研究對(duì)象,對(duì)于中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)國(guó)家企業(yè)的國(guó)際化關(guān)注不足。而事實(shí)上,國(guó)際化已經(jīng)成為新興經(jīng)濟(jì)國(guó)家企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕的一種重要方式(吳航,2013)。因此,以中國(guó)企業(yè)作為研究樣本探索企業(yè)國(guó)際化影響創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)制更具有理論契合性,能夠進(jìn)一步豐富和完善已有國(guó)際化與創(chuàng)新關(guān)系的理論研究。

        相關(guān)文獻(xiàn)回顧

        (一)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

        企業(yè)國(guó)際化是指企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)跨越國(guó)家邊界進(jìn)入不同市場(chǎng)或區(qū)域的行為,主要包括產(chǎn)品出口和對(duì)外直接投資兩種模式(Hitt等,1997)。大多數(shù)研究認(rèn)為,企業(yè)國(guó)際化能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。如Salomon和Shaver(2005)采用英國(guó)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)出口顯著促進(jìn)了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和專利申請(qǐng)。Criscuolo等(2005)、Castdlani和Zanfei(2007)研究發(fā)現(xiàn)國(guó)際化的企業(yè)比只在本國(guó)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)擁有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。Wagner(2008)、Pittiglio等(2009)的研究同樣證實(shí),國(guó)際化企業(yè)比只在本國(guó)運(yùn)營(yíng)的企業(yè)生成更多對(duì)創(chuàng)新有用的知識(shí)。Lederman(2010)研究發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新概率更高。但是,Liu和Zou(2008)利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),出口貿(mào)易對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新無顯著影響。

        國(guó)際化為什么能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新呢?學(xué)者們多從資源觀的角度進(jìn)行解釋,認(rèn)為國(guó)際化能使企業(yè)獲得創(chuàng)新所需要的資源。如:出口為企業(yè)提供了學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的渠道:一是可以在國(guó)際市場(chǎng)上觀察并模仿國(guó)外企業(yè)的技術(shù)和管理實(shí)踐(Liu &Buck,2007;Lin & Lin,2010)。二是可以與國(guó)外顧客、供應(yīng)商、分銷商等建立聯(lián)系(Salomon和Shaver,2005)并向其學(xué)習(xí)(Liu和Buck, 2007)。有時(shí)候出口企業(yè)還能夠獲得國(guó)外買方的技術(shù)援助(Liu &Buck,2007)。

        而對(duì)于對(duì)外直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響路徑,目前學(xué)者們主要認(rèn)為有以下幾個(gè)方面:

        表1 變量的衡量

        圖1 國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響模型

        一是對(duì)外直接投資可直接使企業(yè)獲取到國(guó)際市場(chǎng)上的高端技術(shù)。比如,新興經(jīng)濟(jì)國(guó)家的企業(yè)通過并購(gòu)發(fā)達(dá)國(guó)家的公司或其子公司,可以直接獲得高端技術(shù)或先進(jìn)的制造技術(shù)(Luo和Tung,2007)。其次,對(duì)外直接投資可以讓企業(yè)以相對(duì)較低的價(jià)格購(gòu)買到國(guó)際市場(chǎng)上的原材料和研究投入(Kotabe等,2002),雇傭到最優(yōu)秀的技術(shù)專家和管理專家(Kafouros等,2008),從而降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn);第三,對(duì)外直接投資擴(kuò)大了企業(yè)的市場(chǎng)范圍,增強(qiáng)了企業(yè)品牌知名度(Deng,2004;Luo &Tung,2007),從而增強(qiáng)了企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。第四,與出口類似,對(duì)外直接投資讓企業(yè)獲得了直接的學(xué)習(xí)渠道,如并購(gòu)國(guó)外企業(yè)能夠讓本土企業(yè)快速了解國(guó)外先進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的全流程(Deng,2004;Luo & Tung,2007);在國(guó)外建立生產(chǎn)或研發(fā)基地,能夠讓企業(yè)直接向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、顧客和供應(yīng)商學(xué)習(xí),深入了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的技術(shù)性能,及時(shí)獲取市場(chǎng)信息,提升企業(yè)的市場(chǎng)響應(yīng)能力(Zahra等,2000)。

