陳俊琛 尹桂林 何丹農(nóng)

（納米技術(shù)及應(yīng)用國家工程研究中心，中國 上海 200241）

國際科技合作是指在世界范圍內(nèi)，尋求最有優(yōu)勢的生產(chǎn)要素和最先進的科技成果與本國的優(yōu)勢重新組合與配置，以取得最佳的經(jīng)濟效益[1]。隨著全球科技創(chuàng)新和經(jīng)濟全球化程度的不斷加深以及競爭的日益激烈，國際科技合作已成為提升創(chuàng)新效益和效率的關(guān)鍵領(lǐng)域，各國都試圖通過開展國際科技合作來充分利用全球最優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資源，通過不斷參與國際科技創(chuàng)新活動減少成本、增強創(chuàng)新的能力[2]。近年來，歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟國家以自身需求和國家利益為導(dǎo)向，以吸收高新技術(shù)和人才以及開拓國際技術(shù)市場為目的，在政府層面上與國外具有優(yōu)勢技術(shù)水平和科技資源的國家或地區(qū)簽署了大量雙邊或多邊科技協(xié)議，在這些協(xié)議指導(dǎo)下開展的對外科技合作數(shù)量不斷增長。據(jù)初步統(tǒng)計，美國僅聯(lián)邦政府各主要職能部門就與110 多個國家和地區(qū)簽署了近900 個科技外交方面的協(xié)議及諒解備忘錄等[3]。

1 我國開展的國際科技合作

隨著科技發(fā)展步伐的加快，我國科技水平也得到了大幅提高，國際專利授權(quán)量與日俱增，部分專利已達(dá)到國際領(lǐng)先水平，大量我國自主研發(fā)的科技產(chǎn)品具備相當(dāng)雄厚的實力，邁入國際市場已是大勢所趨。在經(jīng)濟全球化的背景下，一方面，我們要繼續(xù)吸收以美國、歐洲、日本等為代表的科技發(fā)達(dá)國家和地區(qū)在國際市場中的先進科技，引進高水平科技成果，加強國際科技合作以提升自身競爭力；另一方面，我們也應(yīng)與以巴西、印度、非洲等為代表的經(jīng)濟、科技水平欠發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)展開深入的國際科技合作，通過科技援助等手段提高其科技水平。因此，與包括中國在內(nèi)的國家建立科技合作也是這些經(jīng)濟、科技水平欠發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)發(fā)展自身的內(nèi)在需要。

鑒于國際科技合作對經(jīng)濟發(fā)展尤其是科技進步方面發(fā)揮的作用越來越大，我國政府通過以建立國際科技合作項目等形式與包括歐美、俄羅斯、日本以及巴西等國家開展了一系列的國際科技合作。從目前的發(fā)展情況來看，我國國際科技合作的廣度和深度不斷拓展，從能源、環(huán)境、材料等科技創(chuàng)新合作領(lǐng)域發(fā)展到經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域。技術(shù)轉(zhuǎn)移在國際科技合作中所占比重越來愈大，技術(shù)的輸入輸出成為國際合作的主要內(nèi)容，國際科技合作方式也趨于靈活、多元化。

基于我國目前科技合作的發(fā)展現(xiàn)狀，合作模式也呈現(xiàn)出多樣化的特點。依合作渠道可分為“中外型”、“中中外型”和“中外外型”；依合作目的可分為“R&D 型”、“二次開發(fā)型”、“技術(shù)輻射型”和“產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化型”等；依合作內(nèi)容可分為“互訪交流型”、“引進核心技術(shù)或產(chǎn)品型”、“引進設(shè)備型”、“引進核心部件型”和“引進材料型”等；依合作組織可分為“民間合作型”、“政府間合作型”和“混合型”等；依科技實力可分為“強-強合作型”、“強-弱合作型”和“弱-弱合作型”等；依合作參與方數(shù)目可分為“雙邊合作型”和“多邊合作型”等[4-5]。

