劉耀彬，黃夢(mèng)圓

（南昌大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌 330031）

·區(qū)域發(fā)展

城市化進(jìn)程中的“資源尾效”和“資源詛咒”
——基于中國(guó)27個(gè)煤炭城市的面板數(shù)據(jù)分析

劉耀彬，黃夢(mèng)圓

（南昌大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌 330031）

傳統(tǒng)城市化理論往往強(qiáng)調(diào)自然資源對(duì)城市發(fā)展的正面作用，卻對(duì)城市化的約束和反向作用問(wèn)題考慮不夠。文章基于“資源尾效”和“資源詛咒”兩種假說(shuō)，利用1997-2012年中國(guó)27個(gè)典型煤炭城市的數(shù)據(jù)對(duì)其煤炭資源開發(fā)與城市化發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行正負(fù)效應(yīng)檢驗(yàn)。結(jié)果表明：27個(gè)煤炭城市中有16個(gè)城市出現(xiàn)“資源尾效”，其尾效數(shù)值為0.001 755；其余11個(gè)城市出現(xiàn)“資源詛咒”，其煤炭資源對(duì)城市化發(fā)展的影響系數(shù)為-0.207 2?？梢姡匀毁Y源的開發(fā)強(qiáng)度要處于一個(gè)合適的水平，并同時(shí)注意資本投入、教育和制度等因素才能最大程度上提高城市化水平。

煤炭城市；資源尾效；資源詛咒；有限混合回歸模型

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2015.01.010

一、引言與文獻(xiàn)回顧

傳統(tǒng)城市化理論往往把自然資源條件當(dāng)作城市化的投入要素，并不把自然資源問(wèn)題作為城市化的限制因素，強(qiáng)調(diào)更多的是自然資源對(duì)城市發(fā)展的正面作用，卻沒有考慮到對(duì)城市化的約束和反向作用問(wèn)題。同時(shí)，由于城市化和自然資源開發(fā)利用過(guò)程都具有明顯的時(shí)間階段性和空間相關(guān)性，使得自然資源約束城市化呈現(xiàn)出非線性和空間依賴性。因此，隨著自然資源問(wèn)題的日趨嚴(yán)重，需要深刻認(rèn)識(shí)城市化與自然資源之間的非線性關(guān)系，全面審視城市化進(jìn)程中的自然資源協(xié)調(diào)管理問(wèn)題。

由于城市化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切相關(guān)，研究城市化進(jìn)程中的“資源尾效”和“資源詛咒”往往通過(guò)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題而實(shí)現(xiàn)。由于資源的約束，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度與不存在資源約束情況下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度相比有所降低，我們將這種降低的程度定義為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“資源尾效”（Romer，2001）［1］。自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“資源尾效”的研究得到國(guó)內(nèi)外學(xué)者們的較多關(guān)注（Nordhaus，1992；謝書玲等，2005；楊楊等，2007；張士杰，2013）［2-5］。而直接研究自然資源約束城市化的“資源尾效”則剛剛起步，并且集中在定量檢驗(yàn)和線性分析建模上（劉耀彬等，2007，2011；張琳等，2011）［6-8］。相對(duì)于“資源尾效”的研究，自然資源對(duì)區(qū)域增長(zhǎng)的“資源詛咒”的研究更被國(guó)內(nèi)外學(xué)者所重視?！百Y源詛咒”是指自然資源的大量開發(fā)并不能有效地帶動(dòng)資源豐富國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，反而會(huì)由于過(guò)量的資源而帶來(lái)一系列的負(fù)面效應(yīng)而拖累經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（Anty，1993）［9］。在Anty首次提出“資源詛咒”概念后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者大量的實(shí)證研究證實(shí)了“資源詛咒”的存在及傳導(dǎo)機(jī)制（Sachs，et al，1995，1997，2001；Gylfason，2001；Papyrakis，et al，2004，2006；徐康寧等，2006；邵帥等，2008，2010）［10-18］，但直接檢驗(yàn)自然資源約束城市化的“資源詛咒”則鮮有報(bào)道（李少星等，2007，2009；Dietz，et al，2007）［19-21］。

總體來(lái)看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者基本是把“資源尾效（drag）”和“資源詛咒（curse）”分開，再對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及城市化的影響進(jìn)行研究。然而在中國(guó)城市化進(jìn)程中，無(wú)論在省級(jí)層面還是在地級(jí)層面都并存有“資源尾效”和“資源詛咒”現(xiàn)象，即當(dāng)自然資源R＜R1時(shí)，城市化進(jìn)程會(huì)出現(xiàn)“資源尾效”；而當(dāng)自然資源R＞R1，則會(huì)出現(xiàn)“資源詛咒”，城市化率增長(zhǎng)率U˙g呈下降趨勢(shì)，如圖1。由于同時(shí)識(shí)別自然資源對(duì)城市化的約束和反作用的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題沒有得到根本突破，由此限制了城市化的快速發(fā)展。因此，如何識(shí)別中國(guó)城市化進(jìn)程中的“資源尾效”和“資源詛咒”，并分析解決資源約束的合理措施是一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

