摘 要：隨著全球化的發(fā)展，對外貿(mào)易規(guī)模的擴大使我國居民的收入得到了顯著地提升，但是與此同時，城鄉(xiāng)居民收入的不平等問題也日益凸顯。本文以河南省1993年-2012年數(shù)據(jù)為例，對貿(mào)易自由化與收入不平等之間是否存在倒“U”形關(guān)系進行實證研究，并分析其原因。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化；收入不平等；倒“U”形

一、引言

從實行改革開放以來，尤其是2001年加入WTO實現(xiàn)貿(mào)易自由化之后，河南省的對外貿(mào)易規(guī)模越來越大。二十年間，全省進出口總額從1993年的95.70億元增長到2012年的3260.27億元，整整提高了34倍。在貿(mào)易規(guī)模擴大的同時，河南省的對外貿(mào)易依存度也是呈現(xiàn)快速增長，從1993年到2012年，外貿(mào)依存度由5.45%增加到28.59%，可見貿(mào)易自由化對河南省的國民經(jīng)濟發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。

斯托爾帕和薩繆爾森（Stolper and Samuelson，1941）定理認為一國通過國際貿(mào)易，經(jīng)過商品交換，本國充裕要素的價格會上漲，而稀缺要素的價格會下降，最終達到要素價格的均等化。河南省是人口大省，資本和技術(shù)相對稀缺，出口的主要產(chǎn)品有鋼鐵、毛織品等資源密集型和勞動密集型產(chǎn)品，高新技術(shù)產(chǎn)品份額很低，根據(jù)斯托爾帕和薩繆爾森定理，貿(mào)易自由化會提高勞動密集型產(chǎn)品的非技術(shù)工人的工資，而資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品的工人工資將降低，由此得出貿(mào)易自由化會降低河南省收入不平等程度。那么，究竟河南省的貿(mào)易自由化與收入不平等之間的關(guān)系如何，本文通過實證分析進行研究。

二、模型與計量結(jié)果

1.模型及變量的選取。為系統(tǒng)考察對外貿(mào)易與河南省收入不平等的關(guān)系，本文選取了1993年-2012年的時間序列數(shù)據(jù)。被解釋變量為河南省城鄉(xiāng)居民的人均收入之比GNI（城鎮(zhèn)居民可支配人均收入與農(nóng)村居民家庭人均收入之比），用來表示城鄉(xiāng)居民收入的不平等程度，并建立以下多元回歸方程：

其中TRADE表示河南每年的外貿(mào)依存度（TRADE=進出口總額/ GDP），衡量對外貿(mào)易與收入不平等的關(guān)系。如果C1為正，說明對外貿(mào)易加劇了收入的不平等；如果C1為負，則說明對外貿(mào)易縮小了收入的不平等。

根據(jù)胡超（2008）的研究結(jié)果，中國的對外貿(mào)易與收入不平等之間存在著倒“U”形關(guān)系，所以加入TRADE 2這一項，進一步考察河南省的對外貿(mào)易與收入不平等之間更為明確的關(guān)系，如果C2為負，則表明河南省的對外貿(mào)易與收入不平等之間同樣存在倒“U”形關(guān)系。即最開始的時候?qū)ν赓Q(mào)易與收入不平等之間正相關(guān)，對外貿(mào)易規(guī)模越大，收入不平等程度越深，但當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段后，兩者間的關(guān)系呈負相關(guān)，對外貿(mào)易會降低收入的不平等。

庫茲涅茨（Kuznets，1955）認為收入不平等與收入增長之間存在一定的關(guān)系，當收入增長率較低時，收入不平等與收入增長之間正相關(guān)，達到一定收入水平后，收入不平等與收入增長呈負相關(guān)。所以，解釋變量中加入了剔除價格后的每年的GDP增長率，以此來衡量經(jīng)濟增長與收入不平等的關(guān)系。

白雪梅（2004）的研究證實中國的教育與收入不平等之間存在密切關(guān)系，且這種關(guān)系比較穩(wěn)定。所以，模型的解釋變量中加入河南省的教育情況：EDU=（小學的人數(shù)*6+初中的人數(shù)*9+高中的人數(shù)*12+普通高等學校的人數(shù)*16）/全省總?cè)藬?shù)。

考慮到河南是全國的農(nóng)業(yè)大省，第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況會影響農(nóng)村居民的家庭收入水平，所以解釋變量中加入了第一產(chǎn)業(yè)的增加值ARG，如果C5符號為正，說明農(nóng)業(yè)增加值越大，收入越不平等，否則說明農(nóng)業(yè)增加值越小，收入越不平等。

