劉金燕， 涂麗陽

（永濟(jì)新時(shí)速電機(jī)電器有限責(zé)任公司技術(shù)中心，山西 永濟(jì) 044502）

引言

為應(yīng)對(duì)國際競爭，增強(qiáng)中國企業(yè)運(yùn)用專利制度的能力，2008年國家下發(fā)了“國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要”，將專利工作納入國家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃當(dāng)中，因此，專利成為衡量一個(gè)企業(yè)、一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，企業(yè)申請(qǐng)和擁有專利的數(shù)量、運(yùn)用專利制度的能力和水平，成為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、市場競爭能力和綜合實(shí)力的重要標(biāo)志。

1 我國專利保護(hù)的現(xiàn)狀

我國自1984年開始實(shí)施專利制度，經(jīng)過近三十年的發(fā)展，在專利的法律保護(hù)體系建設(shè)和法律保護(hù)環(huán)境方面有了長足的進(jìn)步，專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量大幅增長。到2013年，年發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)60多萬件，已超出美國并成為全球年發(fā)明專利申請(qǐng)量最多的國家，占全球發(fā)明專利申請(qǐng)的1／3。在短短三十年的時(shí)間內(nèi)，在專利法律建立、審查制度設(shè)立、保護(hù)體系建設(shè)等方面走完了發(fā)達(dá)國家上百年所走過的道路，取得了舉世矚目的成績，成為了世界范圍內(nèi)專利申請(qǐng)的大國，但是我國的專利保護(hù)水平和專利運(yùn)用能力與發(fā)達(dá)國家相比還有非常大的差距，這主要表現(xiàn)在：個(gè)人和企業(yè)缺乏專利保護(hù)知識(shí)，專利保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的重成果輕專利思想嚴(yán)重。近年來我國每年取得的國家級(jí)重大科技成果中有些成果不是及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)，而是首先通過進(jìn)行成果鑒定、發(fā)表論文、參加學(xué)術(shù)研討、在各類展覽會(huì)公開展出等方式進(jìn)行公開而成為公知技術(shù)，喪失了專利保護(hù)的最佳時(shí)機(jī)；對(duì)專利保護(hù)的地域性認(rèn)識(shí)不足。一項(xiàng)好的技術(shù)如果只申請(qǐng)了中國專利，沒有及時(shí)申請(qǐng)國外專利，那么它在其他國家則不受法律的保護(hù)，任何個(gè)人或企業(yè)在別國可無償使用，從而造成技術(shù)和專利權(quán)力的流失；因中途放棄專利而造成的技術(shù)流失同樣非常嚴(yán)重。如果一項(xiàng)專利的技術(shù)壽命已經(jīng)終結(jié)，再維持下去還需企業(yè)投入不少財(cái)力，放棄是企業(yè)最佳的選擇，但是大部分企業(yè)對(duì)有些仍然有價(jià)值的專利，卻因不愿繳納專利維持費(fèi)而導(dǎo)致專利權(quán)利的主動(dòng)放棄，使自己的專利權(quán)變?yōu)樯鐣?huì)公眾皆可用的技術(shù)，這樣非?？上?；專利執(zhí)法環(huán)境不健全。我國對(duì)專利權(quán)的保護(hù)采取司法保護(hù)和行政調(diào)解兩條途徑，行政調(diào)解案件時(shí)間雖短但法律執(zhí)行力度不強(qiáng)，司法途徑案件執(zhí)行時(shí)間拖得太長，有些企業(yè)經(jīng)不起長時(shí)間的人力、財(cái)力的投入而放棄法律訴求，不利于專利權(quán)的保護(hù)。

2 專利制度在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

2.1 保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果

專利制度的核心是保護(hù)專利權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新的成果只有取得專利保護(hù)才能形成自己獨(dú)占市場的競爭優(yōu)勢，所以世界上所有經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國也必然是專利強(qiáng)國。按照專利法規(guī)定，企業(yè)擁有一項(xiàng)專利也就擁有了對(duì)該專利技術(shù)的獨(dú)占的生產(chǎn)、制造、銷售權(quán)利，其他任何單位和個(gè)人不得生產(chǎn)、制造、銷售該專利產(chǎn)品。眾所周之，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是需要付出成本和風(fēng)險(xiǎn)代價(jià)的，因此作為一種補(bǔ)償機(jī)制，專利制度應(yīng)運(yùn)而生，國家通過法律形式授權(quán)企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)享其創(chuàng)新成果，并限制其他企業(yè)在未經(jīng)許可的情況下使用和生產(chǎn)，這樣便鼓勵(lì)和保護(hù)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。