圖1　城市化增長(zhǎng)率與自然資源豐裕度

煤炭城市作為世界上普遍存在的一類特殊的城市類型，由于其煤炭資源的不可再生性，任何煤礦都有一定的開采年限，煤炭資源枯竭、生態(tài)環(huán)境遭到破壞等矛盾問(wèn)題日益凸現(xiàn)，可持續(xù)發(fā)展受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)和制約，從而制約煤炭城市的城市化發(fā)展。然而不同煤炭城市的發(fā)展?fàn)顩r并非一致，有些煤炭城市的煤炭資源開采不足，有些卻是過(guò)量，所以我們必須區(qū)分開再加以研究。

本文立足于前人的研究基礎(chǔ)上，首次將“資源尾效”和“資源詛咒”假說(shuō)同時(shí)引入城市級(jí)層面進(jìn)行研究，運(yùn)用有限混合回歸模型將我國(guó)的煤炭城市進(jìn)行分組研究，最終推導(dǎo)出煤炭資源開發(fā)與煤炭城市城市化水平發(fā)展之間的關(guān)系，并進(jìn)一步探討了解決資源約束的合理措施。

二、理論模型

（一）“資源尾效”模型

借鑒劉耀彬等（2007）［6］建立的“資源尾效”模型，并結(jié)合本文實(shí)際情況，使用的擴(kuò)展Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)如下：

Y（t）=K（t）αR（t）βH（t）γ［A（t）L（t）］1-α-β-γ，

α，β，γ＞0，α+β+λ＜1（1）

其中，K表示資本，R表示煤炭資源開采水平，H表示人力資本投入水平，A表示勞動(dòng)有限性的動(dòng)力學(xué)，L表示勞動(dòng)，其中K˙（t）=sY（t）-δK（t），L˙（t）=nL（t）和A˙（t）=gA（t）（Romer，2001）［1］，其中s為儲(chǔ)蓄率，δ為資本的貼現(xiàn)率，n和g分別為勞動(dòng)的增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步率。

對(duì)式（1）的兩邊先取自然對(duì)數(shù)，然后再對(duì)時(shí)間求導(dǎo)數(shù)，得到：

gY（t）=αgK（t）+βgR（t）+γgH（t）+（1-α-β-γ）［gA（t）+gL（t）］（2）

其中，gY（t）、 gK（t）、 gR（t）、 gH（t）、 gA（t）和gL（t）分別表示Y、K、R、H、A和L的增長(zhǎng)率。注意到在平衡增長(zhǎng)路徑上，gY（t）與gK（t）相等，gA（t）為上述中的技術(shù)進(jìn)步率g，gL（t）為上述中的勞動(dòng)增長(zhǎng)率n，gR（t）和 gH（t）的增長(zhǎng)率分別為gR和gH，我們假設(shè)煤炭資源的增長(zhǎng)率（gR）為0，人力資本水平隨著勞動(dòng)力的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，即gH=n，則由式（2）可得：

（二）“資源詛咒”模型

借鑒邵帥等（2008）［17］建立的面板數(shù)據(jù)模型，我們首先得到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與煤炭資源開發(fā)及其他指標(biāo)所組成的面板數(shù)據(jù)回歸的實(shí)證模型：

其中，下標(biāo)i，t表示第i個(gè)煤炭城市第t年，y˙i，t表示人均GDP增長(zhǎng)率，lnGDPi，t-1表示滯后一期人均GDP的自然對(duì)數(shù)，ri，t表示煤炭資源開采水平，Zi，t表示稍后會(huì)加入的其他影響人均GDP增長(zhǎng)率的控制變量，εi，t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論及上文的模型基礎(chǔ)，我們將物質(zhì)資本投入、勞動(dòng)力和人力資本投入引入控制變量Zi，t中，所以本文最終建立測(cè)算第2組煤炭城市“資源詛咒”效應(yīng)的實(shí)證模型：

其中，ki，t表示資本投入水平，li，t表示勞動(dòng)力投入水平，hi，t表示人力資本投入。

三、計(jì)量方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）計(jì)量方法

構(gòu)建一個(gè)衡量自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的模型如下（Konte，2013）［22］：