上述任何類型的國際科技合作都離不開“政府主導(dǎo)型”和“自由發(fā)展型”的分類。“政府主導(dǎo)型模式”是指在社會發(fā)展領(lǐng)域、政府投資的重點項目等方面,由政府整合資源、發(fā)揮主導(dǎo)作用、組織和協(xié)同相關(guān)主體協(xié)同開展國際科技合作，發(fā)揮了政府在根據(jù)科技發(fā)展趨勢和我國科技發(fā)展需要規(guī)劃國際科技合作戰(zhàn)略等方面的優(yōu)勢?！白杂砂l(fā)展型模式”主要是指以企業(yè)、高?？蒲性核?、中介等主體為主，由主體根據(jù)自身組織的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略來自主開展各類國際科技合作，凸顯了企業(yè)、高校科研院所等主體發(fā)揮自身市場或技術(shù)優(yōu)勢[6-8]。然而，如何將政府主導(dǎo)型與自由發(fā)展型兩種國際科技合作模式相結(jié)合，從而使各自優(yōu)勢都得到彰顯，無疑是國際科技合作模式的探索和發(fā)展。

2 納米技術(shù)及應(yīng)用國家工程研究中心開展的國際科技合作

納米技術(shù)及應(yīng)用國家工程研究中心（簡稱“納米中心”）經(jīng)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)成立，是國家在布局發(fā)展納米科技與產(chǎn)業(yè)方面專門設(shè)立的從事納米技術(shù)及應(yīng)用研究的國家級工程研究中心。自建立以來，納米中心一直致力于推動我國納米技術(shù)的國際交流與合作。

2007 年，科技部國際合作司批準(zhǔn)“納米技術(shù)與產(chǎn)業(yè)國際科技合作基地”在納米中心設(shè)立，為中心的國際交流與合作奠定了更為堅實的基礎(chǔ)。在政府的大力支持下，針對國際經(jīng)濟發(fā)展、納米科技發(fā)展出現(xiàn)的新趨勢和自身的需求，納米中心積極與多國（包括美國、俄羅斯、英國、德國、澳大利亞、法國、日本、韓國、丹麥、荷蘭、巴西、智利等）的高校、科研機構(gòu)和企業(yè)等在納米科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域開展了多方面的國際交流與合作，承擔(dān)了10 余項國家及地方國際合作科研項目。此外，納米中心積極與國外知名企業(yè)建立良好的交流與合作關(guān)系，以引進國外先進的“產(chǎn)學(xué)研用”相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系和高科技產(chǎn)業(yè)化運作模式，積極推進中心的納米技術(shù)與產(chǎn)品輸出，并與國外企業(yè)簽訂了合作協(xié)議，為中心擁有的納米技術(shù)占領(lǐng)國際市場奠定了良好基礎(chǔ)。

目前，納米中心在國際合作方面形成了多樣化格局，已在人員互訪、簽約全面合作框架協(xié)議、研究項目合作、建立聯(lián)合工作組、人才合作、技術(shù)輸出等方面，全方位展開了國際交流與合作工作，對外交流工作的層次不斷提高、規(guī)模不斷擴大、合作伙伴不斷增多。

3 納米中心與巴西開展的國際科技合作

我國納米技術(shù)經(jīng)過多年的發(fā)展，取得了大批成果，在諸多領(lǐng)域走在了世界前列。近年來，巴西政府非常重視納米技術(shù)的發(fā)展，巴西科技部已經(jīng)制定了較為系統(tǒng)的納米技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和部署，建立了由各部委共同組成的納米技術(shù)聯(lián)合委員會，總體負(fù)責(zé)國家納米技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和管理；確立了納米材料、納米器件與系統(tǒng)、納米生物技術(shù)等主要的發(fā)展方向；倡導(dǎo)整合資源，聯(lián)合了國內(nèi)幾十家相關(guān)實驗室，建立了巴西“國家納米技術(shù)聯(lián)合實驗室體系”，集合了國內(nèi)一批科研機構(gòu)推進納米技術(shù)發(fā)展，部分技術(shù)成果已經(jīng)在工業(yè)界獲得了應(yīng)用。因此，在巴西有關(guān)國家納米技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，納米技術(shù)必將會支撐巴西在新世紀(jì)科技與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

