孫　　偉　　江三良　　韓裕光

環(huán)境規(guī)制、政府投入和技術(shù)創(chuàng)新*
——基于演化博弈的分析視角

孫偉1，2江三良1韓裕光1

（1.安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥230601；2.安徽建筑大學(xué)管理學(xué)院，合肥230601）

本文從演化博弈的視角，構(gòu)建在不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和政府投入力度下政府和企業(yè)的博弈模型，并據(jù)此分析了環(huán)境規(guī)制、企業(yè)創(chuàng)新和政府投入的關(guān)系。研究表明，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)，需要的關(guān)鍵因素是有效的政府投入。在此基礎(chǔ)上，分別運(yùn)用全國(guó)31個(gè)省市和東中西部的面板數(shù)據(jù)，對(duì)環(huán)境規(guī)制、政府投入和技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制及政府投入存在創(chuàng)新產(chǎn)出彈性，即環(huán)境規(guī)制和政府投入可促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。建議政府根據(jù)東中西部不同區(qū)域的發(fā)展?fàn)顩r實(shí)行差別化的政策，并注重政策的配套實(shí)施。

環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；政府投入；演化博弈

當(dāng)前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的沖突已經(jīng)十分明顯。中國(guó)新《環(huán)境保護(hù)法》的實(shí)施，預(yù)示著環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)不可逆轉(zhuǎn)，這會(huì)對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來(lái)怎樣的影響。波特（1995）提出：環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和新技術(shù)的應(yīng)用，提高生產(chǎn)效率。［1］文獻(xiàn)［2］-［4］結(jié)合我國(guó)實(shí)際從不同角度對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)。在已有的研究基礎(chǔ)上，本文引入了政府投入因素，試圖分析在環(huán)境規(guī)制力度和政府投入增強(qiáng)的背景下，環(huán)境規(guī)制、政府投入與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系如何，是否環(huán)境規(guī)制與政府投入都能顯著地促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。本文首先運(yùn)用演化博弈構(gòu)造在環(huán)境規(guī)制下政府投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理模型；其次，在環(huán)境規(guī)制的約束下，對(duì)我國(guó)31個(gè)省市的政府投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行實(shí)證分析；最后提出政策建議。

一、演化博弈分析

（一）演化博弈參數(shù)假設(shè)及收益矩陣

若政府采取嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策，通過(guò)改善當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，可獲得環(huán)保收益θ1，此時(shí)監(jiān)管成本假定為δ；若政府采取寬松的環(huán)境規(guī)制政策，以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，此時(shí)環(huán)保收益為θ2。從社會(huì)的發(fā)展來(lái)看，政府采取寬松環(huán)境規(guī)制政策是種短視行為，不僅會(huì)降低人們生活的舒適程度，且后期的污染治理將花費(fèi)巨大的成本。據(jù)此，可認(rèn)為θ1〉θ2，即采取嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的環(huán)保收益大于采取寬松環(huán)境規(guī)制的環(huán)保收益。

企業(yè)可以選擇技術(shù)創(chuàng)新或是保持技術(shù)水平不變。假定企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本為β，政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的投資或補(bǔ)貼為α；若企業(yè)不進(jìn)行創(chuàng)新，則無(wú)法獲得政府給予的投資或補(bǔ)貼。假定在嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制下，創(chuàng)新企業(yè)由于采取新的技術(shù)，減少排污降低污染，面臨的環(huán)保處罰為c1，而保持技術(shù)水平不變的企業(yè)，面臨較重的環(huán)保處罰c2；假定在寬松的環(huán)保規(guī)制下，政府為了扶持創(chuàng)新企業(yè)，對(duì)其減免征收環(huán)保處罰，而對(duì)技術(shù)水平不變的企業(yè)依然征收環(huán)保處罰c3。顯然，c1〈c2，c3〈c2。

根據(jù)上述假設(shè)，可得政府與企業(yè)的收益矩陣。

表1　政府與企業(yè)的收益矩陣

（二）動(dòng)態(tài)復(fù)制及演化穩(wěn)定策略

假設(shè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新策略的比例為p=p （t），政府采取嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的比例為q=q（t）。

