樂 偉

（中國商用飛機(jī)有限責(zé)任公司上海飛機(jī)設(shè)計(jì)研究院，中國 上海201210）

企業(yè)在國際潮流以及國內(nèi)深化體制改革的當(dāng)下逐漸成為科研的主體，不斷被強(qiáng)化的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)對(duì)企業(yè)競爭力的提升作用日漸明顯，尤其對(duì)于科技型企業(yè)而言，科研項(xiàng)目更以其無可替代的預(yù)期收益成為企業(yè)發(fā)展的生命力。而科研項(xiàng)目從立項(xiàng)到成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)過程，能否以預(yù)期的目標(biāo)運(yùn)行，很大程度上依賴于法律支持。這一方面是由于法律對(duì)社會(huì)生活的滲透正越來越深入，法治國家的建設(shè)也逐漸成為各個(gè)行業(yè)各個(gè)領(lǐng)域有序發(fā)展的重要保障；另一方面隨著企業(yè)日益被賦予自主創(chuàng)新能力的提升主體地位，其所擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?huì)責(zé)任與不斷暴露出來的科研短板之間的矛盾也亟需調(diào)和。兩者作用之下，尋求法律的支持與保障是企業(yè)在提高自身科研能力，創(chuàng)造新的價(jià)值增長點(diǎn)方面需要做好的功課。

事實(shí)上，由于企業(yè)科研項(xiàng)目大多是可以直接作用于社會(huì)生活的應(yīng)用型科研，因此法律對(duì)這些科研項(xiàng)目的支持并非如基礎(chǔ)性科研那樣簡單、直接，而是以其法學(xué)原理、法律制度、法律責(zé)任等要素滲透進(jìn)企業(yè)科研項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)，從民法、刑法、經(jīng)濟(jì)法等基本法到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法等特別法，以正面的支撐或反面的規(guī)制作用其中，不斷引導(dǎo)企業(yè)走向責(zé)任明確、利益優(yōu)化的科研軌道。

1 項(xiàng)目推行中的法律支持

1.1 立項(xiàng)管理中法律問題

眾所周知，在科研項(xiàng)目中，立項(xiàng)是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它不僅是后續(xù)深入研究開展的前提條件，更以其自身的前瞻性、實(shí)用性、創(chuàng)新性與否決定項(xiàng)目研究的層次和高度。如果說一個(gè)“好的立項(xiàng)就等于項(xiàng)目成功了一半”①，那么立項(xiàng)管理中的法律問題處理得當(dāng)便是成功了一半的一半。一般來說，立項(xiàng)管理作為整個(gè)項(xiàng)目管理的第一環(huán)節(jié)，涉及到的法律問題主要有兩個(gè)方面：第一，選題中的“公司法”、“環(huán)境法”支持；第二，調(diào)研中的“國際法”支持。

選題，顧名思義，就是尋找制約企業(yè)技術(shù)進(jìn)步并需要科技攻關(guān)的課題。選題過程中的法律問題，一般以《公司法》中體現(xiàn)較多。2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過修訂新公司法，并于2014年3月1日起正式施行。由于《公司法》是企業(yè)活動(dòng)的根本性準(zhǔn)則，科研項(xiàng)目的開展亦當(dāng)以此為執(zhí)行參照，具體到科研選題階段，《公司法》主要從社會(huì)責(zé)任承擔(dān)、投資者尤其是中小股東利益保護(hù)的層面給予支持和規(guī)制。科研項(xiàng)目的選題不一定符合公司投資者的利益需求，按照《公司法》的規(guī)定，企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，而在公司內(nèi)部治理上則側(cè)重保護(hù)中小股東的利益，因此選題的確定在考慮公司技術(shù)發(fā)展需要的基礎(chǔ)上，有必要以《公司法》的規(guī)定為準(zhǔn)則注重對(duì)投資者的責(zé)任承擔(dān)。