2.2 激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造

專利制度通過授予發(fā)明創(chuàng)造者專利權(quán)，從而達(dá)到鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的作用，這是因?yàn)閷＠ǖ牧⒎ㄗ谥季褪潜Ｗo(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造。專利法規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權(quán)后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可都不得實(shí)施其專利；實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。從以上立法可以看出，專利權(quán)人擁有一項(xiàng)專利權(quán)就可以獨(dú)占市場，創(chuàng)造很好的經(jīng)濟(jì)收益，這樣不僅可以收回研發(fā)投入，還可以得到更高的經(jīng)濟(jì)收入，從而繼續(xù)進(jìn)行新的技術(shù)創(chuàng)新；如果許可他人實(shí)施，也可以得到專利使用費(fèi)，享受無形資產(chǎn)帶來的收益。專利制度的這種保障作用，充分調(diào)動(dòng)了人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

2.3 調(diào)節(jié)公共利益

專利制度是以公開換取保護(hù)，專利權(quán)人向社會(huì)公眾公開自己的專利技術(shù)，國家對(duì)專利權(quán)人所公開的技術(shù)提供法律保護(hù)。對(duì)于專利權(quán)人來說由于國家對(duì)自己的發(fā)明創(chuàng)造提供法律保護(hù)，但如果公開不充分還可能造成專利申請(qǐng)得不到授權(quán)，向社會(huì)公眾公開發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容也就沒有了顧慮，而這種公開的技術(shù)信息，對(duì)其他人在該技術(shù)的再創(chuàng)造具有參考和借鑒價(jià)值，這樣可以避免重復(fù)研究，降低人力、財(cái)力的投入。專利制度這種以公開換取保護(hù)，充分調(diào)節(jié)了專利權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益平衡，權(quán)利人得到了專利保護(hù)，社會(huì)公眾可以及時(shí)了解最新專利技術(shù)，公平、公正、合理，進(jìn)而起到調(diào)節(jié)公共利益的作用。

2.4 促使發(fā)明創(chuàng)造評(píng)鑒法制化和國際化

長期以來，我國對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的管理是通過技術(shù)鑒定和各類國家及省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)的方式來評(píng)價(jià)的，但在法律上并不被國際認(rèn)可。中國加入WTO后，企業(yè)之間的一切貿(mào)易活動(dòng)都必須遵循世界貿(mào)易組織所制定的規(guī)則，而世貿(mào)組織制定的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》成為所有WTO成員國經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面必須遵守的條款，專利制度就是其中之一，發(fā)明創(chuàng)造只有經(jīng)過各成員國家依據(jù)本國法律審查獲得專利授權(quán)，才能得到國際認(rèn)可，這些規(guī)則推動(dòng)了國際經(jīng)濟(jì)與科技合作交流，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展。

3 企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中對(duì)專利制度的利用

1）項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)要進(jìn)行專利查新檢索。在新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)工作中，應(yīng)充分利用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，利用有效的檢索表達(dá)式，檢索和了解本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀和最新動(dòng)態(tài)趨勢，對(duì)于已有的專利技術(shù)，要研究在設(shè)計(jì)中如何避免以后的專利侵權(quán)，同時(shí)也是尊重別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果企業(yè)計(jì)劃研究的課題已經(jīng)有其他人申請(qǐng)專利，就不必再投入研究資金和人力資源，防止低水平的重復(fù)研究，造成財(cái)力和人力資源的浪費(fèi)。同時(shí)企業(yè)通過檢索掌握了本行業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向后，可以在新的高起點(diǎn)上設(shè)立自己的研發(fā)課題，在別人現(xiàn)有技術(shù)上尋求更大的突破，形成自己的集成創(chuàng)新能力。

2）項(xiàng)目方案評(píng)審時(shí)要進(jìn)行專利性評(píng)價(jià)。企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，必然要投入大量的研發(fā)費(fèi)用和人力資源，越是高技術(shù)開發(fā)越需要高投入并且承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成果或新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)行到形成可實(shí)施的技術(shù)方案時(shí)，也就是在技術(shù)方案評(píng)審時(shí)，要進(jìn)行專利性評(píng)價(jià)，具有專利性的技術(shù)要及時(shí)申請(qǐng)專利，這是因?yàn)橐坏┬庐a(chǎn)品投放市場，技術(shù)就因公開而成為公知技術(shù)，因新穎性的喪失，而失去專利保護(hù)的時(shí)機(jī)。另外對(duì)于具備申請(qǐng)專利條件的技術(shù)方案，在申請(qǐng)專利前不得發(fā)表論文、進(jìn)行學(xué)術(shù)交流、評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)，避免喪失新穎性。

