張廣翔++白勝潔

摘要：1861年改革以后，俄國(guó)迎來(lái)了工業(yè)化發(fā)展的高峰。生產(chǎn)力的巨大發(fā)展促進(jìn)了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的高度集中和資本的高度積累，為俄國(guó)工業(yè)實(shí)現(xiàn)由自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷轉(zhuǎn)變提供了必要條件。這一時(shí)期俄國(guó)工業(yè)壟斷的發(fā)展過(guò)程主要經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期：19世紀(jì)70至90年代工業(yè)上升時(shí)期早期壟斷組織的出現(xiàn)；1900-1903年危機(jī)至1909年工業(yè)高漲前夕卡特爾和辛迪加的廣泛發(fā)展：1910-1914年工業(yè)高漲時(shí)期托拉斯的出現(xiàn)與發(fā)展。壟斷所形成的經(jīng)濟(jì)條件對(duì)俄國(guó)工業(yè)發(fā)展的影響具有雙重性，即有促進(jìn)作用也有抑制作用，兩者同時(shí)存在、相互交織。

關(guān)鍵詞：壟斷；俄國(guó)；工業(yè)

中圖分類號(hào)：K512.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-854X（2015）05-0109-06

19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，俄國(guó)工業(yè)資本主義的發(fā)展從自由競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入了壟斷階段。壟斷的形成和發(fā)展使俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)集中的程度達(dá)到了相當(dāng)高的水平，這不僅對(duì)俄國(guó)工業(yè)本身，甚至對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和政治的發(fā)展均產(chǎn)生了重要的影響。鑒于目前國(guó)內(nèi)學(xué)界尚未對(duì)此展開(kāi)專門(mén)的深入探討，筆者參考俄羅斯學(xué)者的相關(guān)學(xué)術(shù)成果，以俄國(guó)工業(yè)壟斷形成的歷史為研究對(duì)象，擬對(duì)這一時(shí)期俄國(guó)工業(yè)壟斷的形成條件、發(fā)展過(guò)程及產(chǎn)生的影響做一系統(tǒng)論述。

一、俄國(guó)工業(yè)壟斷形成的必要條件：生產(chǎn)和資本集中

生產(chǎn)和資本的高度集中是壟斷形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。當(dāng)集中發(fā)展到一定程度時(shí)必然引起壟斷。正如列寧所言：“集中發(fā)展到一定階段，可以說(shuō)就自然而然地走到壟斷。因?yàn)閹资畟€(gè)大型企業(yè)彼此之間容易達(dá)成協(xié)議；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模巨大造成了競(jìng)爭(zhēng)的困難，產(chǎn)生了壟斷的趨勢(shì)”。1861年改革以后，俄國(guó)工業(yè)資本主義獲得迅猛發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的過(guò)程也隨之加快，究其原因主要有如下三點(diǎn)：

第一，工業(yè)革命的完成。從19世紀(jì)40年代，特別是50年代開(kāi)始，俄國(guó)工業(yè)普遍而持續(xù)地從手工工場(chǎng)生產(chǎn)轉(zhuǎn)向機(jī)器生產(chǎn)，開(kāi)始了真正意義上的工業(yè)革命。同歐洲國(guó)家一樣，年輕的棉紡織工業(yè)在實(shí)行機(jī)器生產(chǎn)方面遙遙領(lǐng)先于其它工業(yè)部門(mén)。在1849-1860年間，新棉紡織工廠雖然僅增加了26%，但機(jī)械化的紗錠增加了近150%，工廠產(chǎn)值增長(zhǎng)了近150%?？梢?jiàn)，機(jī)械化生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了俄國(guó)棉紡織工業(yè)生產(chǎn)力的快速發(fā)展。到70年代末，隨著機(jī)器生產(chǎn)在棉紡織工業(yè)中的推廣，各企業(yè)之間生產(chǎn)能力的差距逐漸凸顯，如1879年機(jī)械化紗錠數(shù)量超過(guò)10萬(wàn)以上的4家大型棉紡織工廠平均生產(chǎn)16.5萬(wàn)匹布（1匹布=55俄尺），機(jī)械化紗錠數(shù)量介于4-10萬(wàn)之間的19家中型棉紡織工廠平均生產(chǎn)6.3萬(wàn)匹布，機(jī)械化紗錠數(shù)量少于4萬(wàn)的32家小型棉紡織工廠平均生產(chǎn)2.1萬(wàn)匹布，可見(jiàn)，大型棉紡織工廠的年均產(chǎn)量分別是中型棉紡織工廠和小型棉紡織工廠的2.6倍和7.8倍。大型機(jī)械化棉紡織工廠憑借高生產(chǎn)率的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)上排擠了效率低下的中小棉紡織工廠并逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，從而加快了棉紡織工業(yè)生產(chǎn)的集中過(guò)程，在1866-1879年間，歐俄（不包括波蘭）大型紡紗一織布聯(lián)合工廠的數(shù)量從18個(gè)增加到32個(gè)，棉紗產(chǎn)量占俄國(guó)總產(chǎn)量的比重由58.4%提高到64.2%。