與此同時(shí)，企業(yè)科研過程中會(huì)產(chǎn)生對(duì)環(huán)境有顯性和隱性危害的廢棄物,同時(shí)在科研產(chǎn)品推向市場后還有可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生更大的危害，因此應(yīng)當(dāng)尤為重視在立項(xiàng)階段尋求環(huán)境法律的支持。企業(yè)科研對(duì)環(huán)境負(fù)責(zé)的主要措施，在立項(xiàng)階段應(yīng)該具備——第一，全面了解我國環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)，了解該研究領(lǐng)域?qū)τ谖廴?、廢物排放標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定和法律責(zé)任，在科研活動(dòng)開展之前做好對(duì)環(huán)境影響的評(píng)估，并依照法律規(guī)定做好對(duì)科研廢棄物的處理方案。第二，注重在2015年1月1日實(shí)施的新《環(huán)境保護(hù)法》以及由其領(lǐng)導(dǎo)的一系列行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章等指導(dǎo)下，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防制度與生態(tài)補(bǔ)償制度來規(guī)劃整個(gè)科研項(xiàng)目，諸如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防止和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防范等②。

選題后的調(diào)研，是對(duì)所選課題當(dāng)前國內(nèi)外的研究狀況所進(jìn)行的調(diào)查研究。對(duì)此課題進(jìn)行科技攻關(guān)需要哪些手段，實(shí)現(xiàn)的途徑是什么，關(guān)鍵技術(shù)以及創(chuàng)新點(diǎn)是什么，都需要在立項(xiàng)期搞清楚。而這個(gè)階段的國際法律支持應(yīng)當(dāng)為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所重視。目前國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新之路才剛剛起步，而同類技術(shù)在國外發(fā)達(dá)國家有可能已經(jīng)相當(dāng)成熟，而各國之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律又不盡相同，有的甚至相差甚遠(yuǎn)，國內(nèi)不認(rèn)為是專利侵權(quán)的行為，有可能就觸犯了某一國家的專利法；同樣，各國之間對(duì)于環(huán)境保護(hù)的要求也存在差異，項(xiàng)目實(shí)施過程以及成果投放市場并走向國際化的過程中，亦有可能因環(huán)保問題引起法律糾紛。因此立項(xiàng)調(diào)研的過程，一方面應(yīng)當(dāng)注重對(duì)課題所涉及的國際公約等國際法進(jìn)行研究調(diào)查，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)對(duì)同類技術(shù)較成熟國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法深入調(diào)研，以確保從立項(xiàng)階段就將項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

1.2 項(xiàng)目開展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

隨著技術(shù)創(chuàng)新日漸成為企業(yè)競爭力的重要支撐，科研項(xiàng)目與成果也成為企業(yè)占領(lǐng)市場份額獲取超額利潤的保證。面對(duì)誘惑巨大的科研成果，企業(yè)與同行業(yè)競爭者之間也存在著暗流洶涌的技術(shù)競爭，科研項(xiàng)目開展中，如何最大限度地保護(hù)自身利益，又不損害其他競爭者的合法權(quán)益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和反不正當(dāng)競爭法在這一環(huán)節(jié)起主要作用。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具有規(guī)制企業(yè)科研道德風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)科研主體合作的作用。”③

當(dāng)前，我國對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)主要以《著作權(quán)法》、《專利法》、《商標(biāo)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等為主，加上《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》等相關(guān)司法解釋，共同形成企業(yè)科研項(xiàng)目開展過程中可賴以支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范。以之為基礎(chǔ)，加強(qiáng)科研項(xiàng)目開展過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，進(jìn)行全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯得不可或缺。

為此，項(xiàng)目組成員應(yīng)當(dāng)注重做好如下工作。

第一，課題所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范梳理。根據(jù)課題所涉及的專業(yè)領(lǐng)域，將該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范進(jìn)行整理，并形成檔案，以備查詢、參考之用。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息動(dòng)態(tài)機(jī)制④。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段，應(yīng)當(dāng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，用于跟蹤和預(yù)警與項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)信息，并及時(shí)預(yù)警，待到項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段，便可以循序漸進(jìn)，不斷更新。如此一來，科研項(xiàng)目可以根據(jù)最新的產(chǎn)權(quán)信息及時(shí)調(diào)整研發(fā)方向，防止侵犯到他人的權(quán)利，避免因信息的疏漏而造成的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)登記是科研項(xiàng)目成果得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要環(huán)節(jié)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的核心環(huán)節(jié)。在這一流程，應(yīng)該處理好發(fā)表學(xué)術(shù)論文與申請(qǐng)專利的關(guān)系，處理好技術(shù)秘密保護(hù)與專利保護(hù)的關(guān)系。并且，還要根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略，布局專利申請(qǐng)。同時(shí)要處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)登記的時(shí)機(jī)選擇，確保企業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。