3）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該是項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任人。企業(yè)重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，研發(fā)投入費(fèi)用較高，同時(shí)也承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)對(duì)既有市場的技術(shù)儲(chǔ)備或新市場領(lǐng)域的拓展，只有使研發(fā)的知識(shí)成果變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)，才能達(dá)到獨(dú)占市場的目的。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不但要對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)任，同時(shí)也要對(duì)項(xiàng)目最終的知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)任。專利管理人員要全程參與重點(diǎn)項(xiàng)目，在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下和技術(shù)研發(fā)人員共同完成項(xiàng)目專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，設(shè)計(jì)中要避免設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)，同時(shí)對(duì)自己的研發(fā)成果進(jìn)行專利布局，申請(qǐng)基礎(chǔ)專利的同時(shí)申請(qǐng)外圍專利，形成合理有效的專利保護(hù)網(wǎng)。

4）注重技術(shù)引進(jìn)的專利保護(hù)。企業(yè)可以通過引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，在較短時(shí)間內(nèi)掌握別人的先進(jìn)技術(shù)，以縮短與發(fā)達(dá)國家的差距，這種方式的花費(fèi)往往比起自己研制開發(fā)投入要少，而且要節(jié)約時(shí)間，所以目前中國的很多行業(yè)和企業(yè)為了趕上和超越世界先進(jìn)水平，都開展了大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)。而我國的企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)中因?yàn)閷?duì)專利的重視不足而吃了不少虧，有些企業(yè)對(duì)外方提出的轉(zhuǎn)讓技術(shù)的專利權(quán)，沒有進(jìn)行有效性和法律狀態(tài)檢索，對(duì)有些失效的已經(jīng)喪失專利保護(hù)的技術(shù)，支付了大量的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)用；有些企業(yè)在與外方簽署技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，只注重技術(shù)條款，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約定條款重視不足，而這些條款中往往外方會(huì)限定引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的市場銷售范圍以及對(duì)改進(jìn)技術(shù)的回授等，造成企業(yè)技術(shù)引進(jìn)完成后的二次付費(fèi)和技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)品的市場限制。所以企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過程中應(yīng)當(dāng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，避免不必要的資金浪費(fèi)。

5）注重國外專利的申請(qǐng)。隨著中國制造向中國創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品逐漸走向國際市場，企業(yè)不但要將技術(shù)創(chuàng)新成果申請(qǐng)中國專利，還應(yīng)在該技術(shù)或產(chǎn)品的預(yù)出口國家或其他有市場前景的國家申請(qǐng)專利保護(hù)，這是因?yàn)閷＠Ｗo(hù)是有地域性的，企業(yè)申請(qǐng)了某國的專利，才能得到該國的專利保護(hù)；若未能得到該國家的專利申請(qǐng)，任何人在這個(gè)國家都可無償使用專利技術(shù)。在一個(gè)國家獲得的專利權(quán)只在該授權(quán)國家得到保護(hù)，企業(yè)要學(xué)會(huì)利用WTO提供的最惠國待遇，使自己的專利在世界范圍內(nèi)得到充分有效的保護(hù)，如果企業(yè)在產(chǎn)品出口前忽視專利保護(hù)，很有可能造成專利侵權(quán)糾紛，不管是自己的專利被別人搶先申請(qǐng)還是因?yàn)椴恢榍址竸e人的專利權(quán)，都會(huì)危及企業(yè)的產(chǎn)品銷售，造成產(chǎn)品被競爭對(duì)手?jǐn)D出市場，影響企業(yè)的國際化進(jìn)程。

6）學(xué)會(huì)運(yùn)用專利保護(hù)武器。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，最終目的是要達(dá)到企業(yè)效益的最大化，企業(yè)申請(qǐng)大量的國內(nèi)、國際專利是想通過專利保護(hù)達(dá)到獨(dú)占市場，最終形成可觀的經(jīng)濟(jì)效益，所以企業(yè)應(yīng)時(shí)刻關(guān)注自己專利產(chǎn)品的領(lǐng)域市場競爭情況，進(jìn)行專利預(yù)警分析、跟蹤和監(jiān)視競爭對(duì)手。發(fā)現(xiàn)侵犯企業(yè)專利權(quán)的行為，要實(shí)時(shí)提出法律訴訟，通過法律途徑將競爭對(duì)手?jǐn)D出專利產(chǎn)品市場，或者通過專利許可實(shí)施，為企業(yè)爭取利益回報(bào)。

4 結(jié)語

專利制度貫穿于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)只有充分利用專利制度，才能達(dá)到保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，爭取利益最大化目的，才能在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中，不斷成長壯大，持續(xù)快速發(fā)展。