盛 娜

（山東工商學(xué)院大學(xué)外語(yǔ)教學(xué)部，山東 煙臺(tái)264005）

0 引言

英國(guó)哲學(xué)家奧斯汀所處的時(shí)代正是邏輯實(shí)證主義盛行的時(shí)期，當(dāng)時(shí)的哲學(xué)家認(rèn)為，“一個(gè)句子除非它原則上能夠被證實(shí)(也就是驗(yàn)證其真或假)，否則，它沒有意義(meaningless)”(Levinson,1983：227)。 奧斯汀對(duì)此表示質(zhì)疑，提出話語(yǔ)有“表述”（constative）(Austin,1962：3) 和“施為”（performative）(Austin,1962：6)之分。 “施為句”雖然不能被驗(yàn)明真?zhèn)?，卻可以構(gòu)成某些行為的實(shí)施，因此并不能被認(rèn)為是毫無意義的?！把浴笨梢杂兴笆觥?，言亦可以有所“為”，這就是言語(yǔ)行為理論的根本。

1 奧斯汀言語(yǔ)行為理論綜述

奧斯汀在發(fā)展言語(yǔ)行為理論方面做出的貢獻(xiàn)是在不斷肯定和否定的過程中積累而成的，主要體現(xiàn)在下面幾個(gè)方面：

1.1 “表述句”和“施為句”二元對(duì)立

“表述句”用以描述人或事物，以及闡述觀點(diǎn)，可以被驗(yàn)證真?zhèn)?；“施為句”用以?shí)施行為，無關(guān)真?zhèn)?，只有適宜恰當(dāng)與否。而恰當(dāng)與否的判斷標(biāo)準(zhǔn)則是 “適切條件”（happy conditions）(Austin,1962：14-15)：①存在一種被認(rèn)可的常規(guī)程序，該程序有一定的常規(guī)效果，在該程序下，特定的人在特定條件下說出特定的話。②特定的人和條件要與該程序相匹配。③該程序必須由交際雙方正確完善地執(zhí)行。④該程序的目的是，讓具有一定想法或感受的人實(shí)現(xiàn)某種意圖，或引起交際各方的某種行為。因此，參與者必須存在某種想法或感受，且具有實(shí)施該行為的打算，并將該打算付諸實(shí)施。

“施為句”如果違反上述 “適切”條件的任何一條，都是不適切(unhappy)的，而不適切的施為句亦是無法實(shí)施行為的。例如，一個(gè)沒有權(quán)力宣布大會(huì)開幕的人說“我宣布大會(huì)正式開幕”，一個(gè)沒有手機(jī)的人說“我把手機(jī)借給你打電話”。

奧斯汀后來又意識(shí)到，“適切條件”同樣適用于“表述句”，表述句如果違反了“適切條件”中的任何一條，該表述也是不恰當(dāng)?shù)?。例如，“書架上有很多語(yǔ)言學(xué)方面的書，但是書架上沒有書”，“老張的兒子多才多藝，但是老張沒有兒子”。所以是否符合“適切條件”不足以區(qū)分“表述句”和“施為句”。

奧斯汀試圖找到“施為句”區(qū)別于“表述句”的特有的語(yǔ)言特征。通過分析一些典型的施為句，發(fā)現(xiàn)施為句的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)可歸納如下：“第一人稱單數(shù)+現(xiàn)在時(shí)態(tài)+陳述語(yǔ)氣+主動(dòng)語(yǔ)態(tài)的謂語(yǔ)動(dòng)詞”；以及與其相對(duì)應(yīng)的被動(dòng)語(yǔ)態(tài)形式 “第二人稱或第三人稱+現(xiàn)在時(shí)態(tài)+陳述語(yǔ)氣+被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的謂語(yǔ)動(dòng)詞”。例如：

I promise to help you prepare for the exam.

Passengers are warned to cross the track by the bridge only.

但是,根據(jù)這種描述，有些表述句也落入了施為句的范疇，例如：

I eat an apple everyday.