類似的過(guò)程在石油和煤炭等重工業(yè)部門(mén)中更為鮮明的體現(xiàn)出來(lái)。在石油工業(yè)部門(mén)中，俄國(guó)多家石油開(kāi)采和加工公司，為降低成本提高勞動(dòng)生產(chǎn)率開(kāi)始不斷改進(jìn)和推廣新技術(shù)。如1870-1882年鉆油井由15口增加到204口；1878-1900年巴庫(kù)石油業(yè)的蒸汽機(jī)數(shù)量增長(zhǎng)了26倍，人均動(dòng)力功率增長(zhǎng)了9.5倍：1900年石油加工業(yè)中建起了容積為2.94億普特的1944個(gè)儲(chǔ)油罐，這反映了石油工業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械化程度有了大幅度的提高。結(jié)果，俄國(guó)石油工業(yè)生產(chǎn)在突飛猛進(jìn)增長(zhǎng)的同時(shí)也逐漸集中到少數(shù)大企業(yè)。1899-1900年，五家石油開(kāi)采和加工公司控制了全俄石油開(kāi)采的40%，煤油生產(chǎn)的49.3%和石油廢料的47.8%。在煤炭工業(yè)部門(mén)，俄國(guó)煤炭生產(chǎn)在快速增長(zhǎng)的同時(shí)也出現(xiàn)了逐漸向大企業(yè)集中的趨勢(shì)。這在頓涅茨煤炭基地表現(xiàn)得最為突出，在1900年頓涅茨煤炭基地280家煤炭公司中年產(chǎn)量超過(guò)500萬(wàn)普特的31家大型公司集中了該地區(qū)78%的采煤量和67%的礦工?？梢?jiàn)，這次工業(yè)革命在推動(dòng)俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)力快速發(fā)展的同時(shí)，也加劇了工業(yè)部門(mén)內(nèi)部各企業(yè)之間生產(chǎn)能力的差距，從而導(dǎo)致俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中水平因企業(yè)兼并速度的加快而顯著提高。

第二，股份公司的建立和發(fā)展。從19世紀(jì)80年代開(kāi)始，俄國(guó)工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模在技術(shù)革命和銀行資本的作用下出現(xiàn)了日益擴(kuò)大的趨勢(shì)。大規(guī)模工業(yè)企業(yè)對(duì)資本高度集中的需求使股份公司逐漸成為俄國(guó)工業(yè)中占據(jù)統(tǒng)治地位的企業(yè)組織形式。到20世紀(jì)初，俄國(guó)企業(yè)中股份公司資本已占俄國(guó)工業(yè)總資本的2/3。這時(shí)期股份制的公司形式在俄國(guó)工業(yè)中的進(jìn)化過(guò)程主要經(jīng)歷了兩個(gè)階段，一是股份公司逐漸取代個(gè)人企業(yè)和私人企業(yè)的階段，二是大型股份公司逐漸在俄國(guó)工業(yè)中占據(jù)主導(dǎo)地位的階段。前者最為突出地反映在90年代工業(yè)高漲時(shí)期，俄國(guó)工業(yè)股份公司的數(shù)量和資本在1881-1893年間僅增長(zhǎng)了16.2%和51.7%，但在1893-1900年間卻增長(zhǎng)了131.8%和200.4%，這反映了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的速度在這時(shí)期的快速增長(zhǎng)。后者則在20世紀(jì)初的俄國(guó)采礦、冶金、機(jī)器制造等大規(guī)模工業(yè)企業(yè)中最為典型。例如，1911年在231家采礦和冶金企業(yè)中17家大型股份公司的資本占29.5%，在151家金屬加工和機(jī)器制造企業(yè)中11家大型股份公司的資本占37.6%。這反映了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的程度已達(dá)到了更高的水平。

股份公司的快速發(fā)展促進(jìn)了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中。首先，股份公司不同于個(gè)人企業(yè)和私人企業(yè)，其通過(guò)發(fā)行股票即可吸引國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)中一切閑置的私人資本，在聚集資本方面已完全突破了個(gè)人財(cái)力限制，這一方面有利地推動(dòng)了俄國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大：另一方面又使大股份公司不受自身財(cái)力約束地進(jìn)行企業(yè)兼并，從而導(dǎo)致俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中過(guò)程因企業(yè)兼并而加快。其次，股份公司的“參與制”為俄國(guó)工業(yè)企業(yè)的聯(lián)合和銀行資本參與工業(yè)企業(yè)提供可能。俄國(guó)工業(yè)企業(yè)聯(lián)合是指大資本家通過(guò)母公司購(gòu)買(mǎi)其他公司股票的方式形成對(duì)各級(jí)子公司的層層控制。如，1902年1293家公司中有890家因參與制而相互關(guān)聯(lián)，約占公司總數(shù)的69%。與此同時(shí)，銀行也通過(guò)金融機(jī)構(gòu)借助參與制滲入俄國(guó)工業(yè)企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)了銀行資本和工業(yè)資本的融合，如圣彼得堡國(guó)際銀行通過(guò)“參與制”與48家股份公司建立了緊密聯(lián)系。企業(yè)的聯(lián)合和銀行資本與工業(yè)資本的融合共同促進(jìn)了俄國(guó)工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，從而使俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的程度達(dá)到更高的水平。