其中，因變量是各個(gè)煤炭城市歷年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平（yi，t），自變量是資源開采水平（ri，t）、物質(zhì)資本投入量水平（ki，t）、勞動(dòng)力存量（li，t）和人力資本投入水平（hi，t）。同時(shí)我們假設(shè)殘差εi，t獨(dú)立，且服從正態(tài)分布，即均值為0，方差為σ2。

由于城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，因此我們可以利用煤炭資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不同來(lái)對(duì)地級(jí)煤炭城市進(jìn)行分類。這里重點(diǎn)研究的對(duì)象是β1，即資源開采水平的參數(shù)，通過(guò)這個(gè)參數(shù)，我們可以知道自然資源開采水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一種“尾效”還是“詛咒”。但式（8）只能得到地級(jí)煤炭城市總體上煤炭資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一種怎樣的作用關(guān)系。事實(shí)上，有些城市的煤炭資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是尾效的作用，而有些城市的煤炭資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是詛咒作用，如果單純地用式（8）的話就不能區(qū)分這種現(xiàn)象的存在，從而得出錯(cuò)誤的結(jié)論。所以我們接下來(lái)使用混合回歸模型的方法來(lái)克服上述單一回歸的這種缺點(diǎn)。

有限混合回歸模型是回歸模型中一種以不能觀察到的細(xì)分變量為基礎(chǔ)的半?yún)?shù)估計(jì)方法（McLachlan，et al，1998）［23］。我們假定表示一組被解釋變量yi和一組解釋變量xi，那么基于Y的密度函數(shù)的混合回歸模型可以表示為：

其中，K表示將研究目標(biāo)所分組的數(shù)量，πk是指屬于第k組的概率，fk（y|x；βk，σk）表示以參數(shù)（βk，σk）和協(xié)變量x為特征的條件概率分布函數(shù)。βk和σk均是未知的需要估計(jì)的參數(shù)。

例如，假設(shè)K=2，由于混合線性回歸模型假設(shè)第1組和第2組的方程式的參數(shù)是不一樣的，因而分兩組的混合模型可以表示為：

其中，ε1和ε2是獨(dú)立的，且服從正態(tài)分布的，方差分別和，對(duì)于本文的研究而言，這里的y表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平（yi，t），x表示資源開發(fā)水平（ri，t）。

除了重點(diǎn)研究的協(xié)變量x外，我們還需要檢測(cè)其他變量是否對(duì)于這些城市的分組有幫助，所以我們可以通過(guò)加入一組附加變量ω（也稱為伴隨變量）來(lái)解釋組的變量成員的關(guān)系，從而擴(kuò)展了式（9）。伴隨變量和協(xié)變量在多項(xiàng)式回歸中對(duì)于解釋組的變量成員關(guān)系有著同樣的作用，因?yàn)樗鼈冎苯佑绊懩硞€(gè)城市是屬于哪個(gè)組別的概率，也意味著參數(shù)πk（·）是內(nèi)生的。但區(qū)別在于標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)變量解釋的是組內(nèi)的變量，而伴隨變量解釋的是組間的變量。所以加入伴隨變量的式（9）變成了：

其中，αk是伴隨變量ω的一組矢量參數(shù)，該參數(shù)有助于判斷ω的變化如何影響城市屬于不同組別的概率。

對(duì)于一個(gè)給定組數(shù)K，我們使用期望最大化算法來(lái)得到極大似然值，進(jìn)而估計(jì)出有限混合模型的參數(shù)（Dempster et al，1997）［24］，這是目前最通用的計(jì)算有限混合模型極大似然值的方法。

組數(shù)K是未知的，對(duì)于本文來(lái)說(shuō)，K又是極其重要的，因?yàn)樗_定了城市應(yīng)該分為多少組。我們將通過(guò)最小AIC值和BIC值來(lái)確定K的最佳值。一旦參數(shù)均估計(jì)出來(lái)，我們可以使用貝葉斯（Bayes）定理來(lái)計(jì)算一個(gè)給定的城市數(shù)據(jù)第k組的概率，計(jì)算概率的公式如下：

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

囿于數(shù)據(jù)的可得性，本文實(shí)證檢驗(yàn)的樣本為1997-2012年間我國(guó)27個(gè)典型地級(jí)煤炭城市的數(shù)據(jù)資料①。這27個(gè)城市分別為：陽(yáng)泉、淮南、淮北、萍鄉(xiāng)、濟(jì)寧、平頂山、焦作、晉城、朔州、烏海、鄂爾多斯、阜新、遼源、白山、雞西、鶴崗、雙鴨山、七臺(tái)河、宿州、鶴壁、六盤水、銅川、石嘴山、大同、棗莊、唐山、徐州（劉耀彬等，2007）［25］。主要數(shù)據(jù)來(lái)源于1998-2013年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各城市所在省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