由于相同群體之間的互相模仿與優(yōu)勝劣汰，可得出企業(yè)的動(dòng)態(tài)微分方程：dp=p（1-p）（α-βdt c3-c1q-c2q+c3q），及政府的動(dòng)態(tài)微分方程：dq=q dt（1-q）（θ1+θ2-δ-2αp）。

令dp=0，dq=0，則在政府環(huán)境規(guī)制下企業(yè)

dtdt

采取技術(shù)創(chuàng)新的演化博弈模型均衡點(diǎn)為：（0，0），（1，0），（0，1），（1，1），（p*，q*），其 中 ，p*= θ1+θ2-δ，q*=α-β-c3。

2αc1+c2-c3

根據(jù)Friedman［5］提出的雅可比矩陣的局部分析法可分析均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。

當(dāng)α-β〉c1+c2且θ1+θ2〉δ+2α?xí)r，即一方面政府給予企業(yè)的補(bǔ)貼足夠大，另一方面政府采取環(huán)境規(guī)制獲得足夠多的補(bǔ)償時(shí)，政府與企業(yè)博弈中達(dá)成的演 化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategy，簡(jiǎn)稱為ESS）在（0，0）和（1，1）點(diǎn)實(shí)現(xiàn)，既可能演化到企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，政府采取嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的理想狀態(tài)，也可能演化到企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，政府采取寬松環(huán)境規(guī)制的相反狀態(tài)。

當(dāng)α-β〉c1+c2且θ1+θ2〈δ時(shí)，政府給予企業(yè)的補(bǔ)貼足夠大，比企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)花費(fèi)的成本和由于排污等行為導(dǎo)致的環(huán)保處罰要大時(shí)，企業(yè)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；同時(shí)，當(dāng)政府采取環(huán)境規(guī)制獲得的環(huán)保收益小于政府因此采取的成本時(shí)，政府缺乏采取嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的動(dòng)力。此時(shí)，政府與企業(yè)博弈中達(dá)成的ESS在（1，0）點(diǎn)實(shí)現(xiàn)，即企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，政府采取寬松的環(huán)境規(guī)制。

當(dāng)α〈β且θ1+θ2〉δ+2α?xí)r，政府給予企業(yè)的補(bǔ)貼小于企業(yè)在創(chuàng)新時(shí)花費(fèi)的成本，因此企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足；同時(shí)，政府采取環(huán)境規(guī)制獲得的環(huán)保收益大于政府采取環(huán)境規(guī)制的成本和給予企業(yè)的補(bǔ)貼，即政府采取環(huán)境規(guī)制將獲得足夠多的補(bǔ)償時(shí)，政府將采取嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)則。此時(shí)，政府與企業(yè)博弈中達(dá)成的ESS在（0，1）點(diǎn)實(shí)現(xiàn)，即企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，政府采取嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。

（三）演化穩(wěn)定策略的影響因素分析

系統(tǒng)的初始點(diǎn)不同時(shí)，最終的演化結(jié)果也不相同，整個(gè)變遷過(guò)程具有明顯路徑依賴的特征。為了實(shí)現(xiàn)政府采取嚴(yán)格規(guī)制和企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的“雙贏”局面，可從以下進(jìn)行分析：

首先，增大政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入。企業(yè)創(chuàng)新作為一種具有正外部效應(yīng)的產(chǎn)品，在市場(chǎng)作用下會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出過(guò)少，需要政府對(duì)企業(yè)研發(fā)行為進(jìn)行補(bǔ)貼，提供相應(yīng)激勵(lì)，彌補(bǔ)企業(yè)創(chuàng)新成本，增加企業(yè)收益，此時(shí)企業(yè)才愿意進(jìn)行創(chuàng)新。

其次，增加嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制下的政府收益。環(huán)境作為典型的公共物品，會(huì)導(dǎo)致私人的過(guò)度消耗，這一狀況可通過(guò)政府干預(yù)，實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制得以改善。只是，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將會(huì)帶來(lái)一定成本，在一定程度上會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。在以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為官員考核的主要指標(biāo)的時(shí)代，官員晉升會(huì)受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的影響。［6］［7］這時(shí)，政府缺乏采取嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的動(dòng)力。對(duì)政府而言，只有增加環(huán)境規(guī)制下的政府收益，政府才愿意采取嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。

