任國(guó)華

（北京大學(xué)信息管理系　北京　100871）

地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范控制研究

任國(guó)華

（北京大學(xué)信息管理系北京100871）

名稱規(guī)范工作是圖書館信息組織工作的重要一環(huán)，但名稱規(guī)范工作的開展卻受到圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)、名稱規(guī)范規(guī)則及地域發(fā)展的掣肘，我國(guó)名稱規(guī)范工作的規(guī)模以及共建共享工作的開展都不容樂觀。地方文獻(xiàn)的地域性特色可以作為我國(guó)名稱規(guī)范控制的重要補(bǔ)充，同時(shí)地方文獻(xiàn)工作引入名稱規(guī)范控制，不僅在地方文獻(xiàn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作中有重要作用，其對(duì)地方文獻(xiàn)資源整合的開展以及地方文獻(xiàn)工作創(chuàng)新都具有十分重要的價(jià)值。

地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范控制數(shù)據(jù)整合

1　地方文獻(xiàn)與名稱規(guī)范控制

規(guī)范控制是編目工作的核心環(huán)節(jié)，包括名稱規(guī)范控制和主題規(guī)范控制。名稱規(guī)范在圖書館的分編標(biāo)引界并不陌生，其范圍包括作為文獻(xiàn)責(zé)任者與文獻(xiàn)主題的個(gè)人名稱、家族名稱、團(tuán)體（含會(huì)議）名稱和地理名稱（含行政管轄區(qū)、歷史地名及自然特征名稱）。中文名稱規(guī)范共建共享的實(shí)踐工作并不理想，目前國(guó)內(nèi)做的比較好的是國(guó)家圖書館及中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System，簡(jiǎn)稱CALIS）的中文名稱規(guī)范工作［1］。

地方文獻(xiàn)以特定地區(qū)的人和機(jī)構(gòu)作為主要的收藏線索，對(duì)地方人士和團(tuán)體機(jī)構(gòu)名稱以及地名進(jìn)行規(guī)范控制對(duì)地方文獻(xiàn)的組織與利用具有重要意義。地方文獻(xiàn)是圖書館文獻(xiàn)資源的一部分，也是極富特色的一部分，地方文獻(xiàn)的名稱規(guī)范工作是國(guó)家名稱規(guī)范工作的一部分，圖書館在使用已建設(shè)的規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)成果的同時(shí)，也應(yīng)利用自身的地域、專業(yè)優(yōu)勢(shì)參與到中文名稱的規(guī)范工作中。

1.1地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范工作現(xiàn)狀

地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范工作的開展處于落后的狀態(tài)，筆者通過對(duì)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)近10年關(guān)于地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范的文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，僅1篇文章提到2004年福建省圖書館開展了對(duì)地方文獻(xiàn)責(zé)任者名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)［2］。地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范工作沒有廣泛開展，主要有以下幾個(gè)原因：首先，地方文獻(xiàn)的名稱規(guī)范工作的開展需要大量的人力、物力和財(cái)力以及圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)的支持；其次，地方文獻(xiàn)對(duì)名稱規(guī)范的重視程度不夠，書目規(guī)范控制的理念還沒有得到足夠的重視；最后，由于書目規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展不均衡、規(guī)模小，導(dǎo)致我國(guó)規(guī)范數(shù)據(jù)的應(yīng)用范圍十分有限，很難滿足地方文獻(xiàn)個(gè)性化、地域化的需求。

各地的公共圖書館都肩負(fù)對(duì)地方文獻(xiàn)的收集、整理、開發(fā)、利用的任務(wù)，但地方文獻(xiàn)工作落后于中文圖書編目，且由于地方文獻(xiàn)具有地域特色，其收藏范圍更加具有地方性，地方文獻(xiàn)中涉及的名稱并不具有普遍性，所涉及的名稱規(guī)范檔僅有一小部分屬于國(guó)家圖書館的名稱規(guī)范的范圍內(nèi)，只靠國(guó)家圖書館的名稱規(guī)范庫(kù)并不能滿足地方文獻(xiàn)個(gè)性化的需求，還有更多非公開出版物需要進(jìn)行名稱規(guī)范控制。目前的通用做法是著錄610字段。這樣做短時(shí)間內(nèi)可以滿足書目檢索需求，但不利于書目數(shù)據(jù)長(zhǎng)久的發(fā)展，地方文獻(xiàn)的書目資源亟待進(jìn)行規(guī)范處理。