        總的來說,理論界對(duì)國(guó)際化戰(zhàn)略能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的研究結(jié)論基本一致,但對(duì)于國(guó)際化是否會(huì)提升企業(yè)績(jī)效的研究結(jié)論不一致。且絕大多數(shù)研究只關(guān)注國(guó)際化對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效(利潤(rùn))的影響,如有的學(xué)者認(rèn)為,國(guó)際化與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效呈正向關(guān)系(Delios &Beamish,1999;Tallman & Li,1996),有些學(xué)者發(fā)現(xiàn)國(guó)際化與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效之間是負(fù)相關(guān)或沒有顯著關(guān)系(Fatemi,1984;Kumar,1984;Siddharthan & Lall,1982;Chari等,2007)。少有學(xué)者關(guān)注國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,而事實(shí)上,企業(yè)國(guó)際化對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響應(yīng)該首先作用于創(chuàng)新績(jī)效,然后才是財(cái)務(wù)績(jī)效,財(cái)務(wù)績(jī)效是創(chuàng)新績(jī)效提升的結(jié)果。因此,對(duì)于國(guó)際化與企業(yè)績(jī)效的研究應(yīng)該首先研究國(guó)際化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

        (二) 吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

        吸收能力是“企業(yè)識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化外部新知識(shí)并最終應(yīng)用于商業(yè)化產(chǎn)出的能力”(Cohen & Levinthal,1989)。最早由 Wesley Cohen 和Daniel Levinthal(1989)提出,他們認(rèn)為,外部資源對(duì)企業(yè)發(fā)展非常重要,企業(yè)必須保持對(duì)外部資源的持續(xù)獲取和吸收利用的能力。

        對(duì)于吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究,有兩類研究途徑:

        一類是將吸收能力作為影響因素,研究吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究結(jié)論基本一致,認(rèn)為吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有影響。如Stock、Greis和Fischer(2001)將研發(fā)能力的強(qiáng)弱作為吸收能力的主要影響因素,驗(yàn)證吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系,結(jié)果證明企業(yè)的吸收能力呈現(xiàn)遞減收益。Garcia-Morales和Ruiz-Moreno(2007)研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)前瞻性以及組織學(xué)習(xí)能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有良好的推動(dòng)作用。簡(jiǎn)兆權(quán)和吳隆增(2008)認(rèn)為吸收能力對(duì)知識(shí)整合具有正相關(guān)作用。

        一類是將吸收能力作為中介變量,研究吸收能力在某個(gè)變量與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的作用。如Zahra & George(2002)在其經(jīng)典的吸收能力述評(píng)的文章中,將吸收能力作為連接外部知識(shí)與創(chuàng)新績(jī)效的中介變量,外部知識(shí)、知識(shí)的互補(bǔ)性以及經(jīng)驗(yàn)作為吸收能力的前因變量。組織通過吸收能力對(duì)信息和技術(shù)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)、消化和應(yīng)用,最終使創(chuàng)新績(jī)效得以提升。Dhanaraj,et al.(2004)和 Tsai(2006)的研究分析了社會(huì)資本的關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入這兩個(gè)維度通過吸收能力的中介作用對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。Fosfuri & Tribó(2008)研究了外部顯性知識(shí)和隱性知識(shí)通過吸收能力進(jìn)一步形成創(chuàng)新產(chǎn)出。朱秀梅(2006)研究也發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力在隱形知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間起到調(diào)節(jié)作用。Vanhaverbeke et al.(2007)的研究也證實(shí)了吸收能力在知識(shí)獲取與創(chuàng)新績(jī)效之間起中介作用。張潔等(2012)構(gòu)建了組織結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略影響吸收能力進(jìn)而影響創(chuàng)新績(jī)效的模型。