第三，引進(jìn)外國(guó)資本。從19世紀(jì)下半期開(kāi)始，外國(guó)資本主要通過(guò)直接投資即創(chuàng)辦企業(yè)的形式和間接投資即貸款形式進(jìn)入俄國(guó)市場(chǎng)，其投資重點(diǎn)主要是鐵路和股份企業(yè)。在對(duì)俄國(guó)鐵路建設(shè)投資方面，自1856年俄國(guó)大臣委員會(huì)提出修建鐵路的雄偉計(jì)劃并將修筑權(quán)賦予私營(yíng)鐵路總公司之后，鐵路修建就成為了外國(guó)資本追逐利潤(rùn)的主要場(chǎng)所。在1860-1917年間，大量外國(guó)資本以國(guó)家或政府擔(dān)保的鐵路債券形式投入俄國(guó)的鐵路建設(shè)。外國(guó)資本在1861-1881年和1893-1900年間的俄國(guó)鐵路建設(shè)總額中分別占94.25%和82.95%。到20世紀(jì)初，引進(jìn)外資修建的鐵路占俄國(guó)鐵路總長(zhǎng)度的70%。大規(guī)模的鐵路建設(shè)刺激了俄國(guó)冶金、煤炭、機(jī)械、石油等工業(yè)的迅速發(fā)展。在對(duì)俄國(guó)股份企業(yè)投資方面，外國(guó)資本在1861-1914年間俄國(guó)股份企業(yè)投資總額中所占比重為41.6%。外國(guó)資本對(duì)俄國(guó)股份企業(yè)的作用不斷增強(qiáng)。與1890年相比，1900年外資投入俄國(guó)股份企業(yè)的資本增加4.2倍。在90年代的工業(yè)上升時(shí)期，外國(guó)資本對(duì)利潤(rùn)高、收益快的工業(yè)部門(mén)掀起了巨大的投資熱潮，1881年對(duì)俄國(guó)采礦、冶金和金屬加工工業(yè)的投資為32.2%，到1900年提高到61.8%，這不僅推動(dòng)了上述工業(yè)部門(mén)的技術(shù)改造和巨型企業(yè)的建立，也促進(jìn)了生產(chǎn)集中的出現(xiàn)。例如，英國(guó)資本從90年代末開(kāi)始大幅度增加向石油工業(yè)的投資，到1900年控制了巴庫(kù)地區(qū)11家和格羅茲尼地區(qū)7家石油公司。總之，外資的大規(guī)模引進(jìn)一方面為俄國(guó)工業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的資金支持，另一方面在很大程度上也是對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)，這對(duì)俄國(guó)原有工業(yè)的技術(shù)改造和新型企業(yè)組織形式的創(chuàng)建起著舉足輕重的作用，從而促進(jìn)了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)力的跳躍式發(fā)展和工業(yè)生產(chǎn)集中的出現(xiàn)。

在上述因素的共同作用下，19世紀(jì)末至20世紀(jì)初的俄國(guó)工業(yè)中出現(xiàn)了兩次生產(chǎn)和資本集中的高潮，分別發(fā)生在90年代的工業(yè)高漲時(shí)期和20世紀(jì)前十年的工業(yè)蕭條時(shí)期。1861年改革以后，隨著工業(yè)生產(chǎn)力的快速發(fā)展，俄國(guó)工業(yè)企業(yè)之間爭(zhēng)奪超額利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，這使醞釀已久的小企業(yè)向大企業(yè)集中的趨勢(shì)到90年代達(dá)到高潮。在煤炭、石油和冶金工業(yè)中，企業(yè)數(shù)量?jī)H增加了23.6%，總產(chǎn)值卻增長(zhǎng)了206.6%，企業(yè)平均年產(chǎn)值增長(zhǎng)了262.7%；在紡織工業(yè)中，企業(yè)數(shù)量減少了16.2%.總產(chǎn)值增長(zhǎng)了61.8%，企業(yè)平均年產(chǎn)值增長(zhǎng)了93.2%等等。這次集中高潮的主要特征是大量中小型企業(yè)被少數(shù)大型企業(yè)合并，大企業(yè)居于主導(dǎo)地位的現(xiàn)象逐漸由個(gè)別工業(yè)部門(mén)擴(kuò)散到絕大多數(shù)工業(yè)部門(mén)，在1890-1900年間大企業(yè)（年產(chǎn)值在10萬(wàn)盧布以上）居于主導(dǎo)地位的工業(yè)部門(mén)由8個(gè)增加到21個(gè)，這表明壟斷在俄國(guó)工業(yè)中已基本形成。經(jīng)過(guò)90年代的工業(yè)繁榮之后，俄國(guó)工業(yè)資本主義爆發(fā)了周期性的工業(yè)危機(jī)。這次危機(jī)再次掀起了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本集中的高潮。在1900-1908年的合并浪潮中，大企業(yè)（年產(chǎn)值在10萬(wàn)盧布以上）居于主導(dǎo)地位的工業(yè)部門(mén)達(dá)到23個(gè)。在大企業(yè)占優(yōu)勢(shì)的工業(yè)部門(mén)中企業(yè)平均產(chǎn)值增長(zhǎng)了近40%.在小企業(yè)占優(yōu)勢(shì)的工業(yè)部門(mén)中企業(yè)平均產(chǎn)值增長(zhǎng)了近30%.這表明工業(yè)生產(chǎn)集中的過(guò)程在大企業(yè)占優(yōu)勢(shì)的工業(yè)部門(mén)中表現(xiàn)得更為活躍。同時(shí)需要指出的是，在俄國(guó)31個(gè)主要工業(yè)部門(mén)中，與1900年相比，1908年企業(yè)平均產(chǎn)值在50萬(wàn)盧布以上和10萬(wàn)盧布以下的工業(yè)部門(mén)僅分別增加1個(gè)和減少2個(gè)，而企業(yè)平均產(chǎn)值在20-50萬(wàn)盧布和10-20萬(wàn)盧布的工業(yè)部門(mén)則分別增加5個(gè)和減少4個(gè)，可見(jiàn)，這次工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中過(guò)程在企業(yè)平均產(chǎn)值10-50萬(wàn)盧布的工業(yè)部門(mén)中表現(xiàn)得更為激烈。因此可以說(shuō)，這次集中高潮主要發(fā)生在大企業(yè)占優(yōu)勢(shì)且企業(yè)平均產(chǎn)值10-50萬(wàn)盧布的工業(yè)部門(mén)，企業(yè)規(guī)模大型化的進(jìn)一步發(fā)展表明俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本集中達(dá)到了更高的水平，大壟斷資本在俄國(guó)工業(yè)中的統(tǒng)治地位日益鞏固。