1.2名稱規(guī)范與地方文獻(xiàn)的關(guān)系

1.2.1地方文獻(xiàn)促進(jìn)名稱規(guī)范工作的開展

為了保存與傳承地方文化，每個(gè)地區(qū)都有地方文獻(xiàn)的專藏機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)從事著對(duì)地方文獻(xiàn)的采集、分編、加工整理的工作。如果可以調(diào)動(dòng)地方資源共建中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)，將會(huì)大大提高中文名稱規(guī)范的規(guī)范記錄數(shù)量，由有地方史料專業(yè)背景的工作人員進(jìn)行規(guī)范控制文檔的編寫，可以提高標(biāo)目的質(zhì)量。地方文獻(xiàn)的收藏范圍也決定其在編寫規(guī)范文檔的過程中有多少文獻(xiàn)量作支撐，地方文獻(xiàn)參與名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的制作可以作為全國(guó)名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的一個(gè)重要來源，從而極大擴(kuò)展中文規(guī)范數(shù)據(jù)的規(guī)模。

地方文獻(xiàn)獨(dú)特的館藏資源在建成名稱規(guī)范文檔的工作中具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，館藏資源的地域性彌補(bǔ)名稱規(guī)范在人名、機(jī)構(gòu)名稱上的缺失；地方文獻(xiàn)以內(nèi)部出版物作為主要收藏對(duì)象，可以彌補(bǔ)名稱規(guī)范庫(kù)主要對(duì)公開出版物進(jìn)行規(guī)范控制的現(xiàn)狀；地名更是地方文獻(xiàn)工作的基礎(chǔ)，對(duì)地名進(jìn)行規(guī)范，對(duì)地名的變化脈絡(luò)進(jìn)行梳理十分必要；對(duì)地方文獻(xiàn)資源的深度標(biāo)引和挖掘是完善名稱規(guī)范工作的重要一環(huán)；地方文獻(xiàn)分布在全國(guó)各地，對(duì)地域性強(qiáng)的人、事、物具有更加深入的了解，能夠提供更加豐富的資源作為規(guī)范化工作的基礎(chǔ)。名稱規(guī)范工作走共同協(xié)作、聯(lián)合建庫(kù)之路才是我國(guó)規(guī)范控制工作的發(fā)展方向。

1.2.2名稱規(guī)范控制促進(jìn)地方文獻(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

名稱規(guī)范控制工作長(zhǎng)期以來并未受到地方文獻(xiàn)分編機(jī)構(gòu)的重視，但這也成為制約地方文獻(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的瓶頸。首先，地方文獻(xiàn)館藏資源載體多樣化，缺少名稱規(guī)范，各個(gè)載體形式處于分割離散的狀態(tài) ；其次，地方文獻(xiàn)重古輕今，重視對(duì)史料性資源的收集，古今資料未實(shí)現(xiàn)真正的連接；最后，地方文獻(xiàn)如需整合網(wǎng)絡(luò)資源以及多載體類型的文獻(xiàn)，名稱規(guī)范工作是其基礎(chǔ)，也是激活地方文獻(xiàn)活力的一劑良藥。

耗費(fèi)資源建立的名稱規(guī)范數(shù)據(jù)并不為全國(guó)圖書館所使用，其規(guī)范的權(quán)威性也會(huì)大大降低。互惠互利才是讓名稱規(guī)范持續(xù)發(fā)展的出路，在一個(gè)良性的開放環(huán)境中應(yīng)有合作、有互動(dòng)，需要相關(guān)的管理機(jī)構(gòu)出臺(tái)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并有大量的用戶參與到名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的建設(shè)中來。