為此，奧斯汀特意增補(bǔ)了一條原則：施為句不僅要符合上述語(yǔ)言特征，而且整句話加上hereby(特此)一詞后也是通順合理的。 上面舉的三個(gè)例子中，第三句加上hereby就顯得拗口了。

可即使這樣，還是存在一些言語(yǔ)，雖然不符合奧斯汀提出的語(yǔ)言形式，但也可以實(shí)施行為，這些言語(yǔ)的施為性質(zhì)通常比較隱蔽，奧斯汀將其歸納為“隱性施為”(implicit performative)的類別。其實(shí)很多所謂的“表述句”在特定的語(yǔ)境下亦是“隱性施為句”。例如：

院子里有條狗。

這句話可以是單純的描述，告訴我們“院子里有條狗”；也可以理解為：“（我警告你）院子里有條狗”，用以實(shí)施“警告”的行為。

奧斯汀在區(qū)分“表述句”與“施為句”無果后，放棄了對(duì)“表述句”和“施為句”的區(qū)分。奧斯汀在這一階段的努力看似徒勞，卻為之后的研究夯實(shí)了基礎(chǔ)。他開始意識(shí)到“表述”也是一種行為，表述句也是“施為句”的一種形式。施為句從無到有，從與表述句二分天下到囊括表述句一統(tǒng)大局，這是言語(yǔ)行為理論涵蓋范圍不斷擴(kuò)展的過程，同時(shí)這也促使奧斯汀從更高的層面去拓展這一理論，這就衍生出了下面的言語(yǔ)行為三分說。

1.2 言語(yǔ)行為三分說

奧斯汀提出，一個(gè)完整的言語(yǔ)行為可以抽象出三種行為：（1）說話行為 (Locutionary act)

奧斯汀 (1962)將說話行為定義為“說話本身這個(gè)行為”(the act of saying something)。換言之，說話人通過發(fā)出語(yǔ)音、音節(jié)、說出單詞，并且根據(jù)一定的語(yǔ)法規(guī)則組成短語(yǔ)和句子來表達(dá)句子字面意義的行為，其功能是以言指事。在實(shí)施說話行為的同時(shí)，也在完成如下三個(gè)子行為：發(fā)聲行為 (phonetic act)、發(fā)音行為 (phatic act)和表意行為 (rhetic act)。

（2）施事行為 (Illocutionary act)

施事行為 (the act in saying something)是說話這個(gè)動(dòng)作引發(fā)的行為?？捎霉浇忉屓缦拢篒n saying X,I was doing Y。其功能是以言行事。

（3）取效行為 (Perlocutionary act)

“說話這種行為經(jīng)常，或者通常對(duì)聽話人或其他說話人的感情、思想或者行動(dòng)產(chǎn)生一定的影響”，這種行為被奧斯汀叫做 “取效行為”（perlocutionary act)(Austin,1962：101)，可以用如下公式表示：By saying X and doing Y,I did Z。其功能是以言成事。舉例而言：

閉嘴！

說話行為：張三說出“閉嘴”。

施事行為：張三通過說出“閉嘴”來實(shí)施“命令”。

取效行為：聽者李四不說話了。

說話人通過發(fā)出聲音、構(gòu)成單詞和句子來表達(dá)字面意義，從而實(shí)施說話行為；而在執(zhí)行說話行為的同時(shí)，又承載了相應(yīng)的施事行為 (諸如“建議”“命令”“許諾”等)；承載了特定施事行為的話語(yǔ)一經(jīng)說出，聽話人必然會(huì)受到影響，這就體現(xiàn)了取效行為。

奧斯汀還提出了“語(yǔ)力”(illocutionary force)這一概念，用來解釋同一句話在不同的語(yǔ)境下會(huì)產(chǎn)生不同的施事行為。語(yǔ)力決定了有些話具有“許諾”的力量，有的話則具有“警告”的力量。

奧斯汀指出，言語(yǔ)行為理論關(guān)注的重點(diǎn)是“施事行為”，并將“施事行為”與其他兩種行為加以比較，而當(dāng)時(shí)的哲學(xué)家們只是注意到了“說話行為”和“取效行為”，卻忽視了“施為行為”的存在 (Austin,1962：103)。