第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人激勵(lì)與獎(jiǎng)懲。做好項(xiàng)目組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲工作，是有效推動(dòng)項(xiàng)目創(chuàng)新，維護(hù)項(xiàng)目科研成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要途徑。在科研項(xiàng)目實(shí)施階段，應(yīng)當(dāng)確立明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲機(jī)制，鼓勵(lì)項(xiàng)目組成員積極進(jìn)行專利研究及學(xué)術(shù)論文發(fā)表，并做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)人事記錄，用科研經(jīng)費(fèi)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)費(fèi)用對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。這樣既可以為項(xiàng)目提供豐富的成果，另一方面有利于留住人才，保護(hù)科研商業(yè)秘密不因人才流失而遭泄露。

2 人才管理中的法律支持

人才不僅是企業(yè)賴以生存的基本條件，更是一個(gè)科研項(xiàng)目得以立項(xiàng)、開展并成功結(jié)項(xiàng)的必備條件?？蒲许?xiàng)目中的人才管理是一門管理學(xué)問，但也充滿著法律風(fēng)險(xiǎn)，在管理過程中尋求法律支持是規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，提升科研效率的有效途徑。

2.1 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的權(quán)利保護(hù)

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是企業(yè)科研項(xiàng)目的核心，承擔(dān)項(xiàng)目開展的重大責(zé)任。而實(shí)踐中往往存在不少負(fù)責(zé)人權(quán)利受侵害的案例，企業(yè)為節(jié)約成本、謀求更大利益，變相將負(fù)責(zé)人逐離課題組等事情也時(shí)有發(fā)生，負(fù)責(zé)人為維護(hù)權(quán)益不吝與公司對(duì)簿公堂，從公司的立場來看，這是得不償失的，為防范未然，應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的權(quán)利保護(hù)置于人才管理的法律考量之內(nèi)。

第一，事前訂立書面協(xié)議，約定雙方法律權(quán)利義務(wù)關(guān)系并且具體到每個(gè)項(xiàng)目階段和時(shí)限，避免因?yàn)楣痉竭`約而使負(fù)責(zé)人的合法權(quán)益受到侵犯；第二，建立完善的科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信譽(yù)評(píng)價(jià)考核體系，約束項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研行為和商業(yè)行為，為項(xiàng)目組提供最大程度的人才保障；第三，從公司法務(wù)中擇優(yōu)選任項(xiàng)目法律顧問，隨時(shí)防范項(xiàng)目過程中可能出現(xiàn)的法律問題。

2.2 職務(wù)犯罪的法律規(guī)制

事實(shí)上，科研項(xiàng)目中的法律問題，雖以民商事法律居多，但刑法上的問題亦不容忽視，一旦構(gòu)成刑事犯罪，整個(gè)項(xiàng)目都有可能因此遭受重創(chuàng)，甚至面臨前功盡棄的局面。因此，加強(qiáng)科研項(xiàng)目的人才管理，注重職務(wù)犯罪的法律規(guī)制，成為企業(yè)科研項(xiàng)目中重要的刑法支持。

侵犯商業(yè)秘密罪是科研項(xiàng)目中最為常見的職務(wù)犯罪。《刑法》第二百一十九條規(guī)定：有下列侵犯商業(yè)秘密行為之一，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；（二）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的；（三）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。明知或者應(yīng)知前款所列行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的，以侵犯商業(yè)秘密論。

職務(wù)侵占罪和挪用資金罪亦為企業(yè)科研中較為常見的職務(wù)犯罪類型。前者體現(xiàn)在《刑法》第二百七十一條第一款中：“公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)?！焙笳唧w現(xiàn)在《刑法》第二百七十二條第一款中：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑?！?/p>