最新修訂的《環(huán)境保護(hù)法》為嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的實(shí)施提供了法律基礎(chǔ)，預(yù)示著政府將采取趨嚴(yán)的環(huán)境規(guī)制。因此，當(dāng)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制成為政府的必然選擇時(shí)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要取決于政府投入的力度。

二、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）實(shí)證假設(shè)

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制會(huì)加大企業(yè)的環(huán)境成本，但同時(shí)也會(huì)促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。在我國(guó)日益趨嚴(yán)的環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)有進(jìn)行創(chuàng)新的壓力和動(dòng)力，從而環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用表現(xiàn)更為明顯。據(jù)此本文提出：

實(shí)證假設(shè)1：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制正相關(guān)。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府投入。政府投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有激勵(lì)效應(yīng)和擠出效應(yīng)。在當(dāng)前我國(guó)企業(yè)面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格的背景下，政府投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用表現(xiàn)更為明顯。據(jù)此本文提出：

實(shí)證假設(shè)2：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府投入正相關(guān)。

（二）模型設(shè)定、變量構(gòu)造與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.模型設(shè)定

根據(jù)1979年Griliches提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)［8］并引入環(huán)境規(guī)制的約束，構(gòu)造回歸方程：

lnyit=β0+β1lnLit+β2ln（K1）it+β3ln（K2）it+β4lnEit+ε

其中，y是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果，L是研發(fā)中的勞動(dòng)投入，K1表示企業(yè)的科技投入資金，K2是政府的科技投入資金，E是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。β0是截距，β1、β2、β3、β4是相關(guān)變量的產(chǎn)出彈性，ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)。利用上述回歸方程可以檢驗(yàn)實(shí)證假設(shè)1和實(shí)證假設(shè)2：β4用來(lái)檢驗(yàn)實(shí)證假設(shè)1，預(yù)期β4顯著大于零；β3用來(lái)檢驗(yàn)實(shí)證假設(shè)2，預(yù)期β3顯著大于零。

2.變量構(gòu)造

y表示企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果，用各省當(dāng)年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)代替。［9］L是研發(fā)中的勞動(dòng)投入，用各省R&D人員全時(shí)當(dāng)量表示。K1是企業(yè)的科技投入資金，用各省研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的企業(yè)資金表示，K2是政府的科技投入資金，用各省研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金表示。E是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)，用各省環(huán)境污染治理投資總額為衡量指標(biāo)。

3.數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文所用數(shù)據(jù)來(lái)自 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，樣本為2009—2013年的我國(guó)31個(gè)省市，實(shí)證檢驗(yàn)采用的軟件是Stata12.0。

（三）回歸估計(jì)結(jié)果

在對(duì)全國(guó)31個(gè)省市進(jìn)行回歸時(shí)，本文比較了混合效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果，最終采取固定效應(yīng)模型，回歸結(jié)果見(jiàn)表2，即政府投入、企業(yè)科技投入和環(huán)境污染治理投資在1%的水平上顯著，研發(fā)人員在 5%的水平上顯著。政府投入的產(chǎn)出彈性和環(huán)境的產(chǎn)出彈性分別為0.4475和0.1786。當(dāng)考慮到環(huán)境規(guī)制與政府投入的交互項(xiàng)時(shí)，為了避免多重共線性，采用了中心化的做法，交互項(xiàng)系數(shù)為0.0547，且顯著性較高，說(shuō)明存在政府投入時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出彈性為正。

考慮到我國(guó)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異，按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的標(biāo)準(zhǔn)將我國(guó)分成東中西三大地帶分別進(jìn)行回歸，并比較了混合效應(yīng)、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型的回歸結(jié)果，東部地區(qū)采取了隨機(jī)效應(yīng)模型，而中部地區(qū)和西部地區(qū)采取了固定效應(yīng)模型。

從回歸結(jié)果來(lái)看，東部地區(qū)人力投入對(duì)專利產(chǎn)出的貢獻(xiàn)最大，產(chǎn)出彈性為0.7341，企業(yè)資金的投入彈性為0.4048，政府投入和環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性系數(shù)較小且不顯著；中部地區(qū)的企業(yè)自身資金投入的產(chǎn)出彈性最大，為0.7429，其次是政府投入和環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性，分別是0.4189和0.3547，而人力投入的產(chǎn)出彈性為負(fù)數(shù)不顯著；西部地區(qū)的人力投入的產(chǎn)出彈性為1.4594，其次是政府投入和環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性，分別為0.5345 和0.1462，企業(yè)投入的產(chǎn)出彈性較小，且不顯著?？紤]到環(huán)境規(guī)制與政府投入的交互項(xiàng)時(shí)，東部地區(qū)和西部地區(qū)在存在政府投入時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出彈性為正，且較為顯著，表示在政府投入作用下，環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；而中部地區(qū)的交互項(xiàng)系數(shù)不顯著，不能拒絕H0=0的原假設(shè)。