在“資源尾效”模型中，使用各地各年的GDP（萬(wàn)元）來(lái)衡量地區(qū)產(chǎn)出水平Y(jié)；固定資產(chǎn)投資額（萬(wàn)元）來(lái)衡量資本投入水平K；采掘業(yè)工人數(shù)（萬(wàn)人）來(lái)衡量對(duì)煤炭資源開采的水平R；普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)（萬(wàn)人）來(lái)衡量人力資本投入水平H；從業(yè)人數(shù)（萬(wàn)人）來(lái)衡量勞動(dòng)力存量水平L。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）混合回歸分組

運(yùn)用上文中建立的混合回歸模型，讓所分的組數(shù)K在2～5的范圍內(nèi)變動(dòng)。不同的組數(shù)K所對(duì)應(yīng)的AIC和BIC值如表1所示。

表1　不同的組數(shù)K所對(duì)應(yīng)的AIC和BIC值

從表1中可以看出，在K=2時(shí)，AIC值和BIC值同時(shí)達(dá)到最小值，因此我們應(yīng)該選擇將這27個(gè)城市分為2組。將27個(gè)城市劃分為兩組后，兩組的混合回歸模型的參數(shù)值如表2所示。

表2　劃分為2組后混合回歸模型的參數(shù)值

從表2中可以看出，當(dāng)我們將27個(gè)城市區(qū)分為2組后，有59%的城市屬于第1組，有41%的城市屬于第2組，具體分組情況如表3所示。從參數(shù)上來(lái)看，第1組的資源開采水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈正相關(guān)，第2組的資源開采水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)，且這2個(gè)參數(shù)均在1%置信水平上顯著。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化兩者之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，因此我們按資源約束城市化的方式不同假設(shè)第1組的16個(gè)煤炭城市是由于煤炭資源的約束，開采強(qiáng)度不夠的煤炭城市，從而產(chǎn)生了制約城市化進(jìn)程的“資源尾效”；第2組的11個(gè)煤炭城市由于煤炭資源過(guò)于豐富，開采強(qiáng)度太大的煤炭城市，產(chǎn)生了制約城市化進(jìn)程的“資源詛咒”。

表3　混合回歸模型對(duì)27個(gè)城市進(jìn)行分組的結(jié)果

（二）“資源尾效”分析

對(duì)于使用混合回歸模型分組后的第1組的16個(gè)城市，我們需要研究其煤炭資源的開發(fā)是否對(duì)城市化進(jìn)程產(chǎn)生了“資源尾效”。根據(jù)上述模型，利用公式（1）進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果如下：

從式（13）可以看到煤炭資源開采水平的彈性β值為0.0382，資本的彈性α值為0.647 3。再利用公式（14）對(duì)勞動(dòng)增長(zhǎng)率n進(jìn)行計(jì)算，

其中，L0是1997年的社會(huì)從業(yè)人員數(shù)，Lt是2012年社會(huì)的從業(yè)人員數(shù)，X是增長(zhǎng)的期數(shù)。由此我們可以求得勞動(dòng)增長(zhǎng)率n=2.35%。

由此可見，由資源稀缺性導(dǎo)致的硬約束對(duì)我國(guó)煤炭城市的城市化發(fā)展速度是有一定阻力的。城市化進(jìn)程的“資源尾效”分析為防止煤炭資源的進(jìn)一步減少提供了一個(gè)直觀的解釋，因?yàn)樵黾用禾抠Y源的開采可以降低城市化進(jìn)程的“資源尾效”，較好地挖掘了加快城市化發(fā)展的潛力。此外，“資源尾效”與煤炭資源的彈性系數(shù)β、資本的彈性系數(shù)α成正比，降低兩者彈性系數(shù)同樣可以降低“資源尾效”，其經(jīng)濟(jì)含義是降低煤炭資源和資本在城市化進(jìn)程中的作用。因此，城市化水平的發(fā)展不能依賴于資源和資本存量的提高，技術(shù)進(jìn)步才是關(guān)鍵，要減少對(duì)資本投入這種粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的依賴，走集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式以及科學(xué)發(fā)展道路。