此外還有諸如《刑法》第一百六十三條規(guī)定的公司、企業(yè)人員受賄罪等職務(wù)犯罪類型，都需要科研項(xiàng)目組予以充分重視，將之納入人才管理的必備條款之中，以刑法與刑罰的規(guī)制作為法律為科研項(xiàng)目有序開展提供的反向支持，不斷加強(qiáng)項(xiàng)目以及課題組成員抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3 經(jīng)費(fèi)管理中的法律支持

科研經(jīng)費(fèi)是支撐科研項(xiàng)目開展的物質(zhì)保障，加強(qiáng)企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理已成為企業(yè)財(cái)務(wù)管理者面臨的新課題、新挑戰(zhàn)⑤，而當(dāng)前存在諸多問題，亟需法律規(guī)制，主要體現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)來源、經(jīng)費(fèi)支出以及經(jīng)費(fèi)預(yù)算三個(gè)方面。

首先，當(dāng)前很多企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的來源都沒有很固定的渠道，科研課題大部分是立項(xiàng)后就開始實(shí)施，發(fā)生的費(fèi)用有的直接計(jì)入成本，所需資金很大一部分得不到有效保障，甚至項(xiàng)目開展一半因經(jīng)費(fèi)不到位而被迫中斷的情形也時(shí)有發(fā)生。

其次，在費(fèi)用支出過程中，科研經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目預(yù)算、運(yùn)行中的支出、結(jié)題時(shí)對(duì)投入產(chǎn)出的評(píng)價(jià)等信息不能在企業(yè)相關(guān)部門中共享，所以經(jīng)費(fèi)支出無法得到有力的監(jiān)控，導(dǎo)致支出與預(yù)算出入較大⑥。而項(xiàng)目組為使經(jīng)費(fèi)得到保障，往往通過搜集或買入發(fā)票的方式向財(cái)務(wù)報(bào)銷，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)支出管理十分混亂。

再次，經(jīng)費(fèi)預(yù)算問題突出。經(jīng)費(fèi)預(yù)算一般是在項(xiàng)目立項(xiàng)階段已經(jīng)做好的，對(duì)每一個(gè)具體的收支項(xiàng)目均詳細(xì)計(jì)入，但項(xiàng)目實(shí)施過程存在著大幅度超出原預(yù)算，或者支出的費(fèi)用和預(yù)算中的費(fèi)用不符，亦或者是開支項(xiàng)目明目不符等問題，也沒有相關(guān)的制度加以約束或懲治，使經(jīng)費(fèi)預(yù)算顯得多此一舉。

而這些方面，我國法律法規(guī)并沒有作出統(tǒng)一的規(guī)范，使得企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的管理混亂問題長期存在，經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)、騙取經(jīng)費(fèi)等問題也層出不窮，因此如何為企業(yè)經(jīng)費(fèi)管理提供有效的法律支持，是當(dāng)前企業(yè)科研為相關(guān)立法活動(dòng)提出的有益課題。

注釋：

①楊海濱,徐銘.尊重客觀規(guī)律抓好科研立項(xiàng)[J].中國科技論壇,2003(5).

②呂忠梅.超越與保守——可持續(xù)發(fā)展視野下的環(huán)境法創(chuàng)新[M].法律出版社2003：288.

③范在峰.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律[M].人民法院出版社,2004：113-120.

④喻影,張珂,孫劍梅,顏燕紅.企業(yè)科研開發(fā)全過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理探討[J].中國發(fā)明與專利,2013(4).

⑤鄧雪翔.企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理模式探討[J].山東煤炭科技,2009(2).

⑥孫艷,郭秀榮.加強(qiáng)企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理的思考[J].包鋼科技,2011,37(6).

［1］孔濤.知識(shí)管理[M].中華工商聯(lián)合出版社,1999.

［2］王瑜,王曉豐.公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理[M].法律出版社,2007.

［3］李長健,江曉華.企業(yè)科研社會(huì)責(zé)任的法律規(guī)制與自覺行動(dòng)——基于新《公司法》精神解讀[J].貴州師范大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版,2006(3).

［4］謝維營科研利益與科研道德[J].煙臺(tái)大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2008,21(1).