        研究假設(shè)的提出

        上述文獻(xiàn)的研究為本文的研究奠定了理論基礎(chǔ)和有益的參考。本文認(rèn)為,企業(yè)國(guó)際化獲取的外部知識(shí)并不能直接形成創(chuàng)新。只有當(dāng)企業(yè)自身具備一定的組織吸收能力,才能夠?qū)⑼獠恐R(shí)理解、消化、轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的知識(shí),再通過有效的創(chuàng)新活動(dòng)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出,進(jìn)而才能提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效(Cohen & Levinthal,1990)。只有具有較高吸收能力的企業(yè),才能不斷的將企業(yè)國(guó)際化獲得的新技術(shù)和新知識(shí)整合、利用,創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新創(chuàng)意和新市場(chǎng),最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的全面提升。

        (一)假設(shè)1的提出

        按照吸收能力的過程維度觀,吸收能力可以劃分為識(shí)別評(píng)價(jià)能力、消化轉(zhuǎn)化能力以及整合應(yīng)用能力。只有這三方面能力的綜合應(yīng)用才能使外部資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出,進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

        首先,企業(yè)必須具有對(duì)國(guó)際市場(chǎng)外部資源的識(shí)別評(píng)價(jià)能力。企業(yè)對(duì)市場(chǎng)變化敏感,能夠識(shí)別和評(píng)價(jià)國(guó)際市場(chǎng)中的新機(jī)會(huì);其次,企業(yè)必須能夠消化吸收外部的新知識(shí)。即有能力將吸收的知識(shí)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的產(chǎn)品或有效的商業(yè)模式,這樣才能提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。最后,企業(yè)必須具有將內(nèi)部資源和外部資源整合應(yīng)用的能力。國(guó)際化為企業(yè)帶來了多樣化的知識(shí)和信息源,企業(yè)需要在內(nèi)部不斷協(xié)調(diào)才能使得知識(shí)和信息能夠在內(nèi)部有效擴(kuò)散和利用(Hitt等,1997)。知識(shí)利用能力代表企業(yè)以新產(chǎn)品或新工藝的形式有效利用所獲得知識(shí)溢出的能力。具有較高知識(shí)利用能力的企業(yè),能夠?qū)λ邮盏降闹R(shí)進(jìn)行快速反應(yīng)。為了維持高創(chuàng)新性,企業(yè)應(yīng)該有目的地建立整合所獲得知識(shí)的流程或渠道,進(jìn)而更有效地促進(jìn)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)(Ari,2005)。

        當(dāng)然,另一方面,企業(yè)國(guó)際化也能夠提升企業(yè)的吸收能力。首先,國(guó)際化增強(qiáng)了企業(yè)的學(xué)習(xí)能力(Barkema &Vermeulen,1998;Zahra等,2000),提高了企業(yè)對(duì)外機(jī)會(huì)的感知能力,通過國(guó)際化,企業(yè)識(shí)別和利用機(jī)會(huì)的能力和信心不斷得到增強(qiáng)。其次,國(guó)際化企業(yè)能夠在全球范圍內(nèi)搜索利用機(jī)會(huì)所需的技術(shù)資源和互補(bǔ)資產(chǎn),因而一旦機(jī)會(huì)識(shí)別以后,企業(yè)能夠有效把握并利用機(jī)會(huì)。最后,國(guó)際化能促使企業(yè)逐步建立內(nèi)部的機(jī)會(huì)利用慣例。

        基于以上分析可以得出國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理模型,如圖1所示。并提出以下假設(shè):