1.3地方文獻(xiàn)建立名稱規(guī)范工作的可行途徑

1.3.1借鑒國(guó)外名稱規(guī)范先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

國(guó)外的名稱規(guī)范工作起步早、成果多，其共建共享的進(jìn)程比國(guó)內(nèi)圖書館要高效。目前國(guó)外主流的名稱規(guī)范控制成果包括虛擬國(guó)際規(guī)范檔VIAF（The Virtual International Authority File）［3］、藝術(shù)家聯(lián)合目錄ULAN（Union List of Artist Names）、美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館名稱規(guī)范檔LC/NAF（LC Name Authority File）、地名數(shù)據(jù)庫(kù)GeoNames等。國(guó)外近期在名稱規(guī)范工作方面的成果對(duì)我國(guó)地方文獻(xiàn)開展名稱規(guī)范工作具有重要的啟發(fā)和借鑒作用。IF L A的F R AR （Functional Requirements for Authority Data，規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求）有關(guān)建立規(guī)范文檔的描述，體現(xiàn)了注重實(shí)現(xiàn)用戶任務(wù)目標(biāo)的思想觀念，這對(duì)我國(guó)編目規(guī)范工作極具啟迪意義。FRSAD（Functional Requirements for Subject Authority Data，主題規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求）概念模型則對(duì)未來的名稱規(guī)范的制作提供了指引方向。由于國(guó)內(nèi)外圖書館的規(guī)范數(shù)據(jù)編制規(guī)則不統(tǒng)一會(huì)影響規(guī)范數(shù)據(jù)的共建共享，VIAF的出現(xiàn)給不同國(guó)家（包括我國(guó)）的規(guī)范文檔提供了共享平臺(tái)。

1.3.2與國(guó)內(nèi)的名稱規(guī)范機(jī)構(gòu)合作

目前我國(guó)進(jìn)行中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)制作和書目規(guī)范控制的機(jī)構(gòu)主要有國(guó)家圖書館和中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)，主要的中文書目規(guī)范控制系統(tǒng)包括國(guó)家圖書館中文書目規(guī)范控制系統(tǒng)、CALIS聯(lián)合目錄規(guī)范控制系統(tǒng)、HKCAN （Hong Kong Chinese Authority Name，香港中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)）規(guī)范控制系統(tǒng)、臺(tái)灣中文權(quán)威參考數(shù)據(jù)庫(kù)以及一站式規(guī)范檢索系統(tǒng)［3］。此外，北京大學(xué)、北京郵電大學(xué)、清華大學(xué)等高校的圖書館、上海圖書館等公共圖書館建立了自己的規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)。

地方文獻(xiàn)與國(guó)內(nèi)權(quán)威的名稱規(guī)范編制機(jī)構(gòu)的合作是地方文獻(xiàn)進(jìn)行名稱規(guī)范控制的必經(jīng)之路，由于人名、機(jī)構(gòu)數(shù)量的龐大，只靠權(quán)威機(jī)構(gòu)的規(guī)范數(shù)據(jù)不能滿足地方文獻(xiàn)實(shí)際工作的需要，而權(quán)威機(jī)構(gòu)編制的規(guī)范數(shù)據(jù)也需要眾多成員的補(bǔ)充和完善，共建共享才能真正促進(jìn)名稱規(guī)范工作的開展。

1.3.3地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范建設(shè)流程

參與到名稱規(guī)范數(shù)據(jù)的制作中是地方文獻(xiàn)未來發(fā)展的出路，但自建規(guī)范數(shù)據(jù)需要在遵循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的前提下進(jìn)行。目前國(guó)內(nèi)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)包括以下幾種：中國(guó)國(guó)家圖書館在《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第2版）中做了標(biāo)目法的規(guī)定，在其內(nèi)部出版物《中國(guó)機(jī)讀規(guī)范格式使用手冊(cè)》中有關(guān)于《中文圖書名稱規(guī)范數(shù)據(jù)款目著錄規(guī)則》的詳細(xì)規(guī)定；《CALIS聯(lián)合目錄規(guī)范控制過程詳細(xì)說明》［4］《中文文獻(xiàn)規(guī)范控制原則》［5］《西文文獻(xiàn)規(guī)范控制原則》［6］在互聯(lián)網(wǎng)上可以免費(fèi)獲取，CALIS這種網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平臺(tái)更適用于共建共享工作的開展。

地方文獻(xiàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)需要在遵循相同名稱規(guī)范規(guī)則的基礎(chǔ)上進(jìn)行名稱規(guī)范的建設(shè)，地方文獻(xiàn)建立名稱規(guī)范的流程如圖1所示。

2　地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范對(duì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的影響