2.計量結(jié)果

根據(jù)模型，利用Eviews6.0軟件對河南對外貿(mào)易與收入不平等的關(guān)系進行了估計，結(jié)果見表。

表 Eviews檢驗結(jié)果

注：括號內(nèi)為t值，*、**分別表示在1%、5%的顯著水平上顯著。

從方程1可以看出，TRADE的系數(shù)為正，而其平方的系數(shù)為負，都通過了顯著水平為1%的檢驗，可調(diào)整的可決系數(shù)R2=0.499，說明河南省的對外貿(mào)易對收入不平等有影響，但是并不是重要因素。TRADE和TRADE 2的系數(shù)一正一負，表明河南省的對外貿(mào)易與收入不平等之間存在倒“U”形關(guān)系，當河南省的外貿(mào)依存度達到0.18時，對外貿(mào)易對收入不平等的影響程度最大，由于河南省在2011年和2012年的外貿(mào)依存度已經(jīng)超過18%，達到20%以上，所以河南省的對外貿(mào)易正在縮小城鄉(xiāng)收入差距。

方程2和方程3分別對GDP增長率和教育程度對收入不平等的影響進行了回歸，由檢驗結(jié)果可知，對于河南省來說，GDP增長率對城鄉(xiāng)收入差距的影響很微弱。但教育程度卻不同，EDU和EDU2的系數(shù)都在1%的顯著水平上顯著，而且R2為0.627，比方程1的R2大，所以教育更能解釋收入不平等現(xiàn)象，教育對收入不平等的影響程度大于貿(mào)易依存度對收入不平等的影響。

在方程4中，加入了農(nóng)業(yè)增加值ARG這個變量，從各解釋變量的系數(shù)來看，TRADE的系數(shù)為正，說明對外貿(mào)易會擴大河南省城鄉(xiāng)收入差距；TRADE2的系數(shù)為負，表明河南省的對外貿(mào)易與收入不平等之間存在倒“U”形關(guān)系；GDP和EDU的系數(shù)均大于零，說明經(jīng)濟增長和教育的發(fā)展會加劇收入不平等程度；ARG的系數(shù)為負，但是數(shù)值很小，說明農(nóng)業(yè)的發(fā)展對收入不平等的影響很小。

三、結(jié)論

1.河南的外貿(mào)發(fā)展沒有沿海地區(qū)那么發(fā)達，但是利用自身的優(yōu)勢，河南也在大力發(fā)展對外貿(mào)易。由回歸結(jié)果可知，河南的對外貿(mào)易與收入不平等的關(guān)系正在處于倒“U”形的右方，即對外貿(mào)易的發(fā)展正在縮小收入差距，以此作為貿(mào)易發(fā)展的動力，河南省應該繼續(xù)推進對外貿(mào)易的深化進程，從而逐步縮小收入不平等。

2.轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易的發(fā)展方式。目前，河南的出口產(chǎn)品主要是鋼鐵、毛織品等資源密集型和勞動密集型產(chǎn)品，高新技術(shù)產(chǎn)品份額很低，為了經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，河南省應該加大高新技術(shù)的開發(fā)，由資源密集型和勞動密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)密集型產(chǎn)品的出口。

3.教育與收入不平等之間存在著密切的關(guān)系，目前河南省的教育對收入不平等的關(guān)系正處于倒“U”形的左方，但是對外貿(mào)易對收入不平等的關(guān)系已處于倒“U”形的右方，所以河南省應該加大教育資金的投入，培養(yǎng)更多的高等人才，這樣才能降低教育對收入不平等的消極影響，早日實現(xiàn)更加合理的收入格局。

綜上所述，對外貿(mào)易有助于消除城鄉(xiāng)收入差距，但是由于各項發(fā)展的不完善和不成熟程度，使得目前兩者之間的促進作用不夠明顯。河南省應該加快發(fā)展對外貿(mào)易并優(yōu)化產(chǎn)品的出口類型，在此基礎上完善教育和法律體系，合理配置資源，擴大對外貿(mào)易的參與程度，實現(xiàn)收入平等。

參考文獻：

[1]Kuznets， S.Economic Growth and Income Inequality. American Economic Review ，1955，45，1-28.

[2]胡超.對外貿(mào)易與收入不平等——基于我國的經(jīng)驗研究.國際貿(mào)易問題，2008第3期.

[3]白雪梅.教育與收入不平等——基于中國的經(jīng)驗研究.管理世界，2004第6期.

作者簡介：杜鈺洋，女，漢，河南財經(jīng)政法大學，碩士研究生，國際貿(mào)易方向