○徐瑞雪

從“倉(cāng)庫(kù)燒了”的作格化看題元角色與論元選擇的動(dòng)態(tài)性

○徐瑞雪

文章以Dowty的題元原型理論為框架，以“他一把火燒了倉(cāng)庫(kù)”“他燒了倉(cāng)庫(kù)”“火燒了倉(cāng)庫(kù)”“倉(cāng)庫(kù)燒了”為分析對(duì)象，嘗試揭示題元角色連續(xù)統(tǒng)內(nèi)部、題元角色與句法論元之間映射的動(dòng)態(tài)性。

題元角色 論元選擇 謂項(xiàng) 動(dòng)態(tài)變化

一、引言

漢語(yǔ)句子中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)語(yǔ)義結(jié)構(gòu)與語(yǔ)法結(jié)構(gòu)的復(fù)雜映射關(guān)系，比如以下一組句子：

（1）他一把火燒了倉(cāng)庫(kù)。

（2）他燒了倉(cāng)庫(kù)。

（3）火燒了倉(cāng)庫(kù)。

（4）倉(cāng)庫(kù)燒了。

本文嘗試以上述句組為對(duì)象，從題元、論元和謂項(xiàng)的互動(dòng)角度入手，考察題元隱顯、論元選擇和謂項(xiàng)含義變化的關(guān)聯(lián)規(guī)律。

二、關(guān)于題元和論元

（一）題元角色

題元角色的概念最初由Gruber，Jackendoff，F(xiàn)illmore和Chomsky等人提出并發(fā)揚(yáng)光大。Gruber首先提出了題元關(guān)系，F(xiàn)illmore格語(yǔ)法中的“深層格”就是指題元角色，Jackendoff進(jìn)一步研究了題元層級(jí)，Chomsky將題元關(guān)系引入了生成語(yǔ)法來(lái)揭示語(yǔ)義與句法結(jié)構(gòu)的關(guān)系。通常來(lái)說(shuō)，題元角色表達(dá)謂項(xiàng)（predicate）的語(yǔ)義內(nèi)容所關(guān)涉的主體（Agent），客體（Theme），目標(biāo)（Goal），來(lái)源（Source），工具（Instrument），場(chǎng)所（Location）等內(nèi)容。以上學(xué)者對(duì)題元角色的研究有共同的缺陷：題元角色的數(shù)量和命名難以確定；題元角色鑒別角度不統(tǒng)一；題元角色之間界線模糊。針對(duì)前人研究的不足，Dowty（1991）認(rèn)為題元角色并不是界線清晰的，而是邊界模糊的叢集概念，從而提出了“題元原型角色”概念，將眾多的題元角色二元切分為原型施事（Agent Proto-role）和原型受事（Patient Proto-role），它們分別由若干特征組成。

1.原型施事的特征

①在事件或狀態(tài)中有自主性（volitional involvement in the event or state）

②能夠感知或者覺(jué)察（sentence（and/or perception））

③致使一個(gè)事件或者導(dǎo)致另一個(gè)參與者發(fā)生變化（causing an event or change of state in another participant）

④相對(duì)另一個(gè)參與者發(fā)生位移（movement relative to the position of another participant）

⑤獨(dú)立于動(dòng)詞所指的事件（exsiting independently of the event named by the verb）

2.原型受事的特征

①經(jīng)受狀態(tài)的變化（undergoes change of state）

②漸變的客體（incremental theme）

③受另一個(gè)事件參與者的影響（causally affected by another participant）

④相對(duì)于另一個(gè)參與者位置固定（stationaryrelative to movement of another participant）

⑤不獨(dú)立于事件（does not exsit independently of the event，or not at all）

根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)題元施事或題元受事必定包含其中的一個(gè)或幾個(gè)特征。原型施事和原型受事就是整個(gè)題元系統(tǒng)的兩極，隨著蘊(yùn)含的特征的增減和變化，形成一個(gè)非離散的題元連續(xù)統(tǒng)。