2.1優(yōu)化采訪工作流程

地方文獻(xiàn)的采訪工作不同于普通的采訪，收集的文獻(xiàn)以內(nèi)部出版物為主，且需要對(duì)地方人士、地方團(tuán)體機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)追蹤，詳實(shí)的地方人士存檔信息對(duì)采訪人員工作的開展將會(huì)產(chǎn)生事半功倍的效果。采訪人員需要了解地方人士或地方文獻(xiàn)研究人員的所屬機(jī)構(gòu)、聯(lián)系方式、專長(zhǎng)與研究興趣等信息，詳實(shí)的名稱規(guī)范庫(kù)將會(huì)優(yōu)化地方文獻(xiàn)采訪工作的流程。

圖1　地方文獻(xiàn)建立名稱規(guī)范工作流程

地方團(tuán)體名稱，如政府、政府機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、公司或商行、非營(yíng)利企事業(yè)單位、項(xiàng)目計(jì)劃、宗教團(tuán)體、會(huì)議以及特設(shè)的臨時(shí)性組織（如運(yùn)動(dòng)會(huì)、競(jìng)賽會(huì)、展覽會(huì)、探險(xiǎn)隊(duì)、博覽會(huì)、節(jié)慶會(huì)等），都是地方文獻(xiàn)采訪人員需要關(guān)注的內(nèi)容。在實(shí)際工作中，采訪人員更能直觀地接觸到第一手資源，對(duì)機(jī)構(gòu)的改名，人名、地名的變化有更加敏銳的把握。采訪人員在利用規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的同時(shí)也能為名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)提供最新的補(bǔ)充信息。

2.2提高文獻(xiàn)分編效率

地方文獻(xiàn)以收集當(dāng)?shù)亟M織機(jī)構(gòu)出版的內(nèi)部出版物為主，其中大部分文獻(xiàn)還未被國(guó)家圖書館收藏。但多年積累的數(shù)據(jù)未經(jīng)規(guī)范的情況大量存在，已經(jīng)影響編目人員的工作效率和用戶利用地方文獻(xiàn)資源的效果。以首都圖書館地方文獻(xiàn)中心的館藏文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)（見圖2）為例，非公開出版物在地方文獻(xiàn)的館藏中占有一半以上的比重。

地方文獻(xiàn)的分編工作還停留在對(duì)圖書外部特征的揭示上，這些關(guān)于文獻(xiàn)外部特征、文獻(xiàn)載體的揭示并不能滿足現(xiàn)實(shí)的需要，未來書目數(shù)據(jù)的發(fā)展對(duì)地方文獻(xiàn)分編的揭示層次和標(biāo)引層次有更高的要求。圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)的全域更新功能可以大幅度提高分編人員的工作效率，其可以對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的特定標(biāo)目統(tǒng)一修改或刪除，全面、快速更新或清理數(shù)據(jù)庫(kù)中的非規(guī)范標(biāo)目，提高檢索精度。未來我國(guó)的圖書館編目將會(huì)與國(guó)際接軌，隨著MARC數(shù)據(jù)的老化，新的編目規(guī)則需要有規(guī)范文檔作為支撐，使圖書館的編目更加適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的需要。

圖2　首都圖書館地方文獻(xiàn)中心館藏文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)

2.3提高讀者服務(wù)水平

地方文獻(xiàn)開展名稱規(guī)范建設(shè)的首要目的就是滿足讀者的檢索需要，提高OPAC的查全率和查準(zhǔn)率，并為讀者提供相關(guān)的指引，幫助讀者識(shí)別相關(guān)文獻(xiàn)。通過規(guī)范控制來組織作品的受控檢索點(diǎn)，讓終端用戶以最小的代價(jià)查找到所需信息。地方文獻(xiàn)參考咨詢工作主要通過人名、機(jī)構(gòu)名展開調(diào)研，名稱規(guī)范中的參照關(guān)系可以很好地為圖書館開展信息咨詢工作服務(wù)，提高查全和查準(zhǔn)率。

3　名稱規(guī)范是地方文獻(xiàn)資源整合的基礎(chǔ)

3.1促進(jìn)多載體資源關(guān)聯(lián)

如何打破文獻(xiàn)物理形式的限制，更加高效地組織和利用地方文獻(xiàn)？名稱規(guī)范工作是其工作基礎(chǔ)。地方文獻(xiàn)是以內(nèi)容為核心組織文獻(xiàn)的，不同的組織排架方法，讓同一內(nèi)容、不同載體的文獻(xiàn)分散在各處。無論是輿圖還是縮微文獻(xiàn)，無論是光盤還是錄像帶，文獻(xiàn)的主題內(nèi)容始終是最重要的甄選標(biāo)準(zhǔn)。不同類型文獻(xiàn)的規(guī)范控制工作是名稱規(guī)范工作發(fā)揮作用的主要方面［7］。