對(duì)于勞動(dòng)力增長(zhǎng)的速度n，“資源尾效”與其成正比例關(guān)系，即n越大，“資源尾效”就越大。而我國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的階段，勞動(dòng)力增長(zhǎng)率顯然很大，從而煤炭城市的城市化對(duì)煤炭能源的需求也必然增多，導(dǎo)致煤炭能源約束對(duì)城市化發(fā)展進(jìn)程的負(fù)面影響就會(huì)越大，其勢(shì)必會(huì)提高尾效值，所以要想降低“資源尾效”、依然保持較高的城市化率增長(zhǎng)率，我們必須控制人口的過(guò)快增長(zhǎng)。此外，勞動(dòng)的增長(zhǎng)率n也受到人力資本投入水平H影響，煤炭城市的教育投入和人口受教育程度普遍偏低，人才流失嚴(yán)重。初級(jí)產(chǎn)業(yè)對(duì)高素質(zhì)人才的需求偏低，導(dǎo)致煤炭城市缺乏積累人力資本的內(nèi)在動(dòng)力。這不僅降低了該地區(qū)人們接受高等教育的想法，也制約制造業(yè)的發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展受到抑制，從而減慢煤炭城市的城市化率增長(zhǎng)率的增長(zhǎng)。

（三）“資源詛咒”分析

對(duì)分組后第2組的11個(gè)城市，我們需要研究其煤炭資源的大量開發(fā)是否產(chǎn)生了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“詛咒”效應(yīng)，這種“詛咒”效應(yīng)進(jìn)而又是如何影響城市化水平的發(fā)展。對(duì)于這里的面板數(shù)據(jù)，我們使用Stata里的固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，并采用Stata軟件中可以同時(shí)糾正固定效應(yīng)模型異方差和自相關(guān)問(wèn)題的xtscc命令進(jìn)行估計(jì)。固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果如表4所示。

表4　“資源詛咒”模型估計(jì)結(jié)果

從表4我們可以看到，α2=-4.466 6。然后對(duì)運(yùn)用混合回歸模型分組后的第2組的城市化與人均GDP用式（5）進(jìn)行回歸可求得b值為0.048 1。所以最終我們計(jì)算出第2組中11個(gè)煤炭城市中煤炭資源的開采水平對(duì)城市化率增長(zhǎng)率的影響系數(shù)為-0.207 2，即表示煤炭資源開采水平每提升1%，城市化率增長(zhǎng)率U˙g將減少0.207 2%。

結(jié)果表明在這11個(gè)煤炭城市中出現(xiàn)了“資源詛咒”現(xiàn)象，這種現(xiàn)象嚴(yán)重制約了煤炭城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化水平的提高。這些煤炭城市雖然能源資源豐富，但是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，并沒有憑借著自身的資源優(yōu)勢(shì)獲得較好的發(fā)展水平，相反卻處于相對(duì)落后的水平。我們認(rèn)為，在這些存在“資源詛咒”現(xiàn)象的城市中，由于煤炭資源豐富，而物質(zhì)資本的投入和人力資本的投入?yún)s處于不足的水平，這個(gè)結(jié)論我們可以在計(jì)算結(jié)果中得到證實(shí)，即ri，t和li，t這2個(gè)變量與GDP的增長(zhǎng)率y˙i，t呈負(fù)相關(guān)，ki，t和hi，t這2個(gè)變量與GDP的增長(zhǎng)率y˙i，t呈正相關(guān)。其中物質(zhì)資本投入水平ki，t和人力資本投入水平hi，t對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向影響均不顯著，說(shuō)明我國(guó)煤炭城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中物質(zhì)資本投入和教育的作用尚未有效發(fā)揮出來(lái)。

煤炭資源對(duì)城市化發(fā)展水平“詛咒”現(xiàn)象的產(chǎn)生機(jī)制要分為三個(gè)方面進(jìn)行探討。第一，從煤炭資源生產(chǎn)部門的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)上來(lái)看，能源部門雖然在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中占有舉足輕重的地位，但能源部門的發(fā)展對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化率的提高作用卻低于社會(huì)的平均水平，全國(guó)42個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中，能源部門、農(nóng)業(yè)部門等初級(jí)部門的感應(yīng)系數(shù)大于1，而影響力系數(shù)小于1，所以對(duì)煤炭等資源類部門的過(guò)量投入，就會(huì)對(duì)其他影響力系數(shù)較高的非農(nóng)業(yè)部門投入產(chǎn)生一系列的限制作用（目前許多煤炭城市為了迅速取得收益，大量投資資源開發(fā)，擠出了基礎(chǔ)設(shè)施投資部門、科教文衛(wèi)等對(duì)社會(huì)發(fā)展具有基礎(chǔ)作用的投資），且資源類部門屬于資本密集產(chǎn)業(yè)的初級(jí)產(chǎn)品部門，產(chǎn)業(yè)聯(lián)系較弱，對(duì)人口就業(yè)的吸納能力不強(qiáng)，如果部門規(guī)模龐大就會(huì)導(dǎo)致對(duì)城市化的推動(dòng)作用減弱（李少星等，2007）［19］。第二，大量勞動(dòng)力的涌入對(duì)資源生產(chǎn)部門造成沖擊，煤炭城市蘊(yùn)藏著豐富的煤炭資源，對(duì)煤炭資源的大量開采會(huì)引起該部門工資收入的提高，且煤炭資源開采的技術(shù)要求不高的特點(diǎn)會(huì)使該部門可以接受低層次教育水平的勞動(dòng)力參與生產(chǎn)，因此引起大量的勞動(dòng)力資源涌入該部門，使各部門間勞動(dòng)力分配不協(xié)調(diào)，不利于社會(huì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)而引起對(duì)城市化水平提高的抑制作用。第三，煤炭資源存在大量不合理的開采及利用情況，有些煤炭城市的礦區(qū)存在著產(chǎn)權(quán)不明、制度欠缺等問(wèn)題，政府機(jī)構(gòu)和民間組織為了取得經(jīng)濟(jì)效益會(huì)產(chǎn)生開發(fā)的沖動(dòng)，從而導(dǎo)致政府績(jī)效對(duì)煤炭資源長(zhǎng)期有著一定程度上的依賴，以及煤炭資源開采部門的粗放式生產(chǎn)，且煤炭城市生產(chǎn)出來(lái)的煤炭一般向外地銷售，而不用來(lái)促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，煤炭資源利用的方式不佳，以上煤炭資源開采和利用的情況嚴(yán)重阻礙了煤炭城市的發(fā)展。