        假設(shè)1:吸收能力在國(guó)際化模式和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。

        (二)假設(shè)2的提出

        國(guó)際化模式主要有出口和對(duì)外直接投資兩種,那么是不是這兩種國(guó)際化模式對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響是一樣的呢?答案應(yīng)該是否定的。因?yàn)椴煌瑖?guó)際化進(jìn)入模式的企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上獲取的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)是不一樣的(Ghoshal,1987;Hill等,1990)。企業(yè)通過出口這種模式接觸到的往往是相對(duì)單一的信息源(Leonard-Barton,1995),所獲取的技術(shù)往往不是最先進(jìn)的(Bell &Pavitt,1993),同時(shí)出口企業(yè)很難與國(guó)外市場(chǎng)、供應(yīng)商和顧客發(fā)生深度交互,對(duì)國(guó)外技術(shù)和市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)了解非常有限(Zahra等,2000),從而很難識(shí)別出有利于企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的機(jī)會(huì),對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用十分有限。

        而通過對(duì)外直接投資這種高控制性的國(guó)際化進(jìn)入模式,企業(yè)可以獲得發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)企業(yè)的專有知識(shí)(Zahra等,2000);比如通過深度的股權(quán)參與,對(duì)外直接投資企業(yè)可以接觸到國(guó)外企業(yè)獨(dú)特的知識(shí)基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)(Kim,1997);與當(dāng)?shù)毓?yīng)商和顧客的深度交流能夠使企業(yè)快速?gòu)念櫩汀⒐?yīng)商那里收集到市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)性數(shù)據(jù),從而生產(chǎn)出更加貼近當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的產(chǎn)品(Zahra等,2000)。因此,相比出口企業(yè),對(duì)外投資企業(yè)更有能力識(shí)別評(píng)價(jià)并利用機(jī)會(huì)。此外,國(guó)際化所獲取的新知識(shí)和信息往往是較復(fù)雜的,很難用語言、數(shù)字、圖標(biāo)進(jìn)行準(zhǔn)確溝通和編輯(Helfat,1994),只能在干中學(xué)得(Dodgson,1993)。對(duì)外直接投資比出口更能夠促進(jìn)深度的技術(shù)學(xué)習(xí),因而更能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。鑒于此,本文提出假設(shè)2:

        假設(shè)2:相比出口,對(duì)外直接投資更能提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

        研究設(shè)計(jì)

        (一)數(shù)據(jù)的取得

        本文研究的主要數(shù)據(jù)通過問卷調(diào)查獲得。問卷的設(shè)計(jì)及發(fā)放過程是:首先,在閱讀并分析國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上形成初步問卷;其次,咨詢相關(guān)專家以及實(shí)地訪談幾位企業(yè)管理人員后,對(duì)問卷內(nèi)容進(jìn)行修改和補(bǔ)充;再次,通過小規(guī)模測(cè)試進(jìn)一步找出問卷的不足,再次修改與精煉,形成最終版本的調(diào)查問卷。最后,選取適合的國(guó)際化企業(yè),采取當(dāng)面填寫、Email、郵寄、托關(guān)系發(fā)放等各種途徑向這些企業(yè)發(fā)放調(diào)查問卷,搜集所需的數(shù)據(jù)資料。本次研究共計(jì)發(fā)放問卷148份,回收問卷共105份,其中有效的問卷73份,有效問卷回收率為69.52%。

        (二)變量測(cè)量

        1.創(chuàng)新績(jī)效的衡量。創(chuàng)新績(jī)效是本文研究的被解釋變量。已有的研究多采用多指標(biāo)的度量方法。本文借鑒Cooper(1985)、Zhang&Li(2010)等人的做法,采用6個(gè)調(diào)查項(xiàng)目來度量企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效(見表1),并借鑒李克特的5級(jí)打分法(Likert-type),要求企業(yè)對(duì)每個(gè)調(diào)查項(xiàng)目按照高低程度給分(1分最低,5分最高)。