二、俄國(guó)工業(yè)壟斷的形成與發(fā)展

俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的高度集中和資本的高度積累，為俄國(guó)工業(yè)實(shí)現(xiàn)由自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷的轉(zhuǎn)變準(zhǔn)備了必要條件，此后俄國(guó)工業(yè)壟斷組織產(chǎn)生并得到快速發(fā)展。到第一次世界大戰(zhàn)前，俄國(guó)工業(yè)壟斷的發(fā)展過(guò)程可以分為三個(gè)時(shí)期：

1. 19世紀(jì)70-90年代早期壟斷組織的出現(xiàn)

俄國(guó)工業(yè)壟斷組織的出現(xiàn)并非始于資本主義進(jìn)入壟斷階段之后，在資本主義發(fā)展初期，俄國(guó)工業(yè)中就出現(xiàn)了各種形式的壟斷組織。早在70年代中期俄國(guó)工業(yè)商品流通領(lǐng)域中就零星出現(xiàn)了地方投機(jī)協(xié)議形式的早期壟斷組織。受1882年危機(jī)的影響，卡特爾協(xié)議被急于擺脫銷售困境的俄國(guó)各工業(yè)部門(mén)廣泛采用，其中多數(shù)協(xié)議存在時(shí)間較短，僅在冶金、金屬加工、機(jī)器制造、石油和制糖工業(yè)部門(mén)中出現(xiàn)了相對(duì)穩(wěn)定的壟斷聯(lián)盟，但大多數(shù)到90年代的工業(yè)快速發(fā)展時(shí)期相繼解體。這時(shí)期俄國(guó)工業(yè)中出現(xiàn)的卡特爾還僅是以追求劃分商品銷售范圍、規(guī)定商品質(zhì)量和商品銷售價(jià)格為目標(biāo)的最為簡(jiǎn)單的銷售壟斷聯(lián)盟，其多半是短暫而不穩(wěn)定的，一旦市場(chǎng)情況、商品銷售條件和參與者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)比發(fā)生變化就會(huì)解體。

隨著參與者對(duì)壟斷聯(lián)盟穩(wěn)定性的需求日益增強(qiáng)，80年代的很多卡特爾協(xié)議開(kāi)始規(guī)定必須創(chuàng)建監(jiān)督參與者執(zhí)行協(xié)議條件的專門(mén)機(jī)構(gòu)，其最初執(zhí)行的僅是監(jiān)督和分配訂單的職能，隨后逐漸變成在參與者與客戶之間起著媒介作用的銷售辦事處。為了規(guī)避禁止商人相互勾結(jié)的法律規(guī)定，俄國(guó)工業(yè)中的銷售壟斷聯(lián)盟一直以非公開(kāi)的形式存在，即在企業(yè)主同盟的招牌下非法執(zhí)行銷售辦事處的職能。這時(shí)期的銷售壟斷聯(lián)盟雖然創(chuàng)建了執(zhí)行監(jiān)督和分配訂單職能的專門(mén)機(jī)構(gòu)，但其僅作為參與者和客戶之間聯(lián)系的媒介，并不具有代替參與者與客戶簽訂銷售合同的權(quán)利，這表明參與者并未完全喪失商業(yè)的獨(dú)立性，換言之參與者與客戶的聯(lián)系仍被保留下來(lái)，可見(jiàn)，此時(shí)的銷售壟斷聯(lián)盟應(yīng)該屬于從卡特爾向辛迪加形式過(guò)渡的一種壟斷組織。這種介于卡特爾和辛迪加形式之間的壟斷組織，雖然加強(qiáng)了銷售辦事處與客戶之間的聯(lián)系，但卻無(wú)法執(zhí)行與客戶簽訂合同的職能，因此參與者開(kāi)始嘗試將壟斷聯(lián)盟合法化，即將企業(yè)主同盟的形式變成可以合法執(zhí)行銷售辦事職能且具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。盡管這種形式的壟斷組織在此時(shí)沒(méi)有得到迅速發(fā)展，但仍然可以找到。這種嘗試首次出現(xiàn)在1890年的電線和釘子銷售協(xié)議中，其為90年代以股份公司為幌子合法執(zhí)行銷售辦事處職能的辛迪加形式壟斷組織的出現(xiàn)邁出了重要一步。