（二）論元及論元選擇

論元是帶有題元角色的名詞性成分，具有句法屬性。研究個(gè)體題元的學(xué)者按照題元的顯著度建立了題元層級(jí)，實(shí)現(xiàn)題元角色向句法論元的映射。在題元原型角色特征的基礎(chǔ)上，Dowty提出了論元選擇的原則：對(duì)于含有主語(yǔ)、賓語(yǔ)的謂項(xiàng)來(lái)說(shuō)，擁有最大數(shù)目的原型施事特征的論元將被詞匯化（lexicalized）為主語(yǔ)，擁有最大數(shù)目的原型受事特征的論元將被詞匯化為直接賓語(yǔ)。Dowty還附加了兩個(gè)推論（corollary）：①如果兩個(gè)論元所含的施事特征或受事特征大致相等，其中一個(gè)或者兩個(gè)都可以作主語(yǔ)或賓語(yǔ)；②如果某個(gè)謂項(xiàng)涉及三個(gè)論元，其中含受事特征較多的作直接賓語(yǔ)，含受事特征較少的作間接賓語(yǔ)。若數(shù)目大致相等，那么二者均可作直接賓語(yǔ)或間接賓語(yǔ)。

三、對(duì)“他”“火”“倉(cāng)庫(kù)”的題元角色分析

現(xiàn)將原型施事的五個(gè)特征簡(jiǎn)化為：[自主]、[感知]、[致使]、[移動(dòng)]、[獨(dú)立]；將原型受事的五個(gè)特稱(chēng)簡(jiǎn)化為：[變化]、[漸變]、[受影響]、[靜止]、[不獨(dú)立]。

在例（1）中，“他”作為題元角色，在“燒”的事件中擁有自主能力，對(duì)外界有感知覺(jué)察能力?！八秉c(diǎn)“火”致使“倉(cāng)庫(kù)”被燒，在事件中，“他”作為有靈者發(fā)生了位移，并且無(wú)論“燒”這個(gè)事件存在與否，“他”都獨(dú)立存在；“火”的存在使得“倉(cāng)庫(kù)”被燒，“火”的燃燒呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化；“倉(cāng)庫(kù)”因?yàn)楸弧八狈拧盎稹彼宰陨戆l(fā)生了狀態(tài)的改變，并且這種變化是逐漸且有終的，“倉(cāng)庫(kù)”相對(duì)于“他”和“火”在物理上呈現(xiàn)靜止?fàn)顟B(tài)。

例（2）相較于例（1）句，隱去了題元角色“火”，但句子仍然成立，因?yàn)榧词箾](méi)有“火”，“他”與“倉(cāng)庫(kù)”通過(guò)謂項(xiàng)“燒”仍能構(gòu)成一組題元關(guān)系，即“他”通過(guò)“燒”致使“倉(cāng)庫(kù)”受到影響，發(fā)生狀態(tài)的改變。

例（3）相較于例（1），隱去了題元角色“他”，句子也成立，原因在于“火”與“倉(cāng)庫(kù)”通過(guò)謂項(xiàng)“燒”仍可以構(gòu)成一組題元關(guān)系，“火”的存在使得“倉(cāng)庫(kù)”受到影響，發(fā)生狀態(tài)的變化。

例（1）、（2）、（3）的題元角色情況如下所示：

表1：

可以看出，題元角色“他”包含了原型施事的所有5個(gè)特征，“火”包含了原型施事的3個(gè)特征，“倉(cāng)庫(kù)”包含了原型受事的4個(gè)特征。根據(jù)Dowty的論元選擇規(guī)則，將題元角色“他”“火”“倉(cāng)庫(kù)”一一映射到句法結(jié)構(gòu)中分別成為主語(yǔ)和賓語(yǔ)，呈現(xiàn)為例（2）和例（3）。而題元映射論元規(guī)定，動(dòng)詞的每一個(gè)論元只能被指派一個(gè)題元角色，所以例（1）中“他”和“火”只能有一個(gè)充當(dāng)主語(yǔ)，因“他”所包含的原型施事特征數(shù)目多于“火”所包含的特征數(shù)，“他”充當(dāng)主語(yǔ)，“火”與“一把”構(gòu)成數(shù)量短語(yǔ)，在句法結(jié)構(gòu)中充當(dāng)狀語(yǔ)。