1.3 劃分施事行為

在提出言語(yǔ)行為三分說之后，奧斯汀將施事行為分為如下五大類別 (Austin,1962：151-152)：

（1）評(píng)判行為類（verdictives）：這類行為通常是一種裁定，一般由法官、審判員或者仲裁員做出，但它并非一定是最終結(jié)果，也可能是一種推測(cè)、肯定或者贊成的態(tài)度，最重要的是，這類行為是對(duì)某些不容易做出定論的事物，比如某事的真相或者某物的價(jià)值，做出一個(gè)判斷。

（2）施權(quán)行為類（exercitives）：這類行為指的是施行權(quán)力及其影響，如為某事物命名、投票、命令、催促、建議、警告等。

（3）承諾行為類（commissives）：這類行為一般指做出承諾或擔(dān)當(dāng)責(zé)任，一旦執(zhí)行了這類行為，人們就必須履行自己所做出的承諾。這類行為同時(shí)也包括對(duì)自己內(nèi)心意圖的宣告和公布，甚至對(duì)信仰、事業(yè)的擁護(hù)，等等。

（4）表態(tài)行為類（behabitives）：這類行為涉及較廣，所包括的情況也比較復(fù)雜，它通常與說話人的態(tài)度和社會(huì)行為關(guān)系密切，如道歉、祝賀、評(píng)論、安慰、詛咒，等等。

（5）論理行為類（expositives）：這類行為很難定義，正是在執(zhí)行這類行為的過程中，人們的語(yǔ)言與實(shí)際聯(lián)系了起來，它表明了人們是如何使用語(yǔ)言的，如“我回答”、“我陳述”、“我假設(shè)”等。

2 奧斯汀言語(yǔ)行為理論的局限性

奧斯汀的局限性主要體現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：

2.1 奧斯汀對(duì)于言語(yǔ)行為的分類不夠科學(xué)

對(duì)于言語(yǔ)行為的劃分等同于對(duì)施事動(dòng)詞的劃分，且缺乏統(tǒng)一的劃分標(biāo)準(zhǔn)。奧斯汀之后的很多學(xué)者針對(duì)言語(yǔ)行為的劃分提出觀點(diǎn)，其中奧斯汀的學(xué)生美國(guó)哲學(xué)家塞爾將施事行為分為如下五大類別：闡述類 (representatives)、指令類 (directives)、承諾類 (commissives)、表達(dá)類(expressives)和宣告類 (declarations)。相比之下，塞爾的劃分方法得到了更多人的認(rèn)可。

2.2 言語(yǔ)行為理論沒有考慮語(yǔ)境、交際因素、社會(huì)因素和文化差別

從奧斯汀闡述言語(yǔ)行為理論時(shí)舉出的例子就可以看出，他只是關(guān)注了孤立的言語(yǔ)，忽略了言語(yǔ)的交互性、連貫性和整體性。

雖然奧斯汀的言語(yǔ)行為理論并不完善，但是奧斯汀作為言語(yǔ)行為理論奠基人的地位是毋庸置疑的，正是他對(duì)邏輯實(shí)證主義有關(guān)句子意義的質(zhì)疑，才使“施為句”這一概念進(jìn)入了語(yǔ)言學(xué)家的研究視野。雖然奧斯汀曾苦惱于如何區(qū)分表述句和施為句，但是他最終還是打破了僵局，奧斯汀掙脫了語(yǔ)言形式的桎梏，關(guān)注對(duì)象實(shí)現(xiàn)了從“話語(yǔ)”到“人”的轉(zhuǎn)變，不再拘泥于施為句詞匯語(yǔ)法上的特征，將言語(yǔ)交際放到行為理論的大框架下來研究，從而提出了言語(yǔ)行為三分說，并在此基礎(chǔ)上將施事行為分為五大類別，為之后學(xué)者的研究指明了方向。

［1］Austin,J.L.How to Do Things with Words[M].Oxford：Oxford University Press,1962.

［2］Levinson,S.Pragmatics[M].Cambridge：Cambridge University Press,1983.

［3］何兆熊.新編語(yǔ)用學(xué)概要[M].上海：上海外語(yǔ)教育出版社,2000.