巴西的納米技術(shù)具有自身的特點，但在整體規(guī)模、全面性和應(yīng)用開發(fā)方面與我國相比還有一定差距，因此，巴西對我國領(lǐng)先領(lǐng)域的納米技術(shù)仍有巨大需求。近年來，中國與巴西兩國的雙邊合作領(lǐng)域不斷拓展，政治互信逐步加深，中國政府積極推動與巴西等發(fā)展中國家的科技合作。

納米中心作為國家在發(fā)展納米技術(shù)研究方面的布局單位，多年來十分重視納米技術(shù)的應(yīng)用研究，在已簽署的合作協(xié)議基礎(chǔ)上，進一步整合資源，積極與巴西開展多方面的合作，以行動落實雙方政府簽約的合作內(nèi)容，為推進我國納米技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以及中巴的合作和友誼多做貢獻。

（1）合作模式創(chuàng)新：政府主導(dǎo)與自由發(fā)展相結(jié)合

2009 年，中巴政府簽署了《科技與創(chuàng)新合作工作計劃書》。在此基礎(chǔ)之上，為推動兩國在納米技術(shù)領(lǐng)域的交流與合作，2011 年4 月，中國科技部與巴西科技部在北京簽署了《關(guān)于建立中國巴西納米技術(shù)研究和創(chuàng)新中心的諒解備忘錄》。同年6 月，中巴政府簽署了《中國政府與巴西政府十年合作規(guī)劃》，納米技術(shù)合作被列為了該框架戰(zhàn)略合作協(xié)議的重點合作領(lǐng)域之一，納米中心作為中方的管理機構(gòu)之一和中國科學(xué)院一起與巴西相關(guān)單位共同參與建設(shè)“中國-巴西納米技術(shù)聯(lián)合研究中心”。

在科技部的大力支持下，為了推動中國與巴西在納米技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化方面的交流，納米中心與巴西相關(guān)科研機構(gòu)積極對接，與巴西能源與材料國家工程研究中心（CNPEM）、巴西納米技術(shù)國家重點實驗室（LNNano），于2012 年在上海召開了“納米科技發(fā)展中巴雙邊會議”，探討納米技術(shù)應(yīng)用研究合作內(nèi)容，并簽署了《納米技術(shù)開發(fā)與推廣合作協(xié)議》，開啟了中巴納米技術(shù)合作的大門。

自2012 年9 月納米中心與巴西相關(guān)機構(gòu)簽訂合作協(xié)議以來，為進一步落實雙邊合作協(xié)議，納米中心與巴西開展了多層次的頻繁交流。納米中心與巴西科技部、巴西納米技術(shù)國家實驗室和中方國家納米科學(xué)中心在巴西坎皮納斯聯(lián)合舉辦了“2014 中巴納米技術(shù)發(fā)展論壇”；參加了由巴西圣卡塔琳娜大學(xué)和巴西CERTTI 基金會組織的“巴西第二屆納米技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化論壇”；并派代表團對巴西進行了多次訪問，與巴西納米技術(shù)國家重點實驗室（巴西能源與材料國家工程研究中心、國家納米實驗室、國家同步輻射光源實驗室等）、巴西能源與核研究所、巴西坎皮納斯大學(xué)、巴西圣保羅大學(xué)、巴西圣卡塔琳娜大學(xué)等多個從事納米技術(shù)研究的主要科研機構(gòu)進行了交流，對巴西開展納米技術(shù)研究的情況進行了全面了解，并與更多機構(gòu)簽署了合作協(xié)議。同時，巴西相關(guān)機構(gòu)代表也應(yīng)納米中心的邀請來中國進行了訪問，對中心將納米技術(shù)應(yīng)用于環(huán)境治理、能源、傳感、醫(yī)療等方面的成果留下了深刻印象，為雙方開展進一步的交流與合作奠定了重要基礎(chǔ)。