例（4）與例（1）、（2）、（3）相比，只有一個(gè)題元角色“倉(cāng)庫(kù)”，如果有著前三句做前提，那么“倉(cāng)庫(kù)”理所應(yīng)當(dāng)?shù)鼐邆湓褪苁碌奶卣鳎瑧?yīng)當(dāng)在句法結(jié)構(gòu)中充當(dāng)賓語(yǔ)，這又與事實(shí)情況相沖突，因?yàn)閺男问街髁x角度分析，例（4）中的“倉(cāng)庫(kù)”充當(dāng)主語(yǔ)。有研究將這種現(xiàn)象稱(chēng)作受事主語(yǔ)，即認(rèn)為“倉(cāng)庫(kù)”這一類(lèi)前置的主語(yǔ)具備受事特性。但是單獨(dú)考察例（4），因?yàn)橹挥小皞}(cāng)庫(kù)”一個(gè)題元角色，并沒(méi)有“他”或者“火”形成對(duì)比，“倉(cāng)庫(kù)”的受事特性相比前三句有很大的減弱，相應(yīng)的，“燒”謂項(xiàng)的性質(zhì)也發(fā)生了改變。De Swar（1999）把一個(gè)詞匯所描述的事項(xiàng)（eventuality）分為三類(lèi)，即狀態(tài)（STATE）、過(guò)程（PROCESS）、事件（EVENT）。

例（1）、（2）、（3）均描述了火燒倉(cāng)庫(kù)的事件（EVENT），此時(shí)的謂項(xiàng)“燒”為及物動(dòng)詞，以“燒”為核心，“他”/“火”和“倉(cāng)庫(kù)”形成了彼此依存的施受題元關(guān)系。例（4）只有一個(gè)題元角色“倉(cāng)庫(kù)”和謂項(xiàng)“燒”，描述的是倉(cāng)庫(kù)遭受到火燒的狀態(tài)（STATE），“燒”成為了不及物動(dòng)詞。“燒”在及物與不及物之間的轉(zhuǎn)換叫作“作格化”（ergativization）。

例（4）不是憑空產(chǎn)生的，是由例（1）、（2）、（3）逐漸過(guò)渡而來(lái)的。剛開(kāi)始出現(xiàn)“他”/“火”施事的隱藏，“倉(cāng)庫(kù)”仍然保持著受事的特性。但隨著施事的長(zhǎng)久消失，受事由于失去了施事施加的影響，受事特性逐步減弱；相應(yīng)的，“燒”由于動(dòng)作施事者的缺失，對(duì)動(dòng)作接受者的影響也降低，逐步由及物轉(zhuǎn)化為不及物，動(dòng)作性減弱，狀態(tài)性增強(qiáng)。最后，由于原本的受事賓語(yǔ)受事特性逐步減弱，受事賓語(yǔ)前置代替了施事主語(yǔ)，占據(jù)了主語(yǔ)的論元位置。

四、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)上面的一組句子，可以明顯看出，題元角色與句法論元的映射是動(dòng)態(tài)的，一組題元關(guān)系內(nèi)部的題元角色之間也是互動(dòng)的，施事題元的缺失往往會(huì)造成施事題元的施事特性減弱，從而改變?cè)镜恼撛成涓窬?，并進(jìn)一步影響謂項(xiàng)的語(yǔ)法性質(zhì)和語(yǔ)義內(nèi)涵。而這種現(xiàn)象也證明了Dowty題元原型理論不同于傳統(tǒng)題元學(xué)說(shuō)的解釋力，題元角色是非離散的，所有的題元角色都融合在以原型施事和原型受事為兩極的題元連續(xù)統(tǒng)中，具有很大的流動(dòng)性與互相影響力。

[1]David Dowty.Thematic Proto-roles and Argument Selection[J].Language，1991，（3）：547-619.

[2]De Swart.Aspect Shift and Coercion[J].Natural Language & Linguistic Theory，1998，（2）：347-385.

（徐瑞雪 上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際文化交流學(xué)院 200083）