回歸結(jié)果表明，中部和西部的數(shù)據(jù)支持了實(shí)證假設(shè)1和實(shí)證假設(shè)2，而東部地區(qū)實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果不顯著。這說(shuō)明，中西部地區(qū)的政府投入和環(huán)境規(guī)制對(duì)專利產(chǎn)出均有一定的貢獻(xiàn)，而在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，政府投入和環(huán)境規(guī)制對(duì)專利產(chǎn)出的貢獻(xiàn)卻較少。雖然東部地區(qū)的環(huán)境污染治理投資總額比中西部高，但環(huán)境污染治理投資占GDP比重卻比中西部低，特別是西部地區(qū)的環(huán)境污染治理投資占GDP比重均高于東部和中部地區(qū)。這解釋了為何實(shí)證結(jié)果中的西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性最為顯著，而東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制產(chǎn)出彈性不夠顯著。東部地區(qū)R&D內(nèi)部支出中的政府資金最高，但從政府資金占R&D內(nèi)部支出的比重來(lái)看，東部地區(qū)最低，這與實(shí)證分析中的中部和西部地區(qū)的政府投入產(chǎn)出彈性顯著，而東部地區(qū)不夠顯著相吻合。該結(jié)論與現(xiàn)實(shí)也較為一致，東部地區(qū)憑借優(yōu)越的地理位置和社會(huì)環(huán)境，吸引了大量的高素質(zhì)人才，且企業(yè)自身資金比較充裕，環(huán)境規(guī)制力度相對(duì)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)狀況而言并不夠大，因此政府投入和環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不大，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用也不夠明顯。這說(shuō)明，若環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及政府投入的力度較小，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用有限。因此，政府在制定相關(guān)環(huán)境政策時(shí)應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)狀況區(qū)別對(duì)待，同時(shí)，借助于政府投入支持企業(yè)研發(fā)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新的“雙贏”。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健性，本文利用各省“當(dāng)年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)”代替“當(dāng)年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)”，作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的度量指標(biāo)，得到的實(shí)證結(jié)果與上文結(jié)果基本一致，這說(shuō)明本文的結(jié)論是比較穩(wěn)健的。

表2　全國(guó)和東中西地區(qū)的回歸結(jié)果

三、結(jié)論及政策建議

本文的理論研究和實(shí)證分析表明，在環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)和政府科技投入逐年增大的背景下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)受到政府投入與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，并表現(xiàn)為同方向的變動(dòng)，即嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制及加大政府投入力度，可以得到促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新的結(jié)果。環(huán)境規(guī)制引發(fā)的生產(chǎn)成本和政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)貼，形成了有效激勵(lì)；在微觀層面，增強(qiáng)了企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，使企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新這一策略的機(jī)率增加；進(jìn)而在宏觀層面，可以預(yù)測(cè)越來(lái)越多的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而使“政府－企業(yè)”博弈系統(tǒng)向雙贏的穩(wěn)定狀態(tài)演化。

鑒于演化博弈模型分析中多個(gè)均衡點(diǎn)即演化方向的存在，上述“雙贏”結(jié)果的實(shí)現(xiàn)只是其中之一。為更好地促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，本文結(jié)合實(shí)證分析的結(jié)論，提出以下政策建議：

（一）加強(qiáng)政府環(huán)境規(guī)制力度

實(shí)施環(huán)境規(guī)制的短期效應(yīng)不利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)政增收，因此，地方政府承接、吸納、保護(hù)污染企業(yè)和落后產(chǎn)能的情況十分常見(jiàn)。但政府不應(yīng)以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為名排斥環(huán)境規(guī)制。根據(jù)研究結(jié)論，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制在一定程度上能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。而從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力和根本，沒(méi)有創(chuàng)新的企業(yè)就沒(méi)有生命力。因此，地方政府不可忽視環(huán)境規(guī)制政策的積極作用，過(guò)分強(qiáng)調(diào)環(huán)境成本，而應(yīng)該加大環(huán)境規(guī)制的力度和廣度，促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，走經(jīng)濟(jì)和環(huán)境協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展之路。