        2.國(guó)際化模式的衡量。借鑒Buckley等(2007)、Wang等(2012)對(duì)于國(guó)際化模式的測(cè)度方式,以企業(yè)過去對(duì)外直接投資次數(shù)來衡量企業(yè)對(duì)外直接投資,以出口強(qiáng)度(企業(yè)過去三年出口額占總銷售收入的比重)來衡量企業(yè)出口。

        3.吸收能力的衡量。本文基于吸收能力的過程維度觀,將吸收能力維度劃分為識(shí)別評(píng)價(jià)能力、消化轉(zhuǎn)化能力以及整合應(yīng)用能力三個(gè)方面。各個(gè)維度的具體衡量指標(biāo)見表1。

        4.控制變量的衡量。創(chuàng)新績(jī)效還可能受企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入等因素的影響。大量研究表明,企業(yè)規(guī)模越大,積累的知識(shí)和可利用的資源越多,創(chuàng)新績(jī)效可能就越高(Nadler&Tushman,1988;Lee et al.,2001)。R&D 投入直接產(chǎn)生相關(guān)創(chuàng)新知識(shí),影響創(chuàng)新績(jī)效(Cohen&Levinthal,1999)。因此,本文選擇這兩個(gè)變量作為控制變量。

        (三)研究方法

        本文依序采用以下方法實(shí)證檢驗(yàn)國(guó)際化模式、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系:

        信度分析。信度指各指標(biāo)的一致性和穩(wěn)定性。本文用Cronbach’s a系數(shù)來檢測(cè)變量的信度。當(dāng)Cronbach’s a系數(shù)大于0.5時(shí),信度可以接受。

        表2 各變量指標(biāo)的信度檢驗(yàn)

        表3 各變量指標(biāo)的因子載荷

        表4 各變量Pearson相關(guān)分析

        表5 吸收能力對(duì)企業(yè)國(guó)際化模式與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系影響的回歸結(jié)果

        因子分析。因子分析可以消除各變量指標(biāo)的多重共線性問題。當(dāng)每個(gè)測(cè)定變量的因子載荷大于0.7時(shí),證明因子是有效的。

        相關(guān)分析。以Pearson相關(guān)分析研究出口和對(duì)外直接投資、吸收能力和創(chuàng)新績(jī)效以及相關(guān)控制變量的相關(guān)系數(shù)矩陣。層次回歸分析。首先回歸檢驗(yàn)國(guó)際化模式與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系,然后回歸檢驗(yàn)吸收能力對(duì)國(guó)際化模式與創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

        實(shí)證結(jié)果與分析

        (一)信度分析

        各項(xiàng)變量的信度分析結(jié)果如表2所示。從表2 可以看出,各變量指標(biāo)的Cronbach’s a值均大于0.5,并且通過了信度檢驗(yàn),充分說明各變量測(cè)度的一致性良好。

        (二)因子分析

        各變量指標(biāo)的因子載荷如表3所示。從表3可以看出,各項(xiàng)變量指標(biāo)的因子載荷均超過0.7,說明各變量指標(biāo)之間不存在多重共線性問題。

        (三)相關(guān)分析

        各變量相關(guān)分析的結(jié)果如表4所示。從表4可見,對(duì)外直接投資與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)系數(shù)為0.071,并且通過了5%水平的顯著性檢驗(yàn),這表明對(duì)外直接投資能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效;出口與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)系數(shù)為0.008,但沒有通過顯著性檢驗(yàn),二者之間的具體關(guān)系有待于回歸分析的檢驗(yàn)。吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)系數(shù)為0.124,并且通過了1%的顯著性檢驗(yàn),說明吸收能力越強(qiáng),越能夠提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效;企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)系數(shù)為0.025,并且通過了10%水平的顯著性檢驗(yàn),說明企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有促進(jìn)作用;研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)系數(shù)為0.216,且通過1%的顯著性檢驗(yàn),說明研發(fā)投入能夠促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效。此外,出口、對(duì)外直接投資和研發(fā)投入與吸收能力均顯著正相關(guān),說明國(guó)際化和研發(fā)投入能夠提升企業(yè)的吸收能力。研發(fā)投入與創(chuàng)新績(jī)效、出口、對(duì)外直接投資均顯著正相關(guān),說明研發(fā)投入能提升創(chuàng)新績(jī)效,研發(fā)投入強(qiáng)的企業(yè)通過國(guó)際化進(jìn)行開放性創(chuàng)新的欲望也更強(qiáng)烈。