五、結(jié)論與政策啟示

本文以中國(guó)煤炭城市為例，將資源約束城市化發(fā)展的“資源尾效”和“資源詛咒”結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究，創(chuàng)新地提出分組研究的思路，并結(jié)合數(shù)據(jù)對(duì)資源約束城市化發(fā)展的“資源尾效”和“資源詛咒”進(jìn)行正負(fù)效應(yīng)檢驗(yàn)。結(jié)果表明，作為研究樣本的27個(gè)典型煤炭城市中有16個(gè)煤炭城市因煤炭資源開采程度不高而出現(xiàn)“資源尾效”現(xiàn)象，對(duì)城市化進(jìn)程的“尾效”系數(shù)為0.001 755，11個(gè)煤炭城市因煤炭資源開采程度過(guò)高而出現(xiàn)“資源詛咒”現(xiàn)象，影響系數(shù)為-0.207 2，從實(shí)證分析結(jié)果上來(lái)看，過(guò)低的煤炭資源開發(fā)強(qiáng)度會(huì)在一定程度上阻礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和城市化水平的提高，過(guò)高的煤炭資源開發(fā)強(qiáng)度則會(huì)在一定程度上反向作用于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和城市化水平的提升。這說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題：一是我國(guó)煤炭城市“資源尾效”和“資源詛咒”同時(shí)存在，二是適合的煤炭資源開發(fā)強(qiáng)度才有利于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，并進(jìn)一步促進(jìn)城市化水平的提高。

因此，本文得出的政策啟示是，自然資源的開發(fā)強(qiáng)度要處于一個(gè)合適的水平，并同時(shí)注意資本投入、教育和制度等因素才能最大程度上提高城市化水平。

（1）對(duì)于存在“資源尾效”的煤炭城市，如果繼續(xù)沿用過(guò)去的生產(chǎn)要素投入和資源利用方式，沿著平衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑，這些煤炭城市的城市化發(fā)展水平會(huì)小于預(yù)期的發(fā)展水平。從本文的“資源尾效”的最終計(jì)算公式上可以看出，“尾效”的大小與資本生產(chǎn)彈性系數(shù)α、煤炭資源開采水平的生產(chǎn)彈性β、勞動(dòng)力增長(zhǎng)率n和城市化對(duì)人均產(chǎn)出的彈性值λ密切相關(guān)，其中，與資本生產(chǎn)彈性系數(shù)α、煤炭資源開采水平的生產(chǎn)彈性β和勞動(dòng)力增長(zhǎng)率n三者成正比關(guān)系，與人均產(chǎn)出的彈性值λ成反比關(guān)系。這意味著目前對(duì)于這些城市而言，煤炭資源、資本和勞動(dòng)力三者在城市化進(jìn)程中容易導(dǎo)致“資源尾效”的產(chǎn)生，原因在于這些煤炭城市對(duì)于煤炭資源的開采屬于粗放式的。政府通過(guò)減少煤炭資源的生產(chǎn)彈性系數(shù)和資本彈性系數(shù)可以達(dá)到降低“資源尾效”的效果，而勞動(dòng)力增長(zhǎng)速度是政府很難進(jìn)行干預(yù)的，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)與勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率是對(duì)應(yīng)的，所以政府應(yīng)該從控制人口過(guò)快增長(zhǎng)的角度出發(fā)，鼓勵(lì)開發(fā)新型技術(shù)提高能源利用效率，同時(shí)，地方政府還應(yīng)該從控制人才外流的角度，利用管制或者獎(jiǎng)勵(lì)的方式將高水平人才留住，以促進(jìn)本地人力資本的積累，加快煤炭城市的城市化進(jìn)程。因此總的來(lái)說(shuō)，政府要在適當(dāng)控制人口增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上合理利用煤炭資源，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的依靠點(diǎn)轉(zhuǎn)移到依靠科技進(jìn)步上來(lái)，以科學(xué)發(fā)展觀來(lái)指導(dǎo)資源的開發(fā)，提高煤炭資源的利用效率，減少城市化發(fā)展對(duì)資本與煤炭資源的依賴。從而在最大的程度上降低“資源尾效”的尾效值，使煤炭城市城市化水平發(fā)展目標(biāo)能夠如期實(shí)現(xiàn)。