到90年代工業(yè)發(fā)展的上升時(shí)期，工業(yè)產(chǎn)品供不應(yīng)求的市場(chǎng)形勢(shì)使俄國(guó)工業(yè)企業(yè)爭(zhēng)奪的領(lǐng)域由制成品銷售市場(chǎng)轉(zhuǎn)向燃料和原料采購(gòu)，他們竭盡所能地試圖控制原料和燃料的來(lái)源，導(dǎo)致俄國(guó)工業(yè)中出現(xiàn)了不同工業(yè)部門(mén)的企業(yè)聯(lián)合成一個(gè)企業(yè)的趨勢(shì)，即縱向聯(lián)合，主要以辛迪加形式的壟斷組織表現(xiàn)出來(lái)。與之不同的是，在80年代的經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，制成品銷售市場(chǎng)的激烈爭(zhēng)奪引發(fā)了同一部門(mén)多家工業(yè)企業(yè)聯(lián)合的趨勢(shì)，即橫向聯(lián)合，主要以卡特爾形式的壟斷組織呈現(xiàn)出來(lái)。這兩種趨勢(shì)共同促進(jìn)了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中。

在80-90年代的俄國(guó)工業(yè)中出現(xiàn)了大約20個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的銷售壟斷聯(lián)盟，雖然在影響范圍上多數(shù)具有地方性的特點(diǎn)，但加強(qiáng)了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中程度，為更穩(wěn)固的壟斷組織在俄國(guó)工業(yè)中的出現(xiàn)準(zhǔn)備了條件。在這一時(shí)期俄國(guó)工業(yè)壟斷化的過(guò)程中，隨著壟斷聯(lián)盟數(shù)量的逐漸增多、其控制范圍的逐漸擴(kuò)大以及對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活影響的逐漸增強(qiáng)，俄國(guó)工業(yè)資本主義生產(chǎn)關(guān)系實(shí)現(xiàn)了由自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷階段的轉(zhuǎn)變。

2. 1900-1909年卡特爾和辛迪加的廣泛發(fā)展

1900-1903年危機(jī)加快了俄國(guó)工業(yè)壟斷化的過(guò)程。這一過(guò)程主要發(fā)生在以下三種類型的俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)中。首先是生產(chǎn)集中程度較高且產(chǎn)品種類單一的工業(yè)生產(chǎn)，如建筑材料工業(yè)中的水泥生產(chǎn)、化學(xué)工業(yè)中的蘇打水生產(chǎn)等等：其次是集中需求程度較高的工業(yè)生產(chǎn)，如1902年成立的鐵路分配訂單委員會(huì)有力地促進(jìn)了鋼軌、車(chē)廂制造、蒸汽機(jī)車(chē)生產(chǎn)等銷售壟斷聯(lián)盟的出現(xiàn)；最后是相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)數(shù)量較少的工業(yè)生產(chǎn)，例如水泥作為長(zhǎng)距離運(yùn)輸無(wú)利可圖的產(chǎn)品，其行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)通常在相對(duì)封閉的區(qū)域內(nèi)展開(kāi)，這就使水泥企業(yè)因?yàn)閿?shù)量有限而更易達(dá)成消除競(jìng)爭(zhēng)的地方性壟斷協(xié)議。這一時(shí)期俄國(guó)工業(yè)壟斷化的過(guò)程主要表現(xiàn)在卡特爾和辛迪加形式壟斷聯(lián)盟的廣泛發(fā)展。在1900-1905年俄國(guó)主要工業(yè)部門(mén)出現(xiàn)的32個(gè)壟斷聯(lián)盟中有23個(gè)卡特爾。這時(shí)期卡特爾形式壟斷聯(lián)盟的發(fā)展主要呈現(xiàn)出兩種趨勢(shì)：一是產(chǎn)生和發(fā)展于俄國(guó)主要工業(yè)部門(mén)的卡特爾被推廣到相關(guān)的其他工業(yè)部門(mén)：二是其組織形式逐漸向更為穩(wěn)固的辛迪加形式壟斷聯(lián)盟轉(zhuǎn)變。隨著俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本集中程度的進(jìn)一步加強(qiáng)，俄國(guó)大工業(yè)企業(yè)對(duì)更為穩(wěn)固的銷售壟斷聯(lián)盟的需求也日益高漲，加之政府為挽救瀕臨破產(chǎn)的大企業(yè)而采取了一系列推動(dòng)俄國(guó)工業(yè)壟斷化進(jìn)程的諸多措施，從而使辛迪加形式的銷售壟斷聯(lián)盟得以被推廣到多數(shù)工業(yè)部門(mén)，它們或與銀行和外國(guó)資本家存在緊密聯(lián)系，或與各大企業(yè)之間長(zhǎng)期存在壟斷協(xié)議且相互關(guān)系穩(wěn)定，1900-1908年，俄國(guó)工業(yè)中出現(xiàn)了50多個(gè)卡特爾和辛迪加形式的壟斷銷售聯(lián)盟，幾乎覆蓋了俄國(guó)所有工業(yè)部門(mén)?？梢?jiàn)，卡特爾和辛迪加形式的壟斷聯(lián)盟在俄國(guó)工業(yè)中逐漸占據(jù)統(tǒng)治地位，其促進(jìn)俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中程度達(dá)到了更高的水平，為更發(fā)達(dá)的壟斷組織形式在俄國(guó)工業(yè)中的出現(xiàn)創(chuàng)造了有利的條件。