（二）根據(jù)發(fā)展階段的特殊國(guó)情實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策

中國(guó)處于發(fā)展階段，應(yīng)根據(jù)國(guó)情采取切實(shí)可行的環(huán)境規(guī)制政策，不能走入盲目提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的誤區(qū)。一定程度上，為保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適當(dāng)速度，環(huán)境污染無(wú)法完全杜絕和避免，環(huán)境政策的規(guī)制強(qiáng)度應(yīng)逐步趨強(qiáng)。同時(shí)，由于中國(guó)地區(qū)差異大，中國(guó)“東、中、西”部發(fā)展程度不同，自然條件不同、環(huán)境容量不同，政策實(shí)施也不宜“一刀切”。應(yīng)根據(jù)各個(gè)地區(qū)的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)，因地制宜、因時(shí)制宜地加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，制定差異化政策。

（三）注重環(huán)境規(guī)制政策工具的多元化使用

應(yīng)注重環(huán)境規(guī)制政策工具的多元化使用，通過(guò)多種機(jī)制發(fā)揮環(huán)境政策效用。傳統(tǒng)強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成本較高，采取市場(chǎng)型的政策工具如污染許可證制度，使企業(yè)能夠以最低的成本實(shí)現(xiàn)排污目標(biāo)。除了實(shí)施強(qiáng)制手段和經(jīng)濟(jì)手段以外，政府也可調(diào)動(dòng)企業(yè)參與環(huán)境治理的主動(dòng)性和自覺(jué)性，鼓勵(lì)企業(yè)以自愿方式實(shí)施嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

（四）加大政府投入對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的支持力度

應(yīng)充分考慮多種政策的配套實(shí)施。單一政策難以達(dá)到“雙贏”目的，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不能自動(dòng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，“組合”政策的效果應(yīng)予重視。相比較而言，政府投入既是推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的必要激勵(lì)，也是可以和環(huán)境規(guī)制配套實(shí)施的較好調(diào)節(jié)手段。由于《環(huán)境保護(hù)法》等法律實(shí)施具有剛性，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度既難實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)，又難實(shí)現(xiàn)區(qū)別對(duì)待，而政府投入則可實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)操作，因此，可以依據(jù)不同區(qū)域、不同行業(yè)企業(yè)應(yīng)對(duì)新的環(huán)境規(guī)制政策時(shí)的不同情況，有針對(duì)性地調(diào)節(jié)科技投入的強(qiáng)度，從而平衡企業(yè)成本收益，引導(dǎo)企業(yè)在環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)的前提下，加大技術(shù)創(chuàng)新力度。

四、小結(jié)

值得注意的是，本文僅僅從“企業(yè)”一端對(duì)波特假說(shuō)進(jìn)行分析，而博弈策略的選擇實(shí)際上存在于雙方。特別是在現(xiàn)階段，與中央政府存在財(cái)政分權(quán)關(guān)系的中國(guó)地方政府是企業(yè)所面對(duì)的直接博弈者，地方政府是否有足夠的動(dòng)力對(duì)企業(yè)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，又是否有足夠的動(dòng)力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行財(cái)政投入和有效激勵(lì)，在這一問(wèn)題上，地方政府不僅僅是中央政策的單純執(zhí)行者，它同樣有自己的“成本－收益”考量。一些地方于環(huán)境規(guī)制上“宣傳多、口號(hào)多”，而“處理少、處罰少”，甚至保護(hù)污染企業(yè)的事實(shí)，一定程度也說(shuō)明了這一點(diǎn)。對(duì)此，本文的理論模型有所體現(xiàn)，但不明確。這也構(gòu)成了該領(lǐng)域可進(jìn)一步研究的方向。

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（責(zé)任編輯明篤）

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孫偉（1978—），女，安徽亳州人，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，安徽建筑大學(xué)管理學(xué)院副教授，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；江三良（1969—），女，安徽歙縣人，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)及創(chuàng)業(yè)；韓裕光（1981—），安徽安慶人，安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。