（2）對(duì)于存在“資源詛咒”的煤炭城市，煤炭資源的開采程度是過(guò)度的，一些國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)告訴我們，只有在存在良好的政府監(jiān)管、對(duì)資源收入合理分配并在促進(jìn)增長(zhǎng)的物質(zhì)資本和人力資本投入及其他方面同時(shí)加強(qiáng)等條件下，資源的開發(fā)才能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生良好的推動(dòng)作用。煤炭是中國(guó)的第一大能源，煤炭城市卻沒有得到應(yīng)有的高水平發(fā)展，主要原因在于豐富的煤炭資源沒有和物質(zhì)資本和人力資本投入相匹配，煤炭城市中物質(zhì)資本與教育的作用沒有真正有效地發(fā)揮出來(lái)。政府對(duì)于存在“資源詛咒”的煤炭城市首先應(yīng)該采取平衡各部門的投入，大力發(fā)展煤炭城市中煤炭開采的配套設(shè)施，提供更多行業(yè)的就業(yè)崗位，并不斷完善煤炭開采政策制度，逐步消除煤炭開采對(duì)其他行業(yè)的擠兌現(xiàn)象。其次，由于煤炭城市中煤炭行業(yè)占據(jù)了較多勞動(dòng)力，造成其他行業(yè)勞動(dòng)力缺失的現(xiàn)象，政府可以通過(guò)優(yōu)惠政策和補(bǔ)貼，鼓勵(lì)其他與煤炭行業(yè)相配套行業(yè)的發(fā)展，如道路、機(jī)械和物流等行業(yè)。第三，政府應(yīng)該發(fā)揮好監(jiān)管的職責(zé)，建立嚴(yán)格的健全的煤炭開采法規(guī)，對(duì)不合理開采和利用煤炭的礦區(qū)進(jìn)行取締，轉(zhuǎn)變煤炭資源開采部門為集約型生產(chǎn)，并注意將煤炭運(yùn)用到促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)?？偠灾S富的煤炭資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化水平提高產(chǎn)生的抑制作用并非是無(wú)法破解的，我們需要協(xié)調(diào)好資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化水平提高之間的關(guān)系。在科技和創(chuàng)新方面，不僅要提高煤炭城市的研發(fā)投入和研發(fā)效率，更要重視煤炭城市對(duì)資源開采的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)煤炭城市產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，進(jìn)而帶動(dòng)煤炭城市發(fā)展的轉(zhuǎn)軌；在制度方面，完善對(duì)煤炭資源開發(fā)的審批制度，適度控制煤炭量的開采；在教育方面，要加大對(duì)煤炭城市教育的投入力度，施行優(yōu)惠政策留住高校高素質(zhì)人才以促進(jìn)煤炭城市人力資本的積累。

注釋：

①我國(guó)有51個(gè)煤炭城市，但由于只有27個(gè)地級(jí)煤炭城市有衡量煤炭開采水平的采掘業(yè)從業(yè)人數(shù)指標(biāo)，而其他衡量煤炭開采水平的指標(biāo)連續(xù)性不強(qiáng)，故本文只選用了27個(gè)典型煤炭城市。

［1］Romer D.Advanced Macroeconomics［M］.Shanghai：Shanghai University of Finance&Economics Press，2001.

［2］Nordhaus W.Lethal Model 2：the Limits to Growth Revisited ［J］.Brookings Papers on Economic Activity，1992（2）：1-58.

［3］謝書玲，王錚，薛俊波.中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中水土資源的“資源尾效”［J］.管理世界，2005（7）：22-25.

［4］楊楊，吳次芳，羅罡輝.中國(guó)水土資源對(duì)經(jīng)濟(jì)的“增長(zhǎng)阻尼”研究［J］.經(jīng)濟(jì)地理，2007（4）：529-532.

［5］張士杰.區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能源尾效分析——以皖江城市帶為例［J］.華東經(jīng)濟(jì)管理，2013（7）：58-61.