3. 1910-1914年托拉斯的出現(xiàn)與發(fā)展

1910-1914年工業(yè)高漲進(jìn)一步促進(jìn)了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中，隨著壟斷競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈和金融資本作用的增強(qiáng)，俄國(guó)工業(yè)中出現(xiàn)了托拉斯化的趨勢(shì)。這一趨勢(shì)的出現(xiàn)，主要源于俄國(guó)工業(yè)壟斷程度的不斷提高和壟斷統(tǒng)治的日益加強(qiáng)使卡特爾和辛迪加形式的中低級(jí)壟斷組織難以滿足大壟斷資本對(duì)更穩(wěn)固而強(qiáng)大的高級(jí)壟斷組織的需求。1908-1909年經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致辛迪加壟斷組織因參與者違背部分協(xié)議規(guī)定和激烈爭(zhēng)奪銷售份額而紛紛解體，鑒于此，大壟斷資本公開(kāi)呼吁創(chuàng)建托拉斯形式的壟斷組織抵御危機(jī)。托拉斯的創(chuàng)建通常采用兩種方式：一種是以企業(yè)完全合并為基礎(chǔ)，另一種是以股票控制為基礎(chǔ)，這兩種方式在俄國(guó)工業(yè)托拉斯化中均有所體現(xiàn)。前者相對(duì)復(fù)雜且耗時(shí)較長(zhǎng)，需對(duì)托拉斯化的企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)、管理和技術(shù)上的完全改造，要求復(fù)雜的法律形式和巨額的資本。這種方式受到俄國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治因素的制約，一是缺少對(duì)合并企業(yè)進(jìn)行復(fù)雜且長(zhǎng)期改組所需的充足資金；二是相關(guān)政府部門(mén)為滿足地主階級(jí)的要求禁止企業(yè)合并，因而在工業(yè)托拉斯化中采用較少。后者在很大程度上符合俄國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的特點(diǎn)，一方面可以使強(qiáng)大的金融集團(tuán)借助相對(duì)較少的資金就可以在俄國(guó)工業(yè)中建立寡頭統(tǒng)治，另一方面對(duì)工業(yè)技術(shù)落后的俄國(guó)而言，控股公司無(wú)需進(jìn)行技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整，僅需持有對(duì)方股票即可實(shí)現(xiàn)對(duì)所聯(lián)合企業(yè)的控制具有特別重要的意義，因而在工業(yè)托拉斯化中采用較為廣泛。在這一方式的推動(dòng)下俄國(guó)工業(yè)托拉斯化的過(guò)程在重工業(yè)部門(mén)中獲得廣泛發(fā)展，尤其在石油工業(yè)中表現(xiàn)的最為突出。到第一次世界大戰(zhàn)前夕俄國(guó)石油工業(yè)中先后出現(xiàn)了俄國(guó)石油總公司、英荷殼牌公司、諾貝爾公司三大托拉斯壟斷集團(tuán)。類似的趨勢(shì)也出現(xiàn)在輕工業(yè)部門(mén)。在紡織工業(yè)的棉紡和絲紡生產(chǎn)中均出現(xiàn)了托拉斯形式的壟斷聯(lián)盟，其中JI.H.克諾普公司最具影響力。可見(jiàn)，這時(shí)期托拉斯的出現(xiàn)并非個(gè)別現(xiàn)象，其形成過(guò)程覆蓋了俄國(guó)主要工業(yè)部門(mén)，推動(dòng)工業(yè)生產(chǎn)和資本的集中程度達(dá)到更高的水平。在這一時(shí)期俄國(guó)工業(yè)壟斷化的過(guò)程中，銀行資本和工業(yè)資本相互滲透、混合生長(zhǎng)形成了最高形態(tài)的壟斷資本，即金融資本，并在此基礎(chǔ)上形成了既是銀行巨頭又是工業(yè)巨頭的一小撮金融寡頭，如石油大亨諾貝爾和煤炭大亨阿伏達(dá)科夫等，他們控制著國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈且與國(guó)家政權(quán)密切聯(lián)合，對(duì)這一時(shí)期俄國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生著至關(guān)重要的影響。

三、俄國(guó)工業(yè)壟斷的影響

19世紀(jì)末至20世紀(jì)初俄國(guó)工業(yè)資本主義的發(fā)展從自由競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入了壟斷階段。壟斷的形成和發(fā)展在一定的時(shí)期內(nèi)是俄國(guó)工業(yè)資本家為適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展對(duì)生產(chǎn)關(guān)系做出的調(diào)整，因而對(duì)俄國(guó)工業(yè)發(fā)展具有一定的進(jìn)步意義，這主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