3.2有利于網(wǎng)絡(luò)地方文獻(xiàn)組織

地方文獻(xiàn)資源的組織工作是分割進(jìn)行的，對(duì)傳統(tǒng)文獻(xiàn)的組織方式以書目數(shù)據(jù)格式為主，對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源的組織方式主要是網(wǎng)站導(dǎo)航或是對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行關(guān)鍵詞抓取。對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行規(guī)范控制既應(yīng)該實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)資源的規(guī)范控制功能，又可以提供VIAF的鏈接，鏈接其他的相關(guān)數(shù)據(jù)。

3.3是建立專題數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)

特色數(shù)據(jù)庫(kù)和專題數(shù)據(jù)庫(kù)是地方文獻(xiàn)部門的數(shù)字化建設(shè)成果，數(shù)字化資源不斷增加，引入名稱規(guī)范，并通過名稱規(guī)范庫(kù)鏈接數(shù)字化資源和原始文獻(xiàn)的書目資源，是提高數(shù)據(jù)庫(kù)檢索效果的有效方法。

4　結(jié)　語

引入地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范控制機(jī)制，對(duì)地方文獻(xiàn)在未來的數(shù)字人文研究中占有一席之地具有十分重要的作用。名稱規(guī)范工作是地方文獻(xiàn)未來發(fā)展的方向，更是對(duì)地方文獻(xiàn)寶藏進(jìn)行挖掘的必備基礎(chǔ)。地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范的建設(shè)需要借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，更需要開放與共享中文名稱規(guī)范文檔。未來需要進(jìn)一步拓寬名稱規(guī)范的應(yīng)用范圍，地方文獻(xiàn)名稱規(guī)范工作的開展可以促進(jìn)地方文化的共建共享，實(shí)現(xiàn)圖書館地方文獻(xiàn)與其他機(jī)構(gòu)和領(lǐng)域數(shù)據(jù)的互操作，發(fā)揮名稱規(guī)范檔的最大價(jià)值。

［1］CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心. CALIS聯(lián)合目錄規(guī)范控制過程詳細(xì)說明（更新版）［EB/OL］. ［2015-01-27］. http：//project.calis.edu.cn/ calis/lhml/calislhml.htm.

［2］林仁貞. 省級(jí)圖書館應(yīng)積極建立地方文獻(xiàn)規(guī)范文檔［J］. 圖書館建設(shè)，2006（2）：54-56.

［3］喻爽爽.兩岸三地中文名稱規(guī)范控制合作與共享［EB/OL］. ［2015-01-06］. http：//olcc.nlc.gov.cn/download-wdxz.html.

［4］CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心.CALIS聯(lián)合目錄規(guī)范控制過程詳細(xì)說明［EB/OL］.［2015-03-17］. http：//project.calis.edu.cn/calis/lhml/ calislhml.htm.

［5］CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心.中文文獻(xiàn)規(guī)范控制原則［EB/OL］. ［2015-03-17］. http：//project.calis.edu.cn/calis/lhml/lhml.asp？fid=FA0310&class=2.

［6］CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心.西文文獻(xiàn)規(guī)范控制原則［EB/OL］. ［2015-03-17］. http：//project.calis.edu.cn/calis/lhml/lhml.asp？fid=FA0310&class=2.

［7］王洋. 規(guī)范控制與數(shù)字資源整合［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2010，30（6）：31-36.

Research on the Name Authority Control of the Local Literature

Name authority is the fundamental job of library information organization， but there are some noticeable issues such as library automated system， different rules and different areas that need to be consider in reality. The scale of the name authority and the development of sharing work in China is not optimistic. The regional characteristic of the local literature is an important supplement of the Chinese name authority control， at the same time the local literature collection organizations need to bring the name authority control to their work， it will energize the basic service of local literature but also benefit to the future data integration innovation of the local literature.

Local literature； Name authority control； Data integration

G254.36

B

任國(guó)華女，1983年生，北京大學(xué)信息管理系2012級(jí)在職碩士研究生，現(xiàn)工作于首都圖書館地方文獻(xiàn)中心，館員，研究方向?yàn)榈胤轿墨I(xiàn)、特種文獻(xiàn)編目。

2015-04-10 ］