［6］劉耀彬，陳斐.中國(guó)城市化進(jìn)程中的資源消耗“尾效”分析［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007（11）：48-55.

［7］劉耀彬.資源環(huán)境約束下的適宜城市化進(jìn)程測(cè)度理論與實(shí)證研究［M］.北京：社會(huì)文獻(xiàn)科學(xué)出版社，2011：119-120.

［8］張琳，李娟，李影.土地資源對(duì)中國(guó)城市化進(jìn)程的增長(zhǎng)阻力分析［J］.華東經(jīng)濟(jì)管理，2011（12）：30-33.

［9］Auty R M.Sustaining Development in Mineral Economies：The Resource Curse Thesis［M］.New York：Routledge Press，1993.

［10］Sachs J D，Warner A M.Natural resource abundance and economic growth［R］.NBER Working Paper，1995.

［11］Sachs J D，Warner A M.Natural Resource Abundance and Economic Growth［R］.Harvard Institute for International Development Working Paper，1997.

［12］Sachs J D，Warner A M.The Curse of Natural Resources ［J］.European Economic Review，2001（4-6）：827-838.

［13］Gylfason T.Natural Eesources，Education and Economic Development［J］.European Economic Review，2001，45：847-859.

［14］Papyrakis E，Gerlagh R.The Resource Curse Hypothesis and its Transmission Channels［J］.Journal of Comparative Economics，2004（1）：181-193.

［15］Papyrakis E，Gerlagh R.Resource Abundance and Economic Growth in the United States［J］.European Economic Review，2006（4）：253-282.

［16］徐康寧，王劍.自然資源豐裕程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系的研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2006（1）：78-891.

［17］邵帥，齊中英.西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于“資源詛咒”假說(shuō)的實(shí)證分析［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2008（4）：147-160.

［18］邵帥.煤炭資源開發(fā)對(duì)中國(guó)煤炭城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于資源詛咒學(xué)說(shuō)的經(jīng)驗(yàn)研究［J］.財(cái)經(jīng)研究，2010 （3）：90-101.

［19］李少星，顏培霞.自然資源稟賦與城市化水平關(guān)系的多尺度考察［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2007（6）：44-49.

［20］李少星.論城市化進(jìn)程中的“自然資源詛咒”效應(yīng)及其機(jī)制［J］.生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2009（5）：136-138.

［21］Dietz S，Neumayer E.Weak and strong sustainability in the SEEA：Concepts and measurement［J］.Ecological Economics，2007（4）：617-626.

［22］Konte M.A Curse or a Blessing？Natural Resources in a Multiple Growth Regimes Analysis［J］.Applied Economics，2013，45：3760-3769.

［23］McLachlan G J，Basford K E.Mixture Model：Inference and Application to Clustering［M］.New York：Marcel Dekker，1988.

［24］Dempster A P，Laird N M，Rubin D B.Maximum likelihood from incomplete data via EM algorithm［J］.Journal of the Royal Statistical Society，1997（1）：1-38.

［25］劉耀彬，吳學(xué)平，傅春.中國(guó)煤炭城市分類及其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行軌跡分析［J］.資源科學(xué)，2007（3）：2-7.

［責(zé)任編輯：張青］

“Resource Drag”and“Resource Curse”in the Process of Urbanization —Based on the Panel Data Analysis of 27 Coal Cities in China

LIU Yao-bin，HUANG Meng-yuan
（School of Economics and Management，Nanchang University，Nanchang 330031，China）

The traditional theory of urbanization tends to emphasize that natural resource plays a positive role in the development of urbanization，and fails to give sufficient consideration on the constraints and reverse effect problem to urbanization.Based on the“resource drag”and“resource curse”hypotheses，this paper carries out the positive and negative effect test on the relationship between the coal resource development and the urbanization development by using the panel data of 27 typical coal cities in China from 1997 to 2012.The results show that there are 16 cities presenting “resource drag”，the drag is about 0.001755；while the other 11 cities appearing“resource curse”，the influence coefficient of coal resource to the urbanization development is about-0.2072.Therefore，the intensity of natural resource exploitation should be at an appropriate level，meanwhile paying attention to capital investment，education and institution as well as other factors in order to improve the level of urbanization to the maximum extent.

coal city；resource drag；resource curse；limited mixed regression model

黃夢(mèng)圓（1993-），女，江西瑞金人，碩士研究生，研究方向：金融學(xué)與城市經(jīng)濟(jì)。

F290；F061.5

A

1007-5097（2015）01-0055-07

2014-11-06

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（12AZD042）

劉耀彬（1970-），男，湖北麻城人，教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：城市經(jīng)濟(jì)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)；