第一，壟斷組織形式是滿足生產(chǎn)社會(huì)化進(jìn)一步發(fā)展的要求而對(duì)企業(yè)制度和經(jīng)濟(jì)制度做出的重大變革，為新技術(shù)和新發(fā)明應(yīng)用提供有利的投資條件，保證大規(guī)模投資具有豐厚的預(yù)期利潤(rùn)率，推動(dòng)了工業(yè)革命和新興工業(yè)部門(mén)的發(fā)展，擴(kuò)大了投資需求，促進(jìn)了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的快速增長(zhǎng)。在1890-1900年俄國(guó)工業(yè)壟斷的形成時(shí)期，石油、冶金、硅酸鹽、化學(xué)等新興重化工業(yè)部門(mén)實(shí)現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，其生產(chǎn)總值依次增長(zhǎng)了558.8%、161.1%、142.7%、93.7%。

第二，橫向合并和縱向合并的壟斷資本集中形式作為俄國(guó)工業(yè)壟斷形成初期資本家調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的重要手段，在一定限度內(nèi)推動(dòng)了俄國(guó)工業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展。橫向合并是壟斷資本家為控制某一工業(yè)部門(mén)將生產(chǎn)同類產(chǎn)品的許多小公司合并為少數(shù)大公司的形式，其有利于在更大范圍進(jìn)行工業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)研發(fā)、充分使用原料和燃料、節(jié)約投資建設(shè)和運(yùn)輸?shù)某杀镜鹊?，以黑海一里海石油公司為例。該公司以提供信貸的形式控制了俄國(guó)135家中小煤油加工廠，到80年代末發(fā)展成俄國(guó)在世界石油市場(chǎng)上最大的煤油供應(yīng)商，隨后，又與諾貝爾公司創(chuàng)建了巴庫(kù)煤油工廠主同盟，實(shí)現(xiàn)了俄國(guó)煤油與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯在世界煤油市場(chǎng)上分庭抗禮的局面，這些活動(dòng)既改善了煤油輸往國(guó)外市場(chǎng)的運(yùn)輸條件，又為俄國(guó)煤油開(kāi)辟了廣闊的國(guó)外銷售市場(chǎng)，因而為煤油生產(chǎn)的快速增長(zhǎng)提供了有利條件?？v向合并是指將同一部門(mén)的原料開(kāi)采、燃料動(dòng)力的輸送、產(chǎn)品各個(gè)工序的制造及副產(chǎn)品的加工等各環(huán)節(jié)聯(lián)合成一個(gè)巨型企業(yè)的形式，其不僅解決了原料和燃料供應(yīng)的后顧之憂，而且節(jié)約運(yùn)輸能力并加快商品的流通速度，以布良斯克制鐵機(jī)械廠公司為例。該公司以經(jīng)營(yíng)鋼軌生產(chǎn)起家，受巨額利潤(rùn)的吸引先后涉足煤炭和鐵礦開(kāi)采、金屬加工及機(jī)械制造等工業(yè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了冶金工業(yè)從上游到下游的“垂直一體化”經(jīng)營(yíng)，這有利于冶金制品成本的降低及其生產(chǎn)效率的提高。

當(dāng)壟斷實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展之后，壟斷勢(shì)力達(dá)到一定高度并得以鞏固，一方面資本的高度積累和生產(chǎn)的高度集中加劇了生產(chǎn)和消費(fèi)脫節(jié)，從而導(dǎo)致產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)問(wèn)題的尖銳化和商品價(jià)格的長(zhǎng)期跌落，此時(shí)面臨生存競(jìng)爭(zhēng)壓力的俄國(guó)各工業(yè)部門(mén)的大企業(yè)，彼此之間相互聯(lián)合或勾結(jié)的傾向日漸增強(qiáng)，以期實(shí)現(xiàn)限制競(jìng)爭(zhēng)提高壟斷價(jià)格和保證高額壟斷利潤(rùn)的目的：另一方面俄國(guó)工業(yè)中出現(xiàn)了掌握龐大金融資本的少數(shù)金融寡頭，其控制著俄國(guó)主要工業(yè)部門(mén)大部分生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，主宰著整個(gè)俄國(guó)的經(jīng)濟(jì)命脈并與國(guó)家政權(quán)緊密結(jié)合，這不僅對(duì)俄國(guó)工業(yè)自身，甚至對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政治的發(fā)展均產(chǎn)生了消極影響，其主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

第一，阻礙技術(shù)革新，抑制企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。當(dāng)壟斷資本在某一工業(yè)部門(mén)控制大部分銷售市場(chǎng)并獲得穩(wěn)固壟斷地位時(shí)，通過(guò)制定壟斷高價(jià)即可獲得高額壟斷利潤(rùn)的現(xiàn)狀，削弱了其通過(guò)技術(shù)革新提高利潤(rùn)的動(dòng)因，從而導(dǎo)致俄國(guó)各工業(yè)部門(mén)中出現(xiàn)了技術(shù)相對(duì)停滯的趨勢(shì)，以煤炭工業(yè)為例。1910年南俄采礦企業(yè)主代表大會(huì)提出：“穿孔機(jī)器的使用遇到了無(wú)法克服的困難”，隨后采礦科學(xué)委員會(huì)便草率決定禁止在頓巴斯使用穿孔機(jī)器，這導(dǎo)致利用穿孔機(jī)器開(kāi)采的煤炭?jī)H占1914年頓巴斯總開(kāi)采的0.5%。技術(shù)革新的停滯使俄國(guó)煤炭工業(yè)生產(chǎn)率出現(xiàn)了明顯的下降趨勢(shì)，與1896年相比，1911年每個(gè)工人年開(kāi)采量減少了600普特。