在中巴政府的大力支持下，通過人員互訪及長期溝通，中巴雙方聚焦了合作點，開展了項目聯(lián)合研究，同時建立了長期的交流機制。

（2）合作管理形式創(chuàng)新：統(tǒng)籌規(guī)劃、個性化管理

中國與巴西具有不同的國情，故納米中心與巴西高校、科研機構(gòu)和企業(yè)的跨國合作也要依兩國具體情況而定。中巴雙方會對每次合作進行充分的溝通及協(xié)商，先統(tǒng)籌規(guī)劃擬定符合雙方發(fā)展的“共贏”方針，再結(jié)合各自的情況進行適合的個性化管理，最大程度發(fā)揮納米中心在納米應(yīng)用研究領(lǐng)域的優(yōu)勢，幫助巴西在納米科技方面取得進步。同時，納米中心積極進行人員交流，通過多種渠道幫助巴方培養(yǎng)青年科技人員。

（3）合作內(nèi)容及成果創(chuàng)新：從實驗室走向產(chǎn)業(yè)化

納米中心與巴西納米技術(shù)企業(yè)建立了合作關(guān)系，根據(jù)巴西市場的需求，合作開發(fā)具有針對性的納米技術(shù)產(chǎn)品，推動納米技術(shù)成果在巴西開展推廣應(yīng)用。

納米中心與巴西國家納米實驗室聯(lián)合承擔(dān)了《納米功能材料產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)聯(lián)合開發(fā)與推廣應(yīng)用》項目，并于2013 年與巴西某納米技術(shù)公司簽訂了《納米技術(shù)與產(chǎn)品推廣合作協(xié)議》等，為中心的技術(shù)和產(chǎn)品出口巴西奠定了基礎(chǔ)。之后，納米中心代表團遠(yuǎn)赴巴西，與巴方高層舉行了多次會談，在技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)品銷售方面等進行了深入溝通，針對巴西市場特點，在多種納米功能材料的應(yīng)用方面開展系列合作，進行聯(lián)合開發(fā)及推廣。

目前，納米中心與巴西有關(guān)高校、科研機構(gòu)和企業(yè)在納米技術(shù)領(lǐng)域已開展了多方面的交流與合作，建立了良好的關(guān)系，在多個方面均取得了大幅進展：（1）進行了頻繁的人員互訪，并形成了長期交流機制；（2）在納米功能材料領(lǐng)域開展了多項科技項目技術(shù)合作；（3）與納米技術(shù)企業(yè)在納米產(chǎn)品方面開展了合作，進行產(chǎn)品輸出；（4）積極進行人員交流，通過多種渠道幫助巴方培養(yǎng)青年科技人員。

4 結(jié)論與展望

納米中心在國際合作方面形成了多樣化格局，已在人員互訪、簽約全面合作框架協(xié)議、研究項目合作、建立聯(lián)合工作組、人才合作、技術(shù)輸出等方面，全方位展開了國際交流與合作工作，對外交流工作的層次不斷提高、規(guī)模不斷擴大、合作伙伴不斷增多。

納米中心與巴西相關(guān)高校、科研機構(gòu)及企業(yè)的交流與合作已取得了一系列初步成果，形成了良好的發(fā)展勢頭。納米中心將在已簽署的各項合作協(xié)議基礎(chǔ)上，通過進一步整合資源，不斷深入、拓展與巴西在納米技術(shù)領(lǐng)域的合作，為中巴合作夯實基礎(chǔ)，為中巴友誼多做貢獻：（1）繼續(xù)堅持中巴雙方頻繁交流，將目前開展的雙邊互訪及“雙邊論壇”制度化，發(fā)展成為長期性的定期雙邊交流活動，建立長期穩(wěn)定的中巴納米技術(shù)合作交流平臺；（2）切實落實雙方的項目合作，通過與巴西科研機構(gòu)開展長期穩(wěn)定的納米技術(shù)聯(lián)合研究，為巴方合作單位提供長期的技術(shù)支持；（3）通過與巴西企業(yè)聯(lián)合開展針對性的應(yīng)用技術(shù)及產(chǎn)品開發(fā)，實現(xiàn)我國納米技術(shù)及產(chǎn)品在巴西的大規(guī)模推廣和應(yīng)用；（4）建立和完善雙方人才交流機制，為雙方培養(yǎng)納米技術(shù)人才。

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