        (四)回歸分析

        為了檢驗(yàn)理論假設(shè),本研究采用逐步加入控制變量和自變量、調(diào)節(jié)變量、自變量與調(diào)節(jié)變量交互項(xiàng)的層級(jí)回歸模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。回歸分析結(jié)果如表5所示。模型1是只含控制變量(企業(yè)規(guī)模和研發(fā)投入)和自變量(出口和對(duì)外直接投資)的回歸模型,模型2是控制變量(企業(yè)規(guī)模和研發(fā)投入)、自變量(出口和對(duì)外直接投資)和調(diào)節(jié)變量(吸收能力)對(duì)因變量(創(chuàng)新績(jī)效)的主效應(yīng)模型,模型3是在模型2基礎(chǔ)上加入吸收能力分別與出口及對(duì)外直接投資交互項(xiàng)后的模型。

        由表5中模型1的回歸結(jié)果可知,對(duì)外直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正影響,表明對(duì)外直接投資能提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效;出口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響但不顯著,說明出口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響有限。由模型2的回歸結(jié)果可知,吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響,表明吸收能力越強(qiáng),越能提升創(chuàng)新績(jī)效。由模型3的回歸結(jié)果可知,吸收能力與出口的交叉回歸系數(shù)為0.065,并且通過5%的顯著性檢驗(yàn),吸收能力與對(duì)外直接投資的交叉回歸系數(shù)為0.183,且通過1%的顯著性檢驗(yàn),表明吸收能力對(duì)國(guó)際化模式與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有明顯的正向調(diào)節(jié)作用,這與前文的假設(shè)1相符。而且,通過對(duì)比回歸系數(shù),明顯發(fā)現(xiàn)對(duì)外直接投資對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)大于出口強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù),假設(shè)2也得到支持。

        研究結(jié)論

        綜上所述,本文以中國(guó)制造企業(yè)為樣本,研究了出口和對(duì)外直接投資這兩種企業(yè)國(guó)際化模式與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,以及吸收能力在國(guó)際化模式與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的中介作用。研究發(fā)現(xiàn),對(duì)外直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響,出口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響但不顯著,吸收能力是國(guó)際化模式(出口與對(duì)外直接投資)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的中介變量,國(guó)際化模式通過吸收能力提升創(chuàng)新績(jī)效,吸收能力在國(guó)際化模式與創(chuàng)新績(jī)效之間起到了正向調(diào)節(jié)作用。

        本文的這一結(jié)論驗(yàn)證了前面理論論述的“企業(yè)國(guó)際化—吸收能力—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效”的作用過程和機(jī)理,表明企業(yè)國(guó)際化并不必然產(chǎn)生創(chuàng)新,創(chuàng)新的產(chǎn)生在很大程度上需要組織具有較強(qiáng)的吸收能力(比如出口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響不明顯,但加入吸收能力后影響顯著提升),企業(yè)要想提高國(guó)際化的創(chuàng)新績(jī)效,必須充分利用并提升企業(yè)的吸收能力。

        本文的研究在理論上豐富了企業(yè)國(guó)際化與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究以及吸收能力理論的研究,部分解釋了為什么在現(xiàn)實(shí)中有些企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略明顯提升了企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效,而有些企業(yè)的國(guó)際化戰(zhàn)略卻慘遭失敗的現(xiàn)象。在實(shí)踐中也可作為我國(guó)企業(yè)選擇創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略的參考。

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        F270

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