第二，制造商品危機(jī)，破壞經(jīng)濟(jì)秩序?？s減生產(chǎn)是壟斷資本提高和維持壟斷價(jià)格的慣用手段。壟斷組織人為縮減生產(chǎn)而引發(fā)的“商品危機(jī)”，即用于企業(yè)生產(chǎn)和個(gè)人消費(fèi)的商品嚴(yán)重短缺，給整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重的后果。一方面工業(yè)和運(yùn)輸業(yè)因燃料和原料供應(yīng)不足而被迫減產(chǎn)，這導(dǎo)致部分工業(yè)企業(yè)倒閉和失業(yè)人數(shù)的增加，如1912年21家冶金工廠中減產(chǎn)或停產(chǎn)的工廠達(dá)到12家：布良斯克鋼軌工廠平爐車(chē)間的停產(chǎn)導(dǎo)致1050個(gè)工人失業(yè)。另一方面市民和農(nóng)民因物價(jià)上漲而生活日益貧困。

第三，推行反工人政策，激化階級(jí)矛盾。最大程度地榨取工人無(wú)償勞動(dòng)所創(chuàng)造的剩余價(jià)值是壟斷資本家獲得超額利潤(rùn)的重要途徑。壟斷資本家在其所建立的地區(qū)性或行業(yè)性的企業(yè)主同盟內(nèi)部規(guī)定統(tǒng)一的雇傭條件和工作制度，并將其推廣到俄國(guó)所有企業(yè)，實(shí)現(xiàn)加重剝削工人和壟斷勞動(dòng)力市場(chǎng)的目的。隨著壟斷資本家對(duì)工人剝削程度的逐漸加深，俄國(guó)工人掀起了改善惡劣工作條件的罷工狂潮。為打擊工人的罷工運(yùn)動(dòng)，企業(yè)主同盟采取了推廣罰金制度、增加“私人”警力、實(shí)行同盟歇業(yè)等諸多措施。這些反工人政策進(jìn)一步激化了俄國(guó)壟斷資本家與雇傭工人之間的階級(jí)矛盾，推動(dòng)了俄國(guó)革命運(yùn)動(dòng)走向新的高潮。

第四，控制國(guó)家機(jī)器，維護(hù)集團(tuán)利益。俄國(guó)工業(yè)資本主義進(jìn)入壟斷階段之后，在工業(yè)資本和銀行資本高度融合的基礎(chǔ)上形成了掌握巨額金融資本的少數(shù)大壟斷資本集團(tuán)，其通過(guò)“人事聯(lián)合”的方式與國(guó)家政權(quán)緊密融合，一方面聘請(qǐng)政府高級(jí)官員在大銀行、大公司的董事會(huì)或企業(yè)組織中擔(dān)任要職，如，B.I/I.科瓦列夫斯基、M-M.費(fèi)多羅夫、H-H.庫(kù)特勒等離職國(guó)家官員曾在俄國(guó)企業(yè)組織中擔(dān)任要職：另一方面委派金融界巨頭或大企業(yè)組織代表在國(guó)家行政機(jī)關(guān)任職，如南俄采礦企業(yè)主代表大會(huì)委員會(huì)的知名活動(dòng)家B.N.阿蘭達(dá)連科于1912年被任命為工商部礦務(wù)局局長(zhǎng)，這加強(qiáng)了壟斷資本集團(tuán)對(duì)國(guó)家政治生活的影響，推動(dòng)了國(guó)家制定有利于壟斷資本集團(tuán)的各項(xiàng)方針政策。

壟斷所形成的經(jīng)濟(jì)條件對(duì)俄國(guó)工業(yè)發(fā)展的影響具有雙重性，即有促進(jìn)作用也有抑制作用，兩者同時(shí)存在、相互交織。當(dāng)促進(jìn)作用在俄國(guó)工業(yè)壟斷資本主義發(fā)展中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位時(shí)就表現(xiàn)為工業(yè)生產(chǎn)的快速增長(zhǎng)，在1890-1900年的壟斷資本主義形成時(shí)期，石油、冶金、硅酸鹽、木材加工、化學(xué)、紡織、食品、混合物質(zhì)和動(dòng)物產(chǎn)品加工等俄國(guó)八大工業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)總值增長(zhǎng)了93.9%：當(dāng)抑制作用占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位時(shí)則表現(xiàn)為工業(yè)生產(chǎn)的緩慢增長(zhǎng)，在1900-1908年的經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期和1909-1913年壟斷資本統(tǒng)治地位穩(wěn)固的時(shí)期，上述俄國(guó)八大工業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)總值僅增長(zhǎng)了38%和45.8%。